ECOSEM

PLAN CONTROL DE CALIDAD SMELTER S.A.

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PLAN CONTROL DE CALIDAD

DE OBRA CIVIL

CLIENTE : CIA, BUENAVENTURA UNIDAD MINERA

“EL BROCAL “

GERENCIA : DESARROLLO Y PROYECTOS

TITULO : AMPLIACION DE INFRAESTRUCTURA DE

ALMACENAMIENTI DE LA PREPARACION DE
LECHADA DE CAL

LUGAR : Cerro de Pasco - PERU

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INDEX

1. POLITICA INTEGRADA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL,

CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE – E. SMELTER .S.A.. 04
2. INFORMACIÓN GENERAL 05
2.1. PROPOSITO 05

3. ALCANCE DE TRABAJO 05
4. SUPERVISOR DE CONTROL DE CALIDAD (QC) 05
5. CONSULTAS Y CAMBIOS DE INGENIERIA 05
6. TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES 06
7. LOS REGISTROS DE CALIDAD 06
8. LISTA DE REGISTROS DE CALIDAD 07
9. CONTROL DE CALIDAD EN LA EJECUCION DE OBRAS 07
10. MATERIALES Y EQUIPOS A SER INCORPORADOS A OBRA 07
11. OBRAS DE CONCRETO 08
12. LOS PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO 08
13. LISTA DE PROCEDIMIENTOS PARA OBRAS DE SOLDADURA 09
14. LIBERACION FINAL Y ENTREGA DE OBRAS 10
15. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 11
15.1. REQUERIMIENTOS GENERALES 11
15.2. REQUERIMIENTOS DE LA DOCUMENTACIÓN 12
15.2.1. GENERALIDADES 12
15.2.2. PLAN DE GESTIÓN DE CALIDAD 12
15.2.3. CONTROL DE DOCUMENTOS 12
15.2.4. CONTROL DE LOS REGISTROS 13

16. RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN 13

16.1. COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 13
16.2. ENFOQUE AL CLIENTE 13
16.3. POLITICA DE CALIDAD 14
16.4. PLANEACIÓN 14
16.4.1. OBJETIVOS DE CALIDAD 14
16.4.2. PLANEACIÓN DEL SGC 14
16.5. RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 15
16.5.1. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 15
16.5.2. GERENTE DEL PROYECTO 15
16.5.3. RESIDENTE DE CONSTRUCCION 15
16.5.4. JEFE DE LA OFICINA TECNICA 16
16.5.5. INGENIERO DE CONTROL Y PROGRAMACION 16
16.5.6. JEFE DE PdP Y SEGURIDAD 16
16.5.7. ADMINISTRADOR 16
16.5.8. CORDINADOR DE MATERIALES 16
16.5.9. REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN 17
16.5.10. COMUNICACION INTERNA 17

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16.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 17

16.6.1. GENERALIDADES 17
16.6.2. ENTRADAS PARA LA REVISIÓN 17
16.6.3. SALIDAS DE LA REVISIÓN 18
17. GESTIÓN DE RECURSOS 18
17.1. PROVISIÓN DE RECURSOS 18
17.2. RECURSOS HUMANOS 18
17.2.1. GENERALIDADES 18
17.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIÓN 18
17.3. INFRAESTRUCTURA 18
17.4. AMBIENTE DE TRABAJO 19

18. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 19

18.1. PLANEACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 19
18.2. PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE 19
18.2.1. REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO 19
18.2.2. REVISIÓN DE REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO 20
18.3. COMUNICACIÓN DEL CLIENTE 20
18.4. COMPRAS 20
18.4.1. PROCESO DE COMPRAS 20
18.4.2. INFORMACIÓN DE COMPRAS 21
18.4.3. VERIFICACIÓN DE PRODUCTOS COMPRADOS 21
18.5. PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DE SERVICIOS 21
18.5.1. CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DE SERVICIOS 21
18.5.2. VALIDACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO 22
18.5.3. IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD 22
18.5.4. PROPIEDAD DEL CLIENTE 22
18.5.5. PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO 23
18.6. CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 23

19. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 23

19.1. GENERALIDADES 23
19.2. MONITOREO Y MEDICIÓN 24
19.2.1. SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 24
19.2.2. AUDITORIA INTERNA 24
19.2.3. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS 24
19.2.4. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PRODUCTOS 25
19.3. CONTROL DE PRODUCTOS NO CONFORMES 25
19.4. ANALISIS DE DATOS 25
19.5. MEJORA 26
19.5.1. MEJORA CONTINUA 26
19.5.2. ACCIONES CORRECTIVAS 26
19.5.3. ACCIONES PREVENTIVAS 26
19.5.4. CONFIDENCIALIDAD 27

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2. INFORMACIÓN GENERAL

2.1. PROPOSITO

El Plan de Gestión de Calidad en Obras Civiles establece la manera de planificar, asegurar y

controlar la calidad, siendo definidos los procedimientos documentados, que hacen efectiva su
implementación al Proyecto: “AMPLIACION DE INFRAESTRUCTURA DE RECEPCION Y
ALMACENAMIENTO DE LA PLANTA, PREPARACION DE LECHADA DE CAL” para obtener un
trabajo que cumpla con las especificaciones de ingeniería, las expectativas del cliente y los
estándares de calidad de ECOSEM SMELTER S.A.

3. ALCANCE DE TRABAJO

Este Plan de Gestión de Calidad en Obras Civiles abarca todas las actividades que ECOSEM
SMELTER S.A realizará hasta la finalización de este proyecto: “AMPLIACION DE
INFRAESTRUCTURA DE RECEPCION Y ALMACENAMIENTO DE LA PLANTA, PREPARACION
DE LECHADA DE CAL” , de acuerdo con el Alcance Técnico de los Trabajos. También se
aplicará a los subcontratistas y proveedores que trabajan para ECOSEM SMELTER S.A.

ECOSEM SMELTER S .A
Proveerá las pruebas de ensayo y las certificaciones de calidades de ensayos de todas las Obras
Civiles de acuerdo con las actividades que se va a realizar.

4. SUPERVISOR DE CONTROL DE CALIDAD (QC)

 Apoyar al Residente de Obra para la plena implementación del Plan Control de Calidad
de Obras Civiles.
 Es responsable de la plena implantación y aplicabilidad del presente Plan de Calidad en
el Proyecto.
 Revisar que los trabajos en todos los procesos se efectúen sólo con documentos
aprobados por el Ingeniero del Proyecto.
 Inspeccionar, autorizar y liberar los materiales que serán incorporados al Proyecto.
 Elaborar y/o completar los datos de los registros de calidad establecidos en el Plan
Control de Calidad de Las Obras Civiles.
 Emitir informes de situación respecto de los avances y/o dificultades en el cumplimiento
de las actividades del Plan de Control de Calidad de las Obras Civiles.
 Organizar la elaboración del Dossier de Calidad del Proyecto
 Realizar la programación de ensayos y pruebas de laboratorio a ser realizadas dentro del
Plan de Control de Calidad de Obras Civiles y comunicar al grupo.
 Responsable del mantenimiento e implementación de los Procedimientos,
Especificaciones Técnicas y Estándares aplicados al Proyecto y registros de calidad en
la obra.
 Mantener la documentación de proyecto en última revisión.

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5. CONSULTAS Y CAMBIOS DE INGENIERIA.

Todos los trabajos serán ejecutados cumpliendo estrictamente con la ingeniería del proyecto
aprobada, tal documentación será la única válida para efectos de la ejecución de todos los
procesos.
Es necesario que ECOSEM SMELTER S.A.
Formalice toda consulta o cambio a la ingeniería del proyecto antes de ser ejecutados para lo
cual cumplirá con lo establecido por los procedimientos de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD
MINERA “EL BROCAL”. La finalidad de la formalización es dar el tratamiento adecuado a los
cambios de ingeniería que pudieran existir y evitar costos y extensión de plazos no previstos.
Para las consultas de ingeniería de este proyecto se empleará el formato REQUEST FOR
INFORMATION, el uso y gestión de este documento obedece estrictamente a términos de la
ingeniería de diseño.
Y para los cambios de ingeniería del proyecto se empleará el formato FIELD CHANGE
REQUEST.

6. TRATAMIENTO DE NO - CONFORMIDADES.

Ante una no-conformidad los supervisores de aseguramiento de calidad de CIA,

BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL BROCAL” ,emitirán un REPORTE DE NO -
CONFORMIDAD, el cual deberá ser atendido y solucionado bajo pleno respaldo del Ing.
Residente.
El objetivo básico es evitar ejecutar actividades sobre resultados no conformes respecto de los
requisitos especificados de cualquiera de las especialidades presentes en la ejecución de la
obra.
Según la acción correctiva que indique el inspector de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD
MINERA “EL BROCAL” , las actividades podrán ser:
a. Ampliaciones o modificaciones para satisfacer los requerimientos especificados.
b. Aceptadas con Ampliaciones o modificaciones, con concesión.
c. Rechazadas definitivamente.
d. Aceptado como
En caso de presentarse una Ampliación, ECOSEM SMELTER S.A.
Presentará el procedimiento correspondiente para aprobación por el Dpto. de Ingeniería (el
procedimiento es de responsabilidad de ECOSEM SMELTER S.A luego de la aprobación se
ejecutará el trabajo, se completará la hoja de aceptación y se solicitará el cierre del NCR bajo
carta.
Los SURVELLIANCE y NON CONFORM REPORT (NCR) serán tratados bajo los
procedimientos establecidos por CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL BROCAL”, en el
manual de ingeniería.

7. LOS REGISTROS DE CALIDAD

Son los documentos que proporcionarán evidencia objetiva de que los controles e inspecciones
que se han cumplido y de los resultados se ajustan a las especificaciones o requisitos
establecidos por CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL BROCAL”. Los Certificados de
Calidad de los materiales y equipos a utilizarse en el Proyecto.

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ECOSEM SMELTER S.A. ha establecido equipos utilizados para el control e inspección,

medición, verificación, estos deberán estar en condiciones de uso vigente. Los equipos de
medida solicitados a los suministradores estarán acompañados de las correctas certificaciones
incluyendo las características técnicas exigidas y la documentación del laboratorio.

Los controles, inspecciones y ensayos serán ejecutados durante los procesos de Ejecución de la
Obra que se realizarán, según sus respectivas competencias, los controles siguientes:

a) control de recepción en obra de los productos, equipos y sistemas que se suministren a las
obras.
b) control de ejecución de la obra.
c) control de la obra terminada.

7.1. Control de recepción en obra de productos, equipos y sistemas.

El control de recepción tiene por objeto comprobar que las características técnicas de los
productos, equipos y sistemas suministrados satisfacen lo exigido en el proyecto. Este control
comprenderá:

a) el control de la documentación de los suministros.

b) el control mediante distintivos de calidad o evaluaciones técnicas de idoneidad.
c) el control mediante ensayos.

7.2. Control de ejecución de la obra

Durante la construcción, el responsable de la ejecución de la obra controlará la ejecución de

cada actividad de obra verificando su replanteo, los materiales que se utilicen, la correcta
ejecución y disposición de los elementos constructivos y de las instalaciones, así como las
verificaciones y demás controles a realizar para comprobar su conformidad con lo indicado en el
proyecto, la legislación aplicable, las normas de buena práctica constructiva y las instrucciones
de la dirección facultativa.

7.3. Control de la obra terminada

En la obra terminada, bien sobre la construcción de la losa y construcción de las bases del
montaje de la infraestructura o bien sobre sus diferentes partes y sus instalaciones, parcial o
totalmente terminadas, deben realizarse, además de las que puedan establecerse con carácter
voluntario, las comprobaciones y pruebas de servicio previstas en el proyecto.

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LISTA DE REGISTRO DE CALIDAD

9. CONTROL DE CALIDAD EN LA EJECUCION DE OBRAS

ECOSEM SMELTER S.A. llevará a cabo la ejecución de obras bajo acciones planificadas, los
procesos y productos de la obra serán realizadas bajo condiciones controladas. Para ello
dispondrá de los recursos que permitirán obtener productos que cumplan los requisitos del
cliente. Todos los procedimientos y especificaciones técnicas estarán de acuerdo con los
estándares.

10. MATERIALES Y EQUIPOS A SER INCORPORADOS A OBRA.

Referido a materiales y equipos que no son proveídos por CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD
MINERA “EL BROCAL” si no por el contratista, los cuales se debe coordinar su llegada a obra en
los plazos y horas establecidas para su incorporación en el proyecto; estos materiales y equipos
deberán tener el respectivo certificado de calidad emitido por la empresa comercial además de
su hoja de especificación técnica y el respectivo DATA SHEET si corresponde a equipos y
deberán ser entregados a la Supervisión de Construcción de por CIA, BUENAVENTURA –
UNIDAD MINERA “EL BROCAL” para su respectiva aprobación.

11. OBRAS DE CONCRETO

El control de actividades de Obras de Concreto se llevará a cabo bajo una permanente

coordinación con la supervisión de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL BROCAL”.

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Las pruebas que se consideren críticas serán coordinadas para que representantes autorizados
de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL BROCAL” estén presentes en estas y validen
la ejecución de las mismas.

Previo a la Ampliación de la infraestructura se verificará que todas las medidas estén conforme a
los planos, verificar los niveles de concreto y fundaciones realizadas por el cliente.
Toda Ampliación de la Obra se verificará la calidad de los materiales y el proceso de
construcción, y el ambiente donde se ejecutan las mismas.

El proceso en si se controlara en campo con la ampliación de la construcción de la

infraestructura, estos a la vez tendrán un exhaustivo seguimiento de la preparación de la mezcla
de concreto y vaceado. Las pruebas de los ensayos de Estado Fresco del concreto,
Asentamientos del Concreto (Ensayo de Cono de Abrams ) código ESSA-CC-002 se realizaran
en campo con la supervisión a cargo de de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA “EL
BROCAL” Los procesos de prueba de ensayo en Estado Endurecido del concreto Ensayo de
Resistencia a la Compresión ,código ESSA-CC-006 serán controlados a través del laboratorio de
ensayo.

Es decir cada proceso deberá ser habilitado (controlado y verificado) antes de que éste pueda
pasar a la etapa siguiente.

12. LOS PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO

Determinan, el alcance, fundamentos, actividades a realizarse y responsabilidades para la

ejecución del trabajo. Los procedimientos mencionados cumplirán con los requerimientos,
recomendaciones y solicitudes de los procedimientos estándares que de CIA, BUENAVENTURA
– UNIDAD MINERA “EL BROCAL” ha establecido. Los procedimientos necesarios serán
desarrollados por los superintendentes de cada disciplina de construcción con apoyo
del personal del área de calidad.

13. LIBERACIÓN FINAL Y ENTREGA DE OBRAS.

El proceso de entrega será efectuado por representantes de ECOSEM SMELTER S.A. al cliente
o sus representantes, comprende la aceptación, la verificación física y documental (Dossier) que
respalda los trabajos ejecutados. Para luego emitir el documento de cierre de obra

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14. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

15.1. REQUERIMIENTOS GENERALES

La organización logrará la satisfacción del cliente a través de la aplicación efectiva del Sistema
de Gestión de Calidad, incluyendo procesos para la mejora continua del sistema y el
aseguramiento de la conformidad del cliente y los requerimientos regulatorios aplicables. Este
SGC será documentado, implementado mantenido y mejorado continuamente con los
requerimientos del ISO 9001:2000.

El departamento de QA/QC supervisa todas las actividades del proyecto para asegurar que se
lleve a cabo de acuerdo con los requerimientos de este Plan de Gestión de Calidad y los del ISO
9001: 2000.

ECOSEM SMELTER S.A. define en los Sistemas de Gestión de Calidad, los procesos que
contribuyen al suministro de un producto o servicio que cumple los requerimientos específicos, y
mantiene estos procesos bajo control.

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15.2. REQUERIMIENTOS DE LA DOCUMENTACIÓN

15.2.1. Generalidades.

El SGC mantiene la documentación necesaria para cumplir el ISO 9001: 2000 y los
requerimientos del cliente. Esta documentación incluye una Política de Calidad declarada y los
objetivos específicos del proyecto, un PGC, procedimientos de manejo y control, los documentos
necesarios para asegurar la eficiencia del planeamiento, la operación y control de los procesos y
los registros necesarios.

La documentación necesaria es definida considerando el tamaño de la organización, el tipo de

actividades, personal involucrado, los procesos y su interacción.

La documentación es clasificada como sigue:

GESTION DE
CALIDAD
caC
CONTROL
CALIDADDE
DOCUMENTOS

-CONTROL DE REGISTROS
-INSTRUCCIONES DE TRABAJO
- LISTA DE PUNTOS DE INSPECCION

15.2.2. Plan de Gestión de Calidad (PGC)

ECOSEM SMELTER .S.A. ha desarrollado este Plan de Gestión de Calidad en el cual se

encuentra resumido el Sistema de Gestión de Calidad. En este plan se incluye la política de
ECOSEM SMELTER .S.A. y sus objetivos generales, los objetivos específicos del proyecto, el
alcance del sistema así como las justificaciones. También se hace referencia a los
procedimientos establecidos cumpliendo con la Norma y con el subcontrato firmado con el cliente
y una descripción de la interacción entre los procesos del Sistema de Gestión de Calidad.

15.2.3. Control de Documentos

Se ha establecido un procedimiento el cual asegura que los documentos que tienen impacto en
la calidad sean emitidos, aprobados y estén disponibles en los lugares de trabajo. Dentro del
desarrollo de este procedimiento se contempla la codificación, aprobación, revisión, formato y

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contenido típico, la identificación de los cambios, actualización, disposición y control de la

distribución de los documentos.
Este procedimiento es aplicable a todos los procedimientos de gestión, construcción y
documentación externa. Los registros generados son controlados y mantenidos de acuerdo a lo
establecido en sección Control de Registros.
El envío de los documentos para la aprobación del cliente se hará a través del DOCUMENT
CONTROL de la oficina principal quién es el responsable de mantener actualizada la
documentación y de distribuirla cuando estén aprobados. El mantendrá una lista de documentos
aprobados en la cual está identificado el estatus de las revisiones actuales.

15.2.4. Control de Registros

ECOSEM SMELTER S.A. ha desarrollado un procedimiento para el Control de los Registros de

Calidad, en el cual se establecen los controles para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, retención y disposición. Cada área es responsable por el control de
registros de calidad que le corresponde. Se deberán completar registros de todas las
inspecciones y pruebas, incluyendo las firmas en el momento de realizar las actividades, y se
mantendrán actualizados los archivos.
Los registros controlados son los ITPs, formatos, protocolos, listas, hojas de datos,
especificaciones, certificados, etc. Todo aquel documento o archivo que genere evidencia
objetiva del cumplimiento.
Para las actividades de construcción deberá ser remitido un Plan de Inspección y Prueba (ITP)
para cada trabajo establecido en el Alcance del Trabajo del contrato. Estos ITP’s deberán incluir,
los procedimiento y protocolos necesarios para el desarrollo y control de las actividades del
alcance del trabajo.

16. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

16.1. COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

La Dirección está comprometida con el desarrollo, implementación y mejoramiento continúo del

Sistema de Gestión de Calidad, para lo cual realiza una serie de actividades orientadas hacia su
compromiso:
 Definiendo y comunicando que el objetivo principal de la organización es satisfacer los
requisitos del cliente, tanto legales como reglamentarios.
 Estableciendo la Política y Objetivos de Calidad, asegurando su comunicación,
entendimiento e implantación en toda la organización.
 Llevando a cabo las revisiones del Sistema por la Dirección, para su adecuación y
mejora continua.
 Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para cumplir con el compromiso
de satisfacer los requerimientos y para la mejora continúa del SGC.
 Definiendo claramente las responsabilidades y los recursos necesarios para garantizar la
buena marcha del Sistema de Gestión de Calidad.

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16.2. ENFOQUE AL CLIENTE

La Dirección desde la etapa de concurso asegura el cumplimiento de lo establecido en las bases

de licitación (legales, técnicos, regulatorios, etc.); para ello, revisa y analiza los requisitos a ser
utilizados para el desarrollo de la propuesta.

La primera etapa de identificación de los requisitos del Cliente se realiza cuando el Área de
presupuestos de ECOSEM SMELTER .S.A transfiere la información de la Propuesta al Proyecto
antes de iniciar éste. Dicho proceso permite además, conocer las respuestas a las consultas y
los cambios en el alcance.
Si durante el desarrollo de las actividades del proyecto existe alguna duda sobre
especificaciones, alcances o cualquier tema que pueda afectar la calidad del producto, ECOSEM
SMELTER .S.A está obligado a solicitar la información necesaria mediante un RFI, para
asegurarse que se está realizando y cumpliendo con los requisitos establecidos.

16.3. POLITICA DE CALIDAD

La Dirección de ECOSEM SMELTER .S.A ha establecido la siguiente Política de Calidad:

ECOSEM SMELTER .S.A empresa referente en proporcionar soluciones eléctricas integrales,
innovadoras y con altos estándares de calidad para las grandes y medianas empresas
latinoamericanas, posee un plan estratégico sostenible y respeta íntegramente el conjunto de
sus valores que son irrenunciables. Por ello se ha comprometido con la salud y seguridad de
sus trabajadores, la satisfacción de sus clientes, y el respeto por el medio ambiente, actuando a
través de su Sistema de Gestión Integrado.

La materialización de este compromiso implica:

 Cumplir con los compromisos y obligaciones legales contractuales y corporativas.
 Construir y fortalecer relaciones de largo plazo con clientes y proveedores.
 Promover la participación activa de sus trabajadores.
 Mantener un ambiente de trabajo seguro, previniendo daños a la salud e integridad de
trabajadores y colaboradores.
 Prevenir la contaminación ambiental.
 Controlar los impactos ambientales significativos de sus actividades.
 Considerar e informar a las partes interesadas.
 Incentivar el mejoramiento continuo e innovación.

En consecuencia la dirección asume su responsabilidad de liderazgo para desplegar en todos

los niveles de la organización los principios que rigen su Sistema de Gestión Integrado,
asegurando los recursos para su desarrollo y mantenimiento, apalancando de esta forma la
estrategia de creación de valores.”
Para complementar esta Política de Calidad y hacerla adecuada al propósito de la organización
del proyecto se han establecido objetivos específicos los cuales son medibles, consistentes con
dicha política

La Gerencia de Calidad es responsable de asegurar que la Política de Calidad sea entendida,

implementada, y revisada continuamente en todos los niveles de la organización.

16.4. PLANEACIÓN

16.4.1. Objetivos de Calidad

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La Organización de ECOSEM SMELTER .S.A. para el Proyecto AMPLIACION DE

INFRAESTRUCTURA DE RECEPCION Y ALMACENAMIENTO DE LA PLANTA, PREPARACION
DE LECHADO DE CAL- CIA, ha establecido los siguientes objetivos específicos para el
proyecto: CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA EL BROCAL.

 Cumplimiento de todos los hitos contractuales.

 Diseminación del 100% de los ITPs al personal involucrado (supervisores, capataces y
jefes de grupo).

 Ninguna No Conformidad sin resolver.

16.4.2. Planeación del SGC

La Gerencia de Calidad se asegura que la planificación del sistema cumpla con los objetivos de
calidad, los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2000 y los establecidos por el cliente.
Para ello se identifican y planifican las actividades y los recursos necesarios, los cuales están
definidos.

16.5. RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

16.5.1. Responsabilidad y autoridad

Las responsabilidades son establecidas en una matriz de puesto - proceso en la cual se

identifica el puesto del personal de las diferentes áreas del proyecto y la actividad que realizan
en cada uno de los diferentes procesos que lo integran.

Las autoridades son definidas según el organigrama establecido para el proyecto. Esta
estructura organizacional es cambiante y deberá irse ajustando a las necesidades del proyecto,
por lo que el total del personal incrementará con el avance del proyecto.

En referencia a la calidad, ECOSEM SMELTER .S.A. ha establecido una estructura

organizacional para QA/QC y la descripción de las funciones de cada puesto, la cual también
deberá irse ajustando conforme al avance y exigencias del proyecto.
Adicionalmente se han definido las siguientes funciones y responsabilidades de Calidad para el
personal directivo de F.M.D MINERIA S.A.C del proyecto:

16.5.2 Gerente de proyecto

Representante de Gerencia de ECOSEM SMELTER .S.A

 Aprobar el PGC.
 Implementar y mantener el SGC del Proyecto.
 Establecer los objetivos de calidad específicos para el proyecto.
 Ejecutar las acciones correctivas derivadas de las Revisiones de Gerencia.
 Aprobar la codificación de un nuevo documento, así como cualquier cambio.
 Negociar con el Cliente o Representante la negociación del Contrato.
 Aprobar la elección de subcontratistas y/o proveedores.
 Hacer seguimiento a las acciones tomadas para las No Conformidades.
 Aprobar las acciones preventivas y correctivas durante la ejecución del proyecto.
 Responsable de la gerencia del proyecto, organización de control, planeamiento y
desempeño.

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 Responsable de la implementación del programa de Control de Calidad.

 Es el vínculo con el cliente y/o su representante, estableciendo los contactos
necesarios para tomas las acciones correspondientes y obtener el éxito de la
ejecución del proyecto.

16.5.3 Residente de Construcción

 Control permanente de la calidad en el proceso de construcción.

 Inspeccionar el desarrollo de los trabajos para asegurar que cumplen con los
requerimientos del cliente.
 Identificar las necesidades de compra (Servicio o Suministro).

 Aceptar o rechazar un servicio o suministro cuando no cumpla con los

requerimientos específicos.
 Asegurar que todos los equipos de prueba o medición utilizados en el área estén
-en las condiciones requeridas.
 Detectar y analizar las posibles causas de la No Conformidad.
 Coordinar con el responsable de QA/QC el tratamiento de las No Conformidades y
ejecutar la acción correctiva.
 Implementar las acciones correctivas-preventivas, para eliminar las posibles
causas de las No Conformidades.
 Asegurar que los suministros solicitados sean almacenados en óptimas
condiciones.

16.5.4 Jefe de Oficina Técnica

 Recibir, clasificar, controlar y actualizar la documentación técnica emitida por el

cliente y distribuirla al personal a cargo de cada área.
 Llevar a cabo un control específico de la documentación técnica del proyecto.
 Asegurar el control de documentos.
 Preparar la Solicitud de Información (RFI) para el cliente
 Elaborar planos y gráficos de los detalles requeridos de la obra.

16.5.5 Ingeniero de Control y Programación

 Validar y generar la información de control.

 Generar la programación TREE WEEK, LOOKAHEAD.
 Programación de trabajos y medición diaria de los alcances.
 Programar todas las actividades en campo.
 Validar y generar la información de control.

16.5.6 Jefe de PdP y Seguridad

 Verificar la calidad del EPP para los trabajadores.

 Verificar el uso de los procedimientos de calidad en todas las actividades.
 Trabajar de acuerdo a las medidas de prevención de riesgos.
 Ejecutar periódicamente las inspecciones de seguridad en el campo.
 Sugerir a todo el personal el identificar riesgos de la obra (peligros potenciales).

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 Adecuar las condiciones específicas de la obra para cumplir las normas,

estándares y políticas de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
 Soporte técnico y operativo al personal de la obra.

16.5.7 Administrador

 Responsable del cumplimiento de las políticas de ECOSEM SMELTER .S.A en el Área

Administrativa.
 Preservar el desarrollo humano y el ambiente laboral para el beneficio de los
empleados.
 Es responsable del manejo de los recursos humanos y sus obligaciones.

 Es responsable del pago a los proveedores, subcontratistas y trabajadores.

 Es responsable de la auditoría y control de las compras y almacenes.
 Es responsable de la contabilidad del proyecto.
 Es responsable de la administración de las obligaciones tributarias.
 Es responsable del alojamiento de los trabajadores y empleados, en condiciones
apropiadas.

16.5.8 Coordinador de Materiales

 Invita a los subcontratistas y proveedores a participar considerando que serán

postores.
 Identificar aquellos postores que requieran una precalificación.
 Crear información calificada de subcontratistas y proveedores.
 Realizar la Gestión de Compra de acuerdo a los procedimientos establecidos.
 Revisar y aprobar el Cuadro Comparativo realizado por el Responsable de
Compras.
 Informar acerca de la llegada de suministros o servicios al área correspondiente.
 Enviar copias de documentos de calidad relacionados a los suministros al
responsable de QA/QC y construcción.
 Controlar el ingreso y salida de materiales, equipos y herramientas en los
almacenes y realizar un inventario de manera periódica.

16.5.9 Representante de la Dirección

ECOSEM SMELTER S.A. ha asignado al Gerente de Obra como el Representante de la

Dirección del Sistema de Gestión de Calidad quien es el responsable de asegurar que se
establecen los procesos necesarios para que se cumplan los requerimientos de la Norma ISO
9001: 2000 y del cliente y de informar a la alta dirección de ECOSEM SMELTER S.A sobre el
desempeño del sistema.

16.5.10 Comunicación Interna

La dirección establece reuniones periódicas a nivel de gerencias y/o jefaturas para informar
sobre el cumplimiento, mantenimiento y mejoras. Así mismo se realizara reuniones grupales con

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los empleados para difundir los documentos de calidad, la política, estado del cumplimiento de
objetivos y cualquier tema relacionado al Proyecto.

Dentro del plan de comunicaciones se establecen las reuniones y reportes que son generados
internamente dentro del proyecto y así como las vías de comunicaciones empleadas para la
interacción con los subcontratistas de ECOSEM SMELTER .S.A

16.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

16.6.1 Generalidades

ECOSEM SMELTER S.A ha establecido y desarrollado un procedimiento para la Revisión por la

Dirección con el propósito de generar una mejora continua de los procesos. Las revisiones
incluirán la evaluación de oportunidades de mejorar, la política y objetivos de calidad.

Estas revisiones serán llevadas a cabo al menos 2 veces al año, y cuando el gerente de la
calidad considere necesario serán programadas nuevas reuniones de revisión.

16.6.2 Entradas para la revisión

Con el propósito de llevar a cabo las Revisiones por la Dirección, se tomarán en cuenta al menos
los siguientes temas:

 Seguimiento a las acciones generadas en revisiones previas.

 Revisión del cumplimiento de la Política y Objetivos de Calidad.
 Reclamos y retroalimentación del cliente
 Estadística de No Conformidades
 Resultados de las Auditorías
 Estado de la conformidad del producto
 Resultado de las acciones preventivas y correctivas
 Desempeño de los procesos del proyecto
 Cambios que afectan al Sistema de Gestión de Calidad
 Recomendaciones para la mejora

16.6.3 Salidas de la Revisión

Al finalizar las reuniones de Revisión se emitirá un acta de reunión la cual será firmada por las
personas involucradas. Dicha acta contiene los acuerdos y acciones que deben ser tomadas
para mejorar la eficiencia del sistema, ejecución de los trabajos y provisión de recursos
necesarios.

17 GESTIÓN DE LOS RECURSOS

17.1 PROVISION DE LOS RECURSOS

ECOSEM SMELTER S.A determina y proporciona los recursos para:

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 Implementar y mantener el Sistema de Gestión de Calidad y mejorar continuamente su

eficacia
 Aumentar la satisfacción del Cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.

17.2 RECURSOS HUMANOS

17.2.1 Generalidades

El personal de ECOSEM SMELTER S.A cuenta con una adecuada educación, formación técnico
- profesional, habilidades y experiencia que garantizan la calidad de los trabajos que ejecuta.
En los procedimientos referenciados en esta sección, se establecen los mecanismos por medio
de los cuales se evalúa al candidato a ingresar mediante la comparación del perfil del puesto a
ocupar con las competencias de éste y la contratación final de personal en el proyecto.

17.2.1. Competencia, Toma de conciencia y formación

ECOSEM SMELTER S.A identifica las competencias del personal que desarrolla actividades que
afecten la calidad, para lo cual:

 Evalúa el desempeño de su personal así como la efectividad en el resultado final de su

trabajo, como medida de la eficacia de las acciones tomadas.
 Asegura que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus
actividades y de cómo contribuye al logro de los objetivos de la calidad.
 Custodia y mantiene todos los registros relacionados a la educación, formación,
habilidades y experiencia del personal.
Para esto se ha desarrollado un procedimiento documentado en el cual se establece el
mecanismo para realizar las capacitaciones necesarias.

17.2 INFRAESTRUCTURA

ECOSEM SMELTER S.A. determina, proporciona y mantiene la infraestructura adecuada para

alcanzar la conformidad con los requisitos, la cual incluye:
 Campamento de Oficinas (CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA EL BROCAL)
para el proyecto con la adecuada iluminación y ergonomía.
 El departamento de Sistemas y Comunicaciones es el encargado de implementar y
mantener el soporte informático y de sistemas de comunicación entre la Oficina Principal
de ECOSEM SMELTER S.A. y el Proyecto.
 ECOSEM SMELTER S.A. brinda a su personal servicios de apoyo tales como
Transporte y Comunicación.

17.3 AMBIENTE DE TRABAJO

Identifica y gestiona aquellos factores físicos y humanos del Ambiente de Trabajo necesarios
para alcanzar la conformidad del producto y la adecuada prestación del servicio a sus clientes.

Por lo tanto, ECOSEM SMELTER S.A ha creado un ambiente de trabajo limpio, sano, seguro,
agradable, ergonómico y confortable, con instalaciones funcionando correctamente en todos los

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lugares de trabajo. Esto incluye cuestiones relativas al mantenimiento, la vigilancia y los

sistemas de seguridad. Además ECOSEM SMELTER S.A se preocupa por que en las
instalaciones y áreas de trabajo se fomenten los valores y principios éticos entre el personal de
ECOSEM SMELTER S.A, del cliente y de otras empresas.

La Administración y la Responsabilidad Social de ECOSEM SMELTER S.A en el proyecto son

responsables de promover condiciones adecuadas de ambiente de trabajo, lo que contribuye a la
motivación, la satisfacción y el rendimiento de los empleados.

18 REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

18.2 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO.

ECOSEM SMELTER S.A establece los procedimientos necesarios para asegurar que los procesos de
construcción en las áreas electromecánica e instrumentación se llevan a cabo en condiciones
controladas y conforme a los requisitos establecidos por el cliente en el Alcance del Trabajo.
La planeación y programación de las actividades en campo se ha desarrollado en MS Project.
En esta planeación se considera:

 Programación de los recursos humanos utilizados en el tiempo.

 Actividades a ejecutar (en las diferentes frentes) en el tiempo.
 Distribución de las Actividades por Área o Departamentos.

18.3 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

18.3.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto.

Para establecer los procesos y recursos necesarios para la realización de los productos
(establecidos en la sección anterior) ECOSEM SMELTER S.A hace una revisión completa del
contrato, extrayendo los requerimientos del cliente y plasmándolos en una matriz llamada “Guía
de Gestión Contractual” y en la cual se definen acciones a ejecutar para cumplir con dichos
requerimientos; también se incluyen aquellos involucrados con requerimientos legales y
regulatorios.

Esto es realizado para asegura que los procesos se llevan a cabo bajo condiciones controladas y
resultados que satisfacen la política y objetivos de calidad, los requisitos del Cliente y aspectos
legales.

18.3.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto.

La revisión de los requisitos relacionados con las actividades de construcción se realiza desde
que ECOSEM SMELTER S.A participa en el concurso o licitación cuando el área de
presupuestos prepara una propuesta técnico - económica.

Cuando se recibe la Bueno Pro, ECOSEM SMELTER S.A designa a los integrantes del equipo
básico de ejecución del Proyecto; los cuales se reúnen con el área de presupuestos para hacer
la transferencia. En dichas reuniones; el personal del proyecto recibe los alcances principales de
éste e identifica los requisitos de los trabajos a ejecutar.

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Después del proceso de transferencia, el personal del proyecto hace una inspección general del
contrato conforme a lo establecido en la sección Enfoque al Cliente.

18.4 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

ECOSEM SMELTER S.A ha desarrollado un “Plan de Comunicaciones” en la cual se establecen

las vías de comunicación interna y externa necesarias para transferir la información sobre los
trabajos de construcción.

Para llevar a cabo la comunicación con el cliente, la cual es parte de la comunicación externa,
se han programado una serie de informes y reuniones en los cuales serán reportados y
revisados los avances de los trabajos, programación, temas de seguridad, calidad y cualquier
otro tema relacionado con el proyecto.

Para los flujos de información se ha establecido un proceso de recepción y envío entre el

DOCUMENT CONTROL de ECOSEM SMELTER S.A y del Cliente, en el que se transfiere la
documentación relacionada al proyecto a través de TRASMITTALS.

También a través de los RFIs (Solicitud de Información) se hacen consultas, aclaración de

dudas en temas relacionados con el contrato o especificaciones técnicas.

18.4 COMPRAS

18.4.1. Proceso de compras.

ECOSEM SMELTER S.A. se asegura que los servicios adquiridos cumplan los requisitos de
compra especificados. El tipo y alcance del control aplicado al proveedor y a los servicios
adquiridos depende del impacto de este servicio en la posterior realización, de la Gestión
Presupuestal o de la Ejecución del Proyecto.
ECOSEM SMELTER S.A evalúa y selecciona los proveedores en función de su capacidad para
suministrar producto o servicios de acuerdo con los requisitos de la organización.

Además se han establecido criterios para la selección, la evaluación y la reevaluación de los

mismos. Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y homologaciones de
los proveedores, según se indica en los procedimientos correspondientes.

18.4.2. Información de las Compras.

La información de las compras describe el producto o servicio a comprar, incluyendo, cuando es

apropiado:

 Requisitos para la aprobación del producto o servicio, procedimientos, procesos y

equipos.
 Fechas de entrega, plazo e hitos.
 Requisitos para la calificación del personal.
 Requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad.

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ECOSEM SMELTER S.A se asegura de la adecuación de los requisitos de compra especificados

antes de comunicárselos al proveedor. Esto incluye los requisitos del producto, las inspecciones,
ensayos y calibración con la finalidad de garantizar la calidad del producto acabado.

18.4.3. Verificación de los Productos Comprados.

ECOSEM SMELTER S.A establece e implementa la inspección u otras actividades necesarias

para asegurarse de que el producto o servicio comprado cumple los requisitos de compra
especificados.

Cuando el Cliente lleva a cabo la verificación en las instalaciones del proveedor, ECOSEM
SMELTER S.A establece en la información de compra las disposiciones para la verificación
pretendida y el método para la liberación del producto o servicio.

Cuando sea necesario o solicitado por el cliente, éste verificará a los proveedores y las
instalaciones del proveedor que suministra los productos o servicios para asegurar la
conformidad con los requisitos y especificaciones del contrato. Cuando ECOSEM SMELTER
S.A realice inspecciones en los talleres de fabricación, se presentará un escrito formal de
Notificación.

18.5. PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

18.5.1. Control de la producción y de la prestación del servicio.

ECOSEM SMELTER S.A planifica y lleva a cabo la ejecución del Proyecto AMPLIACION DE
INFRAESTRUCTURA DE RECEPCION Y ALMACENAMIENTO DE LA PLANTA, PREPARACION
DE LECHADA DE CAL bajo condiciones controladas las cuales incluyen:

 La disponibilidad de las especificaciones técnicas del proyecto.

 La disponibilidad de información que describa las características del producto
 La disponibilidad de instrucciones de trabajo cuando se requiera
 El uso del equipo apropiado
 La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medición
 La implementación del seguimiento y de la medición
 La implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

Para esto, el área de QA/QC identifica todos los aspectos de la construcción que tienen un
impacto directo sobre la calidad. Todos los procesos de construcción se llevarán a cabo según lo
especificado en los procedimientos, especificaciones y detalles.

También QA/QC asegura que:

 Se cuente con la información adecuada para la ejecución de los trabajos (planos, hojas
de datos, especificaciones técnicas, instrucciones de trabajo, etc.)
 Se opere con el equipo y herramienta requerida dependiendo de la actividad a ejecutar.
 Se cumplan los códigos de referencia, reglas, normas y MSS.
 Se inspeccione y controle los procesos del proyecto, los parámetros y características
entre otros.

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 Se dé un adecuado mantenimiento de los equipos para garantizar que la capacidad de

trabajo mantiene la continuidad.

18.5.2. Validación de Procesos para la Ejecución del Proyecto.

ECOSEM SMELTER S.A define aquellos procesos válidos para la ejecución del proyecto, donde
los productos o servicios resultantes no pueden ser verificados mediante actividades de
seguimiento o medición posteriores.

Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se hacen aparentes únicamente
después que se haya entregado el proyecto. La validación demuestra la capacidad de los
procesos para alcanzar los resultados planificados.

ECOSEM SMELTER S.A establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando
sea aplicable:
 Los criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos.
 La aprobación de equipos y calificación del personal.
 El uso de métodos y procedimientos específicos.
 Los requisitos de los registros.
 La revalidación.

18.5.3. Identificación y Trazabilidad.

ECOSEM SMELTER S.A identifica y controla el producto o servicio por medios adecuados, a
través de toda la realización de los mismos. Además identifica el estado del producto o servicio
con respecto a los requisitos de seguimiento y medición.
Para ello, se ha establecido un procedimiento para identificar y generar una trazabilidad a los
productos desde su recepción y durante las etapas de construcción.

18.5.4. Propiedad del Cliente.

ECOSEM SMELTER S.A cuida los activos (incluyendo la propiedad intelectual) del Cliente
mientras estén bajo el control de la organización o son usados por la misma. Además, identifica,
verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del Cliente, suministrados para su
utilización o incorporación dentro del proyecto (equipos y productos).
Cualquier bien que sea propiedad del Cliente que se pierda, deteriore o que de algún otro modo
se considere inadecuado para su uso, es registrado y comunicado al Cliente.

18.5.5. Preservación del Producto.

ECOSEM SMELTER S.A preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la
entrega en el destino previsto. Esta preservación incluye la identificación, manipulación,
embalaje, almacenamiento y protección. La preservación se aplica también, a las partes
constitutivas de un producto.

19 MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA

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19.2 GENERALIDADES.

ECOSEM SMELTER S.A planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis
y mejora mediante el uso de técnicas estadísticas para:

 Demostrar la conformidad del producto.

 Detectar problemas y desviaciones y poder implementar acciones correctivas.
 Satisfacer las necesidades de nuestro cliente a través de las retroalimentaciones del
personal.
 Asegurarse de la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad (SGC) mediante el
cumplimiento de los objetivos.
 Mejorar continuamente la eficacia del SGC.

19.3 MONITOREO Y MEDICIÓN

19.3.1 Satisfacción del Cliente.

ECOSEM SMELTER S.A constantemente está recibiendo retroalimentaciones del cliente a través
de las reuniones, respuesta a informes, correos electrónicos y otros medios. Esta percepción
periódica del cliente respecto al cumplimiento de los requisitos es captada y conducida al área de
calidad para identificar el grado de satisfacción del cliente y tomar acciones necesarias para
mejorar dicha satisfacción.

También durante el desarrollo del proyecto es aplicada una encuesta de medición en intervalos
de tiempo programados. Esta encuesta tiene como propósito captar la percepción del personal
del cliente con el que se tiene mayor contacto y poder hacer una medición y evaluación de la
satisfacción de éste, lograda hasta el momento de la aplicación de dicha encuesta.

Esto nos permitirá aplicar acciones que mejoren la relación entre F.M.D MINERIA S.A.C y su
cliente y a través del tiempo poder demostrar que las acciones que se han tomado han
impactado de forma positiva en el cumplimiento de los requisitos y por ende en la satisfacción
final de cliente.
Para todo esto se ha establecido un procedimiento en cual se establecen los métodos para medir
y utilizar ésta información captada.

19.3.2 Auditoría Interna.

El departamento de calidad de ECOSEM SMELTER S.A planifica de manera periódica la

realización de auditorías internas de acuerdo a lo establecido en el procedimiento de Auditoría
Interna referenciado en este plan y con el propósito de determinar si el SGC:

 Es conforme a lo planeado con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2000 y con los
requisitos que ha establecido ECOSEM SMELTER S.A para éste sistema.
 Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

El departamento de calidad de ECOSEM SMELTER S.A de la oficina principal elabora un

programa de auditorías anual para el proyecto y lo envía al jefe de Calidad QA/QC. En este
programa se incluye el mes y la semana en la que serán efectuadas las auditorias en el presente
año.

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La planificación de cada una de las auditorias será llevada a cabo considerando el estado y la
importancia de los procesos, las áreas a auditar y los resultados de auditorías anteriores. La
ejecución de dichas auditorias será llevada a cabo por el personal del área de calidad de la
oficina principal, con el objetivo de asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso.

19.3.3 Seguimiento y medición de los procesos.

Con el objeto de asegurar la ejecución efectiva y eficiente de los trabajos de construcción y

procesos involucrados en el SGC, se efectúan reuniones de coordinación destinadas a
monitorear los avances, uso de recursos y costos de los diferentes alcances del proyecto y
definir las acciones correctivas y preventivas que se estimen pertinentes para lograr los objetivos
definidos.
ECOSEM SMELTER S.A aplica métodos para la medición de los procesos del Sistema de
Gestión de la Calidad tales como los avances de difusión de los documentos, cumplimiento de
los objetivos de calidad y cálculo de indicadores de seguimiento.
Además, los procesos de construcción son controlados mediante diferentes herramientas tales
como TREE WEEK LOOKAHEAD, WEEKLY PLAN, análisis de restricciones, planes de puntos
de inspecciones (INSPECTION & TEST PLAN – ITP) revisiones de cumplimiento de planes,
reportes diarios y semanales, revisiones de los sistemas, etc.

19.3.4 Seguimiento y Medición de los Productos

ECOSEM SMELTER S.A monitorea y mide los avances de los trabajos de construcción para
verificar que éstos cumplen con las características requeridas por el cliente. Para ello, se llevan a
cabo inspecciones, pruebas y ensayos durante las diferentes etapas del proyecto para asegurar
la conformidad del producto.
Cuando un producto sea identificado como no conforme será tratado de acuerdo a lo establecido
en este plan de calidad.

Además, las áreas de calidad y construcción se coordinan para difundir los documentos
utilizados en campo y asegurar que el personal que desarrolla los trabajos lo hace utilizando los
procedimientos adecuados y con la información pertinente.

Los productos que son utilizados durante la construcción también pasan por un proceso de
inspección para poder ser aprobados para su uso. El control que se lleva a cabo para los
suministros asegura que el material que no esté conforme con las especificaciones sea
debidamente identificado y separado hasta que se defina su destino final con previa aprobación.

También se cuentan con indicadores que permiten medir las no conformidades a fin de adoptar
las acciones correspondientes para minimizar productos no conformes detectar las desviaciones
que tienen mayor impacto en la satisfacción del cliente.

19.4 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME

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ECOSEM SMELTER S.A se asegura de que el producto que no sea conforme con los requisitos,
se identifique y se controle para prevenir su uso o entrega no intencional.

Estos productos no conformes que son detectados en el transcurso de las inspecciones y

ensayos, durante la ejecución de los trabajos de construcción en campo o en la recepción de los
materiales, son identificados y separados para definir el tratamiento más apropiado que se les
deberá de dar.
Los métodos para detección, identificación, registro (protocolo a utilizar), definición del
tratamiento a seguir, la verificación de las acciones, difusión, control y archivo de los productos
no conformes, se encuentran definidos en el procedimiento de “Control de Productos No
Conformes”.

Para el levantamiento de las no conformidades sobre los requisitos del SGC que requieren
análisis de causa raíz y que no están ligadas a productos no conformes será ejecutado conforme
a lo establecido en este plan de calidad.

19.5 ANALISIS DE DATOS

ECOSEM SMELTER S.A capta, determina, recopila y analiza los datos apropiados para
demostrar la eficacia del SGC. Los resultados del control, medición y la información de otras
fuentes, tales como la medición de satisfacción del cliente y objetivos de calidad, son utilizados
para determinar acciones que nos permitan mejorar continuamente.

El análisis de datos es realizado mediante técnicas y herramientas estadísticas como la

implementación de indicadores de seguimiento, gráficas, diagramas de barras, etc. Toda esta
información generada será presentada y revisada mensualmente para su revisión, de acuerdo a
lo establecido en el procedimiento de análisis de datos y sus anexos.

19.6 MEJORA

19.6.1 Mejora Continua.

ECOSEM SMELTER S.A mejora continuamente la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad
mediante el uso de la Política de Calidad, los Objetivos de Calidad, los resultados de las
auditorias, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la Alta
Dirección, en la cual se presentan acciones de mejora.

19.6.2 Acciones Correctivas.

Los responsables de los procesos que integran el SGC de ECOSEM SMELTER S.A toman
acciones para eliminar las causas de no conformidades analizando la causa raíz con el propósito
de prevenir su recurrencia. Las acciones correctivas son apropiadas para eliminar los efectos de
las no conformidades encontradas.

Para esto, ECOSEM SMELTER S.A ha desarrollado un procedimiento documentado en el cual

se establece y define los requisitos para:

 Revisar las no conformidades identificadas (incluyendo las quejas de los clientes).

 Determinar las causas de las no-conformidades.

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 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que las no conformidades no

vuelvan a ocurrir.
 Determinar e implementar acciones necesarias.
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisar las acciones correctivas tomadas.

Las acciones preventivas son establecidas en la siguiente sección.

19.6.3 Acciones Preventivas.

Los responsables del cumplimiento de los procesos del SGC de ECOSEM SMELTER S.A
determinan las causas de las no conformidades potenciales para establecer acciones
preventivas con la finalidad de prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas son apropiadas
a los efectos de los problemas potenciales.

Para esto, ECOSEM SMELTER S.A ha desarrollado un procedimiento documentado en el cual

se establece y define los requisitos para:

 Determinar las no conformidades potenciales y sus causas.

 Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades.
 Determinar e implementar las acciones necesarias.
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisar las acciones preventivas tomadas.

19.6.4 CONFIDENCIALIDAD

ECOSEM SMELTER S.A asegura la confidencialidad y reserva de toda la información a la que

tenga acceso, así como de los trabajos realizados.
Salvo indicaciones contrarias, toda la correspondencia, informes y documentos serán remitidos a la
Gerencia de Desarrollo y Proyectos de CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA EL BROCAL o al
funcionario que designe CIA, BUENAVENTURA – UNIDAD MINERA EL BROCAL .

SUPERVISOR (QC) E. SMELTER S.A

NOMBRE APELLIDO
EMAIL

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