ALTA GERENCIA EN SEGURIDAD
INTEGRAL-SICUREX
MODULO BASC
01 de Julio de 2017 / Bogotá
LA SEGURIDAD ES
UN COMPROMISO
DE TODOS .
CONTENIDO
1. Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC
• Que es BASC
• Objetivo de BASC
• Seguridad en el Mundo
• Beneficios
2. Casuistica (Actividades ilícitas)
3. Requisitos mínimos de seguridad
• Requisitos Normativos
• Estándares de Seguridad
3
1
Organización Mundial BASC
Subtítulo
SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD
BASC
Business Alliance for Secure Commerce
Alianza Empresarial para un Comercio Seguro.
Ø Es un programa de cooperación entre el sector privado y
autoridades nacionales y extranjeras. para promover un
comercio seguro
Ø Es una organización internacional liderada por el sector
empresarial cuya misión es facilitar y agilizar el comercio
internacional mediante el establecimiento y administración
de estándares y procedimientos globales de seguridad
aplicados a la cadena logística del comercio internacional.
OBJETIVO
Promover el Comercio
Internacional seguro
Evitando principalmente
CONTAMINACION DE LA CARGA
LAVADO DE ACTIVOS
CONTRABANDO DE MERCANCIAS
TERRORISMO
CADENA DE SUMINISTRO
Cadena de suministro
Conjunto relacionado de recursos y
procesos que comienza con la provisión
de materias primas y se extiende hasta
la entrega de productos o servicios al
usuario final a través de los medios de
transporte.
CADENA DE SUMINISTROS
AGENTES
PROVEEDORES FABRICA TRANSPORTADORES PATIO DE CONTENEDORES
ADUANALES Y
DE CARGA
AEREO
CLIENTE MARITIMO TERMINALES DEPOSITOS y
ZONAS FRANCAS
TERESTRE
“Mi cadena es tan fuerte
como mi eslabón más debil”
¿QUIÉNES PUEDEN PARTICIPAR?
SEGURIDAD EN EL MUNDO
OEA – Operador
C - TPAT Económico Autorizado
BASC
Alcance de las iniciativas de seguridad
LINEA
MARITIMA
ADUANA
ADUANA
ALMACÉN
EXPORTADOR TRANSPORTISTA CLIENTE
TERRESTRE TRANSPORTISTA
TERRESTRE
ORIGEN PBIP DESTINO
CSI
OMA CTPAT BASC
ü PBIP - SOLAS - OMI, Código Internacional para la Protección de los Buques y de las Instalaciones Portuarias
ü CSI, Containers Security Initiative
ü OMA, Marco de Estándares para asegurar y facilitar el Comercio Internacional”
ü BASC, Business Alliance for Secure Commerce
ü CTPAT, Customs-Trade Partnership Against Terrorism
BENEFICIOS PARA LAS EMPRESAS
• Mejorar la competitividad e imagen de las
empresas
• Amplía las oportunidades de negocios en
mercados internacionales
• Reduce los riesgos asociados al comercio
internacional
• D i s m i n u y e p é r d i d a s e c o n ó m i c a s p o r
ineficiencia
• Fomenta un ambiente de trabajo seguro
• Mejora el control y la trazabilidad de su cadena
logística.
BENEFICIOS PARA LAS ADUANAS
± E s otra herramienta de selectividad para desarrollar programas de
administración de riesgos de aduanas.
± Maximiza los recursos de la aduana.
± Asegura el flujo eficiente del
comercio sin disminuir los controles.
± Trabaja con las empresas para
mejorar los procedimientos internos
en función de un país especifico.
± Mejoran los perfiles de riesgo identificando negocios considerados
“riesgosos”, mejorando la seguridad sobre estos.
BENEFICIOS PAÍSES
³ Evitar de manera más eficiente el fraude aduanero,
contrabando, terrorismo, tráfico ilícito de estupefacientes y el
desvío de productos químicos precursores de estupefacientes.
³ Facilitar el intercambio comercial entre las naciones de una
manera ágil y segura.
COMPARATIVO
PRECIO NACIONAL PRECIO INTERNACIONAL
EN DOLARES DOLARES
COLOMBIA [Link] EUROPA
US 1.100 US 25.000 US 60.000
COCAÍNA a a a
US 1.200 US 35.000 US 70.000
US 10.400 US 70.000 US 35.000
HEROÍNA a a a
US10.500 US 110.000 US 40.000
FUENTE: POLICIA ANTINARCOTICOS 2006
CONSECUENCIAS
M Pérdida de imagen
M Cierre de mercados Kilo U
M Sobrecostos
M Desconfianza de las autoridades 1 35.000
M No cumplimiento de entregas y
contratos 10 350.000
M Posibles investigaciones
judiciales 100 3´500.000
M Multas (1 onz. = usd 1.000)
CONTRAVENCIONES
Ley 599, Julio 24.2000 . LAVADO DE ACTIVOS (Art. 323 y ss.)
El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o
administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades
de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de
armas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, o
vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto para
delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o
sustancias sicotrópicas, o les dé a los bienes provenientes de dichas
actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la
verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derechos
sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su
origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a quince
(15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios
mínimos legales mensuales vigentes.
SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD
1. Asociados de Negocio
2. Seguridad del Contenedor,
Vehículo, Buques, etc
3. Seguridad de procesos
4. Sistema de Gestión
5. Administración de personal
6. Sistemas de Seguridad
7. Control materias primas y material
de empaque
8. Control de documentos y de la
información
9. Concientización Amenazas
3
Requisitos Mínimos de Seguridad
Requisitos Normativos
El SGCS debe aportar y trabajar
para la organización,
no la organización para el SGCS.
NORMA BASC
q Da prioridad al cumplimiento de requisitos de índole legal en el país.
q Basada en la metodología del PHVA.
4.1. Generalidades
4.6. Mejoramiento Continuo 4.2. Política de Control y Seguridad
4.3. Planeación
A P
V H
4.4 Implementación
4.5 Verificar
Gestión de Riesgos. ISO 31000
ESTABLECER EL CONTEXTO
COMUNICACIÓN Y CONSULTA
Valoración del Riesgo
MONITOREO Y REVISIÓN
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
ANALIZAR LOS RIESGOS
EVALUAR LOS RIESGOS
TRATAR EL RIESGO
Gestión del riesgo
Contexto (Alcance)
(procedimiento documentado)
Identificación (Qué, Como, Quíen, Donde)
Análisis (Parámetros)
Evaluación (Nivel de Riesgos)
Tratamiento (Prevención)
Realizar una reevaluación de Monitoreo (Controles e Indicadores)
los riesgos, mínimo una vez
al año o cuando se identifiquen
Comunicación (Partes Interesadas)
nuevas amenazas o
vulnerabilidades en el Sistema
del SGCS.
Eventos críticos
Antes Riesgo Durante y después
Plan de Plan de
Contingencia Emergencia
Flujo de Actividades
Elementos Normativos
Política Competencia
Canales de
Comunicación
Objetivos
Indicadores Responsabilidades
y Autoridades
C-PI C-PI E S
Caracterización de
Mapa de Procesos Procesos
POLITICA DE CONTROL Y SEGURIDAD
Establecer (crear)
Documentar (escrita) POLITICA DE SEGURIDAD
Alta Comunicar (divulgar)
Gerencia
Publicar (Cartelera)
Orientada a la prevención de actividades
Respaldar (recursos) ilícitas
Adecuada al propósito, alcance del
sistema de gestión y riesgos de la
organización,
Debe ser marco de referencia Incluir un compromiso con el mejoramiento
para establecer y revisar los continuo del sistema de gestión.
objetivos del SGCS.
Objetivos del SGCS
S Específicos
M Medibles
4.3.2 Objetivos del SGCS A Alcanzables
R Reales
T Tiempo
- Coherentes al SGCS
- Cumplimiento política de
Seguridad Indicadores de
Gestión
POLITICA DE CALIDAD
En la Universidad estamos comprometidos a:
POLITICA DE CALIDAD
En la Universidad estamos comprometidos a:
POLITICA DE SEGURIDAD
Somos una empresa dedicada al transporte especializado de
carga y almacenamiento de mercancía que trabaja con un
recurso humano competente y confiable comprometido con la
seguridad de las operaciones en busca de la prevención de
riesgos producto de actividades ilícitas que se puedan presentar
en la cadena de suministros.
A través de operaciones efectivas y seguras, nuestros
empleados, asociados de negocio y accionistas se comprometen
a aplicar procedimientos de seguridad establecidos en cada una
de las actividades de la operación buscando siempre el
mejoramiento continuo en cada una de ellas.
POLITICA DE SEGURIDAD
Somos una empresa dedicada al transporte especializado de
carga y almacenamiento de mercancía que trabaja con un
recurso humano competente y confiable comprometido con la
seguridad de las operaciones en busca de la prevención de
riesgos producto de actividades ilícitas que se puedan presentar
en la cadena de suministros.
A través de operaciones efectivas y seguras, nuestros
empleados, asociados de negocio y accionistas se comprometen
a aplicar procedimientos de seguridad establecidos en cada una
de las actividades de la operación buscando siempre el
mejoramiento continuo en cada una de ellas.
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Mapa de procesos
Establecimiento de políticas y estrategias
Procesos Fijación de objetivos
Estratégicos Aseguramiento de disponibilidad de recursos
o Gerenciales Revisiones por la Dirección
Procesos Proporcionan el resultado
previsto por la Organización
Misionales u en el cumplimiento de su objeto social
Operativos o razón de ser.
Procesos Procesos para la provisión de recursos
de Soporte Necesarios en los demás procesos
o apoyo
Procesos Procesos necesarios para medir y recopilar
de evaluación o datos destinados a realizar análisis
del desempeño y la mejora
mejora
Caracterización del Proceso
Objetivo del Proceso:
Responsable y participantes:
Proveedor Cliente
Subprocesos
y/o
Entradas Actividades Salidas
Documentos de soporte Requisitos a cumplir
Controles Claves Indicadores de Gestión
Competencia – Responsabilidades
Educación Educación Formal
Formación Educación Informal
Perfil del
Cargo
Habilidades Atributos
Experiencia Tiempo desarrollando actividad
Funciones Actividades a realizar
Descripción Responsabilidad Cumplimiento de las obligaciones
del cargo
Autoridad Facultad o derecho de mandar
35
Canales de Comunicación
• Que se va a comunicar
Autoridades Empleados • A quién se va a comunicar
• Cuando se va a comunicar
• Medio de comunicación
Asociados
Accionistas
de Negocio
36
Control de Documentos
Control de Registros
Competencia
Seguimiento y Medición
Revisión por la Dirección
Elementos Normativos
Sistema de Gestión
Auditorías Internas
Acciones Correctivas
Elementos Internos - Componentes
Acciones Preventivas
Control de Registros
Demostrar conformidad con los requisitos
Listado maestro de registros del SGCS.
Procedimientos para la identificación,
Tiempos de conservación. mantenimiento y disposición.
Entrega, control y archivo de la
Ser legibles, Identificables y
información
rastreables
Almacenarse en un lugar adecuado y
seguro (recuperar fácilmente)
Proteger contra daño, deterioro,
perdida o alteración.
LA IMPORTANCIA DE LA COMA
Julio Cortázar escribía: “La coma, esa puerta giratoria del pensamiento”
Lee y Analiza la siguiente frase:
“Si el hombre supiera realmente el valor
que tiene la mujer andaría en cuatro patas
en su búsqueda”
Donde pondrías la coma?
LA IMPORTANCIA DE LA COMA
Julio Cortázar escribía: “La coma, esa puerta giratoria del pensamiento”
Lee y Analiza la siguiente frase:
“Si el hombre supiera realmente el valor
que tiene la mujer andaría en cuatro patas
en su búsqueda”
Donde pondrías la coma?
Si usted es mujer: Después de la palabra mujer
Si usted es hombre: Después de la palabra tiene
3
Requisitos Mínimos de Seguridad
Requisitos Estándares de Seguridad
Estándares BASC
Adopción criterios mínimos de
seguridad
Introducción
Estándares de seguridad - Sectores Elegibles:
1. Agente Aduanal 9. Transportador Aéreo
2. Agente de Carga y Marítimo 10. Transportador Férreo
3. Almacén Fiscal 11. Transportador Marítimo
4. Exportador 12. Transportador Terrestre
5. Importador 13. Vigilancia y Seguridad
6. Operador Logístico 14. Zona Franca
7. Operador Portuario 15. Terminal portuario, marítimo y fluvial
8. Empresas temporales 16. Servicios portuarios y marítimos
complementarios
Elementos. Estándares de Seguridad
BASC V4:2012
Capítulos
1. Requisitos de asociados de negocio
2. Seguridad del contenedor y de la carga / vehículos *
3. Control de acceso físico
4. Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado
5. Procedimientos de Seguridad
6. Seguridad física
7. Seguridad de las tecnologías de información
8. Entrenamiento de seguridad y conciencia sobre amenazas
9. Evaluación de seguridad, respuesta y mejora **
* No aplica: Hoteles – Empresas de servicio temporal
** Aplica: Operador Portuario - Transporte marítimo y terminal portuario
Estándares de seguridad. Introducción
Evaluación completa de las prácticas de
seguridad de las cadenas de suministro
Las medidas de seguridad deben ser
implementadas y mantenidas – basadas en el
riesgo
Aplicará un procedimiento documentado y
verificable de gestión de riesgos para sus
operaciones basado en el modelo empresarial
1. ASOCIADOS DE NEGOCIO
- Visita a instalaciones - Verificación antecedentes
- Cumplimiento procedimientos y - Documentación requerida
acuerdos Procedimientos - Revisión solicitudes clientes
documentados - Solidez financiera,
- Listado asociados de negocio Verificación (Selección y
BASC - Cumplimiento requisitos Contractuales
mantenimiento)
- Ingreso de nuevos socios - Habilidad para identificar y corregir
(accionistas) deficiencias
ASOCIADOS DE NEGOCIO
- BASC: Certificado
Clientes, Proveedores - No BASC: Acuerdo de
Terceras partes seguridad
- Integridad en la cadena - SGS Aduana: Certificado
de suministros Punto de Origen Requisitos
- Evaluaciones procesos e - Disponibilidad de los
instalaciones criterios de seguridad
- Procedimiento manejo de
la seguridad relacionado
con el cliente
Prevención de
Lavado de
Activos
- Conocimiento de sus Asociados de Negocio
- Monitoreo de sus operaciones
- Reporte oportuno a las autoridades de operaciones sospechosas.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Procedimientos de
seguridad en los cargues
Almacenamiento de
contenedores y vehículos Inspección de
contenedores y vehículos
Convenir Asociados de Negocio
(Exportadores . Importadores)
Competencias del personal
que realiza inspección
Reportar sellos (guardias)
comprometidos
Agentes Aduanales
Utilización sellos de alta Agentes de Carga
seguridad
Vig y Seg privada
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Integridad del contenedor punto de llenado
protegerlos contra la introducción procedimientos documentados para sellar correctamente y
de materiales y/o personas no mantener la integridad de los contenedores y remolques de
autorizados envío
Inspección de Contenedores Procedimientos documentado para verificar la integridad
requerida física de la estructura del contenedor antes del llenado
[Link] interior/exterior
2. Lado izquierdo
1. Pared delantera
6. Puertas
interiores/ 3. Lado derecho
exteriores
4. Piso
7. Exterior/Sección inferior
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Sellos de seguridad con estándar ISO 17712
Indicativos ( I ) Seguridad ( S ) Alta Seguridad ( H ) BASC – C-TPAT
Prueba de impacto, Prueba de tensión
Prueba de corte, Prueba de flexión
Reconocer y reportar los sellos de seguridad comprometido
- Procedimientos escritos: Registro, control, almacenamiento, inventario, aplicación y
disposición final de los sellos
- Procedimientos: reconocer y reportar a la autoridad pertinente
- Control sellos: Sólo los empleados asignados deben distribuir sellos con el fin de mantener la
integridad de los mismos.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
Almacenaje de Contenedores y Remolques
Almacenarse en un área segura
para impedir el acceso y/o
manipulación no autorizados.
Procedimientos documentado
para neutralizar y denunciar la
entrada no autorizada.
2. SEGURIDAD VEHÍCULOS
Seguridad del Transporte en Ruta
Rutas predeterminadas y Integridad del transporte en ruta
Revisiones de Seguridad Registros verificación vehículos (conductores)
Aleatorias
Identificar rutas
Revisiones aleatorias a
las rutas
Reporte de novedades
(Conductor)
[Link] DE ACCESO FISICO.
EMPLEADOS
Ø Sistema de identificación para el control de
acceso
Ø Solo debe tener acceso a aquellas áreas en
donde necesita desempeñar sus funciones.
Ø Controlar la entrega y devolución de los
dispositivos de acceso.
[Link] DE ACCESO FISICO.
VISITANTES
Ø Debe presentar una identificación
con fotografía vigente al momento
de ingresar.
Ø Acompañado por un empleado de la
compañía (control al visitante)
Ø E x h i b i r e n l u g a r v i s i b l e l a
identificación temporal
Ø Procedimiento cambio, devolución de
los dispositivos de acceso.
Ø Diario electrónico o manual para el
registro de los visitantes.
[Link] DE ACCESO FISICO.
Monitoreo de las entregas
Los paquetes y el correo deben ser examinados periódicamente antes de ser distribuidos.
Recepción Entrega
Ø Revisión de la documentación Ø Información del remitente.
(documentación falsa, remitente Ø C o n o c i m i e n t o d e l a s
desconocido) direcciones y personas del
destinatarias.
Ø Comparación de la Ø Garantizar la confidencialidad
documentación vs correo o de la documentación (sellos
paquete (información coincida indicativos, envoltura
con el correo o paquete a recibir) resistente).
Ø Envío de la documentación de
Ø Apertura del correo o paquete. manera directa y oportuna (el
mínimo de intermediarios).
[Link] DE ACCESO FISICO.
Inspecciones
Inspeccionar todos los vehículos y personas que entren y salgan de la
instalación, manteniendo registros de ingreso y salida de personas y vehículos.
Establecer procedimientos documentados para inspeccionar y definir cuando un
contenedor y/o la unidad de transporte no son aptos para ser cargados o para
permitir el ingreso y salida de la instalación.
Identificación y Retiro de Personas No Autorizadas
Identificar (Como)
Procedimientos Enfrentar (Responsable) Personas no autorizadas o no
establecidos Dirigirse (Comunicación) identificadas.
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL
• Verificación referencias laborales, personales
y solicitudes de empleo
• Verificación de antecedentes
• Listado de empleados
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
Selección
• Visita domiciliaria
• Pruebas de alcohol y drogas
Contratación
• Afiliación seguridad social
• Fotografía actualizada, huellas y firma
• Verificaciones periódicas
• Visita domiciliaria cada dos años
Mantenimiento • Actualización de datos (anual)
• Programa de concientización consumo de alcohol,
drogas, juegos y otras adicciones
• Pruebas de alcohol y drogas (aleatorias y máximo
Terminación
dos años)
• Eliminación controles de acceso
• Eliminación sistemas de información
• Control dotación. (logos e imagen)
5. SEGURIDAD DE PROCESOS
Procedimiento documentado para la integridad en los procesos de
transporte, manejo y almacenaje de la carga en la cadena de suministros
• Procedimientos para la Documentación e Información
• Asegurar Manifiestos Oportunos y Exactos
• Política de firmas y sellos
• Protección de la información
• Recepción y Despacho de Carga
• Comparar ordenes de compra o entrega frente a la carga
• Identificación de los conductores
• Procedimiento para la Trazabilidad oportuna de la carga
• Registros fotográficos o fílmicos (antes, durante, después)
5. SEGURIDAD DE PROCESOS
Procedimiento documentado para la integridad en los procesos de
transporte, manejo y almacenaje de la carga en la cadena de suministros
• Discrepancias en la Carga
• Investigar faltantes y/o sobrantes
• Reporte a la autoridades
• Control de Materias Primas y Material de Empaque
(procedimiento documentado)
• Diferenciar material de empaque
• Controlar y revisar material de empaque antes de su uso
• Controlar sustancias controladas
SEGURIDAD FISICA
• Barreras perimétricas
Seguridad del perímetro • Inspección periódicas
(Cercado)
• Controlar, supervisar y monitorear
Puertas y casetas • Mantenerlas al mínimo
• Prohibir que se estacionen en áreas de
Estacionamientos de manejo y almacenaje de la carga.
vehículos • Control de los vehículos de carga
• Construirse con materiales que resistan
Estructura de edificios entrada ilegal
• Inspecciones
SEGURIDAD FISICA
• Dentro y fuera de las instalaciones (entradas
y salidas, áreas de manejo y almacenaje de
Iluminación carga, barreras perimetrales y áreas de
estacionamiento).
Sistemas de alarma video • Acorde a la evaluación de riesgos
cámaras de vigilancia • P a r a s u p e r v i s a r y m o n i t o r e a r l a s
instalaciones
• Ventanas, puertas y cercas interiores y
exteriores.
Control Cerraduras y llaves • Cerraduras y llaves.
• Horarios con acceso limitados
SEGURIDAD FISICA
Otros Criterios de Seguridad
6.8.1 Tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones debidamente
documentadas.
6.8.2 Disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la instalación.
6.8.3 Controlar y separar las áreas de lockers de empleados de las áreas de
almacenamiento y operación de carga.
6.8.4 Tener un servicio de seguridad competente, propio o contratado de preferencia
certificado BASC.
6.8.5 Disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación oportuna con los
supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y extranjeras.
6.8.6 Garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del personal de
seguridad durante 24 horas al día.
6.8.7 Establecer procedimientos documentados y dispositivos de alerta, acción y evacuación
en caso de amenaza o falla en las medidas de protección.
7. SEGURIDAD DE TECNOLOGÍA DE INFORMÁTICA
Procedimientos y
Políticas,
Normas
Integridad,
Supervisar contratistas, Confidencialidad, Sistema para detectar abuso
técnicos o programadores Disponibilidad al sistema de información.
Aplicación de
disciplinarias
medidas
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD.
Reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y
Programa anual contrabandistas.
(empleados) Procedimientos para considerar una situación y cómo denunciarla.
Envíos y recibidos de carga
Recepción y apertura de correo
Seguridad cadena Mantenimiento integral de la carga
de suministros Reconocimiento conspiraciones internas Incentivos por la
(empleados) participación activa
Protección controles de acceso.
Agentes Aduanales y de Carga, Vigilancia y Seguridad Privada
Dirigidos a Empleados:
• Procedimientos de seguridad, • Areas de envío y recibo de
Capacitación • Controles de acceso, carga,
Importadores, • Fraude en documentos, • Sistemas de información
Exportadores • Seguridad con la información, • R e c i b e n y p r o c e s a n
• Conspiraciones internas documentos y correo.
