Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número CODIGO N° 353777
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
PROCESOS CONSTRUCTIVOS NO ADECUADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 BAJO CONTROL DE CALIDAD
Causa N° 2 ESPECIFICACIONES TECNICAS INADECUADAS
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Alta 0.700 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ausencia de la supersion en los procesos constructivos.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Estricto control de calidad de los procesos constructivos por parte del
residente y supervisor de obra, asi mismo, detallar las especificaciones
tecnicas según partida.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
1 de 17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
2 de 17
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Número CODIGO N° 353777
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DISEÑOS MODIFICADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DE PARAMETROS
Causa N° 1
TECNICOS
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Estudios incompletos o mal elaborados.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
El diseño del proyecto requiere estudios de diversos campos como
topografía, geología, Hidrologia, etc.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
3 de 17
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4 de 17
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Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
LLUVIAS INTENSAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 MALA PROGRAMACION
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Errores en la programacion de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Realizar una adecuada programacion de las partidas a ejecutarse, en la
cual se debe tener en cuenta las epocas de lluvia del area de influencia de
la obra.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
5 de 17
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NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RECLAMOS DE LA COMUNIDAD ADYACENTE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 CIERRE DE VIAS
Causa N° 2 RUIDO EXCESIVO
Causa N° 3 CONTAMINACION AMBIENTAL
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas de la poblacion adyancente.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. El Contratista
deberá realizar la eliminación periódica de los materiales extraídos. En
relación a la contaminación sonora, los trabajos se realizarán durante el
día.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
7 de 17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
8 de 17
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Número CODIGO N° 353777
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
BAJA CALIDAD DE LA MANO DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 MALAS CONDICIONES LABORALES
Causa N° 2 DEMORA EN EL PAGO
Causa N° 3 DESMOTIVACION DEL PERSONAL
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Rendimiento de la mano de obra por debajo de lo estimado.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO · Pago oportuno al personal.
· Charlas de seguridad.
· Adecuados equipos de proteccion personal.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
9 de 17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
10 de 17
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
12 de 17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número CODIGO N° 353777
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/15/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES
Nombre del Proyecto DE SAN CRISTOBAL DE RAYAN, HUALLHUAYPATA,
DATOS GENERALES YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO DE QUICHUAS -
2 DEL PROYECTO TAYACAJA - HUANCAVELICA”
Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ENTREGA TARDIA DE LOS MATERIALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 ACCESO A LA OBRA DEFICIENTE
Causa N° 2 LEJANIA DE LA OBRA
Causa N° 3 MALA PROGRAMACION
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Bloqueos de la via de acceso a la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Anticipar el suministro de los materiales necesarios para la obra con una
adecuada programacion de las partidas a ejecutarse.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
13 de 17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
14 de 17
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BASICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN CRISTOBAL DE
Número CODIGO N° 353777 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES RAYAN, HUALLHUAYPATA, YANAPACCHA Y MONTEHUASI, DISTRITO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DE QUICHUAS - TAYACAJA - HUANCAVELICA”
DEL PROYECTO
Fecha 8/15/2019 Ubicación Geográfica Quichuas - Tayacaja - Huancavelica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Estricto control de calidad de los procesos constructivos por
R-001 PROCESOS CONSTRUCTIVOS NO ADECUADOS ALTA X parte del residente y supervisor de obra, asi mismo, detallar X X
las especificaciones tecnicas según partida.
El diseño del proyecto requiere estudios de diversos campos
R-002 DISEÑOS MODIFICADOS ALTA X X
como topografía, geología, Hidrologia, sismo, etc.
Realizar una adecuada programacion de las partidas a
R-003 LLUVIAS INTENSAS ALTA X ejecutarse, en la cual se debe tener en cuenta las epocas de X
lluvia del area de influencia de la obra.
Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse.
El Contratista deberá realizar la eliminación periódica de los
R-004 RECLAMOS DE LA COMUNIDAD ADYACENTE MODERADA X X X
materiales extraídos. En relación a la contaminación sonora,
los trabajos se realizarán durante el día.
· Pago oportuno al personal.
R-005 BAJA CALIDAD DE LA MANO DE OBRA MODERADA X · Charlas de seguridad. X
· Adecuados equipos de proteccion personal.
Anticipar el suministro de los materiales necesarios para la
R-006 ENTREGA TARDIA DE LOS MATERIALES MODERADA X obra con una adecuada programacion de las partidas a X
ejecutarse.
15 de 17
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
16 de 17
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.