INFORMACIÓN PARA CALIFICAR LOS RIESGOS: Los riesgos se deben de medir desde dos puntos de vista: p
de ocurrencia y por impacto
PROBABILIDAD IMPACTO
Baja 1 Bajo 1
Media 2 Medio 2
Alta 3 Alto 3
INFORMACIÓN PARA CALIFICAR LOS CONTROLES: Los controles se miden de acuerdo a su efectividad, en es
donde:
EFECTIVIDAD
Ninguno 1
Bajo 2
Medio 3
Alto 4
Muy Alto 5
INFORMACIÓN PARA CALIFICAR EL NIVEL DE EXPOSICION DE LOS RIESGOS: El nivel de exposicion de
mide de acuerdo con la siguiente escala
NIVEL EXPOSICION
Tolerable 2y1
Moderado 3y4
Alto 6
Critico 9
INFORMACION PARA CALIFICAR EL RIESGO RESIDUAL: El riesgo residual sera calificado utilizando la siguient
DESDE HASTA ACCION RECOMENDADA
0.00 1.00 Riesgos controlados en forma adecuada
Riesgos controlados pero deben ser objeto de monitoreo
1.01 1.40
Riesgos que deben ser objeto de revision de controles o implementacion de contro
1.41 1.99
Riesgos que deben ser analizados y controles que deben formularse en su totalid
tanto sus niveles de exposicion como fortalecer sus controles que ayuden a mitiga
2.00 Superior
e dos puntos de vista: por probabilidad
IMPACTO
1 PROBABILIDAD Alta (3), Media (2), Ba
2
X
3
IMPACTO Alta (3), Media (2), Baja
do a su efectividad, en escalas de 1 al 5
EVALUACION DEL RIESGO:
RIESGO TOLERABLE
RIESGO MODERADO
RIESGO ALTO
RIESGO CRITICO
l nivel de exposicion de los riesgos se
ado utilizando la siguiente escala.
ADA
mplementacion de controles nuevos
formularse en su totalidad par reducir
oles que ayuden a mitigarlos
Alta (3), Media (2), Baja (1)
Alta (3), Media (2), Baja (1)
2 Y1
3 Y4
6
9
Proceso:
LISTA DE EVENTOS
ACTIVIDAD O Nivel
N° DESCRIPCIÓN DE RIESGO PROB IMPAC.
PROCEDIMIENTO Exposicion
Capacitación del
R1 afasdfawfsdfsdaassfd alto
Personal
4
Mantenimiento R2 medio
4
R3 bajo
6
Producción
R4 muy alto
2
R5 muy bajo 6
Calidad R6
4
Documentación R7 1
Nivel
VALORACIÓN DE RIESGO INHERENTE
Exposicion
P R5
R 1
O ALTA
B
A
B 1
I R1 R2
L R4
R3
MEDIA
I R6
D
A 4
D R7
BAJA
BAJO MEDIO ALTO 1
IMPACTO
Critico
Alto
Moderado
Tolerable
Proceso:
LISTA DE CONTROLES EXISTENTES OBSERVADOS ACTUALMENTE
Categoría de Control Tipo de Control
STA DE CONTROLES EXISTENTES OBSERVADOS ACTUALMENTE
RIESGO
DESCRIPCIÓN DE CONTROL No EFECTIV.
ASOCIADO
3
3
Proceso
MATRIZ DE RIESGO RESIDUAL PARA CONTROLES ACTUALES
CALIDAD DE GESTIÓN
NIVEL
RIESGO CONTROL
EXP. EFECTIVIDAD
EXISTENTE(CE)
0 3
R1 afasdfawfsdfsdaassfd 4
0 4
R2 0 4 0 4
R3 0 6 0 4
R4 0 2 0 3
R5 0 6 NO EXISTE 1
R6 0 4 0 3
R7 0 1 0 3
TOTAL
N
RIESGO
RESULT.
PROMEDIO RESID.
3.5 1.14 Monitorear
4 1.00 Controlado
4 1.50 Revisar
3 0.67 Controlado
1 6.00 Sugerir
3 1.33 Controlado
3 0.33 Controlado
1.71 revisar
Proceso
LISTA DE CONTROLES SUGERIDOS NO OBSERVADOS
ACTIVIDAD O PROCEDIMIENTO No.
0
0
LISTA DE CONTROLES SUGERIDOS NO OBSERVADOS EN EL MOMENTO
RIESGO
DESCRIPCIÓN DE CONTROL EFECTIVIDAD
ASOCIADO
5
R5
5
5
R3
5
5 0
Proceso Evaluación de Riesgos de una Empresa del Sector Cosm
MATRIZ DE RIESGO RESIDUAL CONTROLES EXISTENTES + CONTROLES SUG
CALIDAD D
NIVEL
RIESGO
EXP. C. Existente(CE)
C. Sugerido(CS)
0
afasdfawfsdfsdaassfd
R1 4 0
0
R2 0 4 0
0
R3 0 6
0
0
R4 0 2 0
NO EXISTE
R5 0 6 0
0
R6 0 4 0
R7 0 1 0
TOTAL
osmético
SUGERIDOS
DAD DE GESTIÓN
RIESGO
RESULTADO
EFECTIVIDAD PROMEDIO RESID.
3
4 4.0 1.00 Controlado
5
4 4.0 1.00 Controlado
4
5 1.29 Monitorear
5
5
3 3.0 0.67 Controlado
1
5 3.7 1.64 Revisar
5
3 3 1.33 Monitorear
3 3 0.33 Controlado
1.04 Monitorear