Revisión FY 18

Riesgos
Estandarizado
Accidente en Ruta

21 June 2018
Contenido
1. Contexto 1

2. Introducción 2
2.1 Objetivos 2

3. Análisis de Riesgo 3
3.1 Eventos Significativos y Verificaciones 3
3.2 Auditorias 8
3.3 CET / MRCA 8
3.4 Otras Oportunidades de Mejoras 9
3.5 Planes de Acción Revisión FY17 9
3.6 Cambios Propuestos 12

4. Resultado del Análisis 15

4.1 Dueños de Riesgos 15
4.2 Alcance del Riesgo 15
4.3 Causas del Riesgo 15
4.4 Controles Preventivos y Mitigadores del Riesgo 16
4.5 Controles Críticos del Riesgos 16
4.6 Diagrama Ruta Causal del Riesgo 17
4.7 Estándares de Desempeño 18
4.8 Preguntas de Verificación 27
4.9 Preguntas de Instrucción de Seguridad 30

5. Plan de Implementación 34

6. Modelo de Governance 35

7. Planes de Acción Revisión FY 18 37

8. Lista de Asistencia 38
BHP MAm Risk and Safety A&I Contexto

1. Contexto
El proceso de gestión de los riesgos de seguridad estableció la estandarización de diez riesgos transversales,
fundando un proceso robusto de estandarización de riesgos de una o más fatalidades para BHP Minerals
Americas. El cual considero como base las mejores prácticas existentes en los assets, con la finalidad de
reducir los eventos asociados a éstos, obteniendo como resultado causas y controles críticos comunes que
buscan una mejor gestión de los riesgos en Minerals Americas.

Los riesgos estandarizados de seguridad son:

1. Caída de persona desde altura.
2. Impacto persona con equipo móvil / vehículo liviano.
3. Contacto con energía eléctrica / arco eléctrico.
4. Accidente en maniobras de izaje.
5. Accidente en ruta.
6. Choque, colisión y volcamiento en mina, pila, botadero y stock.
7. Caída de objetos.
8. Atrapamiento / Aplastamiento (*).
9. Accidente a personas por falla de terreno.
10. Liberación descontrolada de energía.
(*) Para la revisión FY18 se propone la unión de los riesgos Atrapamientos y Aplastamiento.

Los beneficios que esperamos que traigan consigo la correcta implementación de los riesgos estandarizados son:
 Identificación de causas y controles comunes para prevenir o mitigar eventos de una o más fatalidades.
 Capturar las mejores prácticas y lecciones aprendidas de los eventos de fatalidad en la industria.
 Generar un proceso simplificado de gestión y verificación de riesgos (GRC, Flex, Stature).
 Disponibilidad de información registrada en los sistemas y trazable a nivel de BHP Minerals Americas.

1
BHP MAm Risk and Safety A&I Introducción

2. Introducción
En el periodo del año fiscal 2016 y 2017 BHP Minerals Americas inició el proceso de estandarización del diseño de
riesgos de seguridad, éste proceso en sí mismo ha permitido mejorar la calidad de la gestión de riesgos e investigaciones
sobre los eventos de seguridad con potencial de causar una o más fatalidades.

El alcance de la estandarización incluyó la unificación del nombre y alcance del riesgo, además de identificar y
normalizar sus causas para estandarizar sus controles críticos preventivos y mitigadores. Con esto, se han desarrollado
estándares de desempeño en un trabajo conjunto con dueños de riesgos y controles críticos los distintos assets de
Minerals Americas, estableciendo preguntas de verificación e instructivos de seguridad comunes a todas las
operaciones. Durante el primer semestre de los años fiscales 2017 y 2018 estos riesgos fueron implementados en las
operaciones, enfocándose en una debida gestión y comunicación del cambio, además de establecer un proceso
sistemático y dinámico para capturar y gestionar oportunamente las mejoras relacionadas al riesgo.

2.1 Objetivos
En el contexto de la estandarización, el proceso de revisión anual del riesgo Accidente en Ruta busca analizar en
conjunto con los dueños de riesgos y control de todas las operaciones la información recibida del proceso de captura
de mejoras, tomando como base el análisis proporcionado en el presente informe para actualizar la documentación
asociada al riesgo (bow tie, estándares de desempeño, preguntas de verificación e Instrucciones de Seguridad) además
de acordar y desarrollar planes de remediación según propuestas derivadas del análisis.

2
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

3. Análisis de Riesgo
El presente análisis de riesgos responde al objetivo planteados en este informe y busca tener un mayor entendimiento
del comportamiento y desempeño del riesgo, basado en la información registrada en los sistemas de gestión de riesgos
de seguridad de la compañía, como son 1SAP GRC, Stature y Flex. Por su parte, identificaremos oportunidades de
mejoras que provengan desde las investigaciones de eventos significativos, verificaciones en terrenos, auditorias,
evaluaciones de riesgos, entre otras.

La tabla a continuación resume la última evaluación realizada al riesgo Accidente en Ruta en Minerals Americas. El
detalle de la evaluación se encuentra en el contenido de este informe.

Organización MRCA1 Rating

Escondida Requires Some Improvement

Pampa Norte – CMCC Well Controlled
Pampa Norte – Spence Well Controlled
Minerals Americas - Projects Not Assessed
Minerals Americas – Exploration Chile Requires Some Improvement
Minerals Americas – Exploration Perú Requires Some Improvement
Minerals Americas – Exploration USA Requires Some Improvement
Minerals Americas – Exploration AUS Requires Some Improvement
Minerals Americas – Exploration Ecu Not Assessed
Potash En proceso de Estandarización FY19
Fuente: 1SAP – GRC y Stature al 02.04.2018

Como resultado de este análisis se desea llegar a un acuerdo en común de los cambios propuestos y generar planes
de remediación para las acciones derivadas de esta revisión.

A continuación se describe cada uno de los tópicos mencionados en el párrafo inicial del capítulo.

3.1 Eventos Significativos y Verificaciones

Durante la última década la compañía ha desarrollado diferentes programas de gestión de eventos de fatalidad, que
van desde la implementación de los Protocolos de Riesgos de Fatalidad en el FY07 a la implementación de los Riesgos
Estandarizados de Seguridad desarrollados en la actualidad. Todas las actividades y programas con el propósito de
eliminar los eventos fatales en nuestros asset, proyectos y exploraciones.

Basado en estos programas, trabajamos el desempeño en la gestión de eventos de fatalidad en BHP Minerals Americas,
específicamente para MEL, Spence, CMCC, Proyectos y Exploraciones. Utilizando data respaldada de First Priority y
1SAP entre los años FY07 a Febrero 2018.

Por su parte, para el mejor entendimiento de la data registrable, se desarrollaron métricas como la gestión de fatalidad
que utiliza como parámetros los eventos injuries de un periodo (por millón de horas) dividas por horas hombre del mismo
periodo. Esta métrica busca tener una base de comparación entre años para ver efectividad de los programas de gestión.

1
Material Risk Control Assessment
3
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

Asimismo, tomando en cuenta los eventos descritos como near miss e injuries se utilizó una frecuencia de tasa mensual
de variación de eventos significativos, para así tener un análisis comparativo del comportamiento de los riesgos
estandarizados de seguridad a Febrero 2018. Con esto, podemos conocer el desempeño que han tenido las
verificaciones de los controles críticos en terreno y así analizar su cumplimiento, tomando como base la data registrada
en el sistema Flex en lo que va del FY18.

Los resultados de estos análisis se muestran en las figuras a continuación.

¿Cuál ha sido el desempeño de la gestión de fatalidad de Minerals Americas en el periodo

FY07 al FY18?
Figura 1 Línea Base Gestión de Fatalidad Minerals Americas

Fuente: 1SAP y archivos respaldo First Priority desde FY07 a FY18.

Considerando la data registrada en los sistemas first priority y 1SAP, se desarrolló la gráfica con el propósito de
evidenciar las diferentes acciones y programas implementados por la compañía en operaciones de Minerals Americas
ante los distintos eventos de fatalidad que hemos tenido hasta la fecha. Dicha gráfica hace la relación como ha sido el
comportamiento en la gestión de fatalidad, tomando como base los eventos registrables por las horas hombre del
periodo.

Comentarios Generales Figura 1:

 Se han registrado 5 fatalidades desde el FY07 al FY18.
 Al tener un evento de fatalidad la compañía ha realizado una intervención en términos de Seguridad.
 El indicador que considera solo los eventos con lesión y potencial mayor o igual que 4, muestra una tendencia a la
baja en eventos con lesión a las personas.
 El ~80% de los eventos significativos con lesión están asociados a los riesgos estandarizados de seguridad.

4
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

¿Hemos disminuidos este FY18 los eventos significativos Near Miss e Injuries con respecto
al FY17?
Figura 2 Tasa Mensual de Variación de Eventos Significativos por Riesgo

Fuente: 1SAP – Significant Event Febrero 2018.

Considerando los siguientes tipos de eventos:

 Near Miss: Un evento Near Miss es una ocurrencia de un evento que podría haber resultado en lesión de nivel 4.
 Injuries: Un evento Injury es cuando hay una lesión de primeros auxilios (AL1) o superior, el cual tuvo el potencial
de provocar una lesión nivel 4.
La gráfica muestra el comportamiento que han tenido los riesgos estandarizados para eventos registrables como near
miss e injuries (con un potencial PL≥4) durante el periodo del FY17 a Febrero del FY18.

Comentarios Generales Figura 2:

 En nueve de los diez riesgos estandarizados de seguridad muestran una tasa mensual de eventos near miss e
injuries menor con respecto al año FY17.
 El riesgo estandarizado de seguridad Liberación Descontrolada de Energía ha presentado un aumento de la tasa
con respecto al FY17.
 El riesgo no estandarizado Falla y Colapso Estructural presenta un aumento de la tasa mensual en comparación al
FY17.
 Se registran un baja en los eventos near miss e injuries en los riesgos estandarizados de seguridad con respecto al
FY17.
 El riesgo Accidente en Ruta ha mostrado una mejora en el desempeño reflejándose en una disminución del ~40%
de los eventos de alto potencial Near Miss e Injuries a Febrero FY18.

5
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

¿Cuál es el desempeño de las verificaciones de controles críticos en terreno para los

riesgos estandarizados de seguridad?
Figura 3 No Cumplimiento Controles Críticos por Número de Verificaciones

Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.

El desempeño de la efectividad de los controles críticos en terreno se obtuvo mediante información recopilada en la
herramienta Flex, como parte de la iniciativa Field Leadership Program. En la gráfica, podemos evidenciar el no
cumplimiento de las verificaciones en terrenos para los riesgos estandarizados de seguridad.

Comentarios Generales Figura 3:

 Existe en promedio un ~10% de incumplimiento en la implementación de los controles críticos en terreno para los
riesgos estandarizados de seguridad a Febrero FY18.
 Cada 14 verificaciones que se realizan en terreno existe un incumpliendo de control crítico para el riesgo Accidente
en Ruta en el desarrollo del FY18.

6
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

¿Cuál (es) controles críticos no cumplen con la verificación en terreno?

Figura 4 Incumplimiento de Controles Críticos en Terreno

Efectividad Controles Críticos Ausente o Fallido para Eventos con Intercambio de Energía Accidente
en Ruta
20 19 5
Numero de verificaciones cumple/no cumple

18
4 4
16 4
14 14
14

12 3
10
10
2 2
8 2

4 3 1

2 1
0 0 0
0 0
PC1-Sistema(s) de PC5-Estiba y sujeción de PC2-Mantención de MC1-Certificación / PC8-Conservación de PC3-Escolta durante el PC4-Conductor con
detección de fatiga, cargas frenos, dirección, ruedas, Calificación de vehículos caminos propios y traslado de cargas competencias y
proximidad, desviaciones luces y sistema de livianos, buses y camiones operación de caminos especiales y peligrosas autorizado(No critico)
de la carretera y de enganche de acuerdo a (Sólo en Escondida)
monitoreo de la conducta fabricante
del conductor

Falla control critico(FLEX) CC Ausente/Fallido Evento significativo con energia

Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.

Para el riesgo estandarizado de seguridad Accidente en Ruta la figura muestra las desviaciones en terreno de sus
controles críticos, evidenciando el número de controles ausentes o fallidos de acuerdo a los registros de eventos
significativos near miss e injuries.

Comentarios Generales Figura 4:

 El mantenimiento no incluye los dispositivos de seguridad de somnolencia y GPS.

 Los equipos no cuentan con los dispositivos, o bien se encuentran inoperativos.
 No se incluye en los Check List la operatividad de los dispositivos.
 Respecto a eventos significativos near miss e injuries, se identificaron dos controles ausentes o fallidos en base a
las investigaciones del evento. Estos son:
– PC 1 – Sistema de detección de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo de la conducta
del conductor. Cuatro veces.
– PC 2 – Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de acuerdo al fabricante. Dos veces.
– PC 8 – Conservación de caminos propios y operación de cambios (Sólo en MEL). Dos veces.

7
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

¿Existen acciones de investigaciones de eventos significativos Near Miss e injuries

asociados a cambio en el diseño del riesgo?
La oportunidad detectada al diseño de los controles críticos en base a los eventos significativos se describe a
continuación:

Item Accidente en Ruta

Evaluar el cambio y/o modificación del estándar de desempeño del control, considerando en
Diseño
la IS preguntas asociadas al control crítico "Conservación y Operación de Caminos"
Fuente: Investigaciones eventos significativos, 1SAP.

3.2 Auditorias
Se debe considerar que para el riesgo Accidente en Ruta no se realizó auditoria parte de Assurance HSE MAm e
Internal Audit and Advisory (IAA).

3.3 CET / MRCA

Como resultado de las evaluaciones del riesgo Accidente en Ruta y sus controles críticos, se identificaron los
siguientes issues asociados al diseño.

Tabla 1 Issues Asociados al Diseño del Riesgo Accidente en Ruta

Riesgos / Control
# Asset Issue Descripción
Critico
Rev Anual : Validar requerimiento
modificación CC2 Accidente

Validar en revisión anual la

necesidad de incorporar revisión
aleatoria por un ente certificador
Implementar CCV en externo a sistemas críticos (frenos,
1 Accidente en Ruta MEL CC de Mantenimiento dirección, neumáticos) de equipos
de Vehículos de transportistas en sector garita P0
(contratistas y subcontratistas), se
debe incorporar al control critico
existente de mantención de
vehículos, en el riesgo material de
accidente en ruta (camiones).

Fuente: 1SAP-GRC y Stature a Marzo 2018.

8
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

3.4 Otras Oportunidades de Mejoras

Como parte de las acciones abordadas en la revisión del riesgo el FY17, se desarrolló un análisis de los alcances de
los riesgos estandarizados de seguridad recomendando cambio en la descripción del alcance del riesgo Accidente en
Ruta.

Por su parte, se desarrolló una revisión al bowtie de Accidente en Ruta por parte del Automóvil Club de Chile. La cual
ha entregado recomendaciones para ser abordadas en este riesgo. Asimismo, esta revisión también incorpora los
próximos cambios que tendrá el documento de BHP Our Requirement Safety respecto a vehículos.

Los resultados propuestos de la evaluación se pueden ver en la Tabla 3.

3.5 Planes de Acción Revisión FY17

La Tabla 2 a continuación describe los planes los planes de remediación acordados en el proceso de revisión FY17.

Tabla 2 Acciones Registradas Revisión FY17

Dónde se Propuesta de
# Issue Acuerdo de cambio Responsable
encuentra cambio

Acuerdo: IS Camioneta /
Vehículo liviano aplica
solamente para chofer
tiene el rol de conductor
(ej. muestreo). Por el
momento.
Definir cuál de los 2 Acción: 1. Consolidar la
Pampa Norte - Instrucción de
documentos aplica IS y check list en un
1 Operatividad IS y Seguridad vs Safety A&I
para los 2 solo documento,
Check lis. Check list.
conductores. tomando en
consideración lo crítico
de lo no crítico. Cada
asset debe enviar su
formato de chek list a
safety A&I para generar
una propuesta.

Acuerdo: Validar bowtie

que se está realizando
Definir si en el en BHP.
Pampa Norte - Uso alcance del riesgo, Risk
2 Bowtie – Alcance. Acción: 1. BHP está
de taxis. se debe incluir los Management
taxis. trabajando en un Bowie
específico para este
riesgo en particular.

9
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

Dónde se Propuesta de
# Issue Acuerdo de cambio Responsable
encuentra cambio

Acuerdo: Evaluar la
Definir si gestión de
incorporamos la consecuencia por cada
Pampa Norte - assets.
gestión de flota
3 Gestión de flota de Bowtie. Risks Owners
(velocidad, Acción: 1. Sistema de
transporte.
infracciones, etc.). administración de datos
Como Control. (monitoreo de gps,
otros) por cada assets.

Acuerdo: Evaluar nueva

definición de vehículos
Definir como aplica el especiales.
Pampa Norte -
riesgo a los
Vehículos
4 Bowtie – Alcance. vehículos especiales Acción: 1. Redefinición y Safety A&I
especiales vs 5 controles que aplican a
(Sprinter, camiones
estrellas. vehículos especiales.
3/4, etc.)
(Incorporando en el
scope de proyecto).

Acuerdo: Definición
Evaluar algunos basada en el árbol de
servicios "out scope" decisión de BHP.
críticos (ej. Ácido,
Pampa Norte -
petróleo, etc.). Acción:
5 Vehículos out Bowtie – Alcance. Risks Owners
Incluidos en la
scope. 1. Cada risk owner debe
propuesta de Gestión
de flota de definir la aplicabilidad de
transporte. la IS para los vehículos
out scope.

Acuerdo: Agregar en
Estándar de
Desempeño
“Entendimiento de cada
uno de los dispositivos”.
Indicar en
Acción: 1. Redefinición
Pampa Norte - performance
de accesorios que
Accesorios - ej. Estándar de standards de pampa
6 aplican en el sitio. Risks Owners
Cámara, tercer ojo, Desempeño. norte "No Aplica
(Incorporado en el
entre otros. dispositivos para
scope de proyecto A&I
caminos internos".
safety). 2. Establecer
controles alternativos a
implementar. 3.
Calibración de equipos y
dispositivos.

10
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

Dónde se Propuesta de
# Issue Acuerdo de cambio Responsable
encuentra cambio

Acuerdo: Evaluar
Definir si hay requerimiento.
Estándar de
requerimientos, Acción: 1. Scope de
Desempeño e
Pampa Norte - CC5 certificación para proyecto Safety A&I
7 Instrucción de Safety A&I
- Estiba de carga. personas que
Seguridad – incorpora el tema de
realizaran las certificación para
Control Crítico 5.
estibas. personas que realizan
estibas.

Acuerdo: Evaluar
integridad del vehículo.
Exploraciones -
Descripción Agregar integridad Acción: 1. Incorporar el
8 Modificar / cambiar Safety A&I
Control Crítico 2. del vehículo "check list" en la
descripción CC2
descripción del Control
Crítico.

Acuerdo: Verificación de
normativas aplicables.
Estándar de
Acción:
Exploraciones - PC Desempeño – Agregar guía de
9 Risks Owners
5 Control Crítico 5 - mejores prácticas. 1. Revisar normativas
Diseño para el diseño del
estándar
(exploraciones)

Estándar de
Desempeño – Define las Acuerdo: Risk owner
Exploraciones - PC Control Crítico 5 - competencias de las comparten experiencias.
10 Risks Owners
6 Criterio de personas. Qué Acción: 1. Compartir el
aceptación punto competencias? estándar de transporte.
1.c.

Acuerdo: Evaluar un
MEL - Control registro documental.
crítico 2 - Existe Acción: 1. Incorporar el
entendimiento del Instrucción de Especificar como check list / documento
11 Safety A&I
chequeo por escrito Seguridad. registro documental. en la pregunta N°3 del
por parte del Control Crítico 2 e
conductor? Instrucción de
Seguridad.

Acuerdo: Definir
MEL - Control reportabilidad.
Implementar, definir
crítico 5 1. Qué
proceso de gestión Acción: 1. Determinar la Risk
12 sucede con la Bowtie
de la información reportabilidad a Management
reportabilidad de
(responsables). proporcionar a los
MEL y Proyecto
assets.

11
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

Dónde se Propuesta de
# Issue Acuerdo de cambio Responsable
encuentra cambio

Acuerdo: Revisar data

Revisar estudio de Acción: 1. Evaluar data

MEL - Vehículos casos de vehículos de estudios de casos de
13 Bowtie vehículos quemados, Safety A&I
quemados quemados en
Minería y Logística. para identificar en que
riesgo está incluido este
evento.

Fuente: Taller Riesgo Estandarizado FY17 Accidente en Ruta.

3.6 Cambios Propuestos

Tomando en consideración los puntos anteriores de este capítulo, se establecen los siguientes cambios propuestos al
diseño del riesgo Accidente en Ruta.

Tabla 3 Cambios Propuestos al Diseño del Riesgo Accidente en Ruta

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

El alcance del Riesgo Material

de “Accidente en ruta”, el cual
incluye caminos principales,
secundarios, interior / exterior
de faena, sean de propiedad del
El alcance del Riesgo Material de
sitios, públicos o privados de
“Accidente en ruta” incluye choque,
uso públicos. Limitando a los
colisión, volcamiento, hundimiento o
ocupantes del vehículo. Por su
caída al vacío de vehículos livianos y
parte, excluye caminos interior
vehículos de alta ocupación (ej.
mina y tránsito de vehículos
buses) en caminos principales,
particulares sin considerar la
secundarios, interior / exterior de
ruta por la que transita. También
faena, sean de propiedad del sitios,
Alcance del no considera la fatalidad de un
públicos o privados de uso públicos.
1 Alcance Riesgo peatón producto de un atropello. Aprobado
El riesgo material excluye los eventos
(pág #15) El control de estiba y sujeción
de accidente en caminos interior rajo,
de carga no considera a los
mina, pila, botadero, stock y uso de
vehículos livianos (camioneta),
vehículos particulares. Asimismo,
como también accidentes en
excluye el impacto persona con
taxi o transporte “out of scope”
equipo móvil o vehículo liviano y el
según clasificación de BHP,
accidente en taxi o transporte
asimismo las IS solo aplica para
considerado como “out of scope”
personal con el rol de conductor
según clasificación de BHP.
por ejemplo Chofer de Bus,
chofer de camión pescante,
chofer de camión y para
vehículos livianos (camioneta)
que cumpla esta condición.

12
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

Punto 4.4 – Sistema(s) de detección de Control de fatiga, proximidad,

Controles fatiga, proximidad, desviaciones desviaciones de la carretera y de
2 Control Preventivos Aprobado
de la carretera y de monitoreo monitoreo de la conducta del
(pág #16) de la conducta del conductor conductor

Tabla 4 Cambios al diseño del estándar de

Control de desempeño considerando la
fatiga, propuesta de la revisión del Automóvil
proximidad, Club de Chile.
Estándar desviaciones Específicamente al:
de de la
3 Estándar de desempeño actual. Aprobado
Desempeñ carretera y  Control de Fatiga.
o de monitoreo
de la  Desviaciones de calzada.
conducta del
conductor  Proximidad.

(pág #19)  Monitoreo.

Cambios al diseño del estándar de

Tabla 9 desempeño considerando la
propuesta de la revisión del Automóvil
Certificación Club de Chile.
Estándar / Calificación
de de vehículos Específicamente al:
4 Estándar de desempeño actual. Aprobado
Desempeñ livianos,
 Vehículos livianos.
o buses y
camiones  Buses (Vehículos de alta
ocupación).
(pág #26)
 Camiones.

Tabla 10
Cambios a las preguntas de
Control de verificaciones, considerando los
fatiga, cambios al diseño de control.
proximidad,
desviaciones Específicamente al:
Preguntas
de la Preguntas de verificaciones
5 de
carretera y actuales.  Control de Fatiga. Aprobado
Verificación
de monitoreo  Desviaciones de calzada.
de la
conducta del  Proximidad.
conductor
 Monitoreo.
(pág #28)

Tabla 15 Cambios a las preguntas de

Preguntas verificaciones, considerando los
Certificación Preguntas de verificaciones
6 de cambios al diseño de control. Aprobado
/ Calificación actuales
Verificación
de vehículos Específicamente al:
livianos,

13
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

buses y  Vehículos livianos.

camiones
 Buses (Vehículos de alta
(pág #30) ocupación).

 Camiones.

Punto 4.9

CC1 - Cambios a las preguntas de la

Control de instrucción de seguridad,
fatiga, considerando los cambios al diseño
proximidad, de control.
desviaciones Específicamente al:
Instrucción
de la
7 de Preguntas de IS actuales Aprobado
Seguridad
carretera y  Control de Fatiga.
de monitoreo
de la  Desviaciones de calzada.
conducta del
conductor.  Proximidad.

(pág #31 a  Monitoreo.

34)

Rev Anual : Validar requerimiento

modificación CC2 Accidente
CC2 - Validar en revisión anual la necesidad
Mantención de incorporar revisión aleatoria por un
de frenos, ente certificador externo a sistemas
Accidente dirección, críticos (frenos, dirección, Rechazad
8 en Ruta – ruedas, luces Incorporar CCV neumáticos) de equipos de o
CC2 y sistema de transportistas en sector garita P0
enganche de (contratistas y subcontratistas), se
acuerdo a debe incorporar al control critico
fabricante existente de mantención de
vehículos, en el riesgo material de
accidente en ruta (camiones).

14
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

4. Resultado del Análisis

4.1 Dueños de Riesgos
Organización Dueño de Riesgo
Escondida Juan Carlos Albarran
Pampa Norte – CMCC Hector Luco
Pampa Norte – Spence Mauricio Chovar
Minerals Americas - Projects Ricardo Sadir
Minerals Americas – Exploration Chile Daniel Duarte
Minerals Americas – Exploration Perú Michael Barlow
Minerals Americas – Exploration USA Santiago Gonzalez
Minerals Americas – Exploration AUS Jamie King
Minerals Americas – Exploration Ecu Benjamin Mace

4.2 Alcance del Riesgo

El alcance del Riesgo Material de “Accidente en ruta” incluye choque, colisión, volcamiento, hundimiento o caída al
vacío de vehículos livianos, vehículos de alta ocupación (ej. buses) y camiones en caminos principales, secundarios,
interior / exterior de faena, sean de propiedad del sitios, públicos o privados de uso públicos.

El riesgo material excluye los eventos de accidente en caminos interior rajo, mina, pila, botadero, stock y uso de
vehículos particulares. Asimismo, excluye el impacto persona con equipo móvil o vehículo liviano y el accidente en taxi
o transporte considerado como “out of scope” según clasificación de BHP.

4.3 Causas del Riesgo

Causas Estandarizadas
N° Causa Descripción de la causa
CA1 Personal en condición física/mental inadecuada para la conducción
CA2 Conducta inadecuada mientras conduce(Exceso de velocidad, elementos distractores, no
respetar normas del tránsito)
CA3 Falla en sistemas de frenos, dirección o neumáticos, luces de tránsito, sistema de enganche
CA4 Condición climática adversa (Ej. Viento, Hielo, tormenta de tierra)
CA5 Infraestructura vial deficiente
CA6 Interacción con terceros (personas y animales)
CA7 Ausencia/Falencia de competencias técnicas para la conducción
CA8 Interacción con cargas sobredimensionadas
CA9 Caída de carga desde camión durante traslado

15
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Causas Estandarizadas
CA10 Elementos extraños (objetos, cargas-remolque y otros) en el camino
CA11 Distribución inadecuada o exceso de carga

4.4 Controles Preventivos y Mitigadores del Riesgo

Controles Preventivos
N° Control Descripción del control
PC1 Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo de la conducta del
conductor
PC2 Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de acuerdo a fabricante
PC3 Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas
PC4 Conductor con competencias y autorizado
PC5 Estiba, sujeción y control de peso
PC6 Examen de Condiciones Médicas Físicas y Psicológicas aptas para la conducción
PC7 Revisión diaria de pre uso
PC8 Conservación de caminos propios y operación de caminos(Sólo en Escondida)

Controles Mitigadores
N° Control Descripción del control
MC1 Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones
MC2 Plan de emergencia

4.5 Controles Críticos del Riesgos

Controles Críticos Preventivos
N° Control Descripción del control
PC1 Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo de la conducta del
conductor
PC2 Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de acuerdo a fabricante
PC3 Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas
PC5 Estiba, sujeción y control de peso
PC8 Conservación de caminos propios y operación de caminos (Sólo en Escondida)

Controles Críticos Mitigadores

N° Control Descripción del control
MC1 Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones

16
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

4.6 Diagrama Ruta Causal del Riesgo

Figura 5 Diagrama Ruta Causal Riesgo Accidente en Ruta

17
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

4.7 Estándares de Desempeño

Tabla 4 Estándar de Desempeño “Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de
monitoreo de la conducta del conductor”

Descripción control critico

 Este Control Crítico consiste en el uso de uno o más dispositivos o sistemas que adviertan al conductor de la proximidad de otro vehículo,
desviaciones de la carretera, conducta del conductor y riesgo o estado de somnolencia o fatiga mientras conduce. El objetivo del (los)
dispositivo(s) es garantizar que el conductor presta atención a las condiciones de tránsito, que respeta las normas del tránsito público o
tránsito interno de faena y que se encuentra apto para realizar la actividad de conducción de vehículo en ruta.
 El propósito de este control crítico es evitar accidentes en la ruta.
 Este Control Crítico previene las causas CA1, CA2, CA6, CA7, CA10.
Diseño del Estándar
1. Legislación laboral estatal/nacional del territorio en donde se desarrolle la actividad que haga
referencia a la cantidad de horas semanales/mensuales de trabajo y descanso de los choferes de
buses y/o camiones.
El diseño del estándar está definido y 2. Ley de Tránsito estatal/nacional de tránsito del territorio en donde se desarrolle la actividad.
regulado de acuerdo a la siguiente 3. Nuestros requerimientos de seguridad
documentación:
4. Estándares.
5. Procedimiento.
6. Instructivos
Actividades
1) Métricas técnicas
Control de fatiga
Alcance: Todo viaje debe tener un proceso de control de fatiga tanto para caminos públicos o privados.
Específicamente para viajes acumulativos mayores a 2 horas, para viajes nocturnos a definición del sitio,
proyecto o exploración.
El control puede ser alguna de las opciones descritas en el punto a o b.
a. Sistema de dispositivo a instalar en el vehículo:
i. El (los) dispositivo(s) cumplen con nuestros requerimientos de seguridad asociados a
modificaciones “aftermarket”, los cuales pueden impactar las características de seguridad
del vehículo.
ii. El (los) dispositivo(s) no afectan la conducción segura del vehículo.
iii. El (los) dispositivo(s) emiten una alarma sonora al detectar el riesgo o condición de fatiga
o somnolencia del conductor del vehículo que permite alertar acerca de esta condición.
iv. El conductor ha sido entrenado en el uso y comprende las alarmas que emite el sistema.
v. El sitio cuenta con un respaldo del fabricante/representante del vehículo respecto a la
validez de la certificación requerida según nuestros requerimientos de seguridad luego
de la instalación del (los) sistemas(s).
vi. Gestión sobre la información proporcionada por reportabilidad.
vii. Los dispositivos deben contar su mantenimiento vigente y calibrado de tal forma que no
El Criterio de Aceptación de este generen falsas alarmas según recomendación del fabricante.
Control Crítico es el siguiente: b. Sistema documental o de otro tipo (no un dispositivo a instalar en el vehículo):
i. Haga una evaluación de riesgos determinando los controles preventivos y mitigadores
que aseguren la eficacia del control documental en terreno.
ii. Obtenga la aprobación del Dueño del Riesgo e implemente los controles apropiados y
gestione el riesgo.
iii. Capacitación de conductores con el objetivo de identificar causas y síntomas que
llevan a la fatiga.

Desviaciones de la calzada
Alcance: Aplica solo para viajes en caminos demarcados.
a. El (los) dispositivo(s) cumplen con nuestros requerimientos de seguridad asociados a
modificaciones “aftermarket”, los cuales pueden impactar las características de seguridad del
vehículo.
b. El (los) dispositivo(s) no afectan la conducción segura del vehículo.
c. El (los) dispositivo(s) emite(n) una alarma sonora al estar en movimiento y detectar un nivel
de cercanía según el estándar del sitio con el vehículo que lo antecede. Además emite una
alarma al desviarse del camino demarcado.
d. El conductor ha sido entrenado en el uso y comprende las alarmas que emite el dispositivo.
e. El sitio cuenta con un respaldo del fabricante/representante del vehículo respecto a la validez
de la certificación requerida según nuestros requerimientos de seguridad luego de la
instalación del (los) dispositivo(s).

18
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

f. El dispositivo emite una alerta audible al detectar el riesgo de proximidad o desviación de

calzada que permite alertar al conductor acerca de esta condición.
g. Gestión sobre la información proporcionada por reportabilidad.
h. Los dispositivos deben contar su mantenimiento vigente y calibrado de tal forma que no
generen falsas alarmas según recomendación del fabricante.
i. Para viajes en caminos mixtos (con y sin demarcación se debe hacer un análisis de las
condiciones para determinar si se debe utilizar el dispositivo o se puede reemplazar por
proceso administrativo).
j. Debe existir un plan de mantenimiento preventivo asociado a la efectividad de los dispositivos.

Proximidad
Alcance: Aplica para todos los viajes, exceptuando caminos interiores de Spence, CMCC y
Exploraciones.
a. El (los) dispositivo(s) cumplen con nuestros requerimientos de seguridad asociados a
modificaciones “aftermarket”, los cuales pueden impactar las características de seguridad del
vehículo.
b. El (los) dispositivo(s) no afectan la conducción segura del vehículo.
c. El (los) dispositivo(s) emite(n) una alarma sonora al estar en movimiento y detectar un nivel
de cercanía según el estándar del sitio con el vehículo que lo antecede. Además emite una
alarma al desviarse del camino demarcado.
d. El conductor ha sido entrenado en el uso y comprende las alarmas que emite el dispositivo.
e. El sitio cuenta con un respaldo del fabricante/representante del vehículo respecto a la validez
de la certificación requerida según nuestros requerimientos de seguridad luego de la
instalación del (los) dispositivo(s).
f. El dispositivo emite una alerta audible al detectar el riesgo de proximidad o desviación de
calzada que permite alertar al conductor acerca de esta condición.
g. Gestión sobre la información proporcionada por reportabilidad.
h. Los dispositivos deben contar su mantenimiento vigente y calibrado de tal forma que no
generen falsas alarmas según recomendación del fabricante.
i. Debe existir un plan de mantenimiento preventivo asociado a la efectividad de los dispositivos.

Monitoreo de la conducta del conductor (GPS)

Alcance: Aplica para todos los viajes.
a. El (los) dispositivo(s) cumplen con nuestros requerimientos de seguridad asociados a
modificaciones “aftermarket”, los cuales pueden impactar las características de seguridad del
vehículo.
b. El (los) dispositivo(s) no afectan la conducción segura del vehículo.
c. El (los) dispositivo(s) emite(n) una alarma sonora al detectar que el vehículo ha sobrepasado
la velocidad máxima y envía información a una base de datos para hacer gestión conductual
d. El conductor ha sido entrenado en el uso y comprende las alarmas que emite el dispositivo.
e. Gestión sobre la información proporcionada por reportabilidad.
f. Debe existir un plan de mantenimiento asociado a la efectividad de los dispositivos.
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
Actividades HSE
Tarea de Comportamiento 1
 Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
La operatividad del estándar se  Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
cumple y es robusta cuando se  Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
realizan las siguientes actividades: Tarea de Comportamiento 2
 Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: annual.
Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

19
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 5 Estándar de Desempeño “Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de

enganche de acuerdo a fabricante”

Descripción control critico

 Este control crítico consiste en la ejecución del mantenimiento de los frenos, sistema de dirección y los neumáticos de los vehículos de
carretera considerando la integridad y especificaciones del fabricante del vehículo.
 El propósito del control crítico es asegurar condiciones operativas óptimas para evitar fallas en estos dispositivos que puedan producir
accidentes con fatalidades.
 Este Control Crítico previene las causas CA3, CA5, CA10.
Diseño del Estándar
1. Ley de Tránsito estatal/nacional de tránsito del territorio en donde se desarrolle la actividad.
2. Guías, plan y pautas de mantención del fabricante del vehículo.
El diseño del estándar está definido y
3. GLD Safety.
regulado de acuerdo a la siguiente
4. Estándares.
documentación:
5. Procedimiento.
6. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
a. La mantención debe ser ejecutada por una persona o taller acreditado por el sitio, proyecto o
exploración.
b. El vehículo debe tener ejecución de mantención, como mínimo la pauta y plan del fabricante.
c. Los neumáticos instalados en el vehículo deben cumplir con la recomendación del fabricante
El Criterio de Aceptación de este y/o el estándar del sitio.
Control Crítico es el siguiente: d. Cada vehículo posee una evidencia que indique vigencia de la mantención, y mantiene una
bitácora en la que se registran las inspecciones de ésta.
e. La lista de chequeo considera la verificación del funcionamiento del freno, sistema de
dirección, estado de neumáticos, luces y sistema de enganche (si aplica).
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
Actividades HSE
Tarea de Comportamiento 1
 Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
La operatividad del estándar se  Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
cumple y es robusta cuando se  Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
realizan las siguientes actividades: Tarea de Comportamiento 2
 Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: anual.
Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

20
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 6 Estándar de Desempeño “Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas”

Descripción control critico

 Este Control Crítico consiste en definir los elementos mínimos requeridos para escolta de transportes de cargas especiales y peligrosas.
 El propósito de este control crítico es evitar la interacción de un vehículo de transporte de carga sobredimensionada con algún otro vehículo
de la ruta por donde se desplaza por la misma ruta.
 Este Control Crítico previene las causas CA6, CA8.
Diseño del Estándar
1. Ley de Tránsito estatal/nacional de tránsito del territorio en donde se desarrolle la actividad.
2. Manual de autorizaciones para transportes especiales, de acuerdo a legislación estatal/nacional
de tránsito del territorio en donde se desarrolle la actividad que regule en particular el transporte
terrestre de cargas especiales y peligrosas.
El diseño del estándar está definido y 3. Legislación estatal/nacional que regule el uso de caminos públicos del país/estado.
regulado de acuerdo a la siguiente
4. Plan vial – diseño de ruta de acceso del sitio.
documentación:
5. GLD Safety.
6. Estándares.
7. Procedimiento.
8. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
a. Se utiliza la versión vigente del Manual de autorizaciones para transportes especiales de
la Dirección de vialidad y se aplica el Decreto Supremo N°19/1984 MOP Chile.
b. Existe un documento del sitio/operación/proyecto/exploración que define los
requerimientos que debe cumplir la escolta (plan Vial).
El Criterio de Aceptación de este c. Todo transportes de carga sobredimensionada es ejecutado de acuerdo del
Control Crítico es el siguiente: procedimiento operativo del sitio.
d. El transporte de carga sobredimensionada cuenta con autorización del organismo
competente.
e. La escolta debe considerar advertencias en la parte delantera y posterior de la carga.
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
Actividades HSE
Tarea de Comportamiento 1
 Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
La operatividad del estándar se  Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
cumple y es robusta cuando se  Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
realizan las siguientes actividades: Tarea de Comportamiento 2
 Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: anual.
Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

21
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 7 Estándar de Desempeño “Estiba, sujeción y control de peso”

Descripción control critico

 Este control consiste en describir el método de estiba, sujeción y control de peso para evitar la caída de cargas desde vehículos y/o su
volcamiento mientras se trasladan por caminos públicos o privados.
 El propósito es evitar un accidente debido a una inadecuada estiba o sujeción de carga
 Este Control Crítico aborda las causas CA4, CA8, CA9, CA11.
Diseño del Estándar
1. Norma UNE - EN 12951 Dispositivos para la sujeción de carga en vehículos de carreteras,
El diseño del estándar está definido y partes 1, 2,3 y 4.
regulado de acuerdo a la siguiente 2. Estándares.
documentación: 3. Procedimiento.
4. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
a. Existe un Documento del sitio/operación/proyecto/exploración que regule la estiba y
sujeción de carga.
b. Todo traslado de carga, desde o hacia el sitio/operación/proyecto/exploración se realiza
cumpliendo el estándar del sitio.
c. El Documento del sitio/operación/proyecto/exploración define las competencias de las
personas y los requerimientos de los accesorios de estiba/sujeción.
El Criterio de Aceptación de este d. Los trabajadores vinculados a la actividad son instruidos en las técnicas de estiba y
Control Crítico es el siguiente: sujeción de carga.
e. Los accesorios cumplen con las condiciones físicas requeridas para su uso.
f. Los accesorios deben contar con una inspección con una frecuencia definida por el
sitio/operación/proyecto/exploración.
g. Existe un proceso de revisión de la estiba y sujeción en vehículos de carga que ingresan
o salen del sitio/operación/proyecto/exploración.
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
La operatividad del estándar se Actividades HSE
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades:  Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
 Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
 Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
Tarea de Comportamiento 2
 Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: anual.
Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

22
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 8 Estándar de Desempeño “Conservación de caminos propios y operación de caminos (Sólo en

Escondida)”

Descripción control critico

 Este control crítico consiste en la ejecución del mantenimiento y reparación y operación de los caminos propios.
 El propósito del control crítico es garantizar condiciones operativas seguras para que los caminos propios permitan el desplazamiento seguro
de los vehículos.
 Este Control Crítico previene las causas CA4, CA5, CA6, CA10.
Diseño del Estándar
1. El Manual de Carreteras del Ministerio de Obras Públicas para caminos principales no asfaltados
y caminos asfaltados, o la norma estatal/nacional que los regule.
2. Manual de Señalización de Tránsito del Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones o la
El diseño del estándar está definido y norma estatal/nacional que los regule.
regulado de acuerdo a la siguiente
3. Plan de gestión de tráfico de la operación / proyecto /exploración / sitio.
documentación:
4. Estándares.
5. Procedimiento.
6. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
a. Existe un documento que regule el diseño, construcción, mantención y operación de
caminos propios.
b. Existe un proceso de revisión y aprobación para el diseño, construcción, mantención y
operación de caminos propios.
c. Existe un plan de mantenimiento infraestructura vial.
d. Todos los caminos con su diseño, construcción y mantención de acuerdo al Documento
del sitio/operación/proyecto/exploración.
e. Todos los caminos deben estar incluidos en el plan de mantenimiento.
f. Las intervenciones a los caminos privados de uso público e internos deben ser
comunicados a los usuarios.
El Criterio de Aceptación de este 2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
Control Crítico es el siguiente: actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).

Actividades Work Management (WM)

1) Las CCE / CCV de este Control Crítico cumplen las siguientes métricas: Preventive Work
Compliance > 80%, Preventive Cancelled Work Orders < 4%, Overdue Preventive Work Orders <
4%.
2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control Crítico son tratadas
y cerradas en un plazo máximo de 7 días.
3) El 100% de la estrategia preventiva de conservación de caminos propios y operación de caminos
se encuentra cargada y actualizada en 1SAP WM, para los Equipos Críticos EQUIP1, EQUIP2,
EQUIP3.
Operatividad del Estándar
La operatividad del estándar se Actividades HSE
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades:  Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: anual.

Actividades Work Management (WM)

CCV 1 Critical Control Verification.
Qué: Mantenimiento de caminos propios MEL.
Quién: Mantenedores.
Frecuencia: Según lo establecido por el sitio.

23
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

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BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 9 Estándar de Desempeño “Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones”

Descripción control critico

 Este Control Crítico consiste en que los vehículos cumplan con un estándar mínimo de protección a los ocupantes en caso de accidente
 El propósito de este Control es proteger a los ocupantes del vehículo en caso de accidentes.
Diseño del Estándar
1. Certificación NCAP.
2. Otras certificaciones de protección de los ocupantes de vehículos / camiones / buses que el
El diseño del estándar está definido y sitio/operación/proyecto/exploración decida establecer como dentro del estándar.
regulado de acuerdo a la siguiente
3. Estándares.
documentación:
4. Procedimiento.
5. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
Vehículos livianos
Definición: Un vehículo liviano tiene al menos cuatro ruedas y es un vehículo de carretera con la
capacidad de transportar un máximo de 9 personas sentadas o con capacidad de transporte de carga
con un peso bruto vehicular máximo de 3,5 toneladas (consideradas como M1).
a) Todos los vehículos livianos de BHP o de contratistas deben cumplir con los requerimientos
del Apéndice 1 (nuestros requerimientos safety), excepto en dónde:
• no estén disponibles en el país en donde se vayan a ocupar o en donde no sea
razonablemente practicable (por ejemplo contratistas de uso poco frecuente);
• no se cumplan los requerimientos para la actividad a desarrollar (por ejemplo
vehículos subterráneos, vehículos de respuesta de emergencia y vehículos de
servicios ferroviarios)
b) Prohíba la instalación de modificaciones “aftermarket” que pudiesen impactar las
características de seguridad del vehículo.
c) Cuando no se cumplan los requerimientos del Apéndice 1 (incluyendo las excepciones
indicadas más arriba) o si se realizan modificaciones:
• Haga una evaluación de riesgos y determine si el vehículo liviano puede ser usado
para realizar trabajos para BHP.
• Si el vehículo liviano será usado para realizar trabajos para BHP, obtenga la
aprobación del Dueño del Riesgo e implemente los controles apropiados y
gestione el riesgo.
d) Existe un Documento del sitio/operación/proyecto/exploración que establece los requisitos
mínimos adicionales que deben tener los vehículos livianos en lo referente a protección de
sus ocupantes en caso de accidentes, de acuerdo a las características específicas del sitio.
El Criterio de Aceptación de este Buses (Vehículos de Alta Ocupación VAO)
Control Crítico es el siguiente: Definición: Vehículos usados para el transporte de pasajeros, con más de nueve asientos además del
conductor. Se refiere a Categoría M2 y categoría M3.
a) Evalúe y seleccione el vehículo más apropiado para el viaje considerando el entorno y la
actividad a ser desarrollada
b) El vehículo a ser seleccionado debe cumplir y mantener los siguientes controles de
seguridad:
• Cinturones de seguridad de tres puntos para todos los ocupantes VAO.
• Neumáticos adaptados a las condiciones del terreno y considerar las
recomendaciones del fabricante.
• Frenos ABS.
• Control de estabilidad del vehículo (por ejemplo control de estabilidad electrónico,
monitoreo de la correcta presión de los neumáticos basado en el peso bruto del
vehículo.
• Sistema fijo de supresión de incendio operado independientemente de la fuente de
poder del vehículo para todos los VAO con motor trasero.
• Dispositivo de monitoreo de la conducta del conductor (por ejemplo IVMS,
dispositivo de monitoreo de velocidad, etc).
c) Prohíba el uso de asientos de orientación lateral
d) Prohíba el uso de asientos temporal de copiloto para VAO M3 (Buses M3)
e) Prohíba que cualquier modificación o equipamiento “aftermarket” que tenga el potencial de
crear una condición insegura o impedir/afectar la operación de los dispositivos de seguridad
f) Existe un Documento del sitio/operación/proyecto/exploración que establece los requisitos
mínimos adicionales que deben tener los VAO en lo referente a protección de sus ocupantes
en caso de accidentes, de acuerdo a las características específicas del sitio
g) Los VAO deben pasar un proceso de revisión y aprobación de los requisitos según los
requisitos establecidos en el sitio, proyecto o exploración.

25
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

h) Los buses tienen un certificado que indica que cumplen con los requisitos del Documento o
acreditan mediante el respaldo del fabricante/representante que cumplen con el
requerimiento.
i) Existe un proceso de recepción de los buses cuando ingresan por primera vez al
sitio/operación/proyecto/exploración.
j) La implementación en países que no esté disponible la tecnología solicitada por VAO, debe
desarrollar un análisis de riesgo y seleccionar el vehículo más apropiado para el viaje
considerando el entorno y la actividad a desarrollar.
Camiones
a) Existe un Documento del sitio/operación/proyecto/exploración que establece los requisitos que
deben tener los camiones en lo referente a protección de sus ocupantes en caso de
accidentes.
b) Existe un proceso revisión del cumplimiento de los requisitos de los camiones.
c) Los camiones tienen un certificado que indica que cumplen con los requisitos del Documento
o acreditan mediante el respaldo del fabricante/representante que cumplen con el
requerimiento.
d) Existe un proceso de recepción de los camiones cuando ingresan por primera vez al
sitio/operación/proyecto/exploración.
e) El camión debe contar con un sistema de seguridad pasiva (cinturón de seguridad).
2) Criterio de Aceptación: 100% de los buses y camiones cumplen con los requisitos del Documento
del sitio. El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra
implementada, actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o
equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
La operatividad del estándar se Actividades HSE
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades:  Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
 Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
 Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
Tarea de Comportamiento 2
 Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
 Quién: HSE A&I.
 Frecuencia: anual.

Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades HSE Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control

26
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

4.8 Preguntas de Verificación

Tabla 10 Verificación “Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo de la
conducta del conductor”

Pregunta de verificación control crítico “Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de

monitoreo de la conducta del conductor”
Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Control de fatiga (Aplica solo para viajes
continuos mayores a 2 horas tanto para caminos
Chequear en terreno vehículos livianos, Buses y
públicos o privados).
camiones la existencia de estos dispositivos.
¿Los vehículos livianos, buses y camiones, poseen
sistemas de detección de fatiga?
Control de fatiga (Aplica solo para viajes
continuos mayores a 2 horas tanto para caminos
Revisar el último checklist de vehículos livianos, buses
públicos o privados).
y camiones e identificar si existe un antecedente
¿Chequear evidencia que el proceso de
asociado al mal funcionamiento de estos dispositivos
mantenimiento incluye última revisión de dispositivos
de seguridad y evidencia de operatividad?
Desviaciones de la calzada (Aplica solo para viajes
en caminos demarcados). Chequear en terreno vehículos livianos, Buses y
¿Los vehículos livianos, buses y camiones, poseen un camiones la existencia de estos dispositivos.
sistema de desviación de calzada?
Desviaciones de la calzada (Aplica solo para viajes
en caminos demarcados). Revisar el último checklist de vehículos livianos, buses
¿Chequear evidencia que el proceso de y camiones e identificar si existe un antecedente
mantenimiento incluye última revisión de dispositivos asociado al mal funcionamiento de estos dispositivos
de seguridad y evidencia de operatividad?
Proximidad (Aplica para todos los viajes)
Chequear en terreno vehículos livianos, Buses y
¿Los vehículos livianos, buses y camiones, poseen
camiones la existencia de estos dispositivos.
sistemas de control de proximidad?
Proximidad (Aplica para todos los viajes)
Revisar el último checklist de vehículos livianos, buses
¿Chequear evidencia que el proceso de
y camiones e identificar si existe un antecedente
mantenimiento incluye última revisión de dispositivos
asociado al mal funcionamiento de estos dispositivos
de seguridad y evidencia de operatividad?
Monitoreo de la conducta del conductor (Aplica
para todos los viajes) Chequear en terreno vehículos livianos, Buses y
¿Los vehículos livianos, buses y camiones, poseen camiones la existencia de estos dispositivos.
sistemas para el monitoreo de velocidad (GPS)?
Monitoreo de la conducta del conductor (Aplica
para todos los viajes) Revisar el último checklist de vehículos livianos, buses
¿Chequear evidencia que el proceso de y camiones e identificar si existe un antecedente
mantenimiento incluye última revisión de dispositivos asociado al mal funcionamiento de estos dispositivos
de seguridad y evidencia de operatividad?

27
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 11 Verificación “Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de

acuerdo a fabricante”

Pregunta de verificación control crítico “Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de
enganche de acuerdo a fabricante”
Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Revise que el vehículo tenga un registros/etiqueta
¿El vehículo tiene su mantención al día?
indicando que la mantención está vigente.
Revisar el último check list de vehículos livianos,
¿Los frenos, dirección, ruedas y luces funcionan Buses y camiones e identificar si existe un
correctamente? antecedente asociado al mal funcionamiento de estos
sistemas.

Tabla 12 Verificación “Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas”

Pregunta de verificación control crítico “Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas”
Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Solicite al supervisor de transporte de carga
¿El transporte de carga sobredimensionada cuenta sobredimensionada el respaldo de la autorización
con las autorizaciones del organismo competente? emitida por el organismo competente para la ejecución
del trasporte.
¿El transporte de carga sobredimensionada es Revise que durante el traslado la escolta cumple con
realizado de acuerdo al procedimiento establecido en el estándar del sitio o ley vigente del país dónde se
el sitio? transite.

Tabla 13 Verificación “Estiba, sujeción y control de peso”

Pregunta de verificación control crítico “Estiba, sujeción y control de peso”

Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Revise los accesorios utilizados, que no tengan
¿Los accesorios de estiba y sujeción están con su
piquetes, manchas de grasa, cortes, intervenciones ni
chequeo de pre-uso?
reparaciones.
Chequear en terreno si las herramientas o
¿Las herramientas o implementos de estiba y sujeción
implementos está dentro de los márgenes de
son los adecuados para la actividad?
seguridad para el tipo estiba y sujeción analizado.
¿Los trabajadores vinculados a la actividad son
instruidos en las técnicas de estiba y sujeción de Solicitar evidencia de las instrucciones n las técnicas
carga, y conocen el peso bruto establecido por la Ley de estiba y sujeción.
de cada país dónde se realice la tarea?

Tabla 14 Verificación “Conservación de caminos propios y operación de caminos (Sólo en Escondida)”

Pregunta de verificación control crítico “Conservación de caminos propios y operación de caminos

(Sólo en Escondida)”
Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
¿El diseño, construcción y mantención de los caminos Revise una actividad de mantención de camino y/o
propios es acorde al estándar definido por el sitio, en infraestructura y verifique que esta actividad se
base manual de carreteras y manual de señalización desarrolla de acuerdo a lo que el Documento indica al
de tránsito? respecto.

28
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Tabla 15 Verificación “Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones”

Pregunta de verificación control crítico “Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y

camiones”
Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Revisar Certificado/ etiqueta que emite el
¿El vehículo liviano tiene su acreditación vigente para
sitio/operación/proyecto/exploración en el parabrisas
el ingreso al sitio/operación/proyecto/exploración?
del vehículo liviano.
Revisar el certificado/etiqueta que emite el
¿El bus tiene su acreditación vigente para el ingreso al
sitio/operación/proyecto/exploración para el bus
sitio/operación/proyecto/exploración?
acreditando el cumplimiento de los requisitos del sitio.
Revisar el certificado/etiqueta que emite el
¿El camión tiene su acreditación vigente para el
sitio/operación/proyecto/exploración para el camión
ingreso al sitio/operación/proyecto/exploración?
acreditando el cumplimiento de los requisitos del sitio.

29
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

4.9 Preguntas de Instrucción de Seguridad

Preguntas Instrucción de Seguridad – Camión
Dentro del alcance: Choque, colisión, volcamiento, hundimiento o caída al vacío de vehículos livianos, vehículos
de alta ocupación (ej. buses) y camiones en caminos principales, secundarios, interior / exterior de faena, sean
de propiedad del sitios, públicos o privados de uso públicos.

Fuera del alcance: Los eventos de accidente en caminos interior rajo, mina, pila, botadero, stock y uso de
vehículos particulares. Asimismo, excluye el impacto persona con equipo móvil o vehículo liviano y el accidente
en taxi o transporte considerado como “out of scope” según clasificación de BHP.

Ítem Opciones
Pregunta General
¿Posee licencia de conducir vigente y acreditada para el vehículo que va a conducir? Si No
¿Conoce el funcionamiento del control de velocidad (IVMS/GPS) con que cuenta el
Si No
camión?
CC1 - Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo
de la conducta del conductor
Fatiga (Aplica trayectos acumulados mayores a 2 horas) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema o proceso administrativo para la detección de fatiga y
Si No
somnolencia, funcionando correctamente?
Desviación de calzada (Aplica para caminos demarcados) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema de desviación de calzada funcionando correctamente? Si No
Proximidad (Aplica para todos los viajes, exceptuando caminos interiores de
N/A
Spence, CMCC y Exploraciones)
¿Tiene el vehículo un sistema para el control de proximidad funcionando
Si No
correctamente?
Monitoreo de la conducta del conductor (Aplica para todos los viajes)
¿Tiene el vehículo un sistema para el monitoreo de velocidad funcionando
Si No
correctamente?
CC2 - Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de
acuerdo a fabricante
¿Cuenta el vehículo con una etiqueta (adhesivo o papel) que indique que la mantención
Si No
se encuentra vigente?
¿Los neumáticos se encuentran en buen estado (sin cortes, deformaciones, marca del
Si No
desgaste del neumático) y con traba-tuercas bien instalado?
¿Se realizó la inspección de pre-uso (check-list) del camión y comprobó que están
Si No
todos los elementos de la lista operativos?
CC3 - Certificación/Calificación de vehículos livianos, buses y camiones

¿El camión está autorizado para ingresar a faena/proyecto o exploración? Si No

¿Se encuentran en buen estado los cinturones de seguridad? Si No
CC4 - Escolta durante el traslado de cargas especiales y peligrosas N/A
¿El transporte de carga especiales o peligrosas cuenta con autorización del organismo
Si No
competente? (gubernamental o sitios)
¿Cuenta con la escolta y cumple según el estándar del sitio o cumple con la Ley del
Si No
país en el que se realiza la actividad?

30
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Preguntas Instrucción de Seguridad – Camión

¿Tiene advertencias en la parte delantera y posterior de la carga según el estándar del
Si No
sitio?
¿Está la cantidad de vehículos requerida por el sitio o la ley de país para realizar la
Si No
escolta? (Delantera/trasera cuando aplique)
CC5 - Estiba, sujeción y control de peso N/A
¿Se realizó la estiba y sujeción (amarre) de carga de acuerdo a las técnicas
Si No
recomendadas por la empresa?
¿Están los elementos de sujeción libres de daños que comprometan la funcionalidad de
Si No
estos? (sin cortes, deshilachado, fisuras o deformaciones)
¿Se utilizaron elementos para evitar el deslizamiento de la carga? (madera, goma
Si No
certificada y/o cadenas)
¿La carga cumple con los pesos permitidos? Si No

31
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Preguntas Instrucción de Seguridad – Bus

Dentro del alcance: Choque, colisión, volcamiento, hundimiento o caída al vacío de vehículos livianos, vehículos
de alta ocupación (ej. buses) y camiones en caminos principales, secundarios, interior / exterior de faena, sean
de propiedad del sitios, públicos o privados de uso públicos.

Fuera del alcance: Los eventos de accidente en caminos interior rajo, mina, pila, botadero, stock y uso de
vehículos particulares. Asimismo, excluye el impacto persona con equipo móvil o vehículo liviano y el accidente
en taxi o transporte considerado como “out of scope” según clasificación de BHP.

Ítem Opciones
Pregunta General
¿Posee licencia de conducir vigente y acreditada para el vehículo que va a conducir? Si No
¿Conoce el funcionamiento del control de velocidad (IVMS/GPS) con que cuenta el
Si No
vehículo de alta ocupación?
CC1 - Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo
de la conducta del conductor
Fatiga (Aplica trayectos acumulados mayores a 2 horas) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema o proceso administrativo para la detección de fatiga y
Si No
somnolencia, funcionando correctamente?
Desviación de calzada (Aplica para caminos demarcados) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema de desviación de calzada funcionando correctamente? Si No
Proximidad (Aplica para todos los viajes, exceptuando caminos interiores de
N/A
Spence, CMCC y Exploraciones)
¿Tiene el vehículo un sistema para el control de proximidad funcionando
Si No
correctamente?
Monitoreo de la conducta del conductor (Aplica para todos los viajes)
¿Tiene el vehículo un sistema para el monitoreo de velocidad funcionando
Si No
correctamente?
CC2 - Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de
acuerdo a fabricante
¿Cuenta el vehículo con una etiqueta (adhesivo o papel) que indique que la mantención
Si No
se encuentra vigente?
¿Los neumáticos se encuentran en buen estado (sin cortes, deformaciones, marca del
Si No
desgaste del neumático) y con traba-tuercas bien instalado?
¿Se realizó la inspección de pre uso (check list) del vehículo de alta ocupación y
Si No
comprobó que están todos los elementos de la lista operativos?
CC3 - Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones
¿El vehículo de alta ocupación está autorizado para ingresar a faena/proyecto o
Si No
exploración?
¿Se encuentran en buen estado los cinturones de seguridad? Si No

32
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis

Preguntas Instrucción de Seguridad – Vehículo Liviano

Dentro del alcance: Choque, colisión, volcamiento, hundimiento o caída al vacío de vehículos livianos, vehículos
de alta ocupación (ej. buses) y camiones en caminos principales, secundarios, interior / exterior de faena, sean
de propiedad del sitios, públicos o privados de uso públicos.

Fuera del alcance: Los eventos de accidente en caminos interior rajo, mina, pila, botadero, stock y uso de
vehículos particulares. Asimismo, excluye el impacto persona con equipo móvil o vehículo liviano y el accidente
en taxi o transporte considerado como “out of scope” según clasificación de BHP.
Ítem Opciones
Pregunta General
¿Posee licencia de conducir vigente y acreditada para el vehículo que va a conducir? Si No
¿Conoce el funcionamiento del control de velocidad (IVMS/GPS) con que cuenta el
Si No
vehículo liviano?
CC1 - Control de fatiga, proximidad, desviaciones de la carretera y de monitoreo
de la conducta del conductor
Fatiga (Aplica trayectos acumulados mayores a 2 horas) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema o proceso administrativo para la detección de fatiga y
Si No
somnolencia, funcionando correctamente?
Desviación de calzada (Aplica para caminos demarcados) N/A
¿Tiene el vehículo un sistema de desviación de calzada funcionando correctamente? Si No
Proximidad (Aplica para todos los viajes, exceptuando caminos interiores de
N/A
Spence, CMCC y Exploraciones)
¿Tiene el vehículo un sistema para el control de proximidad funcionando
Si No
correctamente?
Monitoreo de la conducta del conductor (Aplica para todos los viajes)
¿Tiene el vehículo un sistema para el monitoreo de velocidad funcionando
Si No
correctamente?
CC2 - Mantención de frenos, dirección, ruedas, luces y sistema de enganche de
acuerdo a fabricante
¿Cuenta el vehículo con una etiqueta (adhesivo o papel) que indique que la mantención
Si No
se encuentra vigente?
¿Los neumáticos se encuentran en buen estado (sin cortes, deformaciones, marca del
Si No
desgaste del neumático) y con traba-tuercas bien instalado?
¿Se realizó la inspección de pre-uso (check-list) del vehículo liviano y comprobó que
Si No
están todos los elementos de la lista operativos?
CC3 - Certificación / Calificación de vehículos livianos, buses y camiones
¿El vehículo liviano está autorizado para ingresar a faena/proyecto o exploración? Si No
¿Se encuentran en buen estado los cinturones de seguridad? Si No
CC4 - Estiba, sujeción y control de peso N/A
¿Se realizó la estiba y sujeción (amarre) de carga de acuerdo a las técnicas
Si No
recomendadas por la empresa?
¿Están los elementos de sujeción libres de daños que comprometan la funcionalidad de
Si No
estos? (sin cortes, deshilachado, fisuras o deformaciones)
¿Se utilizaron elementos para evitar el deslizamiento de la carga? (madera, goma
Si No
certificada y/o cadenas)
¿La carga cumple con los pesos permitidos? Si No

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BHP MAm Risk and Safety A&I Plan de Implementación

5. Plan de Implementación
El plan de implementación de mejoras detectadas en el proceso de estandarización de los riesgos de seguridad de
MAm, se muestra en la Tabla 16 a continuación.

Tabla 16 Plan de Implementación

Donde,

Plan (P): Revisión de Bow-tie y Estándares de Desempeño, Manual Test Plan, preguntas de verificación binarias Critical
Control Verification (CCV) e Instrucciones de seguridad para supervisores y operadoras. Incluye la validación con los
dueños de riesgos.

GRC: Cargar en 1SAP GRC los Riesgos Materiales y Controles Críticos para Riesgos Materiales solamente. Stature se
utilizará para L-4 riesgos de fatalidad simple.

IS & Verification: Implementación en el campo de las instrucciones de seguridad y preguntas de verificación binarias
(Flex).

Implement (I): Comenzar a implementar cambios en diseño, operación y preguntas de verificación de los controles
críticos. Ejecutar y verificar dichos controles críticos.

Check (C): Critical Control Effectiveness Test (CET); Material Risk Control Assessment (MRCA).

Act (A): Levantar observaciones y/o mejoras, y generar planes de remediación.

34
BHP MAm Risk and Safety A&I Modelo de Governance

6. Modelo de Governance
El objetivo del modelo de governance, es establecer un proceso sistemático para capturar a nivel de riesgos e
información técnica de los estándares de desempeño, asegurando la oportuna administración y consistente
implementación de los cambios requeridos.

A continuación, se describen los siguientes principios:

 Foco en mejoramiento continúo. La gestión de los cambios posteriores a la implementación inicial de un riesgo
estandarizado es un factor crítico de éxito.
 El proceso debe asegurar que todas las sugerencias son capturadas, y procesadas por el dueño del riesgo a un
intervalo apropiado y fomentan el ownership del proceso asegurando una correcta documentación y comunicación
de los cambios.
 Los riesgos de seguridad estandarizados son revisados y actualizados de acuerdo al programa anual de revisión
aprobada por todos los assets.
 Los cambios a riesgos estandarizados de seguridad deben ser aprobados por el respectivo dueño de riesgo. Cambios
urgentes serán gestionados de manera inmediata y cambios no urgentes serán registrados para análisis en el taller
anual.
 El área de Safety A&I gobierna el proceso de cambio de diseño, provee recomendaciones técnicas al área para
analizar el cambio, actualiza y comunica el bow tie y actualiza la documentación de terreno.
 El área de Riesgos coordina el proceso de engagement con los dueños de riesgo y control de todos los
assets/funciones y realiza la actualización de la documentación del riesgo o control en 1SAP GRC una vez que el
cambio ha sido consensuado.
En la Figura 6 se observa el flujo del proceso de governance.

35
BHP MAm Risk and Safety A&I Modelo de Governance

Figura 6 Modelo de Governance

Gestión del Cambio asociado a Riesgos de Seguridad Estandarizados

Dueño Idea Risk Owner Especialista HSEC – A&I Risk Control Owner - Faena

Inicio Inicio

Proponer idea e
identificar riesgo Ejecuta CDA
vinculante
Recibir, revisar y
canalizar idea de
cambio ¿Falla Control? NO Fin

Validar si aplica cambiar estándar, control crítico o riesgo SI

SAP
Generar Issue
¿Aplica?

Generar Ad-
SAP

hoc Issue

¿Tiene el impacto y
alcance suficiente?

Sí
Crear Remediation Plan.
Analizar impactos en:
SAP

¿Es urgente? Sí Bowties, Performance

Standards, Safety
Instructions, Flex.
No
No
Revisar en Sesión Realizar
Anual recomendación
técnica

Fin
Solicitar sesión de
revisión y validación
Cerrar
SAP

Ad-hoc
Issue Convocar a sesión de
revisión
Fin

Analizar y aprobar en Sesión de Revisión y Validación

Modificar
Documentos

Aprobar Documentos

Cerrar Ad-
SAP

hoc Issue
Share
point

Publicar
Versión Final

Comunicar Cambio
en Estándar
Implementar Control
Crítico

Gestionar Cambio en
Faena

Implementar Idea

Fin

36
BHP MAm Risk and Safety A&I Planes de Acción Revisión FY 18

7. Planes de Acción Revisión FY 18

En el trascurso del taller se tomaron notas sobre los puntos de mejoras para el proceso de estandarización del riesgos
de seguridad Accidente en Ruta, dónde se identificó el issue de cambio, dónde es aplicable y qué propuesta concreta
de cambio se propone.

Estos remediation plan a nivel del riesgo deben ser implementados por cada responsable según acuerdo en el taller. La
Tabla 17 describe los planes de remediación abordados durante el taller de validación del riesgo Accidente en Ruta.

Tabla 17 Planes de Acción

# Cuál es el Issue Plan de Acción Responsable

Se debe generar un proceso que asegure la existencia de una
Trazabilidad sobre
1 trazabilidad sobre los planes de acción identificados en la revisión Risk
los planes de acción.
anual del riesgo.

Descripción de
2 Controles No Desarrollar el alcance y propósito de los controles no críticos. Safety A&I
Críticos.

Gestión por Realizar reunión y analizar gestión por consecuencias aplicadas en

3 Risk Owners
consecuencias proyecto EWS.

Revisar y validar el peor escenario plausible (MFL) considerando el

escenario discutido en la revisión anual del riesgo.

MEL: Ruta llegando Antofagasta desde La Negra, en sector de

curva se desabarranca un bus con 43 pasajeros falleciendo 20 de
sus tripulantes. Level 6.

Spence: Colisión frontal de dos buses en ruta 25. 16 fatalidades.

Revisión escenario Level 5.
4 Risk Owners
MFL Proyectos: Ruta llegando Antofagasta desde La Negra, en sector
de curva se desabarranca un bus con 43 pasajeros falleciendo 20
de sus tripulantes. Level 6.

Exploraciones: Camioneta o mini bus colisiona con bus en

carretera. Revisar potencial de fatalidades in scope.

CMCC: Debe definir y evaluar un potencial evento con más de 20

fatalidades en caso que aplique para su operación.

PC4 - Conductor con

Risk and Safety
5 competencias y Revisar factibilidad que control PC4 sea control crítico
A&I
autorizado

37
BHP MAm Risk and Safety A&I Lista de Asistencia

8. Lista de Asistencia

38
BHP MAm Risk and Safety A&I Lista de Asistencia

39