A

MODELO DE FORMATO DEL REPOR

(Sujetos Obligados a informar a la UIF-Perú, que no cuentan con
activos y financi

SECCION I Información del reporte

1. Número 2. Fecha

3. Clase a. Reporte Inicial b.

4. En caso de corrección o ampliación indicar referencia:

5. Fecha del Reporte que se corrige o amplía

DD MM AAAA

6. Presunto Delito Precedente

SECCION II Información del sujeto obligado que elabora el reporte

7. Ente Supervisor 8. Tipo de Sujeto Obligado

11. Nombre de la oficina o sucursal que informó (de ser aplicable)

Página 1
12. Oficina o sucursal en la que se realizó la operación sospechosa:
(De ser aplicable)

13. Lugar en el que se realizó la operación sospechosa

Departamento

Página 2
Página 3
SECCION III Información de la(s) persona(s) relacionada(s) con la Operación Sospechosa

14. Personas que intervienen en la operación Personas Naturales

PERSONAS NATURALES

15. Apellido Paterno 16. Apellido Materno

19. Nacionalidad 20. Profesión u ocupación

24. País 25. Departamento

Domicilio:

29. Via 30. Nombre de la vía

Datos del cónyuge o concubino 34. Apellido Paterno 35. Apellido Materno
(de tener dicha información)

37. Condición en la que interviene en la operación reportada

En caso de ser apoderado, indicar la inscripción
SUNARP

40. En caso de existir reportes anteriores sobre la misma persona natural u otras personas relacionadas al pre

a. Número de/los reporte (s)

b. Fecha del reporte

dd mm

PERSONAS JURIDICAS

41. Denominación o razón social

Página 4
43. Objeto social

46. País 47. Departamento

Domicilio:

51. Via 52. Nombre de la vía

Moneda
55. Indicar los ingresos declarados en su última Declaración Jurada Anual del Impuesto
a la Renta (De ser el caso) Monto
57. En caso de existir reportes anteriores sobre la misma persona jurídica o relacionados al ROS, indicar:

a. Número de/los reporte (s)

b. Fecha del reporte

dd mm

INFORMACION DEL REPRESENTANTE LEGAL

58. Apellido Paterno 59. Apellido Materno 60. Nombres

63. Profesión u ocupación 64. Tipo de Documento de Identidad

67. País 68. Departamento

Domicilio:

72. Via 73. Nombre de la vía 74. Número

Datos del cónyuge o concubino 77. Apellido Paterno 78. Apellido Materno
(de tener dicha información)

80. Relación de la persona natural y/o jurídica reportada con el sujeto obligado que comunica la operación

a. Cliente b. Empleado

e. Director f. Accionista

81. Está vinculado aún al sujeto obligado? 82. Si no lo está, por qué?:

a. Si a. Retiro voluntario

Página 5
b. No Señalar fecha en cas

Página 6
 MODELO DE FORMATO DEL REPOR
(Sujetos Obligados a informar a la UIF-Perú, que no cuentan con
activos y financi

SECCION IV Información de la Operación Sospechosa

83. Monto total involucrado en la operación Moneda Monto

85. Alcance de la operación sospechosa

Nacional

86. TIPO DE OPERACIÓN REPORTADA [Marque con una "X" los productos o servicios utilizados en l

a. Importación definitiva j. Compraventa de aeronav

b. Exportación definitiva k. Compraventa de armas

c. Otros regímenes u Operaciones Aduaneras l. Importación de armas

d. Acto/Contrato en Instrumento Publico Notarial Protocolar m. Fabricación de materiale

e. Recepción de Fondos que no provengan del erario nacional n. Comercialización de mate

f. Explotación de Minas o. Servicio de Caja(s) d

g. Extracción de minerales p. Agencia(s) de viaje y

h. Compraventa de minerales q. Hoteles (servicios)

i. Compraventa de embarcaciones r. Admisión / Envio Postal po

el MTC

Si es otro el producto o servicio, detállelo:

87. Detalle de los productos o servicios indicados en la casilla

86 Producto o servicio N° ó Código

Página 7
88. Indicar información o documentación complementaria que se remite como sustento del presente reporte (m

SECCION V Descripción de la operación sospechosa

89. Esta sección del reporte es crítica. El cuidado con el cual se describan las operaciones sospechosas determ
Por tal razón, considere las siguientes instrucciones en la descripción que proporcione. Si es necesario, c
a. Describa los hechos cronológicamente, de manera organizada, clara y completa.
b. Explique la forma en que se relacionan las personas que intervienen en la operación.
c. Describa cómo se relacionan los productos o servicios utilizados en la operación.
d. Mencione las características de la operación o consideraciones por las cuales se le calificó como operación
e. Indique si el sujeto obligado ha recibido de las personas involucradas alguna explicación o justificación res
etc.
f. Indique si la operación sospechosa es un evento aislado o se relaciona con otras operaciones reportadas pr
g. No omita ninguna información que conozca de la operación o de las personas relacionadas. En caso que al
h. Si está corrigiendo o complementando una comunicación remitida previamente, describa los cambios y/o ad
i. Mencione las fuentes y/o bases de datos consultadas en aplicación de sus políticas de conocimiento c
Centrales de Riesgo, medios periodísticos, solicitudes del levantamiento del secreto bancario recibidas, etc.

Página 8
Este reporte se realiza de conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inte
normas aplicables. El reporte es reservado entre los sujetos obligados y la SBS a través de la UIF-Perú.

Sector Económico
90. Sector/Actividad Económica

SECCION VI Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa

GRUPO
91. Señales de Alerta
a. Del reportado

b. De la operación

92. Posibles Tipologías relacionadas

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL MODELO DE F

DEBER DE REPORTAR
Se sugiere el uso de este Modelo de Formato de ROS a los sujetos obligados señalados en el artículo 3 de
Terrorismo, aplicable a su sector o actividad.
INFORMACIÓN GENERAL
1. El reporte deberá remitirse a la SBS, a través de la UIF-Perú.

Página 9
2. Llene totalmente el formato. Para aquellos items no aplicables coloque "N/A".
3. En la Sección III, detalle a todas las personas naturales y/o jurídicas que intervienen en la operación sospechosa rep
4. Si necesita más espacio para comunicar operaciones sospechosas adicionales, utilice fotocopias de las pág
5. La información respecto de cantidades monetarias deben presentarse bajo la forma "0,000,000", redondead
6. No use guiones cuando digite los números de teléfono
7. Si los datos del domicilio implica consignar manzana y lote, utilize la casilla destinada a Número.

GUIAS PARA EL LLENADO DEL REPORTE

Sección I. Información del reporte

Numeral 1 Indique el número de comunicación según la correlación interna que lleve el sujeto
Numeral 2 Indique la fecha de la comunicación: día (dd), mes (mm), año (aaaa).
Numeral 3 Seleccione: a) si es la primera vez que reporta a la persona natural y/o jurídica, b)
Numeral 4 Consigne el número de comunicación que se está corrigiendo o respecto de la cua
Numeral 5 Indique la fecha de la comunicación anterior: día (dd), mes (mm), año (aaaa).
Numeral 6 Si presume que el cliente reportado se encuentra asociado a un delito precedente

Sección II. Información del sujeto obligado que elabora el reporte

Numeral 7 Indique el organismo supervisor que corresponda al respectivo sujeto obligado.
Numeral 8 Indique el tipo de sujeto obligado. Utilizar la "Tabla de Tipo de Sujeto Obligado".
Numerales 9 al 10 Respecto del sujeto obligado, consigne los códigos asignados por la UIF-Perú. Si
Numeral 11 Nombre de la oficina o sucursal, de ser el caso, que informó internamente respecto
Numeral 12 Indique el nombre de la oficina o sucursal, de ser el caso, en la que se realizó la op
Numeral 13 Indique el departamento, la provincia y el distrito en donde se realizó la operación

Sección III. Información de la (s) persona (s) relacionada (s) con la Operación Sospechosa
PERSONAS NATURALES
Numeral 14 Indique el número de personas naturales y/o jurídicas que intervienen en la operac
Utilice copias adicionales de la Sección III, si fuera el caso.
Numeral 15 al 20 Indique el apellido paterno, materno, nombres, fecha de nacimiento y nacionalidad
su profesión u ocupación. Si hay más de una persona natural relacionada con la o
Numeral 21 Indique el tipo de documento con el que se identificó la persona natural reportada.
Numeral 22 Indique el número del documento de identidad presentado. Si este incluye letras u
Numeral 23 Si la persona natural reportada se identificó con un documento extranjero, indicar e
Numeral 24 al 31 Indique las especificaciones referidas al domicilio. Para la casilla 29, utilizar la "Tab
Numeral 32 Indique el (los) número(s) telefónico(s) que la persona reportada hubiera registrad
Numeral 33 Indique el estado civil del reportado. Utilizar la "Tabla de Estado Civil".
Numeral 34 al 36 De ser casado o concubino, indique el apellido paterno, materno y nombres del (de
Numeral 37 Indique la condición de la persona reportada al momento de participar en la operac
Numeral 38 y 39 Si la persona reportada tiene la condición de apoderada, indique el número de par
Numeral 40 En caso que la persona tuviera algún tipo de relación con otros reportes, indique e

PERSONAS JURIDICAS
Numeral 41 Indique la denominación o razón social de la persona jurídica que interviene en la
Si hay más de una persona jurídica relacionada con la operación, proporcione la in
Numerales 42 y 43 Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la persona
Numerales 44 y 45 Indique el número de Partida Electrónica y la Sede de su inscripción registral en la
Numerales 46 al 54 Considerar las mismas instrucciones que los Numerales del 24 al 32 respectivame
Numeral 55 De ser el caso, indique el monto de ingresos consignado en su última Declaración
Numeral 56 Considerar las mismas instrucciones que en el Numeral 37.
Numeral 57 Considerar las mismas instrucciones que en el Numeral 40.
Numerales 58 al 79 Considerar las mismas instrucciones que en los Numerales del 15 al 36, respectiva
Numeral 80 Indique la relación de las personas involucradas en la operación sospechosa, con
Numeral 81 Indique si la relación del sujeto obligado reportante con las personas antes mencio
Numeral 82 En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decisión del sujeto obligado o

Página 10
Sección IV. Información de la Operación Sospechosa
Numeral 83 Indique la moneda y el monto total involucrado en la operación. De tratarse de má
Utilizar la "Tabla de Monedas".
Numeral 84 Ingrese la primera fecha en que se tomó conocimiento de la operación sospechosa
Numeral 85 Indique si la operación tuvo alcance internacional o si sólo se circunscribió al ámbi
De ser el primer caso indique el país. Si se trata de varios países, indicar los paise
Numeral 86 Seleccione con un aspa (X) los productos o servicios utilizados en la operación rep
Numeral 87 Proporcione información detallada sobre los productos o servicios marcados en el
i. En la columna "Producto o servicio" consignar la letra del producto o servicio selec
ii. En la columna "Nº ó Código" indique el número u otra identificación del producto o
iii. En la columna "Moneda", consigne el tipo de moneda que corresponda. Utilice la "
iv. En la columna "Monto" consigne el monto de la operación que se reporta como so
Numeral 88 Indique la información o documentación complementaria que se remite como suste
comunicación(es) remitidas por el cliente, factura(s), boleta(s) de venta, guía de re
o del traslado instrumental, etc.
Si ha seleccionado a más de una persona natural y/o jurídica en la casilla 14 y el caso así lo amerita, puede ut

Sección V. Descripción de la operación sospechosa

Numeral 89 Describa la operación sospechosa conforme a las indicaciones proporcionadas en
Numeral 90 Indique el Sector Económico y la Actividad Económica en donde se desarrolló la o

Sección VI. Aspectos que llevaron a calificar a la operación como sospechosa

Numeral 91 Seleccione las señales de alerta identificadas. Utilizar la "Tabla de Señales de Aler
Use los códigos asignados.
Numeral 92 Si ha podido identificar alguna tipología de lavado de activos posiblemente relacion
Utilizar la "Tabla de Tipologías".

TABLAS
Numeral 6 Numeral 8

Tabla de Delitos Precedentes Tabla de Tipo de Sujet

Corrupción de Funcionarios - Agencias de Aduana.

Defraudación de Rentas de Aduanas/Contrabando - Despachadores de operaciones de importació
Defraudación Tributaria - Comisión de Lucha contra los Delitos Aduane
Delitos contra el Patrimonio Cultural - Persona natural o jurídica que se dedica al se
Delitos contra los Derechos Intelectuales supervisada por el Ministerio de Transportes y
Terrorismo (Financiamiento del) - Notario
Fraude en la Administración de Personas Jurídicas - Persona jurídica que recibe donaciones o aporte
Sicariato supervisada por APCI o el Consejo de Superv
Proxenetismo - Persona natural o jurídica dedicada a la comp
Secuestro - Persona natural o jurídica dedicada a la comp
Trata de Personas - Laboratorios y empresas que producen y/o co
Trafico de Migrantes que se utilicen para la fabricación de drogas
Tráfico Ilícito de Drogas (TID) - Persona natural o jurídica dedicada a la comp
Tráfico Ilícito de Armas - Persona natural o jurídica dedicada a la fabric
Tráfico de Insumos Químicos para favorecer el TID - Persona natural o jurídica dedicada a comerc
Otros (señalar) - Organización o institución pública receptora
No conoce el delito precedente del erario nacional.
- Empresa minera
- Agencia de Viaje y Turismo
Numerales 55, 83 y 87 - Hotel
- Servicio de Caja(s) de Seguridad
Tabla de Monedas

Página 11
 Tabla de Monedas
- Empresa(s) que permita(n) que mediante sus
Nuevos Soles informática, se realicen operaciones sospechosas
Dólares
Euros
Otros (señalar)

TABLAS
Numeral 21 y 64
Tabla de Documentos de Identificación
Carnet de Extranjería
Carnet de Identidad
Cédula de Ciudadanía
Cédula Diplomática de Identidad
Documento Nacional de Identidad
Pasaporte
Registro Único de Contribuyentes-RUC
Otros (señalar)

Numeral 92
Tabla de Tipologías
Exportación ficticia de servicios.
Exportación o Importación ficticia de bienes o mercancía sobrevalorada.
Inversión extranjera ficticia en una empresa local.
Transferencias fraccionadas de dinero ilícito a través de giros/remesas/envios internacionales.
Uso de intermediarios financieros informales
Utilización de empresas de fachada
Utilización de fondos ilícitos para disminuir el endeudamiento o capitalizar empresas legítimas
Transporte físico de dinero ilícito para conversión de moneda
Uso de identidades falsas, documentos falsos o Testaferros
Utilización de personas jurídicas sin fines de lucro para el lavado de dinero
Uso de sistemas piramidales
No identificada

Página 12
Otros (señalar)

TABLAS
Numeral 91
Tabla de Señales de Alerta del Reportado
RI-1 El cliente se niega a proporcionar la información solicitada, presenta identificaciones inco
RI-2 Operaciones a favor de terceros, intentando ocultar la identidad del ordenante o beneficia
Grupo I Información RI-3 El cliente declara o registra la misma dirección y teléfono que otras personas con las que
RI-4 Otros (señalar)
RII-1 Se tiene conocimiento que el cliente está siendo investigado o procesado por el delito de
Grupo II RII-2 Persona(s) natural(es) o jurídica(s) -incluyendo sus accionistas, socios, asociados, socios
Reputación RII-3 Otros (señalar)
RIII-1 El cliente presenta una inusual despreocupación respecto de los riesgos que asume y/o lo
RIII-2 El cliente realiza de forma reiterada operaciones fraccionadas por debajo del umbral con
RIII-3 El cliente realiza operaciones complejas sin una finalidad aparente.
RIII-4 El cliente realiza constantemente operaciones y de manera inusual utiliza o pretende utiliz
Grupo III RIII-5 El cliente presenta una inusual despreocupación respecto a la mala presentación de la m
Comportamiento RIII-6 El cliente insiste en encontrarse con el personal del sujeto obligado en un lugar distinto al
RIII-7 Indicios de que el comprador o adquirente no actúa por cuenta propia e intenta ocultar la
RIII-8 Envío o recepción de remesas, giros y/o envios postales en forma recurrente o en cantida
RIII-9 Nombramiento del mismo apoderado(s) o representante(s) legal(es) o directores en varia
RIII-10Otros (señalar)
RIV-1 El estilo de vida del trabajador no corresponde a sus ingresos o existe un cambio notable
RIV-2 El trabajador utiliza su domicilio personal o de un tercero para recibir documentación de lo
RIV-3 Cualquier negocio realizado por el trabajador donde la identidad del beneficiario sea desc
El trabajador tiene o insiste en tener reuniones con clientes del sujeto obligado en un lug
Grupo IV RIV-4 la prestación de servicio.
Trabajador El trabajador está involucrado con personas jurídicas sin fines de lucro, tales como funda
RIV-5 reclamos o demandas de una organización terrorista nacional y/o extranjera, siempre que

RIV-6 Se comprueba que el trabajador no ha comunicado o ha ocultado al Oficial de Cumplimie

RIV-7 Otros (señalar)

Página 13
Tabla de Señales de Alerta de la Operación
OI-1 Mercancía presentada para exportación es inusual para el país de destino.
OI-2 Compras sucesivas de bienes inmuebles y transferencia de los mismos a diferentes perso
OI-3 Compras masivas de bienes inmuebles, pese a que el saneamiento físico legal está pend
OI-4 Compra de un inmueble a bajo precio cuando su valor real es alto o viceversa.
OI-5 Habilitaciones Urbanas o Edificaciones con participación de personas naturales que invie
Grupo I
OI-6 Compras sucesivas y/o masivas de bienes muebles y transferencia casi inmediata a difer
Razonabilidad de la OI-7 Compra masiva y/o sucesiva de bienes muebles que no guardan relación con su actividad
operación OI-8 Compraventa o transferencias frecuentes de negocios o empresas.
OI-9 Compraventa u otra forma de adquisición, de empresas en quiebra por parte de persona(
OI-10 Donación(es) de bienes muebles y/o inmuebles, que no guardan relación con el perfil de
OI-11 Donacion de acciones y/o participaciones a empresa(s) no domiciliadas en el Perú o dom
OI-12 Otros (señalar)
OII-1 Cliente realiza frecuentes operaciones por sumas de dinero que no guardan relación con
OII-2 Solicitud de realizar operaciones en condiciones o valores que no guardan relación con a
Grupo II - Monto OII-3 Adjudicaciones sucesivas de una misma persona, por remate o subasta pública, de biene
OII-4 Otros (señalar)
OIII-1 Compraventa u otra forma de adquisición de bienes inmuebles por personas no residente
OIII-2 Habilitaciones Urbanas o Edificaciones con aportes de personas jurídicas no domiciliadas
OIII-3 Compraventa(s) u otra(s) forma(s) de adquisición, a título oneroso o gratuito, en la(s) que
Grupo III OIII-4 El cliente formaliza el acto o contrato ante un Notario de una localidad distinta a la ubicac
Localidad OIII-5 Compraventa de bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad o de person
OIII-6 Constitución de personas jurídicas cuyos dueños son otras personas jurídicas no constitu
OIII-7 Envío o recepción de remesas, giros y/o envios postales desde / hacia zonas geográficas
OIII-8 Otros (señalar)
OIV-1 El representante o intermediario realiza operaciones sustanciales en efectivo a nombre de
OIV-2 Compraventa u otras formas de adquisición a título oneroso, de bienes muebles y/o inmu
OIV-3 Solicitud de dividir operaciones o dividir los pagos de las mismas, generalmente en efecti
Grupo IV - Uso de OIV-4 Las operaciones representan pagos de sumas de dinero mayoritariamente en efectivo y n
Efectivo OIV-5 Constitución de persona(s) jurídica(s) con importantes aportes de dinero en efectivo.
OIV-6 Cancelación anticipada de hipotecas y/o garantía(s) mobiliaria(s) con dinero en efectivo y
OIV-7 Otros (señalar)

Página 14
 ANEXO Nº 2
O DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS)
cuentan con norma específica para su sector en materia de prevención del l
vos y financiamiento del terrorismo)

DD MM AAAA

Corrección del anterior c.

to Obligado 9. Código del sujeto obligado 10. Código del Oficial

Página 15
Provincia Distrito

Página 16
Página 17
ación Sospechosa

Personas jurídicas

17. Nombres 18. Fecha de nacimiento

21. Tipo de Documento de Identidad 22. N° de documento de identidad 23. Pais emisor del docu

26. Provincia 27. Distrito 28. Urbanización/sect

31. Número Teléfono 1 Teléfono 2

32. Telefonos

5. Apellido Materno 36. Nombres

38. Sede Registral: 39. Nº de Partida Electrónica:

indicar la inscripción registral en la

relacionadas al presente reporte, indicar:

c. Enviado a

d. Información relevante
mm aaaa

42. Número de R.U.C

Página 18
 44. Sede Registral 45. Nº de Partida Elec
Inscripción Registral en SUNARP

48. Provincia 49. Distrito 50. Urbanización/sect

53. Número Teléfono 1

54. Telefonos

56. Condición en la que interviene en la operación reportada

l ROS, indicar:

c. Enviado a

d. Información relevante
mm aaaa

0. Nombres 61. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa) 62. Nacionalidad

65. Pais emisor del documento 66. N° de documento

69. Provincia 70. Distrito 71. Urbanización/sect

4. Número Teléfono 1 Teléfono 2

75. Telefonos

8. Apellido Materno 79. Nombres

ca la operación

c. Participacionista d. Fuente Cooperante

g. Otro En caso de señalar otro, indicar cuál:_____________________________

á, por qué?:

etiro voluntario b. Decisión de la Institución c.

Página 19
eñalar fecha en caso de a, b ó c
dd mm aaaa

Página 20
O DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS)
cuentan con norma específica para su sector en materia de prevención del l
vos y financiamiento del terrorismo)

84. Fecha o rango de fecha de la operación:

Desde: Hasta:
dd mm aaaa dd

Internacional Especifique el (los)país(es):

vicios utilizados en la operación sospechosa]

Compraventa de aeronaves s. Envio de Remesas / Giros por servicio de corre

courier, supervisado por el MTC
Compraventa de armas
t. Donacion(es)/Aportes de Terceros recibidos por pe
jurídica supervisada por APCI o el Consejo de
Importación de armas
Supervigilancia de Fundaciones

. Fabricación de materiales explosivos

u. Producción de Insumos Químicos para la fabr
Comercialización de materiales explosivos de drogas o explosivos

Servicio de Caja(s) de Seguridad v. Comercialización de insumos químicos para la

fabricación de drogas o explosivos

Agencia(s) de viaje y Turismo

w. Otro (especifique): __________________
Hoteles (servicios)

Admisión / Envio Postal por servicio de correo o courier, supervisado por

MTC

ó Código Moneda Monto

Página 21
 presente reporte (mencionar cada uno por separado).

sospechosas determinará que ésta pueda ser claramente entendida, o no.

. Si es necesario, continúe en un duplicado de esta hoja.

icó como operación sospechosa (señales de alerta y tipologías, de ser el caso).

ón o justificación respecto de la operación sospechosa y, si ésta fue verbal o escrita, a requerimiento de la propia instituc
ciones reportadas previamente y/o con otros clientes del sujeto obligado que reporta.
das. En caso que algún dato haya sido excluído del reporte indíquelo y por qué.
a los cambios y/o adiciones que se están realizando.
de conocimiento cliente que hayan coadyuvado a calificar la(s) operación(es) como sospechosa(s). Ejemplos: RENIEC
rio recibidas, etc.

Página 22
a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF-Perú), sus normas modificatorias y su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 01
e la UIF-Perú.

Actividad Económica

pechosa

GRUPO SEÑAL DE ALERTA

EL MODELO DE FORMATO DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS)

en el artículo 3 de la Ley Nº 29038, que no cuenten con norma específica para la Prevención del Lavado de Activos y d

Página 23
ración sospechosa reportada. Incluir a las principales personas que han participado de una u otra forma en el producto o servicio de su
otocopias de las páginas donde requiere espacio.
00,000", redondeada al entero más cercano.

Número.

a que lleve el sujeto obligado.

tural y/o jurídica, b) si usted está corrigiendo una comunicación previa, y c) si usted está añadiendo información a una com
o respecto de la cual se está ampliando información.
m), año (aaaa).
n delito precedente o si no conoce el delito precedente, indicarlo. Utilizar la Tabla de Delitos Precedentes.

o sujeto obligado.
Sujeto Obligado".
por la UIF-Perú. Si carece de ellos, consignar "S/C" y deberá comunicarse con el Departamento de Cumplimiento.
ternamente respecto a la operación sospechosa.
a que se realizó la operación sospechosa reportada.
realizó la operación sospechosa reportada.

chosa

rvienen en la operación y que deberán ser detalladas en presente reporte.

iento y nacionalidad de la persona natural que interviene en la operación sospechosa, tal como aparece en su documento
elacionada con la operación, proporcione la información en copias adicionales de la Sección III.
a natural reportada. Utilizar la "Tabla de Documento de Identidad".
este incluye letras u otro símbolo, también considerarlo.
extranjero, indicar el país que emite el documento.
lla 29, utilizar la "Tabla de Vías". Si la dirección hace referencia a Manzana (Mz) o Lote (Lt), consignar esta información en
da hubiera registrado. Considerar códigos de provincia o de país, de ser el caso.

no y nombres del (de la) cónyuge o concubino(a).

articipar en la operación reportada. Utilizar la "Tabla de Condición de Participación".
ue el número de partida electrónica y la sede de su inscripción en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUN
s reportes, indique el número de correlación interna del sujeto obligado, la fecha y a que autoridad fue enviado (Ministerio P

que interviene en la operación sospechosa. En caso se conozcan nombres alternativos empleados por la persona jurídica,
ón, proporcione la información en copias adicionales de la Sección III.
specto a la persona jurídica relacionada con la operación sospechosa.
ipción registral en la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos (SUNARP).
4 al 32 respectivamente.
u última Declaración Jurada Anual de Impuesto a la Renta, presentada a la SUNAT. Utilizar la "Tabla de Monedas".

l 15 al 36, respectivamente.
ón sospechosa, con el sujeto obligado que realiza el reporte.
sonas antes mencionadas continúa o finalizó.
del sujeto obligado o por suspensión, y la fecha en que esto tuvo lugar.

Página 24
 . De tratarse de más de una operación en diferentes monedas, indique el monto total convertido a dólares americanos.

peración sospechosa y la última fecha de las operaciones relacionadas. Si sólo aplica una fecha, inclúyala en el campo "De
circunscribió al ámbito nacional.
es, indicar los paises con los que se transaron los mayores montos, en orden descendente.
s en la operación reportada. De seleccionar "Otros", detállelo en el espacio proporcionado para tal efecto.
cios marcados en el numeral 86.
ucto o servicio seleccionado en el numeral 86. Por ejemplo si marcó "Compraventa de embarcaciones", consigne "i".
ación del producto o servicio, que utilice el sujeto obligado para codificar las operaciones, de ser el caso.
esponda. Utilice la "Tabla de Monedas"
se reporta como sospechosa.
e remite como sustento del presente reporte, tales como: copia de la DUA, copia del contrato de compraventa o de la trans
de venta, guía de remisión, comprobante(s) de depósito(s) bancario(s), copia de la escritura pública o del acta notarial prot

o amerita, puede utilizar copias adicionales de la Sección IV para individualizar las operaciones realizadas por cada una de

s proporcionadas en esta sección.

de se desarrolló la operación sospechosa reportada. Utilizar la "Tabla de Sectores y Actividades Económicas".

a de Señales de Alerta del Reportado" y la "Tabla de Señales de Alerta de la Operación". Puede seleccionar más de una.

osiblemente relacionada con la operación sospechosa reportada, selecciónela. Puede seleccionar mas de una.

Numeral 33 y 76 Numeral 37 y 56
Tabla de Estado Tabla de Condición
la de Tipo de Sujeto Obligado Civil Participación

Soltero Importador
ciones de importación y/o exportación. Casado Exportador
a los Delitos Aduaneros y la Piratería. Viudo Comprador
que se dedica al servicio de correo y/o courier, Divorciado Vendedor
erio de Transportes y Comunicaciones (MTC). Concubino Adquirente
Conviviente Transferente
e donaciones o aportes de terceros (ONGD, ENIEX, IPREDA), Otro (señalar) Compareciente
l Consejo de Supervigilancia de Fundaciones. Interviniente
dedicada a la compraventa de aeronaves. Testigo
dedicada a la compraventa de embarcaciones. Beneficiario
que producen y/o comercializan insumos químicos Adjudicatario
bricación de drogas y/o explosivos. Numeral 29, 51 y 72 Propietario
dedicada a la compraventa y/o importación de armas. Remitente
Tabla de Vías
dedicada a la fabricación de materiales explosivos. Receptor
dedicada a comercialización de materiales explosivos. Alameda Donante
n pública receptora de fondos que no provengan Avenida Donatario
Block Ejecutor
Calle Beneficiario
Carretera Cooperante
Jirón Apoderado / Mandata
ridad Malecón Representante Legal

Página 25
n) que mediante sus programas y sistemas de Óvalo Poderdante / Mandante
raciones sospechosas. Parque Asociado
Pasaje Socio fundador
Plaza Fabricante
Prolongación Consignatario
Organismo Superviso
Otros (especificar)

Numeral 90
Tabla de Sectores y Actividades Económicas
Sector Actividad Económica
Agrícola
Agropecuario Pecuario
Silvicultura (extracción de madera)
Pesca Pesca
Minería
Minería e Hidrocarburos
Hidrocarburos y/o similares
Conservas y Productos de Pescado
Refinación de Petróleo
Manufactura - Procesadores de Productos Cárnicos
Recursos Primarios Azúcar
Arroz
Otras Industrias Primarias
Alimentos, Bebidas y Tabaco
Textil, Cuero y Calzado
Transformación de la Madera
Industrias del Papel, Imprenta y Reproducción de Grabaciones
Manufactura - Industria No Productos Químicos, Caucho y Plástico
Primaria Minerales no Metálicos
Productos Metálicos, Maquinaria e Equipo
Industria del Hierro y Acero
Reciclaje
Otras Industrias
Generación de Energía Eléctrica y Agua
Restaurantes
Hoteles, Hostales y Alojamientos
Casinos, Tragamonedas, Loterías, Juegos de Azar y/o similares
Transportes
Almacenamiento
Telecomunicaciones y Correos
Servicios Intermediación Financiera
Compra y Venta de divisas
Administración Pública, Defensa y Seguridad Social (PEPS)
Enseñanza
Salud
Informática
Asesoramiento, Consultoría e Investigación y Desarrollo
Otros Servicios

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 Construcción
Construcción Inmobiliaria
Alquiler de Maquinaria
Comercio Automotriz
Comercio de Arroz
Comercio Comercio al por mayor
Comercio al por menor
Otros Comercios
Actividades de Asociaciones
Asociaciones y Organizaciones
ONG
Extraterritoriales
Organizaciones y Organos Extraterritoriales
No identificado No identificado

nta identificaciones inconsistentes, inusuales o de dudosa procedencia.

del ordenante o beneficiario real, del proveedor y/o consignatario real.
as personas con las que no tiene relación o vínculo aparente

ocesado por el delito de lavado de activos, delitos precedentes, el delito de financiamiento del terrorismo y/o delitos conexos.
ocios, asociados, socios fundadores, gerentes y directores- que figuren en alguna lista internacional de las Naciones Unidas, OFAC o similar.

riesgos que asume y/o los costos y/o comisiones que implica la operación.
r debajo del umbral con la finalidad de evadir el registro de la operación..
e.
al utiliza o pretende utilizar dinero en efectivo como único medio de pago.
ala presentación de la mercancía a exportar.
do en un lugar distinto al de la oficina o sucursal del sujeto obligado para realizar una operación comercial o requerir algún servicio.
opia e intenta ocultar la identidad del verdadero comprador.
a recurrente o en cantidades importantes.
es) o directores en varias empresas, sin aparente vinculo económico o comercial.

existe un cambio notable e inesperado en su situación económica o en sus signos exteriores de riqueza sin justificación aparente.
cibir documentación de los clientes del sujeto obligado.
del beneficiario sea desconocida, contrariamente al procedimiento normal para el tipo de operación de que se trate.
ujeto obligado en un lugar distinto al de la oficina del sujeto obligado o fuera del horario de laboral, sin justificación alguna, para realizar una operació

e lucro, tales como fundaciones, asociaciones, comités, entre otras, cuyos objetivos han quedado debidamente demostrados que se encuentran rela
extranjera, siempre que ello sea debidamente demostrado.
o al Oficial de Cumplimiento, información relativa al cambio en el comportamiento de algún cliente.

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 e destino.
mismos a diferentes personas mediante adenda o cláusulas adicionales al contrato.
nto físico legal está pendiente.
o o viceversa.
onas naturales que invierten más del 10% del valor de la obra y solicitan no aparecer en la transacción.
cia casi inmediata a diferentes personas sin importar si dichas operaciones le significan una pérdida con relación al precio de la adquisición.
relación con su actividad económica.
as.
ra por parte de persona(s) natural(es) o jurídica(s) sin trayectoria en el sector.
relación con el perfil del (de los) beneficiario(s).
iliadas en el Perú o domiciliadas en paraísos fiscales.

no guardan relación con la ocupación que declara tener.

o guardan relación con actividades o el perfil del cliente.
ubasta pública, de bienes muebles e inmuebles

or personas no residentes en el país.

jurídicas no domiciliadas.
o o gratuito, en la(s) que participa(n) empresa(s) offshore.
lidad distinta a la ubicación del bien materia del acto o contrato.
es de edad o de personas no residentes en el país.
nas jurídicas no constituídas en la República del Perú, dificultando la identificación del beneficiario final o propietario real.
hacia zonas geográficas de alto riesgo y/o exposición al TID, terrorismo (o su financiamiento) narcoterrorismo, u otro delito grave.

en efectivo a nombre de clientes o fideicomisos cuyo perfil no concuerda con tales operaciones.
bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad, con pagos en efectivo (de ser el caso)
, generalmente en efectivo.
ariamente en efectivo y no guardan relación con la ocupación que declara tener.
e dinero en efectivo.
con dinero en efectivo y/o mayoritariamente en efectivo.

Página 28
SAS (ROS)
en materia de prevención del lavado de

Ampliación del anterior

10. Código del Oficial de Cumplimiento

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Página 30
Página 31
 18. Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa)

23. Pais emisor del documento de identidad

28. Urbanización/sector/[Link]

33. Estado civil

39. Nº de Partida Electrónica:

42. Número de R.U.C.

Página 32
 45. Nº de Partida Electrónica:

50. Urbanización/sector/[Link]

Teléfono 2

62. Nacionalidad

71. Urbanización/sector/[Link]

76. Estado civil

otro, indicar cuál:______________________________________________

Suspensión

Página 33
Página 34
SAS (ROS)
en materia de prevención del lavado de

mm aaaa

s. Envio de Remesas / Giros por servicio de correo o

courier, supervisado por el MTC

t. Donacion(es)/Aportes de Terceros recibidos por persona

jurídica supervisada por APCI o el Consejo de
Supervigilancia de Fundaciones

u. Producción de Insumos Químicos para la fabricación

de drogas o explosivos

v. Comercialización de insumos químicos para la

fabricación de drogas o explosivos

w. Otro (especifique): __________________

Página 35
l caso).
bal o escrita, a requerimiento de la propia institución, si fue denegada,
ue reporta.
or qué.

ción(es) como sospechosa(s). Ejemplos: RENIEC, SUNAT, SUNARP,

Página 36
orias y su Reglamento, aprobado por D.S. Nº 018-2006-JUS y demás

SOSPECHOSAS (ROS)

ca para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del

Página 37
ado de una u otra forma en el producto o servicio de su cliente.

c) si usted está añadiendo información a una comunicación previa.

la Tabla de Delitos Precedentes.

se con el Departamento de Cumplimiento.

sospechosa, tal como aparece en su documento de identidad.

a (Mz) o Lote (Lt), consignar esta información en la casilla 31.

rintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP).

fecha y a que autoridad fue enviado (Ministerio Público o UIF-Perú)

s alternativos empleados por la persona jurídica, indíquelos.

(SUNARP).

a SUNAT. Utilizar la "Tabla de Monedas".

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 monto total convertido a dólares americanos.

i sólo aplica una fecha, inclúyala en el campo "Desde".

rden descendente.
o proporcionado para tal efecto.

mpraventa de embarcaciones", consigne "i".

as operaciones, de ser el caso.

A, copia del contrato de compraventa o de la transacción,

opia de la escritura pública o del acta notarial protocolar

alizar las operaciones realizadas por cada una de ellas.

Sectores y Actividades Económicas".

la Operación". Puede seleccionar más de una.

ónela. Puede seleccionar mas de una.

Numeral 37 y 56
Tabla de Condición de
Participación

Importador
Exportador
Comprador
Vendedor
Adquirente
Transferente
Compareciente
Interviniente
Testigo
Beneficiario
Adjudicatario
Propietario
Remitente
Receptor
Donante
Donatario
Ejecutor
Beneficiario
Cooperante
Apoderado / Mandatario
Representante Legal

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 Poderdante / Mandante
Asociado
Socio fundador
Fabricante
Consignatario
Organismo Supervisor
Otros (especificar)

Actividades Económicas
Actividad Económica

pel, Imprenta y Reproducción de Grabaciones

onedas, Loterías, Juegos de Azar y/o similares

ública, Defensa y Seguridad Social (PEPS)

Página 40
o del terrorismo y/o delitos conexos.
ernacional de las Naciones Unidas, OFAC o similar.

ración comercial o requerir algún servicio.

es de riqueza sin justificación aparente.

operación de que se trate.

e laboral, sin justificación alguna, para realizar una operación comercial o financiera o

quedado debidamente demostrados que se encuentran relacionados con la ideología,

n cliente.

Página 41
a transacción.
na pérdida con relación al precio de la adquisición.

neficiario final o propietario real.

nto) narcoterrorismo, u otro delito grave.

ciones.
el caso)

Página 42