POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

DIREDUD PNP EO PNP

ESPECIALIDAD INVESTIGACION CRIMINAL

CADETES II AÑO .[Link]

ASIGNATURA:

INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

CATEDRÁTICOS:

CRNL PNP (r) LEONARDO KLIVER MORALES NAUPARI

CRNL PNP (r) ALFONSO MARTINEZ PONCE

2019

1
 CURSO INTRODUCCION A LA INVESTIGACION POLICIAL
INDICE

I. INTRODUCCION AL TEMA
II. LA FUNCION DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU
A. La función de la policía nacional
B. La constitución política del estado
C. Las funciones de la PNP- [Link]. 1267 del 16dic 2018
D. Función policial y respeto DDHH.
E. Conducta ética en la función policial
III. FUNCIONES DE INVESTIGACION POLICIAL
A [Link] 1267 Art. III Función Relacionadas a la investigación
Policial,
B. Competencia, funciones, y atribuciones para investigar
C. Investigación de los delitos, faltas y contravenciones administrativas
IV. LA INVESTIGACION POLICIAL DEFINICION CARACTERISTICA
A. Definición
B. Características
C. Principios doctrinarios
V. EL INVESTIGADOR POLICIAL DEFINICION CARACTERISTICAS
A. Definición
B. Características
C. Cualidades
D. Equipo de Investigación Policial
E. El plan de la investigación policial
VI. PARTICIPACION DEL MINISTERIO PUBLICO EN LA
INVESTIGACION POLICIAL DE ACUERDO AL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
A. Rol de Ministerio Público en la Investigación Policial
B. La investigación policial
C. La investigación preparatoria
D. inicio de la investigación policial ,
C. Atribuciones de la policía para realizar las investigaciones
VII. EL PROCESO PENAL Y LA IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN
POLICIAL EN EL PROCESO PENAL.
A. El proceso penal
B. Etapas del Proceso Penal
C. Importancia de la investigación en el proceso penal.
VIII. CARÁCTER CIENTIFICO DE LA INVESTIGACION POLICIAL
A. Fundamentación, Fases y Objetivos
B. Método Básico de la investigación científica
2
 F. .Fases de la Investigación Científica
IX. EL METODO GENERAL DE INVESTIGACION POLICIAL
A. Fases del método
B. Pasos del método
X. LA INVESTIGACION EN ESCENA CRIMINAL, -
A. Concepto escena del crimen
B. Clases de Escenas
C. La inspección técnico policial
D. La inspección técnica criminalística
E. Cadena de evidencia
XI. LA DIRECCION DE CRIMINALISTICA COMO ORGANO DE APOYO
CIENTIFICO EN LA INVESTIGACION POLICIAL .- EL
LABORATORIO DE CRIMINALISTICA DEL MINISTERIO PUBLICO.
A. Misión de la Dirección de Criminalística
B. Funciones
C. Aporte en la Investigación Policial
D. Función y misión del Laboratorio de Criminalística del Ministerio
Publico
XII. LA CRIMINOLOGIA Y OTRAS CIENCIAS Y ESPECIALIDADES
FORENSES QUE APOYAN LA INVESTIGACION POLICIAL
A. La criminalística
B. Principios científicos
C. Siete preguntas de la criminalística ( 7 preguntas de oro)
D. Criminología.- objeto del estudio de criminología
E. Otras ciencias y especialidades que apoyan a la criminalística en la
investigación policial
XIII. ASPECTOS DOCTRINARIOS DEL DELITO
A. Concepto de delito
B. Clase de delito
C. Clasificación de los delitos considerados en el código penal
D. La prueba clases de prueba, valorización de la prueba, prueba plena

XIV. EL ITER CRIMINIS (CAMINO DEL DELITO o CAMINO DEL CRIMEN) ,

LA PRUEBA CLASIFICACION DE LA PRUEBA
A. Fase Interna
B. Fase Externa
C. La Prueba, Clasificación de la Prueba
XV. CRIMINALIDAD ORGANIZADA
A. Concepto de crimen organizado
B. Delitos que comprende el crimen organizado
XVI. PROCEDIMIENTOS POLICIALES UTILIZADOS EN LA
INVESTIGACION POLICIAL.
3
 A. El proceso investigatorio
B. Métodos Utilizados en la Investigación
C. Principales Pesquisas Policiales
D. Procedimientos especiales de investigación
XVII. DOCUMENTOS POLICIALES FORMULADOS EN LA
INVESTIGACION POLICIAL
A. Denuncia clases de denuncia
B. Actas clases de actas
C. Manifestación Policial
D. Referencia Policial
E. Oficios
F. Citaciones
G. Papeletas de detenciones
H. Peritajes
I. Atestado
J. Informe Policial

______________________________________________________

I. INTRODUCCIÓN

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 La PNP, de conformidad con el Art.166º de nuestra constitución Política,
tiene por ffinalidad ffundamental: “Garantizar, mantener y restablecer el Orden
Interno. Prestar ayuda y protección a las personas y la comunidad. Garantizar el
cumplimiento de las leyes, la seguridad de los patrimonios públicos y privados,
prevenir, investigar y combatir la delincuencia. Vigilar y controlar las fronteras”.

Mantener el Orden Interno, comprende el conjunto de medidas y previsiones que

adopta la PNP, en forma permanente, para defender, proteger y conservar la
existencia y estabilidad del Estado. Esta tarea es continua y se ejecuta a nivel
nacional.

El mantenimiento del Orden Interno, en situación de normalidad, lo ejecuta

permanentemente la PNP; para el efecto, desarrolla y cumple las funciones
asignadas en la carta magna, en su Ley y demás normativa legal vigentes. Entre
ellas se encuentra la función de Investigación y combatir la delincuencia. En el
marco de la Investigación policial está encargada de investigar delitos y Faltas, y
prontamente las Contravenciones Administrativas de Policía.

En la actualidad, el accionar de la delincuencia común y la organizada, ha

incrementado su violencia, perpetrándola con vehículos, armamentos y equipos de
comunicación sofisticados. Este contexto no admite que la PNP se quede
rezagada, más bien tiene la tarea de preparar, capacitar y perfeccionar desde las
Escuelas a los nuevos efectivos policiales; y a los que se encuentran
combatiéndola en sus diversas modalidades, continuar capacitándolos y brindarles
el apoyo logístico y técnico – científico; imprescindibles para sus tareas.

Además, el efectivo encargado de la investigación policial, debe poseer cualidades

especiales, conducta ética y actuar respetando los derechos humanos, sin
distinción alguna.

El presente Sílabo de INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN POLICIAL, ha sido

elaborado con el objetivo de que sirva como un instrumento para el cadete de la
EO PNP, y asuma que la investigación policial de delitos requiere
permanentemente la conducción del Fiscal (Ministerio Público), el apoyo de la
Criminalística, Criminología y otras ciencias y especialidades, paralelamente la
normatividad legal vigente y los dispositivos legales pertinentes emitidos por la
PNP. Y obviamente, saber su actuación y obligaciones consignados en el Nuevo
Código Procesal Penal.

Los docentes de la asignatura

Abril de 2014

5
 II. LA FUNCIÓN POLICIAL DE LA PNP MARCO LEGAL

Considerando que la Investigación Policial es una de las funciones de la Policía

Nacional del Perú, es necesario iniciar el presente sílabo reconociendo cómo se
define a la Función Policial en nuestra normatividad legal vigente.

Previamente, debemos recordar que la finalidad fundamental de la PNP (art. 166º

de la Constitución Política del Perú) es: “Garantizar, mantener y restablecer el
Orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público
y privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla
las fronteras.”

A. FUNCIÓN POLICIAL DE LA PNP

1. El art. 4º de la Ley de la PNP (Dec. Leg. No. 1148 de 11DIC12) indica que
la Función Policial se enmarca dentro del ejercicio del poder de policía
del Estado, que la PNP cumple en su condición de fuerza pública, para
velar por la protección, seguridad y el libre ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas, el normal desarrollo de las
actividades de la población y prestar apoyo a las demás instituciones
del Estado, en el ámbito de sus competencias y funciones.

El ejercicio de la Función Policial requiere conocimientos especializados,

los cuales son adquiridos a través de la formación profesional; con énfasis
en la disciplina, el mérito, el respeto irrestricto a los derechos humanos, la
ética, el liderazgo y el servicio público.

2. Conforme se consigna en el “Manual de Derechos Humanos Aplicados a la

Función Policial” (RM No. 452-2006-IN de 31MAY2006), “En sentido amplio,
la Función Policial es la actividad del Estado que regula y mantiene el
equilibrio entre la existencia individual y el bien común; estableciendo
restricciones y limitaciones a los derechos y libertades, y recurriendo
a la coacción de ser necesario, para garantizar la convivencia social,
en el ejercicio de la ley.”

B. COMPETENCIAS, FUNCIONES Y ATRIBUCIONES

Artículo 1.- Ambito de competencia

• la policía nacional del perú ejerce competencia funcional y exclusiva a
nivel nacional en materia de orden interno y orden público; y
competencia compartida en materia de seguridad ciudadana. en el
marco de las mismas presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad; garantiza el cumplimiento de las leyes, la seguridad del
patrimonio público y privado; previene, investiga y combate la
delincuencia y el crimen organizado; vigila y controla las fronteras.

6
C. FUNCIONES DE LA POLICIA NACIONAL

El Dec,Legislativo 1267 del 16DIC2016 que deroga el Dec,. Leg. 1148 Ley de
la PNP en el Titulo I Art. 2 señala las fuciones de la policia nacional del perù
.
• Son funciones de la Policía Nacional del Perú las siguientes:
• 1) Garantizar, mantener y restablecer el orden interno, orden público y
la seguridad ciudadana;
• 2) Mantener la paz y la convivencia social pacífica, garantizando la
seguridad, tranquilidad y orden público;
• 3) Promover e implementar mecanismos de coordinación y articulación
en favor de la seguridad ciudadana;
• 4) Garantizar el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio público y privado;
• 5) Garantizar los derechos de las personas y la protección de sus
bienes, privilegiando de manera especial a la población en riesgo,
vulnerabilidad y abandono, incorporando los enfoques de derechos
humanos, género e interculturalidad en sus intervenciones;
• 6) Brindar seguridad al Presidente de la República en ejercicio o
electo, a los Jefes de Estado en visita oficial, a los Presidentes de los
Poderes Públicos y de los organismos constitucionalmente
autónomos, a los Congresistas de la República, Ministros de Estado,
así como a diplomáticos, dignatarios y otras personalidades que
determine el reglamento de la presente Ley.
• 7) Prevenir, combatir, investigar y denunciar la comisión de los delitos
y faltas previstos en el Código Penal y leyes especiales;
• 8) Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios,
evidencias y elementos probatorios relacionados con la prevención e
investigación del delito, poniéndolos oportunamente a disposición de la
autoridad competente;
• 9) Practicar y emitir peritajes oficiales de criminalística para efecto de
procesos judiciales y otros derivados de la función policial;
• 10) Realizar las funciones de investigación policial, por iniciativa propia
o bajo la conducción jurídica del Fiscal, en concordancia con el Código
Procesal penal y las leyes de la materia;
11) Investigar la desaparición y trata de personas
• 12) Administrar el sistema de inteligencia policial, en armonía con las
normas que regulan el Sistema Nacional de Inteligencia;
• 13) Vigilar y controlar las fronteras, así como prestar apoyo a la
Superintendencia Nacional de Migraciones para el cumplimiento de las
disposiciones legales sobre el control migratorio;
• 14) Fiscalizar el cumplimiento de las normas de tránsito por parte de
los usuarios de la infraestructura vial; y de manera subsidiaria las
normas de transporte en la red vial nacional.

7
 • 15) Garantizar el cumplimiento de los mandatos escritos del Poder
Judicial, Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones,
Ministerio Público y la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el
ejercicio de sus funciones;
• 16) Participar subsidiariamente, a solicitud del Instituto Nacional
Penitenciario (INPE), en la seguridad de los establecimientos
penitenciarios y en seguridad externa del traslado de los procesados y
sentenciados de conformidad con la normatividad vigente;
• 17) Participar en la política de eco eficiencia del Estado y en el
cumplimiento de las disposiciones relativas a la protección y
conservación de los recursos naturales y del medio ambiente;
• 18) Velar por la seguridad de los bienes y servicios públicos, en
coordinación con las entidades estatales correspondientes;
• 19) Garantizar la seguridad y protección de los bienes integrantes del
Patrimonio Cultural de la Nación y de aquellos que se presuman
como tales; así como la de los turistas y sus bienes;
• 20) Participar en la Defensa Nacional, Defensa Civil y en el
desarrollo económico y social del país;
• 21) Identificar a las personas con fines policiales;
• 22) Participar en Operaciones de Paz convocadas por la
Organización de las Naciones Unidas (ONU) y otros organismos
internacionales; y,
• 23) Ejercer las demás funciones que le señalen la Constitución, las
leyes y sus reglamentos

.
D. FUNCIONES DE RELACIONADAS A LA INVESTIGACION POLICIAL
(Artículo 2.- Funciones Inc. 7 al 11)

• 7) prevenir, combatir, investigar y denunciar la comisión de los

delitos y faltas previstos en el código penal y leyes especiales
• 8) obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios,
evidencias y elementos probatorios relacionados con la
prevención e investigación del delito, poniéndolos
oportunamente a disposición de la autoridad competente
• 9) practicar y emitir peritajes oficiales de criminalística para
efecto de procesos judiciales y otros derivados de la función
policial
• 10) realizar las funciones de investigación policial, por iniciativa
propia o bajo la conducción jurídica del fiscal, en concordancia
con el código procesal penal y las leyes de la materia.
• 11) investigar la desaparición y trata de personas.

E. ATRIBUCIONES.- ART 3
• son atribuciones del personal policial las siguientes:

8
 • 1) intervenir cuando el ejercicio de la función policial así lo requiera,
por considerar que sus efectivos se encuentran de servicio en todo
momento y circunstancia;
• 2) requerir la identificación de cualquier persona, a fin de realizar la
comprobación correspondiente, con fines de prevención del delito o
para obtener información útil en la averiguación de un hecho punible;
• 3) intervenir y registrar a las personas y realizar inspecciones de
domicilios, instalaciones, naves, motonaves, aeronaves y otros
vehículos y objetos, de acuerdo a la constitución y la ley. de ser
necesario, las personas y vehículos automotores podrán ser
conducidos a la unidad policial para su plena identificación;
• 4) intervenir, citar, conducir compulsivamente, retener y detener a las
personas de conformidad con la constitución y la ley;
5) requerir el manifiesto de pasajeros de empresas de transporte,
registro de huéspedes de los establecimientos de hospedaje y registro
de ingreso de vehículos a talleres de mecánica, de reparación
automotriz, factorías, ensambladoras, playas o centros de
estacionamiento, custodia y guardianía;
• 6) realizar la inspección física o química de los vehículos siniestrados
y emitir protocolos periciales para las acciones administrativas o
judiciales;
• 7) prevenir, investigar y denunciar ante las autoridades que
corresponda, los accidentes de tránsito, y las infracciones previstas en
la normatividad vigente;
• 8) hacer uso de la fuerza, de acuerdo a la normatividad vigente,
código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley, y principios básicos sobre el empleo de la fuerza y de armas de
fuego, en el marco de los acuerdos adoptados por las naciones
unidas;
• 9) poseer, portar y usar armas de fuego, de conformidad con la
constitución y la ley;
• 10) realizar constataciones policiales de acuerdo a ley;
• 11) tener pase libre en vehículos de transporte de servicio público;
• 12) tener ingreso gratuito a los espectáculos públicos para el
cumplimiento de sus funciones;
• 13) coordinar, cooperar e intercambiar información con los organismos
internacionales e instituciones policiales extranjeras con fines de
prevención y represión de la delincuencia y el crimen organizado, de
conformidad con los convenios y/o acuerdos de cooperación
interinstitucional suscritos; y,
• 14) ejercer las demás atribuciones que señala la constitución, las
leyes y sus reglamentos.

F. LA ETICA, LA DISCIPLINA Y LA IMAGEN INSTITUCIONAL.

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 del Régimen Disciplinario de la PNP (Dec. Leg. No. 1150 de 11DIC12) dice
que la Ética Policial, la Disciplina Policial, el Servicio Policial y la Imagen
Institucional, son bienes jurídicos imprescindibles para el cumplimiento
adecuado de la Función Policial y el Desarrollo Institucional.
A continuación se define a los cuatro bienes jurídicos:

Ética Policial: Conjunto de principios, valores y normas de conducta que

regula el comportamiento del personal de la PNP. Su observancia genera CI

Disciplina Policial: Es la condición esencial de la PNP. Se entiende como el

acatamiento consciente y voluntario de las órdenes que se dictan con arreglo
a Ley, que permite asegurar la unidad de acción y el cumplimiento de la
finalidad fundamental, misión y funciones institucionales.
Servicio Policial: Conjunto de actividades que ejecuta el personal de la PNP
en situación de actividad para el cumplimiento de la misión y funciones
institucionales, de acuerdo a lo estipulado en la Constitución Política del Perú,
las leyes y reglamentos.

Imagen Institucional: Es la representación ante la opinión pública del

accionar del personal de la PNP. Constituye la base principal de la relación de
confianza y legitimidad que debe imperar entre la institución,

G. FUNCIÓN POLICIAL Y RESPETO A LOS DERECHOS HUMANOS

Conforme se señala en el Manual de Derechos Humanos aplicados a la

Función Policial, la PNP es una institución del Estado, creada para garantizar
el orden interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las
personas y el normal desarrollo de sus actividades ciudadanas.

La característica principal de las violaciones de los derechos humanos es que

éstas se realizan por agentes del Estado o por quienes actúan por orden o con
conocimiento de éste. En el cumplimiento de las funciones asignadas, la
Policía Nacional ejerce el poder coercitivo del Estado, respetando,
promoviendo y garantizando los derechos humanos.

El artículo 8 del Código de Conducta para funcionarios encargados de hacer

cumplir la ley, establece que el funcionario tiene la obligación de hacer cuanto
esté a su alcance para impedir toda violación de la ley y oponerse
rigurosamente a tal violación; asimismo, los que tengan motivos para creer
que se ha producido o se producirá una violación informarán a sus superiores
y, si fuera necesario, a cualquier otra autoridad u organismo apropiado que
tenga atribuciones de control o correctivas.
Por otro lado, no se impondrá ninguna sanción penal o disciplinaria contra los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que, en cumplimiento del
Código de Conducta y de los Principios Básicos sobre el empleo de la fuerza y

10
 de armas de fuego, se nieguen a ejecutar una orden para emplear la fuerza o
armas de fuego o denuncien ese empleo por otros funcionarios.

Los funcionarios superiores asumirán la debida responsabilidad cuando

tengan conocimiento, o debieran haberlo tenido, de que los funcionarios a sus
órdenes recurren o han recurrido, al uso ilícito de la fuerza o de armas de
fuego, y no adopten todas las medidas a su disposición para impedir, eliminar
o denunciar ese uso.

Finalmente, no podrá alegarse obediencia de órdenes superiores si tenían

conocimiento que la orden era manifiestamente ilícita y tuvieron una
oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo, también
serán responsables los superiores que dieron las órdenes ilícitas.

Necesidad de una Conducta Ética en la Función Policial

Para que la Función Policial de la PNP sea eficiente y eficaz, requiere que sus
integrantes, además de una sólida educación y recursos necesarios, actúen
con conducta ética (honesta, solidaria, comprometida, proactiva, justa y
respetuosa).

La conducta ética asegura que la Función Policial se lleve a cabo utilizando

correcta y razonablemente los poderes y facultades que la ley les confiere, sin
discriminación, con justicia, y sin atentar contra la dignidad de las personas; en
síntesis: respetando los Derechos Humanos.

III. LA FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA PNP

A. FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS DE LA PNP

1. En la CPE
Art. 166 en la parte que dice previene , investiga y los delitos y faltas,
faculta a la policía para investigar todos los delitos contemplados en el
Codigo Penal Leyes especiales y crimen organizado , función que lo va
realizar conjuntamente con el Ministerios Publico y que conforma la
primera etapa del inicio en el proceso penal ( Diligencias investigatorias
preliminares) y que comprende la obtención de indicios evidencias y
pruebas que posteriormente se convertirá en la carga de la prueba con el
cual juez sustentara su denuncia penal ante el poder judicial.

2. Ley de la PNP
De igual forma, como ya se ha expresado, la función de investigar delitos
se encuentra en art. 3º, así como en el art. 10º inc. 5, el cual está
vinculado con los incs. 6, 8, 11, 12 y 23 de este mismo artículo.

11
 Asimismo, coadyuvan a la investigación del delito las Atribuciones de la
PNP, contempladas en el art. 11º incs. 1 al 8.

3 El nuevo código procesal penal

Art. 67.- Función de Investigación de la Policía

La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por
propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la Ley
penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos
dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado de la
acción penal.

Los Policías que realicen funciones de investigaciones están obligados

a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación
preparatoria.

Art. 68.- Atribuciones de la Policía en la investigación de delitos

1. La Policía Nacional en su función de investigación, sin perjuicio de lo

dispuesto en el art. 67 y en las normas sobre investigación, bajo la
conducción del Fiscal podrá realizar lo siguiente:

a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como
tomar declaraciones a los denunciantes.

b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.

c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que

requieran las víctimas del delito.

d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito,

así como todo elemento o material que pueda servir a la investigación.

e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y

partícipes del delito.

f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los

hechos.

g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás

operaciones técnicas o científicas.

h) Capturar a los presuntos autores y participes en caso de flagrancia,

informándoles de inmediato sobre sus derechos.

12
 i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En
este caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá rápidamente a
disposición del Fiscal para los fines consiguientes, quien los remitirá para su
examen al Juez de Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente. El Juez de
Investigación Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera
conveniente, antes de hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran
los documentos inmovilizados para apreciarlos directamente. Si el juez
estima legitima la inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá su
conversión en incautación, poniéndolas a disposición del Ministerio Público.
De igual manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.

j) Allanar locales de usos públicos o abiertos al público.

k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los

casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
l) Recibir la manifestación de los presuntos autores y participes de delitos, con
presencia obligatoria de su abogado defensor. Si éste no se hallare presente,
el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos.

m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalística

para ponerla a disposición del Fiscal, y

n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el

mejor esclarecimiento de los hechos investigados.

2. De todas las diligencias específicas en este artículo, la Policía sentará

actas detalladas las que entregará al Fiscal. Respetará las formalidades
previstas para la investigación. El Fiscal durante la Investigación
Preparatoria puede disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las
atribuciones reconocidas a la Policía.

3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias

practicadas por la Policía y tendrán acceso a las investigaciones realizadas.
Rige en lo pertinente, lo dispuesto en el artículo 324º del presente código.
El Fiscal decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un
plazo prudencial que necesariamente culminará antes de la culminación de
las mismas.

B. FUNCION DE INVESTIGACION LOS DELITOS FALTAS Y

CONTRAVENCIONES

13
 Corresponde a la PNP investigar delitos y faltas, así como velar por el
cumplimiento del Código Administrativo de Contravenciones de Policía (art.
3º de la Ley de la PNP).

En el art. 10º de la ley de la PNP Ley se enumeran las funciones en la las

que se encuentran relacionadas a la investigación policial son dos incisos:

- inc. 5.- Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas

previstos en el código penal y leyes especiales, incluyendo los que se
cometen en el transporte, aéreo, marítimo, fluvial y lacustre.

- inc. 7.- Aplicar las sanciones establecidas en el Código Administrativo de

Contravenciones de Policía.
Este Código actualmente está en proyecto, en cuyo art. 24º dice que es
función de la PNP intervenir, investigar y sancionar las contravenciones
aplicando el respectivo procedimiento (conforme se puede observar en la
página [Link]).

Es decir, la Policía Nacional del Perú tiene la función de investigar

delitos, faltas y contravenciones administrativas de policía.

C. DIFERENCIAS ENTRE DELITOS, FALTAS Y CONTRAVENCIONES

ADMINISTRATIVAS

1. Definición de delitos y faltas

De acuerdo al art. 11º del Código Penal (CP), son Delitos o Faltas las
acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley.

Para diferenciarla de los delitos, en el art. 440 del CP se señala que son
aplicables a las faltas las disposiciones contenidas en el Libro Primero,
con las modificaciones siguientes:

a).No es punible la tentativa, salvo en el caso de las faltas previstas en el

primer y segundo párrafos de los artículos 441 y 444.

b) Solo responde el autor.

c) Las penas que pueden imponerse son las limitativas de derechos1
y multa, salvo los casos de reincidencia o habitualidad en faltas
dolosas reguladas en los artículos 441 y 444, en cuyos casos se
reprime con pena privativa de libertad del delito aplicable.
d) Los días-multa no serán menos de diez ni más de ciento ochenta.

1
Artículo 31 del Código Penal.- Las penas limitativas de derechos son: 1. Prestación de
servicios a la comunidad; 2. Limitación de días libres; e 3. Inhabilitación.

14
 e) La acción penal y la pena prescriben al año. En caso de reincidencia y
habitualidad, prescriben a los dos años. Las faltas previstas en los
artículos 441 y 444 prescriben a los tres años, salvo en los supuestos
de reincidencia o habitualidad, en cuyo caso es de aplicación el
artículo 80.
f) La investigación está a cargo de la autoridad policial y el juzgamiento
corresponde a los jueces de paz letrados o a los jueces de paz.
g) Constituye circunstancia agravante la reincidencia. El juez puede
aumentar la pena hasta el doble del máximo legal fijado, salvo en el
caso de reincidencia en las faltas dolosas previstas en los artículos
441 y 444, según lo dispuesto en el numeral 3 del presente artículo.”

2. Contravenciones administrativas
Se entiende como contravención administrativa de policía, a la acción u
omisión intencional, que impliquen un daño o puesta en peligro a los
bienes jurídicos individuales o colectivos, de menor gravedad que las
faltas y delitos regulados por el Código Penal.

IV. LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

A. DEFINICIÓN DE INVESTIGACIÓN POLICIAL

Es el proceso metodológico, continuo, organizado, especializado y preciso

de análisis y síntesis que la pesquisa policial desarrolla respecto a los
diversos aspectos que expliquen la perpetración de un delito o falta, a fin de
lograr su esclarecimiento.

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Proceso mediante el cual el investigador realiza una serie de pasos para el
descubrimiento de la verdad. Básicamente este proceso se inicia con la
observación, para proseguir con la descripción y finalizar con el análisis –
e interpretación- de una situación o hecho, en particular, incluyendo todas
las circunstancias que lo rodearon, e influyeron en su ocurrencia; con el
propósito de obtener información útil y objetiva que permita, a través de una
metodología establecer con exactitud los autores y partícipes de una
conducta supuestamente criminal.

Es decir, es “el instrumento técnico por el cual el investigador puede

descubrir los hechos necesarios y suficientes para poder perseguir los
delitos y sus autores con eficacia y conforme a ley”.

B. CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

1. Continuidad

15
 La investigación policial es un proceso concatenado de actividades, que
está en interrelación con los aspectos con los diversos aspectos que
afectan al problema (delito) por investigar, permitiendo que el investigador
logre sus propósitos, que son, el esclarecimiento del delito o el
descubrimiento de la verdad.

2. Organización
Es una secuencia de pasos sistematizados que siguiendo un orden lógico y
ordenado permite a la pesquisa policial conducir su mente a la consecución
de los fines deseados.

3. Especialización
Porque es un trabajo metodológico de rigor técnico – científico, requiere,
por un lado, del concurso de profesionales calificados y por otro, del apoyo
indispensable de la ciencia criminalística.

4. Previsión
Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación policial se puede
realizar sin la previsión y el planteamiento para conseguir los resultados
deseados.
Los pasos que sigue el pesquisa son firmes y calculados.

5. Actividad analítica – sintética

Es una incesante actividad de análisis y síntesis; es decir, la
descomposición de un problema en sus elementos componentes, el análisis
de esos elementos y, por inducción o inferencia se recomponen e
interrelacionan para formular conclusiones menores y a partir de ellas por el
mismo proceso de inferencia extraer conclusiones generales.

6. Explicativo – causal
Porque permitirá determinar el quién, dónde, cuándo, cómo, por qué y para
qué se perpetró el delito y con qué medios.

7. Metódica
La investigación policial por ser un proceso, es planeada, no es errática; el
investigador policial sabe lo que busca y como encontrarlo.
8. Legal
• Por ser conducida por un funcionario policial, perteneciente a un organismo
del Estado y tener competencia para ello, así como por estar encausada
dentro de la normatividad legal vigente.

C. PRINCIPIOS DOCTRINARIOS

La sustentación legal de la participación de la Policía Nacional del Perú en

la lucha contra la criminalidad, está basada en la sustentación
constitucional, en un sustento normativo como son la Ley Orgánica del

16
 Ministerio del Interior (Decreto Legislativo Nro. 370), en la Ley de la PNP y
en su Reglamento General de la PNP.
Los Principios son:

1 Principio de Probabilidad
• El esclarecimiento de un hecho delictuoso es directamente proporcional a la
obtención; vale decir, que a mayor número de pruebas será mayor la
probabilidad de esclarecer el hecho y a menores pruebas las probabilidades
serán menores y la contundencia de probabilidad es menor.

2 Principio de Temporabilidad
El esclarecimiento de un hecho es inversamente proporcional al tiempo
transcurrido desde la comisión del mismo. Esto significa que se debe actuar
con celeridad, pues, mientras más tiempo pase desde la perpetración del
delito, menos serán las probabilidades de esclarecimiento ya que las
huellas se borran, los indicios desaparecen, los hechos se olvidan y se
tergiversan con el tiempo; como decía EDMOND LOCARD “El tiempo que
pasa la verdad que huye”.

3, Principio de Ubicuidad
Nadie puede estar en dos lugares distintos a la vez, es imposible que un
sujeto ocupe dos espacios distintos en un mismo instante, de allí la
importancia de comprobar las coartadas, esto posibilita a establecer si el
sujeto pudo o no cometer el hecho delictuoso; pues, al comprobarse que el
sospechoso estuvo en un lugar distante en el momento de la comisión del
delito, es imposible que lo haya cometido. En la verificación de la coartada
debe comprobarse la tabla del tiempo que viene a ser la verificación de las
actividades del sospechoso en un tiempo determinado, procurando que sea
en las mismas horas, lugares, medios utilizados y otros a fin de corroborar
la factibilidad de la coartada.

4 Principio de Intencionalidad
Todo acto doloso lleva una intensión determinada por el móvil del delito. Los
motivos que llevan a determinar la conducta delictiva marcan el dolo, pues
sin un móvil no hay dolo.

V. EL INVESTIGADOR POLICIAL

A. Definición de Investigador Policial

Es el efectivo policial llamado también Pesquisa Policial o en su caso
Investigador Criminal, que será el profesional policial debidamente capacitado,
entrenado y con los suficientes conocimientos y respeto a la normatividad

17
 legal vigente, así como de las técnicas, métodos y procedimientos científicos
del quehacer de la investigación policial. Quién luego de tomar conocimiento
de la perpetración de un hecho punible, ejecutará las diferentes actividades
que conlleven a determinar con precisión los diferentes interrogantes del
¿cómo?, ¿dónde?, ¿cuándo?, ¿por qué?, ¿Con qué? y ¿para qué? del
delito, estableciendo los móviles, circunstancias y lograr la identificación,
ubicación y captura del presunto autor y/o participes del hecho, para ponerlos
a disposición de la autoridad competente.

En resumen, es el efectivo policial preparado y capacitado para investigar,

desde el momento que toma conocimiento de un hecho delictuoso hasta la
formulación del documento correspondiente; aplicando para ello métodos,
técnicas y procedimientos que conlleven al esclarecimiento del hecho
suscitado.

1. Cualidades del Investigador policial

a. Vocación firme: para afrontar momentos y trances difíciles y

desmoralizadores.

b. Tenacidad: venciendo los obstáculos que reiteradamente se opongan a su

labor.

c. Decisión: al resolver, sin auxilio alguno, por sí mismo, situaciones que

exigen solución inmediata.

d. Serenidad: a fin de no descubrir sus pensamientos ni estado de ánimo ante

la sorpresa, fracaso o éxito.

e. Discreción: guardando silencio sobre hechos o cosas que, al ser

divulgadas, perjudicarían la investigación.

f. Diligente: porque debe ser cuidadoso y activo. Acucioso. Solicito.

g. Minucioso: porque debe prestar interés incluso en las cosas más

pequeñas.

h. Buena memoria: para recordar incluso el detalle insignificante o

inapreciable que puede –en ciertos momentos- resultar decisivo para el
triunfo.
i. Buen observador: para mirar examinando con atención, cautela.

j. Retentiva visual: como complemento de la memoria, que le permita

retener rostros de personas, lugares, vehículos, etc.

18
k. Rapidez de reflejos mentales: para modificar inteligentemente el
desarrollo de los hechos, y de forma rapidísima, el Plan que tuviera
previsto.

l. Amplia cultura: dado que el ejercicio de su cometido deberá poseer

conocimientos ajenos a ella, así como tratar con personas de las más
variadas y opuestas costumbres o sociales.

m. Valor: para enfrentarse a los peligros de la naturaleza o a la actuación

delincuencial del enemigo.

Entre otras cualidades que no deben ser desligados de la Experiencia

Profesional en el campo de la investigación policial, la capacitación
permanente en torno a su tarea de pesquisa; y que definitivamente deben
estar aunados a una conducta ética y liderazgo, que inspire confianza y
respeto de sus subordinados.

2. EQUIPO DE INVESTIGACION POLICIAL

a. Desde el ámbito del recurso humano, podemos definir equipo de

investigación al conjunto o grupo de efectivos policiales especializados,
destacados en la oficina responsable de la investigación de delitos o faltas;
que cumplirán las diferentes actividades que conlleven al esclarecimiento de
las denuncias de su competencia.

Sin embargo, el pesquisa policial que investiga delitos, nunca podrá

esclarecer o llegar a la verdad de un hecho delictuoso, sin la participación
del Fiscal representante del Ministerio Público, quien es el titular del ejercicio
de la Acción Penal, y debe conducir la investigación desde su inicio.
También requiere el apoyo del médico legista, peritos, fotógrafos, etc.

b. Desde el ámbito logístico o material, se refiere a una adecuada

infraestructura, unidades vehiculares, equipos de comunicación, cámara
filmadora, cámara fotográfica, equipo de cómputo, enseres etc. que van a
permitir al pesquisa policial en desarrollar una eficiente y eficaz investigación
policial.
Asimismo, debe tener acceso a información de Instituciones afines a la
investigación policial.

3. EQUIPO MINIMO
El Investigador o Pesquisa.
El representante del Ministerio Público.
El Perito Criminalístico
El Fotógrafo
Personal policial de apoyo

4. ,FUNCIONES EQUIPO DE TRABAJO

19
• El equipo de investigación policial esta compuesto con personal
especializado en la investigación de delitos , encargados de encontrar los
indicios evidencias y pruebas a fin de establecer las formas y
circunstancias como se cometió el hecho delictuosa, los motivos o causas
e identificar a los autores cómplices e encubridores y ponerlos a
disposición de la autoridad judicial para que sean debidamente juzgados.

Para el cumplimiento de esta funciones el equipo de trabajo debe ejecutar

las cuatro fases y los doce pasos del método general de la investigación
policial

5. PLAN DE INVESTIGACION
Es una metodología en la cual el Fiscal y el pesquisa analizan los hechos,
inmediatamente se planifica la estrategia a seguir según los postulados que
contempla el NCPP.
Es un instrumento de trabajo que debe adaptarse a la naturaleza y forma de
cada caso o hecho, ya sea porque ha variado las condiciones iniciales, se
han encontrado nuevos indicios y/o evidencias que hacen necesario
replantear la nueva estrategia o se han agotado las acciones realizadas sin
resultado positivo.

6. ESTRUCTURA DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN

• Breve descripcion del hecho.

Fecha, lugar, tipo, víctima, , victimarios, testigos, modus operandi, etc.
• Actuaciones institucionales realizadas
• Registro del lugar del hecho, examen forense, pericias, aprehensiones
y otros.
• Indicios y/o evidencias disponibles
• Detalle general de indicios y/o evidencias físicas, testificales y
biológicas encontradas o con que se cuenta al inicio de la
investigación.

• Plan de trabajo para la búsqueda del esclarecimiento

Enumera las acciones lógicas, pertinentes y posibles a seguir en orden
cronológico, especificando en cada caso lo que se pretende alcanzar,
quién debe ejecutarla, como se debe ejecutar y con que medios se
debe disponer

20
 VI. LA INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR DEL DELITO – LEY No. 27934 Y SU
MODIFICATORIA.

Teniéndose en consideración que el año 2002 el NCPP aún no entraba en

vigencia; es evidente que con el fin de salvaguardar los derechos humanos,
los principios del Derecho, así como principalmente evitar irregularidad o
inacción de los actores del Ministerio Público y de la Policía Nacional,
durante la Investigación Preliminar del Delito; en FEB03 se puso en
ejecución la Ley No. 27934, la misma que fue modificada en el año 2007.

Dicha norma, actualmente vigente, regula la intervención de la Policía y del

Ministerio Público en la Investigación Preliminar del Delito.

En lo que respecta a las funciones y atribuciones de la Policía, en torno a la

Investigación Preliminar del Delito, repite los artículos 67 y 68 del NCPP;
agregando sobre:
- La Detención y su convalidación durante Investigación Preliminar.
- Orden de Detención Preliminar.
- La Oportunidad del Auto de convalidación.
- Los Deberes de la Policía.
- Facultades del Juez.
- Facultades del Fiscal, y
Detención en Flagrancia (delimita circunstancias y tiempo para calificarse
como Flagrancia).

A. ATRIBUCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN DEL

DELITO

Es importante hacer hincapié sobre la Atribución asignada por la CPP al

Ministerio Público (MP), respecto a la Investigación del delito (Inc. 4 del
art.159), que es: “Conducir desde su inicio la investigación del delito.
Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función”.

B. ROL DEL MP Y PNP DURANTE LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL

NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

En el Nuevo Código Procesal Penal (NCPP), está claramente demarcadas

las funciones y atribuciones que deben desempeñar los funcionarios del
Ministerio Público y de la Policía Nacional del Perú, en torno a la
Investigación del delito: Es importante hacer hincapié sobre la Atribución
asignada en la Constitución Política , al Ministerio Público en el artículo 159
Inciso 5 respecto a la Investigación del delito, que es: “Corresponde al
Ministerio Público conducir desde su inicio la investigación del delito,

21
con tal propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función”.

En el Nuevo Código Procesal Penal (NCPP), en sus artículos números 67 y

68, está claramente demarcadas las funciones y atribuciones que deben
desempeñar los funcionarios del Ministerio Público y de la Policía Nacional
del Perú, en torno a la Investigación del delito

Art. 65.- NCPP. La investigación del delito

El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá obtener los

elementos de convicción necesarios para la acreditación de los hechos
delictivos, así como para identificar a los autores o partícipes en su
comisión.
El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará –si correspondiere –
las primeras diligencias preliminares o dispondrá que las realice la Policía
Nacional.
Cuando el Fiscal ordene la intervención policial, entre otras indicaciones,
precisará su objeto y, de ser el caso, las formalidades específicas que
deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez., la
función de investigación estará sujeta a la conducción del Fiscal,
corresponde al fiscal decidir la estrategia de la investigación adecuada al
caso quién dictara sus disposiciones sobre las diligencias a realizarse
mediante una carpeta fiscal (Resolución Fiscal)

Para el Ministerio Público

Art. 65.- La investigación del delito

1. El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá obtener los
elementos de convicción necesarios para la acreditación de los
hechos delictivos, así como para identificar a los autores o partícipes
en su comisión.

2. El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará –si

correspondiere – las primeras Diligencias Preliminares o dispondrá
que las realice la Policía Nacional.

Cuando el Fiscal ordene la intervención policial, entre otras indicaciones,

precisará su objeto y, de ser el caso, las formalidades específicas que
deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez. La
función de investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la conducción
del Fiscal.

22
 Para la Policia Nacional
• Art. 67.- Función de Investigación de la Policía
• La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por
propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al
Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes,
reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicación de la Ley penal. Similar función desarrollará tratándose de delitos
dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado de la acción
penal.
• Los Policías que realicen funciones de investigaciones están obligados a
apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación
preparatoria.

Art. 68.- Atribuciones de la Policía en la investigación de delitos

consideradas en el NCPP.
1 La Policía Nacional en su función de investigación, sin perjuicio de lo
dispuesto en el art. 67 y en las normas sobre investigación, bajo la
conducción del Fiscal podrá realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como
tomar declaraciones a los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que
requieran las víctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito, así como todo elemento o material que pueda servir a la
investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y
partícipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los
hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás
operaciones técnicas o científicas.
h) Capturar a los presuntos autores y participes en caso de flagrancia,
informándoles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En
este caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá rápidamente
a disposición del Fiscal para los fines consiguientes, quien los remitirá para
su examen al Juez de Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente. El Juez de
Investigación Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera
conveniente, antes de hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran
los documentos inmovilizados para apreciarlos directamente. Si el juez
estima legitima la inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá su
conversión en incautación, poniéndolas a disposición del Ministerio Público.

23
 De igual manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.
j) Allanar locales de usos públicos o abiertos al público.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los
casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
l) Recibir la manifestación de los presuntos autores y participes de delitos,
con presencia obligatoria de su abogado defensor. Si éste no se hallare
presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos.
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalística
para ponerla a disposición del Fiscal, y
n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para
el mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
2. De todas las diligencias específicas en este artículo, la Policía sentará
actas detalladas las que entregará al Fiscal. Respetará las formalidades
previstas para la investigación. El Fiscal durante la Investigación
Preparatoria puede disponer lo conveniente en relación al
ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Policía.

3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las

diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a las investigaciones
realizadas. Rige en lo pertinente, lo dispuesto en el artículo 324º del presente
código. El Fiscal decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un
plazo prudencial que necesariamente culminará antes de la culminación de las
mismas.

LEY 27934 QUE REGULA LA INTERVENCION DEL LA PNP Y MP EN

LA INVESTIGACION PRELIMINAR
Teniéndose en consideración que el año 2002 el NCPP aún no entraba en
vigencia; es evidente que con el fin de salvaguardar los derechos humanos,
los principios del derecho, así como principalmente evitar irregularidad o
inacción de los actores del Ministerio Público y de la Policía Nacional,
durante la Investigación Preliminar del Delito; en FEB03 se puso en
ejecución la Ley No. 27934, la misma que fue modificada en el año 2007.
Norma actualmente vigente regula la intervención del MP y la PNP en la
investigación preliminar con relación a las funciones y atribuciones repite
los Art. 67 y 68 del NCPP agregando. Sobre detención en Flagrancia
(delimita circunstancias y tiempo para calificarse como Flagrancia). La
Detención y su convalidación durante Investigación Preliminar.
• Orden de Detención Preliminar , la Oportunidad del Auto de
convalidación, Los Deberes de la Policía Facultades del Juez y
Facultades del Fiscal, y la detención en flagrancia (delimita
circunstancias y tiempo para calificarse como Flagrancia).
• Artículo 1.- Actuación de la Policía en la investigación preliminar
• Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la
dirección de la investigación debido a circunstancias de carácter geográfico
o de cualquier otra naturaleza, la Policía Nacional del Perú dejando
constancia de dicha situación dará cuenta al Ministerio Público dentro de
24
 las veinticuatro horas de iniciada la investigación más el término de la
distancia de ser el caso y podrá realizar cualquiera de las siguientes
acciones:
• 1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.
• 2. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados
los vestigios y huellas del delito.
• 3. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que
requieran las víctimas del delito.
• 4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el
delito.
• 5. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los
autores y partícipes del delito
• 6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de
los hechos.
• 7. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en vídeo y
demás operaciones técnicas o científicas.
• 8. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrante delito,
informándoles una vez detenidos y asegurados de cuando menos los
siguientes derechos:
• a) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada
judicialmente su responsabilidad.
• b) A que se le respete su integridad física y psíquica.
• c) A ser examinado por un médico legista o quien haga sus veces.
• d) A ser defendido por un abogado.
• e) A ser informado de las razones de su detención.
• f) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su
elección. CONCORDANCIAS: R. N° 1517-2003-MP-FN
• 9. Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografías y todo elemento
material que pueda servir a la investigación, cuidando de no afectar el
secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y documentos
privados conforme a lo dispuesto en el artículo 2 inciso 10) de la
Constitución
• . 10. Allanar y/o ingresar en locales de uso público o abiertos al público, en
caso de delito flagrante.
• 11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de
delito flagrante o peligro inminente de su perpetración.
• 12. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la
Criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.
• De todas las diligencias especificadas en este artículo, la Policía sentará
actas detalladas, las que entregará al Fiscal cuando asuma la
dirección de la investigación. Producida dicha entrega, el Fiscal
dictará resolución fundamentada a través de la cual expresará los
motivos que le impidieron asumir la conducción de estas diligencias,
evaluando en todo caso la legalidad de cada una de las actuaciones
policiales, pudiendo ordenar que se realicen nuevamente o se amplíen
bajo su dirección.

25
• Las partes podrán intervenir en todas las diligencias practicadas por la
Policía y tendrán acceso a todas las diligencias realizadas. Sus actuaciones
son reservadas.

• Artículo 2.- Actividades para realizarse por parte del Ministerio Público
durante la investigación preliminar En casos de urgencia y peligro en la
demora, antes de iniciarse formalmente la investigación, el Fiscal podrá
solicitar al Juez Penal, dicte motivadamente y por escrito, la detención
preliminar hasta por veinticuatro horas cuando no se da el supuesto de
flagrancia. Iniciada la investigación preliminar, exista o no flagrancia, el
Fiscal podrá pedir al Juez Penal la emisión de las medidas coercitivas
establecidas en los artículos 135 y 143 del Código Procesal Penal,
aprobado por el Decreto Legislativo Nº 638. El Juez Penal, una vez recibida
la solicitud, deberá resolver de inmediato el otorgamiento o denegatoria de
los pedidos a que se refieren los párrafos anteriores.

• Artículo 3.- Orden de detención.

• Ejecución Habiendo ordenado el Juez Penal la detención preventiva
solicitada por el Fiscal ésta deberá ser puesta en conocimiento de la Policía
Nacional del Perú a la brevedad posible, de manera escrita bajo cargo,
quien la ejecutará de inmediato. Sin perjuicio de lo expuesto en el párrafo
anterior y debido a circunstancias extraordinarias podrá ordenarse el
cumplimiento del mandato judicial por correo electrónico, facsímil,
telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la
veracidad del mandato judicial.

• Artículo 4.- Concepto de flagrancia

• A los efectos de la presente Ley se considera que existe flagrancia cuando
la realización del acto punible es actual y, en esa circunstancia, el autor es
descubierto
• Cuando el agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber
realizado el acto punible
• Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de
ejecutarlo.

VII. PROCESO PENAL Y LA IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACION DE

LA ESCENA CRIMINAL DENTRO DEL PROCESO PENAL

El proceso penal peruano comprende tres (03) etapas judiciales

1. PRIMERA ETAPA DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.

La investigación preparatoria persigue reunir los elementos de

convicción de cargo y descargo, que permitan al fiscal decidir si

26
 formula o no acusación y en su caso el imputado preparar su
defensa., su finalidad es determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, asi como las circunstancias , móviles de la perpetración
del hecho , la identidad de la victima , autor o participes , así como
la existencia del daño causado

La policía nacional, sus órganos especializados en criminalística, la

dirección contra la corrupción el instituto de medicina legal y demás
organismo del estado esta obligados a prestar apoyo al fiscal.
Durante esta etapa la policía con la conducción de la fiscalía
realizan todas la diligencias preliminares de investigación a fin
de reunir todos lo indicios evidencias y pruebas a efectos de
sostener una acusación o desestimar ella, o en palabras del
propio código, a “reunir los elementos de convicción, de cargo
y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa” (Art.
321.1 Código Procesal Penal )

2. SEGUNDA ETAPA- LA INTERMEDIA..

Constituye una etapa “bisagra” que permite abrir o no la puerta del
juicio oral; es una audiencia de preparación y saneamiento, en donde
se discutirá si en efecto existe una “causa probable” que amerite ser
sometida al debate probatorio del juicio oral. El Código a este
respecto no ofrece una definición; el profesor y magistrado Neyra
Flores, nos dice que es:
“ Una etapa de filtro que tiene como función, depurar errores y
controlar los presupuestos o bases de la imputación y de la
acusación, primero por el propio órgano acusador y luego por el
órgano judicial, a fin de establecer si es viable para convocar
debate penal pleno en el juicio oral, o si resulta el
sobreseimiento o preclusión del proceso”.

3. TERCERA ETAPA - EL JUZGAMIENTO.

Que comprende, el juicio oral, que constituye la etapa propiamente
de juzgamiento, donde bajo los principios de inmediación,
contradicción, concentración, oralidad y publicidad se actuarán todos
los medios de prueba admitidos a las partes, ( audiencia de pruebas)
para su respectivo debate en el plenario y posterior valoración por la
judicatura, unipersonal o colegiada, de tal manera que las mismas
funden la sentencia condenatoria o absolutoria.

4. LA IMPORTANCIA DE LAS INVESTIGACIONES EN LA ESCENA

DEL CRIMEN
Su importancia, radica en el valor probatorio que tiene la inspección
de la escena criminal, que se realiza en la primera etapa del proceso
penal, donde se efectúan las investigaciones preparatorias y las

27
 diligencias preliminares por parte de la policía y el ministerio público
recopilando y obteniendo pruebas, indicios y evidencias sobre el
hecho criminal a fin de identificar al autor, autores o participes .
Así como, establecer las formas y circunstancias que se cometió y
obtener los suficientes elementos de convicción de cargo o descargo
que permitan al fiscal decidir si formula acusación o no , siendo
fundamental estas investigaciones realizadas en esta etapa procesal
para que la fiscalía sustente las pruebas en la ejecución del proceso
judicial y formule su teoría del delito y formule su acusación fiscal
ante el juzgado respectivo.

VIII CARÁCTER CIENTIFICO DE LA INVESTIGACION POLICIAL LA

INVESTIGACION CIENTIFICA, METODOLOGIA DE LA
INVESTIGACION POLICIAL.

Podemos definir que la investigación criminal es el instrumento

técnico por medio del cual el investigador policial, realiza las
diligencias necesarias, utilizando el método científico, con objeto de
obtener información que le permita descubrir un hecho criminal y
perseguir al responsable eficazmente con forme a la ley
El carácter científico de las investigaciones policiales está fundamentado en
la utilización de los siguientes métodos y ciencias
A. LA INVESTIGACION CIENTIFICA.-

Es un proceso para plantear problemas, formular hipótesis y

contrastarlas para comprender, describir, explicar y comprobar
verdades, diseñar, una investigación científica, es establecer un
conjunto de actividades u operaciones que es indispensable realizar
desde el inicio hasta el fin de la investigación científica, la investigación
científica es un proceso de naturaleza compleja a través del cual se
producen los conocimientos científicos, en síntesis, es diseñar una
investigación es planear su proceso integral y coprende las siguientes
las siguientes fases:

Formulación del Problema

1. La caracterización.- Se describe el problema
2. Se define el objetivo general y específicos
3. Se justifica el trabajo científico
4. Se formula un marco teórico doctrinario
5. Se define las variables , dependientes e independiente
Recolección de datos

28
 1. Entrevistas
2. Encuestas
Análisis de los datos
1. Revisión de teoría
2. Verificación de datos recolectados
Conclusiones y elaboración del informe
1. Resultados del proceso de análisis
2. cada uno de los puntos del proceso
3. Recomendación de cómo se debe modificar la realidad que origino
la investigación

El saber plantear en forma adecuada el diseño de una investigación

requiere de una vasta experiencia de quien lo hace, así como, tener el
sustento doctrinario que se imparte en las aulas; pero, haciendo un
esfuerzo de síntesis, alcanzamos los conocimientos básicos y
perpetrarlos a compenetrarse en el mundo del diseño y formulación de
un modelo de investigación científica aplicable en la investigación
científica del delito.

B LA METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLICIAL.

El investigador alemán Helmut Koetzsche la definé.- “La investigación

representa el medio a través del cual se descubren los hechos que
son necesarios para que pueda llevarse a cabo la persecución de los
delitos con buen éxito. Se entiende que estos hechos se identifican
(con relación con el acto delictivo), se recopila y se conservan para
que después presentarlos como prueba, anticipando el caso del
procedimiento legal.” Para el investigador policial ante un hecho
criminal, debe de contemplar una estructura básica para iniciar su
investigación la cual mostramos un modelo

1. El problema.
2. Planeación de la investigación
3. Búsqueda y recolección de información
4. Ordenación y clasificación de la información
5. Análisis y síntesis de la información
6. Interpretación de la información
7. Conclusiones, redacción del Informe

Contiene conocimientos avanzados sobre los pasos a seguir en la

investigación en general de los delitos, desde la investigación que se
realiza desde el punto de vista metodológico para verificar la denuncia,
el desarrollo del proceso investiga torio, el esclarecimiento total de los
hechos, hasta la formulación del Informe o Atestado Policial.

29
 IX EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLIICIAL

Es un proceso metodológico que comprende cuatro (04) fases y doce

(12) pasos que el policía debe seguir durante el proceso investigatorio .
Fase preliminar
1. conocimiento del hecho
2. comprobación del hecho
3. Diligencias investigatorias preliminares
Fase Planeamiento
4. Recolección de las evidencias y datos formulación de
hipótesis
Fase ejecutiva.
5. Manejo de las informaciones e informantes
6. Vigilancia y seguimientos
7. Detenciones y capturas
8. Incursiones y hallanamientos
9. Registros
10. Interrogatorios
Fase final
11. Sustentación de las pruebas conclusiones
12. Formulación del Informe o atestado policial

Durante el proceso investigatorio en la escena del crimen solamente se

realizan los procedimientos de la fase preliminar y del planeamiento las
demás fases y pasos procesales son realizados durante todo el proceso
de la investigación policial, en la cual las investigaciones preliminares
que se realizan con la dirección del MP y la formulación de la hipótisis
son fundamentales para lograrse esclarecer los hechos criminal y tener
éxito en la investigaciones

30
31
32
X. LA INVESTIGACION EN LA ESCENA DEL CRIMEN, CLASES DE
ESCENAS, INSPECCION TECNICO POLICIAL , INSPECCION TECNICO
CRIMINALISTICO.

A. LA ESCENA DEL CRIMEN

Es el lugar donde se ha cometido el crimen, el lugar en donde los
criminales han elegido para cometer su ilícito penal su teatro de
operaciones, desde el aspecto policial y forense la escena del crimen es
el lugar más importante dentro de un proceso investiga torio porque en
ella se van encontrar la mayor parte de indicios y evidencias
fundamentales para poder lograrse identificar a él autor o autores del
hecho criminal, establecer las formas y circunstancias en se cometió.
La escena del crimen es la mayor fuente de información que existe
dentro del proceso investigatorio las actividades de investigaciones que
realizan en ella es esencial para esclarecer el hecho criminal y poder
fundamentar una denuncia ante poder judicial.

B CLASES DE ESCENAS CRIMINALES

SEGÚN EL AMBIENTE
1. Escenarios interno que son los lugares cerrados,
edificios viviendas tiendas,
2. Escenario Vehículos cuando se trata de autos,
ómnibus, trenes, buques, aviones y similares moto taxis

33
 3. Escenarios externos son los lugares de aire libre,
parques, bosques, cerros
4. Escenarios Bajo el Agua. Cuando el hecho se produce
en ríos, lagos, ciénagas, piscinas canales de regadío y
mares.
5. Las escenas mixtas que es la combinación de algunas
de ellas
SEGUN EL ESPACIO.-
1. Escenas centrales cuando es el lugar exacto y
concreto en que se comete el crimen el punto principal
de la escena del delito( donde se encuentra el cadáver
o de donde han sustraído el objeto
2. Escena, adyacentes. El lugar inmediato o próximo al
lugar del hecho
3. Escena Aledaña. Son los alrededores de donde se
produjo el hecho y que el sospechoso o la victima haya
cruzado o entrado o salido.

SEGÚN EL CONTACTO ENTRE AGRESORES Y

VICTIMAS.
1. La escena primaria o principal, que es el lugar donde
tanto agresor o víctimas han permanecido más tiempo
donde se producen mayores daños materiales o
lesiones corporales, es la escena más importante a
nivel policial y forense y de más utilidad para la
investigación de un hecho criminal.
2. La escena secundaria, es el lugar donde ha habido
una menor inter acción entre la víctima o victimario,
donde se permanece un menor tiempo , donde se
abandona a las víctima o se guarda los objetos
materiales.
3. La escena intermedia.- Generalmente es donde se
traslada el cuerpo de la víctima.

POR EL TIEMPO DE PROCESAMIENTO.-

1 La escena de procesamiento breve cuando no se ha
estado mucho tiempo en el lugar o no se ha requerido
de mucho tiempo para cometer el crimen cometer el
crimen, de 1 a 4.
2 La escena de procesamiento prolongado cuando
toma un tiempo mucho mayor para cometer el crimen y
procesar la escena , tiempo que se miden en mas de
cuatro horas ,días, semanas.

B. PASOS QUE COMPRENDE LA INVESTIGACION EN LA ESCENA

DEL CRIMEN

34
1. EL HECHO DELICTUOSO
La conducta humana plasmada en algo visible, aunque no siempre
es perdurable, algo que ya está cumplido y no se puede negarse su
realidad, es lo que realmente sucedió, sin comentarios, opiniones ni
previsión de consecuencia.

Es la acción que se exterioriza al mundo real y que produce un daño

material transgrediendo la normatividad jurídica que rige un
determinado lugar

2. DESCUBRIMIENTO DEL HECHO

Cuando una persona sin ninguna previsión se encuentra frente a un
escenario donde se ha producido un hecho cometido por un acto
contrario al ordenamiento jurídico

3. COMUNICACIÓN A LA AUTORIDAD POLICIAL

Toda persona que en forma imprevista se encuentra ante un hecho
que se ha cometido mediante un acto contrario al ordenamiento
jurídico o tiene conocimiento del mismo, de inmediato recurre ante la
autoridad policial del lugar o sitio en que se cometió a comunicar lo
sucedido ( testigo primordial ) estando la autoridad policial obligada
a verificar la veracidad o falsedad

4. PARTICIPACION DE LA AUTORIDAD POLICIAL DE LA

JURIDICCION
La policía del lugar donde se comete un hecho delictuoso al ser
comunicado sobre un hecho delictuoso de inmediato debe de
constituirse al lugar de los hecho a fin de verificar la veracidad o
falsedad de la comunicación recibida, procediendo a comunicar a la
Superioridad a fin de que se comunique a la Unidades policial
especializada y el ministerio público, quedándose en lugar dando
seguridad respectiva , observando y tomando nota de todos acciones
que se realizan en su entorno del lugar de los hecho

5. CONOCIMIENTO DEL HECHO..

El proceso investiga torio se inicia cuando el investigador llega a

obtener información de un hecho criminal ya sea por medio de la
propia policía, otras autoridades u personas o noticias del público en
general , cuando el investigador obtiene conocimiento de inmediato

35
 debe verificar evaluar y analizar el contenido de la información para
establecer la veracidad o legalidad de la fuente que proporciona, de
inmediato (inmediatez) se debe tratar de contactarse con la fuente de
información, con la finalidad de obtener la mayor cantidad de
información o detalles del hecho criminal mediante una adecuada
entrevista o interrogatorio

Esta obtención de información de un hecho criminal puede ser

Directa cuando se obtiene por medio de una fuente policial, autoridad
judicial u otras autoridades e indirecta cuando se llega a tener
conocimiento por versión de otras personas ( Victima o agraviados,
terceros)

La forma más común de tener conocimiento de un hecho es la

denuncia o ocurrencia policial , que puede ser verbal, escrita,
personal , telefónica, postal o cualquier otro medio de comunicación
social así como denuncia común o reservada común cuando lo
realiza cualquier persona y reservada una autoridad o personal
militar o policial.

6. LLEGADA A LA ESCENA DEL CRIMEN.

El pesquisa al llegar al lugar, deberá hacer un examen panorámico

(observación panorámica) del mismo tratando de grabar la mayor
cantidad de detalles, con el propósito de acumular los indicios más
significantes para su análisis posterior, el oficial o pesquisa
responsable de la investigación indagará y tomará nota de lo
siguiente:

La hora del descubrimiento del acto delictuoso

La hora de aviso a la Policía
La hora de inicio del aislamiento y protección de la
escena
La hora de llegada del personal de ITC.
Condiciones atmosféricas.
Vías de posible acceso y huida.
Asimismo el Pesquisa recogerá información verbal (
testigos, curiosos y vecino) a fin de obtener datos
concernientes al delito por inmediaciones de la escena
del crimen, tales como :
Forma y circunstancia del acto criminal.
Móvil del delito

36
 Identidad del autor (es), cómplices, testigos,
agraviados o personas que tengan alguna vinculación
con el delito cometido

Vehículos, armas u objetos que utilizaron

Ruta de llegada y escape que utilizaron

Características de personas sospechosas que ha

merodeado la escena antes y después del crimen.

7. INGRESO A LA ESCENA. DEL CRIMEN

El pesquisa ingresará a la escena con la finalidad de verificar el acto

delictuoso denunciado, cuidando de no destruir, modificar o alterar
los indicios que en ella se encuentren, en caso de delitos graves
(homicidio) o casos emblemáticos , comunicará de inmediato al Jefe
de Unidad y a la autoridad competente de turno de acuerdo a la
jurisdicción.

De inmediato se dispondrá el aislamiento y protección de la escena,

hasta la llegada del personal especializado de ITC.

Preliminarmente es de suma importancia que el pesquisa; con los

medios que cuente o tenga a su alcance, debe preservar las huellas,
indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.

8. COMPROBACION DEL HECHO CRIMINAL

Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa y

objetiva del hecho o la consumación del acto delictuoso denunciado.
Tiene con objetivo determinar las pautas que debe adoptar el
personal policial para verificar la comisión de un acto delictuoso y la
finalidad de permitir a la autoridad policial iniciar el planeamiento del
proceso investiga torio y esbozar una serie de hipótesis lógicas, su
importancia radica en que el investigador al tener su primer contacto
con el acto criminal, va a captar un sinnúmero de información, de
indicios y evidencias orientados a reforzar o descartar las hipótesis
planteada
El personal policial al tener conocimiento de un hecho criminal de
inmediato debe trasladarse al lugar de los hechos a fin de poder
verificar “in situ” y de manera objetiva los hechos denunciados o
puestos en conocimiento de la policía en este paso debemos
considerar los siguientes aspectos.

37
 La inmediatez, la precisión y minuciosidad son los requisitos para
una inspección en la escena del crimen y debe ser efectuada por el
personal policial más idóneo.

así mismo al ingresar o salir del lugar de los hechos debe seguir
rutas inusuales o menos transcurrida a fin de no alterar, aumentar
y/o destruir indicios o evidencias que se encuentran en la escena del
crimen, contar con los implementos necesarios para efectuar la
constatación y con un sistema de comunicaciones que permitan
efectuar las coordinaciones con rapidez

9. AISLAMIENTO Y PROTECCION DE LA ESCENA DEL CRIMEN.

Es la diligencia investigadora de suma importancia que realiza el
pesquisa, con la finalidad de aislar el lugar del hecho criminal para
evitar el acceso de personas no autorizadas y que los indicios
vestigios o huellas que se encuentran dentro de ella y su zona
adyacente no sean contaminados, alterados y/o destruidos.

En campo abierto el personal policial deberá colocar barreras u otros

obstáculos en su alrededor con personal policial o civiles que desean
colaborar para impedir el ingreso de personas no autorizadas
debiendo siempre estar al tanto de personas sospechosas cerca del
lugar, en lugar cerrado no solo comprende la zona de la escena
principal sino la zona adyacente a esta asi como las vías de acceso o
salidad debiendo colocar persona en cada una de ellas, tratando
siempre de identificar o intervenir a personas sospechosas que
transiten por ellas.

10. . ACCIONES INVESTIGATORIAS PRELIMINARES.

El investigador debe actuar con tino, serenidad , paciencia e
imparcialidad, no dejándose impresionar ni influenciar por la
naturaleza del hecho criminal ,ni la calidad de la víctima o personas
presentes en la escena del crimen, deben ser cuidadoso y
desconfiado al realizar su tarea, minucioso detallista

Tratar siempre de no emitir ante juicios sobre el hecho, todos los

indicios o evidencias por mas insignificantes que sean deben ser
considerados para su análisis respectivo

El factor tiempo es muy importante siempre se debe tratar de llegar a

la escena del crimen en forma inmediata ( inmediatez) después de
haber tenido conocimiento del hecho criminal, actuar con paciencia y

38
 tomarse su tiempo para captar datos e informes y reunir indicios y
evidencias del crimen.

C. LA INSPECCION TENICO POLICIAL Y LA INVESTIGACION TECNICO

CRIMINALISTICO

Realizar una apreciación general en forma exterior e interior de la

escena criminal a fin de poder captar el mayor numero de detalles sobre
la escena del crimen
1 La Inspección técnico policial. es el conjunto de diligencias o
comprobaciones, inmediatas al conocimiento del hecho delictivo, que la
autoridad policial practica directa y personalmente en el escenario del
mismo, a fin de verificar objetivamente y desde el punto de vista técnico,
ya sea reconstituyendo o experimentando, cuando concierne a la
comisión del delito, en consecuencia, recae este reconocimiento sobre
todo cuando sea susceptible de ser apreciado mediante los sentidos.

2 La Inspección técnico criminalística es el conjunto de diligencias de

carácter técnico científico, que realizan los peritos criminalístico en el
escenario de un hecho delictuoso.

La inspección técnico criminalístico comprende:

 Protección de la escena del delito
 Ocupación y perennización del lugar
 Búsqueda, ubicación, obtención y recojo de huellas
indicios evidencias y otros rastros o vestigios.
 Examen o análisis en el laboratorio.
La ITC es importante porque aporta la carga probatoria de las pruebas
y permite el esclarecimiento del hecho y la identificación del delicuente.

CADENA DE CUSTODIA

La cadena de custodia de una prueba se define como el procedimiento

controlado y seguro que se aplica a los indicios materiales relacionados con
el delito.

Este proceso se realiza desde su localización hasta su valoración.

Esta responsabilidad recae en los encargados de su análisis, normalmente son
los peritos, que tiene la finalidad de no viciar el manejo que de ellos se haga y
así evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones ,desde la
ubicación, fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la escena
del delito, hasta la presentación al debate judicial , la cadena de custodia debe
garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que
se recolectó en la escena, es la misma que se está presentando ante el tribunal, o
el analizado en el respectivo dictamen pericial
39
Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en
el proceso de investigación y por medio de la cadena de custodia, este valor va a
ser relevante, debido a que no se va a poder impugnar, al haberse asegurado su
intangibilidad y acatado el procedimiento.

El procedimiento que se debe seguir en cuanto a la evidencia en la escena, y en el

proceso de investigación, es el siguiente :

Recolección adecuada de los indicios.

Conservación adecuada de los indicios
Seguridad en el manejo de los indicios evidencias y pruebas.
Entrega fiscalizada.

La cadena de custodia de los indicios evidencias o pruebas esta conformada por :

Los pesquisas quienes buscan y obtienen en forma tecnica los indicios

evidencias y prueba
Los peritos de criminalística son que levantan analizan en forma técnico -
científica los indicios evidencias y pruebas
El fiscal quien evalúa todos los indicios evidencias y pruebas y
El Juez. quien en el proceso judicial valora las prueba , indicios y
evidencias ( Le da valor legal)

XI LA DIRECCION DE CRIMINALISTICA SOPORTE CIENTIFICO DEL

PROCESO DE LA INVESTIGACION EN LA ESCENA DEL CRIMEN.

A. LA DIRECCIÓN DE CRIMINALÍSTICA DE LA PNP.-

Es un órgano de apoyo especializado encargado de proporcionar a las

Unidades Operativas y Administrativas del Instituto y autoridades
competentes el apoyo, técnico científico y forense, formulando pericias y
expidiendo dictámenes periciales y técnica de identificación policial ,
asimismo realiza investigaciones científicas y divulgaciones criminalísticas.(
Ejecuta peritajes criminalisticos, identifica a las personas naturales, capacita
especializa y perfecciona al personal policial y realiza los siguientes
peritajes :

B. PERITAJES CRIMINALISTICOS QUE REALIZA :

• La Medicina Forense,
• La Biología Forense,
• La Psicología Forense,
• Físico Química Forense,

40
 • Balística Forense,
• Explosivos forense
• Fotografía forense
• Identificación Estomatológica
• Antropología forense
• Identificación
• Grafotecnia, forense
• Inspección técnico criminalística en la escena del crimen.

La existencia de esta Dirección asegura mediante procedimientos el

descubrimiento del delito, permitiendo que la actividad policial se
convierta en una función técnica científica digna y respetable.

La funciones de apoyo técnico y científico de esta Dirección policial

es la realización de peritajes y dictámenes periciales formulados
como resultados de los análisis y exámenes realizados en los
indicios evidencias y pruebas encontradas en la escena crimen para
“reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,
que permitan al fiscal decidir si formula o no acusación y, en su
caso, al imputado preparar su defensa” (Art. 321. Inc 1 Código
Procesal Penal)

Esta función está fundamentada en el Art 65 del Código de

Procedimientos Penales “ En los laboratorios y gabinetes de la
policía judicial se realizaran los peritajes que la investigación
exija , los profesionales que están a cargo de ellos , forman
parte de la institución ,serán designados de preferencia con el
carácter de peritos oficiales”..
Art 321 inc.2 del Código Procesal Penal.” La Policía Nacional y
sus órganos especializados en criminalística, la Dirección
contra la corrupción, el Instituto de Medicina Legal, están
obligados a prestar el apoyo al Fiscal en el proceso de
investigación de un delito”.

C. OTRAS CIENCIAS FORENSES

1. LA CRIMINALISTICA.

La criminalística es la ciencia que tiene por objeto el

reconocimiento e interpretación de los indicios materiales
extrínsecos relativos al crimen y a la identidad del criminal (Del
PiechiaFilho) su objeto es el estudio y análisis de los indicios
,evidencias ,el móvil ,las pruebas, las circunstancias y los

41
 medios empleados en un hecho delictuoso, así como la
identificación del autor o autores del delito..

A continuación los siete principios que hacen valido el método de la

criminalística:

LOS SIETE PRINCIPIOS CIENTÍFICOS APLICADOS EN LA

CRIMINALÍSTICA

a. Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan

siempre se utiliza agentes mecánicos, químicos, físicos o
biológicos.

b. Principio de Producción: en la utilización de los agentes

mecánicos, químicos, físicos o biológicos para la comisión
presuntamente delictuosa siempre se producen indicios o
evidencias materiales en gran variedad.

c. Principio de Intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo

con las características de su mecanismo se origina un
intercambio de indicios entre el autor, víctima y el lugar de los
hechos o en su caso entre el autor y el lugar de los hechos.

d. Principio de correspondencia de características: basados en

un principio universal establecido Criminalísticamente: “La acción
dinámica de los agentes mecánicos vulnerarte sobre
determinados cuerpos dejan impresas sus características
reproduciendo la figura de su cara que impacta”. Fenómeno que
da la base científica para realizar estudios micro y macro
comparativos de elemento problema y elemento testigo, con el
objeto de identificar al agente de producción.

Elemento problema = elemento dubitable (hay duda)

Elemento testigo = elemento indubitable (no hay duda)

e. Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos: el

estudio de todas las evidencias materiales asociadas al hecho
darán las bases y los elementos para conocer el desarrollo de los
fenómenos de un caso concreto y reconstruir el mecanismo del
hecho o fenómeno para acercarse a conocer la verdad del hecho
investigado.

42
 f. Principio de Probabilidad: la reconstrucción de los fenómenos y
de ciertos hechos que los acerquen al conocimiento de la verdad
puede ser con un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o
simplemente sin ninguna probabilidad, pero nunca se podrá decir:
“el hecho sucedió exactamente así”

g. Principio de Certeza: las identificaciones cualitativas,

cuantitativas y comparativas de la mayoría de los agentes
vulnerables que se utilizan e indicios que se producen en la
comisión de los hechos logran por medio de metodología,
tecnología y procedimientos adecuados que dan certeza de su
existencia y procedencia.

XII LA CRIMINOLOGÍA Y OTRAS CIENCIAS FORENSES QUE APOYAN LA

INVESTIGACION POLICIAL

Es la ciencia que se ocupa de estudiar o establecer explicar las causas del

delito, su finalidad es la explicación y entendimiento del delito, se ocupa de
las causas del delito o explicarlas por eso le denomina la ciencia
explicativa- causal del fenómeno del delito.

El objeto de estudio de la criminología es el estudio de la persona, el delito,

el delincuente, la víctima, el control social y la compresión del problema
criminal, ( Antropología criminal, sociología criminal y Psicología criminal) La
Criminología tiene tres campos diferentes en su contenido, que son:

A. La Antropología Criminal: se refiere en general a los caracteres físicos

ysíquicos del hombre delincuente.
B. La Sociología Criminal: que es el medio social que circunda al hombre. La
sociedad misma que influye en las personas para la comisión de delitos;
relacionado con la famosa frase: "Cada sociedad tiene delincuentes que
ella ha creado".

C. La Psicología Criminal: que se refiere a la parte de lapsicología que

estudia la mentalidad y la conducta social de los delincuente
D. Derecho: Ciencia que estudia el conjunto de principios y normas,
expresivos de una idea de justicia y de orden, que regulan las relaciones
humanas en toda sociedad y cuya observancia puede ser impuesta de
manera coactiva.

43
 E. La Física, la Química y la Ingeniería Forense: La química, la física y las
diferentes ramas de la ingeniería se encuentran relacionadas entre sí, no
pudiendo darse en la práctica una división o clasificación teniendo en
cuenta la importancia de las áreas periciales de la criminalística antes que
un criterio netamente académico. Las principales áreas periciales
comprenden: Análisis de drogas, análisis toxicológicos, análisis
bromatológicos en alimentos y bebidas, análisis de cosméticos y fármacos,
análisis de combustibles y lubricantes, exámenes físicos e inspecciones
técnico criminalísticas. En general se emplean los análisis químicos
cualitativos y cuantitativos, el análisis instrumental y exámenes o pruebas
específicas de carácter técnico.

F. Toxicología: Es la ciencia que aplica los conocimientos químicos analíticos

y los principios toxicológicos en la detección de venenos o sustancias
tóxicas, así como sus efectos en el organismo humano, seres vivos, y post
mortem, con la finalidad de establecer las causas o circunstancias de las
intoxicaciones y muerte por administración de medicamentos, drogas o
venenos.

En la actualidad la Toxicología ha sido expandida para incluir un rango

diverso de interés que incluye la evaluación de los riesgos concernientes al
uso de los aditivos alimenticios, pesticidas y cosméticos, intoxicaciones
ocupacionales, polución ambiental, efectos de la radiación y guerra química
y biológica.

G Bromatología: Se define como la ciencia de los alimentos. El análisis

químico bromatológico determina la composición y el valor nutritivo de los
alimentos, estableciendo si se encuentran aptos para el consumo humano,
si presentan alteración, adulteración o contaminación (presencia de
tóxicos), o si se trata de imitaciones o falsificaciones. Este análisis se
complementa con el análisis biológico y toxicológico

H. La Papiloscopía: Es la ciencia que como parte principal de la

Criminalística, estudia la morfología papilar con fines de identidad personal.
Dicha morfología se presenta con iguales características en la yema de los
dedos de las manos, palma de las manos y planta de los pies; para ello la
Papiloscopía cuenta con tres partes fundamentales: Dactiloscopía,
Quiroscopía y Pelmatoscopía, respectivamente.

I. Informática: Ciencia que estudia métodos, procesos, técnicas, con el fin de

almacenar, procesar y transmitir información y datos en formato digital. Por
ej. Nos permite investigar sobre los delitos informáticos.

44
 J Estadística: Ciencia que ostenta en sus bases una fuerte presencia y
acción de las matemáticas y que principalmente se ocupa de la recolección,
análisis e interpretación de datos que buscan explicar las condiciones en
aquellos fenómenos de tipo aleatorio.
Entre otras ciencias, como la matemática y la lógica.

El Forense.- Pertenece al foro o a los Tribunales de Justicia.(Médico) facultativo

designado por la ley para actuar en calidad de perito en causas civiles, laborales o
criminales.

El Perito.- Persona versada en una ciencia, arte u oficio, cuyos servicios son
usados por el Juez, para que le asesore en el esclarecimiento de un hecho que
requiera conocimientos especiales.

La Dirección de criminalística constituye uno de los pilares fundamentales de la

PNP, en cuanto a la investigación criminal, contribuyendo en forma efectiva en la
administración de justicia, asesorando además a las autoridades policiales,
representantes del Ministerio Público, Magistrados del Poder Judicial, así como a
entidades públicas, en las diligencias técnico científica, que se traducen en los
peritajes criminalística

XIII ASPECTOS DOCTRINARIOS DEL DERECHO, EL HECHO PUNIBLE.

APLICACIÓN DE LA PENA Y CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA
RESPONSABILIDAD PENAL

A. MARCO CONCEPTUAL

1. Conocimiento científico
Es aquel conocimiento en términos de conceptos, principios, leyes o
teorías, o en términos de reglas, procedimientos, estrategias, etc.
Obtenidos como resultado de la investigación científica.

2. Ciencia
(Del lat. scientĭ a).Conjunto de conocimientos obtenidos mediante la
observación y el razonamiento, sistemáticamente estructurados y
de los que se deducen principios y leyes generales.

3. Evidencia
Es la certeza manifiesta y tan perceptible de una cosa, que nadie puede
racionalmente dudar de ella. Ej. Encontramos un arma de fuego en la
mano derecha de un cadáver (puede tratarse de un homicidio o un
suicidio). En este caso el arma solo es una evidencia.

45
4. Hipótesis
Es la respuesta tentativa y anticipada a un problema.
Una hipótesis bien formulada guía y orienta una investigación, y luego
de su comprobación contribuye a la generación de conocimientos y pasa
a formar parte de un campo del saber humano.

5. Indicio
Es la acción o señal que da a conocer lo oculto. En el ámbito policial es
todo aquello que nos puede indicar algo. Puede ser una huella, rastro,
vestigio, o circunstancia. Ej. En un homicidio encontramos en la escena
del delito, manchas de sangre (puede pertenecer al autor, a la víctima, a
un tercero o de un animal).

6. Investigar
Según el diccionario de la RAE, proviene del lat. Investigāre.
Indagar para descubrir algo. Indagar para aclarar la conducta de
ciertas personas sospechosas de actuar ilegalmente.
7. Investigación
Etimológicamente deriva del latín in (en) y vestigare (hallar, inquirir,
indagar, seguir vestigios); es decir, averiguar o descubrir alguna cosa.
Por su parte, Vélez S. (2001), indica que investigación es el “proceso de conocer la
realidad”.
La investigación es la búsqueda de una respuesta a una situación que
se presenta como problemática. El método es el camino a seguir en esa
búsqueda.

El Objetivo de una investigación es descubrir respuestas a determinadas

interrogantes, a través de la aplicación de procedimientos científicos.

8. Investigación Científica
Proceso teórico – práctico formal, sistemático, racional e intencionado
que rige la producción de conocimientos (hechos, leyes, teorías). Es un
proceso teórico porque hace uso de la teoría o disciplinas y es práctico,
porque no habrá investigación que no esté inmersa en la experiencia.

También, es un proceso sistemático a través del cual se recoge datos e

información de la realidad objetiva para dar respuesta a las
interrogantes que se nos plantea.
Vélez S. (2001), afirma que investigación científica es el “proceso sistemáticamente
ordenado, cuyo objetivo es la demostración de hipótesis o la confirmación y desarrollo de
teorías”.

9. Método
Procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y
enseñarla. Modo de decir o hacer con orden.
46
 Según Hernández, Christen, Jaramillo, Villaseñor, Roca y Zamudio (1990), el método
es un “procedimiento concreto que se emplea, de acuerdo con el objeto y con los
fines de la investigación, para organizar los pasos de ésta y propiciar resultados
coherentes”.
Vélez S. (2001), afirma que es el “camino para alcanzar una meta. Sistema de
principios (identidad, contradicción, exclusión) y normas (inducción, deducción) de
razonamiento para establecer conclusiones en forma objetiva”. Bajo esta óptica,
Carles Tomás (s.f), afirma que “ningún método puede considerarse como definitivo y
menos aún como universal. La universalidad no es sinónimo de objetividad”

10. Método Científico

Método de estudio sistemático de la naturaleza que incluye las técnicas
de observación, reglas para el razonamiento y la predicción, ideas sobre
la experimentación planificada y los modos de comunicar los resultados
experimentales y teóricos.

En general, el método científico se puede definir como el sistema de

procedimientos que se interrelacionan en un continuo recuente de
observaciones, interpretaciones, experimentaciones de nuevas
interpretaciones y así, en cadena. Es el instrumento de la investigación
científica que independientemente del objeto al que se aplique, tiene por
objetivo fundamental solucionar problemas.

Para Vélez S. (2001), es el “procedimiento tentativo, verificable, de razonamiento

riguroso y observación empírica, utilizado para descubrir nuevos conocimientos a
partir de nuestras impresiones, opiniones o conjeturas examinando las mejores
evidencias disponibles a favor y en contra de ellas”.

11. Técnica
Conjunto de procedimientos y recursos de que se sirve una ciencia o un
arte, pericia o habilidad para usar esos procedimientos y recursos.

O también, conjunto de instrumentos o medios a través de los cuales se

efectúa el método.

Según Sabino (1992), la define como los “aspectos específicos y concretos del método
que se usan en cada investigación”.
Vélez S. (2001), amplía esta definición al sugerir que la técnica es la “habilidad para
hacer alguna cosa y que implica el conocimiento empírico de cómo hacerlas. El
técnico provee a la ciencia de instrumentos y comprobaciones y no cesa de formular
preguntas al científico”.

12. Proceso
Acción de ir hacia adelante. Conjunto de etapas o pasos realizados para
llevar a cabo una función.

13. Procedimiento Policial

47
 Conjunto de acciones reguladas por normas legales y reglamentarias
establecidas para la prevención e investigación de los delitos y faltas,
así como para la identificación y captura de los autores y participes.

14. Pruebas
Es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la realidad
de un hecho: La función policial consiste en buscarla encontrarla
analizarla la del fiscal en evaluarla y la judicial en examinarla y valorarla.

B. EL DERECHO PENAL
Es la rama del derecho que establece y regula el castigo de los crímenes o
delitos, a través de la imposición de ciertas penas (como la reclusión en
prisión, por ejemplo)
La pena, por lo tanto, implica una restricción a los derechos del
responsable.
Es el conjunto de normas que establecen sanciones de tipo penal para el
caso de infracciones a las disposiciones que en ellas se establecen.
C EL DELITO
Un delito es un comportamiento que, ya sea por propia voluntad o por
imprudencia, resulta contrario a lo establecido por la ley. El delito, por lo
tanto, implica una violación de las normas vigentes, lo que hace que
merezca un castigo o pena.
Es el acto, típico, antijurídico, culpable ,imputable, punible y penado
Es el acto antijurídico que viola lo previsto y penado en el Código Penal.
Es una acción prohibida por la ley bajo la amenaza de una pena, es la base
de la construcción de la figura delictiva.

D ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO

La acción
Es la exteriorización de la personalidad del autor orientada a su resultado.
Es la base la construcción de la figura delictiva. El delito es una acción
típica. Interviene tanto la manifestación interna como la voluntad que
orienta. Es un acto humano. EMPP. Es la conducta o comportamiento
voluntario y consciente de una persona dirigido a producir un resultado
dañoso. Es el hacer o dejar de hacer.
Elementos de la acción
La voluntad.
Un resultado típico.
Una relación de causalidad.

Clasificación de la acción
Por comisión
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibida.

48
 Por omisión
Es el no hacer que viola una norma perceptiva. Dejar de hacer algo que
ordena la Ley.
Comisión por Omisión
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la acción que
era esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado
jurídicamente a realizarlo.

E DELITOS SEGÚN EL TIPO DE ACCIÓN

• Instantáneos
• Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (homicidio,
lesiones, hurto).
• Permanentes
• Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo
(secuestro).
• Continuado
• Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie, practicadas
por la misma o mismas persona.
• Habitual
la repetición de la misma acción, de modo que constituye un hábito de vida
que incide sobre la reprobación penal (curanderismo,

F, .LA TIPICIDAD

• Es la adecuación de la conducta humana con una figura jurídica , es

el encuadramiento del acto a la norma jurídica.
• Tipicidad es la adecuación del acto humano voluntario efectuado por el
sujeto a la figura descrita por la ley como delito.
• Es la adecuación, el encaje, la subsunción del acto humano voluntario
al tipo penal, si se adecua es indicio de que es delito. Si la adecuación
no es completa no hay delito.
Conducta Típica o Tipicidad
tiene que ver con toda conducta que conlleva una acción u omisión que se
ajusta a los presupuestos detalladamente establecidos como delito dentro
de un cuerpo legal, esesto quiere decir que, para que una conducta sea
típica, debe constar específica y detalladamente como delito dentro de un
código.
G CULPABILIDAD
Es acto que realiza una persona conscientemente ( conocimiento y causa)
y que va en contra de una norma o de su propia conciencia.
Es la voluntad de querer cometer el delito

49
 Una acción delictiva va acompañada necesariamente de una culpa, que es
establecida por un órgano jurídico. En el plano de la legalidad, para que
alguien sea considerado culpable debe cumplir ciertos requisitos:

1) Haber cumplido una edad determinada y, por lo tanto, tener

conciencia de que una acción es incorrecta o está prohibida por la
ley,
2) Tener la suficiente capacidad intelectual para distinguir el bien del
mal y
3) Que una norma legal establezca una relación explicita entre una
acciòn y su resultado y la correspondiente pena o sanciòn.

H. ANTIJURICIDAD

• Es todo aquello que está en contradicción con la norma jurídica

• Un hecho es antijurídico cuando la acción lesiona o pone en peligro un
interés amparado por el derecho.
• Lo antijurídico reside en la contradicción con el derecho.
• En la calificación de una conducta como antijurídica, es indispensable
comprobar antes, si viola el derecho en su totalidad.
• Matar a otro implica vulnerar el bien jurídico de la vida, y, por lo tanto, la
conducta es antijurídica.
.No toda acción típica es antijurídica.
H. IMPUTABILIDAD
•
Es la capacidad que tiene una persona de comprender la criminalidad de
acto y de dirigir sus acciones.
Es la capacidad penal para responder por sus actos.
La culpabilidad existe que una persona sea penalmente responsable. La ley
exige salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente. Es una
cualidad del autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la comisión
del hecho, no antes ni después.
La ausencia de circunstancias de imputabilidad es la inimputabilidad, que
como señala el CPP, son: la minoría de edad, la enfermedad mental, la
idiotez y la grave alteración de la conciencia.
•
I. PUNIBILIDAD Y PENABILIDAD

• Es el elemento distintivo del delito. Es la amenaza penal por un acto

antijurídico realizado por una persona.

• En Conclusión, no basta que el autor haya realizado una acción que

ésta esté considerada como Delito en el CPP (Tipicidad), ni sea el acto
catalogado como antijurídico, sino que es indispensable además que

50
 el acto haya sido ejecutado culpablemente, es decir con voluntad
criminal.

EL HECHO PUNIBLE

Es la acción sancionada por el Derecho con una pena; también es

denominado conducta delictiva, hecho penal o acción punible.

Según Amado Ezaine, en su “Diccionario de Derecho Penal” dice que es el

conjunto de presupuestos de la pena.

1. Dolo
Es el elemento subjetivo que caracteriza la conducta criminal. Es aquel en
que concurre conocimiento y voluntad (conocer y querer).
Es la voluntad de delinquir, es la intención criminal del agente.

2. Culpa
Cuando se ha producido un resultado típicamente antijurídico, sin que el
autor haya previsto los resultados.
Acciones y omisiones imprudentes penadas por la ley. Quien obra por
culpa lo hace por negligencia, por falta de previsión o por falta de pericia o
habilidad en el ejercicio de una profesión u oficio. Quien así actúa no lo
hace intencionalmente.

3. Tentativa

a. Definición: Cuando el agente comienza la ejecución de un delito, que

decidió cometer, sin consumarlo.

b. Tentativa impune (tentativa inidónea)

No es punible la tentativa cuando es imposible la consumación del
delito, por la ineficacia absoluta del medio empleado o absoluta
impropiedad del objeto.

c. Desistimiento voluntario o Arrepentimiento Activo

Si el agente desiste voluntariamente de proseguir los actos de ejecución
del delito o impide que se produzca el resultado, será penado sólo
cuando los actos practicados constituyen por sí otros delitos.

d. No punibilidad en caso de arrepentimiento en coparticipación

Si varios agentes participan en el hecho, no es punible la tentativa de
aquél que voluntariamente impidiera el resultado, ni la de aquél que se
esforzara seriamente por impedir la ejecución del delito aunque los
otros partícipes prosigan en su ejecución o consumación.

51
 4. Autoría y participación

a. Autoría y coautoría
El que realiza por sí o por medio de otro el hecho punible y los que lo
cometan conjuntamente serán reprimidos con la pena establecida para
esta infracción.
b. Instigación
El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho punible será
reprimido con la pena que corresponde al autor.
c. Complicidad primaria y secundaria
El que, dolosamente, preste auxilio para la realización del hecho
punible, sin el cual no se hubiere perpetrado, será reprimido con la pena
prevista para el autor.

A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia

se les disminuirá prudencialmente la pena.

A. APLICACIÓN DE LA PENA
Para la determinación de la pena el Juez debe de tener en cuenta criterios
(Art. 45 del CP.) Ej. La cultura y costumbres.
Respecto a la aplicación de la pena, para nuestro interés debemos conocer:
qué es Reincidencia, qué es Habitualidad; así como los concursos de delitos y
faltas:

1. Reincidencia (Art. 46º B del CP)

El que, después de haber cumplido en todo o en parte una pena, incurre en
nuevo delito doloso en un lapso que no excede de cinco años tiene la
condición de reincidente. Tiene igual condición quien después de haber
sido condenado por falta dolosa, incurre en nueva falta o delito doloso en
un lapso no mayor de tres años.

La reincidencia constituye circunstancia agravante cualificada, en cuyo caso

el juez aumenta la pena hasta en una mitad por encima del máximo legal
fijado para el tipo penal.

El plazo fijado para la reincidencia no es aplicable a los delitos previstos en

los artículos 107, 108, 108-A, 108-B, 121-A, 121-B, 152, 153, 153-A, 173,
173-A, 186, 189, 195, 200, 297, 317-A, 319, 320, 321, 325, 326, 327, 328,
329, 330, 331, 332 y 346 del Código Penal, el cual se computa sin límite de
tiempo. En estos casos, el juez aumenta la pena en no menos de dos
tercios por encima del máximo legal fijado para el tipo penal, sin que sean
aplicables los beneficios penitenciarios de semilibertad y liberación
condicional.

52
 Si al agente se le indultó o conmutó la pena e incurre en la comisión de
nuevo delito doloso, el juez aumenta la pena hasta en una mitad por encima
del máximo legal fijado para el tipo penal.

2. Habitualidad (Art. 46º del CP)

Si el agente comete un nuevo delito doloso, es considerado delincuente
habitual, siempre que se trate por lo menos de tres hechos punibles que se
hayan perpetrado en un lapso que no exceda de cinco años.
El plazo fijado no es aplicable para los delitos previstos en los artículos 107,
108, 108-A, 108-B, 121-A, 121-B, 152, 153, 153-A, 173, 173-A, 186, 189,
195, 200, 297, 317-A, 319, 320, 321, 322, 325, 326, 327, 328, 329, 330,
331, 332 y 346 del Código Penal, el cual se computa sin límite de tiempo.

Asimismo, tiene condición de delincuente habitual quien comete de tres a

más faltas dolosas contra la persona o el patrimonio, de conformidad con
los artículos 441 y 444, en un lapso no mayor de tres años.

La habitualidad en el delito constituye circunstancia cualificada agravante.

El juez aumenta la pena hasta en un tercio por encima del máximo legal
fijado para el tipo penal, salvo en los delitos previstos en los párrafos
anteriores, en cuyo caso se aumenta la pena en una mitad por encima del
máximo legal fijado para el tipo penal, sin que sean aplicables los beneficios
penitenciarios de semilibertad y liberación condicional.

3. Concurso ideal de delitos (Art. 48º del CP)

Cuando varias disposiciones son aplicables al mismo hecho.
Es la comisión de varias infracciones penales durante el proceso ejecutivo
de un solo delito fin, y con único dolo correspondiente a ese delito.
Ej. El robo agravado con utilización de arma de fuego como instrumento
para ejecutarlo, no puede ser considerado como delito independiente
(tenencia ilegal de arma de fuego), ya que éste se subsume en el delito de
robo agravado.

4. Delito continuado (Art. 49º del CP)

Cuando varias violaciones de la misma ley penal o una de igual o
semejante naturaleza hubieran sido cometidas en el momento de la acción
o en momentos diversos, con actos ejecutivos de la misma resolución
criminal, serán considerados como un sólo delito continuado y se
sancionarán con la pena correspondiente al más grave.
Ej. Cuando el agente A comete delito de violación sexual, en momentos
diferentes por un lapso de tres años, en agravio de una misma persona. Es
un delito continuado porque son actos de la misma resolución criminal.

5. Concurso real de delitos (Art. 50º del CP)

Cuando concurran varios hechos punibles que deban considerarse como
otros tantos delitos independientes, se sumarán las penas privativas de
libertad que fije el juez para cada uno de ellos hasta un máximo del doble
53
 de la pena del delito más grave, no pudiendo exceder de 35 años. Si alguno
de estos delitos se encuentra reprimido con cadena perpetua se aplicará
únicamente ésta.
Ej. En diferentes momentos, un mismo sujeto sustrae una billetera, roba
especies en un bazar y asalta a un transeúnte.

6. Concurso real de faltas (Art. 50-A del CP)

Cuando se realiza una pluralidad de acciones que deban considerarse
como faltas independientes que perjudican a varias personas e infringen el
mismo precepto penal o preceptos de igual o semejante naturaleza, será
sancionado como autor del delito correspondiente y se le impone la pena
privativa de libertad prevista para este, teniendo en cuenta el perjuicio total
causado.

B. CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL

1. Atenuantes: Que disminuyen la responsabilidad penal.

2. Agravantes: Que aumentan o acrecientan la responsabilidad penal.

3. Eximentes: Que anulan la responsabilidad penal.

,

XIV. EL ITER CRIMINIS (CAMINO DEL DELITO o CAMINO DEL CRIMEN) , LA

PRUEBA CLASIFICACION DE LA PRUEBA

Definición: Para Ezaine, Amado, “El hecho delictivo es un proceso

psicológico que se genera en la mente del autor y que más tarde se exterioriza
en actos, implicando ella una verdadera “vida del delito”, desde el instante en
que aparece la idea criminosa en el pensamiento de su autor, hasta el
momento en que aquella se concretiza en una realidad material, atravesando
etapas que se suceden y cuya totalidad se denomina ‘iter criminis’.”
Comprende dos fases:

1. Fase interna o psicológica: tiene tres momentos:

a. Ideación: instante en que surge en la persona la idea de cometer el
delito, momento en que en su mente surge la intención de realizarlo
(Tentación). idea que puede ser rechazada o no.
b. Deliberación: consiste en la “meditación sobre la idea criminosa”, donde
se examinan los “pro” y los “contras”. Periodo de lucha interna donde
hay contraposición entre aquellas ideas criminosas y las del deber o del
temor al castigo.
c. La Resolución Delictual: llamada también etapa de la intención o
voluntad de delinquir, es el momento cumbre, en que producto de la
deliberación, el agente decide llevar adelante su propósito criminal.
En esta etapa queda agotado el proceso interno del “iter Criminis”.

54
 Esta fase no es punible. No entran al campo sancionatorio del Derecho
Penal.

2. Fase externa o material:

En esta fase se exterioriza la fase interna, o sea los actos planeados por la
persona se realizan en el mundo exterior con el propósito de cometer un
delito. Tiene dos momentos:
Actos preparatorios: son actos para proveerse de instrumentos
adecuados y medios para cometer un delito. Por lo general, no son
punibles, salvo cuando en forma independiente constituye delito, ej. El
agente A planea asaltar una tienda y para ello en el mercado negro
adquiere un arma de fuego; el delito presente en este instante es el de
posesión ilegal de arma de fuego.

Existen tres tipos de actos preparatorios: conspiración, provocación y

proposición.

Actos de Ejecución: implican acciones u omisiones que están dirigidas

a configurar el tipo penal, los actos de ejecución son punibles:

a. La tentativa.
b. El delito frustrado o tentativa acabada. Ej. El falsificados que es
detenido en la ventanilla de un banco al pretender hacer efectivo un
cheque falso.
c. El delito imposible, llamado también “Tentativa Inidónea” o “Tentativa
de delito imposible”.
d. Delito consumado: equivale a la realización formal de un tipo. El
delito está consumado con el total cumplimiento del tipo. Ej. en el
delito de Hurto, para la consumación se requiere el apoderamiento
de la cosa mueble y la sustracción del lugar donde se encuentre.
e. Delito agotado: es la llamada consumación material. Se presenta
cuando el sujeto alcanza el fin último que se había propuesto; se
alcanza la lesión del bien jurídico protegido. Ej. Vender la cosa
mueble producto del hurto.

C. LA PRUEBA , CLASIFICACION DE LA PRUEBA

La presentación de la prueba ha sufrido curiosas variaciones según las

épocas.

En tanto que el antiguo Derecho exigía del juez el establecimiento de

pruebas legales, de la que la principal era la confesión, proba probatissima
o reina de las pruebas, que tenía como consecuencia la tortura; en el
procedimiento penal moderno, desempeña un papel primordial la prueba
testimonial. pero, por una serie de investigaciones contemporáneas, está

55
 demostrado que la testimonial jamás es una prueba absoluta cierta .y no
porque los testigos carezcan de sinceridad sino porque es muy raro que
ellos hayan visto perfectamente bien lo que más importaba ver, y sobre todo,
que se acuerden exactamente de lo que vieron, en especial es muy difícil
obtener de un testigo un dato preciso, y es muy difícil todavía hacerle indicar
con exactitud una hora, una fecha sobre todo, si los hechos no son recientes,
por otra parte, los más interesantes testigos son a menudo, aquellos que más
trabajo cuesta descubrir y hacer que hablen, ya sea porque hayan sido
cómplices, ya porque tengan lazos de amistad o de parentesco con el
culpable, o ya, en fin, porque les disguste verse mezclados en una
investigación Finalmente, gran número de testigos desfiguran a sabiendas la
verdad, por temor, por afección, por interés o por deseo de que hablen de
ellos; eso sin contar los enfermos, histéricos, mitómanos y otros, y los niños
que aportan falsos testimonios a veces muy peligrosos de ese modo se ha
llegado a preferir más que la prueba testimonial, el indicio; y entre los
indicios, los que han sido obtenidos mediante la aplicación de los métodos
científicos, plasmados en los “Dictámenes Periciales”.
La existencia de la Dirección de Criminalística, asegura mediante un sin
número de procedimientos el descubrimiento del delito, permitiendo que la
actividad del Investigador Policial o pesquisa se convierta en una función
técnica, científica digna, fiable y respetable
,
D. LA PRUEBA

• Es la razón o instrumento con el que se pretende demostrar y hacer

patente la verdad o falsedad de un acto. Son los diversos medios por los
cuales la inteligencia llega al descubrimiento de la verdad.

CLASES DE PRUEBAS

La prueba indiciaria
La prueba testimonial
La prueba instrumental
La prueba documental
La prueba confesional
La prueba confesional

DETERMINACION DEL ILICITO PENAL

Todo el proceso investigatorio basado el las diligencias policiales realizados por
la policía tiene un propósito primordial cual es probar la verdad acerca de un
hecho delictuoso investigado, y ello solo es posible realizarlo mediante la
sustentación de las pruebas que se recaban .
El investigador deberá explicitar en el Atestado o informe de la manera mas
objetiva, sistematizada y fundamentada posible como sucedieron los hechos,.
Basado en objetos, declaraciones , pericias etc lo que constituyen pruebas , las

56
mismas que posteriormente serán evaluadas durante el proceso penal para
determinar la culpabilidad de la persona investigada.

MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS

Todos los Indicios y Evidencias, que fueron debidamente tratados para sus
exámenes respectivos serán determinantes al momento de relacionarlos con el
hecho que se investiga, siendo recomendable que tanto los pesquisas como
peritos tengan pleno conocimiento de las técnicas y procedimientos tanto para el
hallazgo, perenización, recojo y traslado de todo lo que se pueda encontrar en la
escena del delito.
La interpretación interrelacionada de los distintos tipos de pruebas evidencias
recaudadas por el investigador policial permitirá describir con razonable certeza.
La acción ,La tipicidad Antijuricídad y culpabilidad
“Lo que no descubre el policía en una investigación no lo descubre nadie”

XV CRIMINALIDAD ORGANIZADA ,ACTOS ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓN POLICIAL EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA

A. LA NUEVA LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO”: LEY No 30077

(20AGO13)

Esta Ley, conforme lo establecido en la Ley No 30133 de 19DIC13, fue

aplazada, pero entrará en vigencia a partir del 01JUL14, conjuntamente con
el NCPP para todos los delitos previstos en su art. 3 cometidos por integrantes
de una organización criminal, personas vinculada a ella o que actúan por
encargo de la misma.

Prácticamente acoge una serie de artículos del NCPP en lo que respecta a la

investigación preparatoria, así como también le hace modificaciones e
incorporaciones a este código. También, realiza modificaciones e
incorporaciones al Código Penal.
Asimismo, serán derogados:
- La Ley No. 27378, que establece beneficios por colaboración eficaz en el
ámbito de la criminalidad organizada
Los artículos 12, 13, 14, 15 y 17 del Decreto Legislativo 1106 (Lucha Eficaz
contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal
y crimen organizado)

CONCEPTO DE CRIMEN ORGANIZADO

Grupo estructurado de tres o mas personas que existe durante cierto

tiempo y que actúan concertadamente con el propósito de cometer uno o
mas delitos tipificados en la convención de giniebra con miras a obtener

57
directa o indirectamente un beneficio económico u otro de orden
material, su estructura criminal es compleja y con vínculos en el ámbito
internacional que desarrolla acciones ilícitas violentas o sofisticadas
creando grave alarma y afectando la estabilidad económica y política su
prevención represión y control exige una política especial a nivel
internacional.

1. ORGANIZACIÓN CRIMINAL

Se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más

personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable o por tiempo
indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de
manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más
delitos graves.
La intervención de los integrantes de una organización criminal, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma puede ser
temporal, ocasional o aislada, debiendo orientarse a la consecución de los
objetivos de la organización criminal.

Plazo de las diligencias preliminares

El plazo de las diligencias preliminares para todos los delitos vinculados a
organizaciones criminales es de sesenta días, pudiendo el fiscal fijar un
plazo distinto en atención a las características, grado de complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación.

2. DELITOS COMPRENDIDOS (Art. 3)

La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos:

a. Homicidio calificado - asesinato, de conformidad con el artículo 108 del
Código Penal.
b. Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal.
c. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código Penal.
d. Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva
tipificado en el artículo 162 del Código Penal.
e. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en
los artículos 186, 189, 195, 196-A y 197 del Código Penal.
f. Pornografía infantil, tipificado en el artículo 183-A del Código Penal.
g. Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código Penal.
h. Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en los arts. 202 y
204 del Código Penal.
i. Delitos Informáticos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 207-B y 207-C del Código Penal.
j. Delito contra la propiedad industrial, tipificado en el artículo 222 del
Código Penal.

58
 k. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 252, 253 y 254 del Código Penal.
l. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y
demás delitos tipificados en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y
279-D del Código Penal.
m. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas
en los artículos 294-A y 294-B del Código Penal.
n. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la
Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código
Penal.
o. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 303-A y 303-B del Código Penal.
p. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipifi cadas en los
artículos 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
q. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código
Penal.
r. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos
319, 320 y 321 del Código Penal, respectivamente.
s. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395,
396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal.
t. Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del
artículo 427 del Código Penal.
u. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, Decreto
Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la minería ilegal y crimen organizado.

Los alcances de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que
se contemple como circunstancia agravante su comisión mediante una
organización criminal y a cualquier otro delito cometido en concurso con
los previstos en el presente artículo.

3. Técnicas especiales de investigación

La resolución judicial que autoriza la ejecución de las técnicas especiales

de investigación previstas en este capítulo, así como el requerimiento
mediante el que se solicita su ejecución, según sea el caso, deben estar
debida y suficientemente motivados, bajo sanción de nulidad, sin perjuicio
de los demás requisitos exigidos por la ley. Asimismo, deben señalar la
forma de ejecución de la diligencia, así como su alcance y duración.

a. Interceptación postal e intervención de las comunicaciones

Solo se intercepta, retiene e incauta la correspondencia vinculada al

delito objeto de investigación vinculado a la organización criminal,

59
 procurando, en la medida de lo posible, no afectar la correspondencia
de terceros no involucrados.
Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son
entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose, bajo
responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia de las
mismas.

b. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos

Las personas naturales que colaboren, con autorización o por encargo

de la autoridad competente, en la ejecución de esta diligencia se
encuentran exentas de responsabilidad penal, siempre que su
actuación se haya ceñido estrictamente al ámbito, finalidad, límites y
características del acto de investigación dispuesto por el fiscal para el
caso concreto.
Del mismo modo, no puede imponerse consecuencia accesoria ni
medida preventiva alguna a las personas jurídicas que obrasen dentro
de estos márgenes permitidos.

c. Agente encubierto

Los agentes encubiertos, una vez emitida la disposición fiscal que

autoriza su participación, quedan facultados para participar en el tráfico
jurídico y social, adquirir, poseer o transportar bienes de carácter
delictivo, permitir su incautación e intervenir en toda actividad útil y
necesaria para la investigación del delito que motivó la diligencia.

d. Acciones de seguimiento y vigilancia

El fiscal, de oficio o a instancia de la autoridad policial, y sin

conocimiento del investigado, puede disponer que este o terceras
personas con las que guarda conexión sean sometidos a seguimiento y
vigilancia por parte de la Policía Nacional del Perú.

Con la única finalidad de contrarrestar las actividades delictivas perpetradas

por organizaciones criminales, en sus diferentes modalidades (TID,
secuestros, lavado de activos, robos, etc.), en forma paulatina el Gobierno
Peruano dictó y puso en ejecución una serie de normas legales, con la
finalidad de prevenir, contrarrestar y/o neutralizar esos hechos punibles.

En 1996, estando el tráfico ilícito de drogas como un claro exponente de la

presencia de la criminalidad organizada, se emitió el Decreto Legislativo No.
824. Posteriormente, en el año 2003 la Ley No. 27934 para combatir la
delincuencia organizada, y en el 2012 la Ley No. 1106 contra el Lavado de
Activo y otros delitos
En estas tres normas se reproducen, entre otros, los actos especiales de
investigación: Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos y,
60
 Agente Encubierto del NCPP; el cual inicio su implementación recién a
partir del 2007.

Es decir, en las tres normas en mención se reprodujeron varios artículos del

NCPP relacionados con la investigación policial del crimen organizado,
válidos a nivel nacional, mientras que se culmine la implementación total del
NCPP.

CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS

Según el NCPP, es la técnica consistente en permitir que remesas ilícitas o

sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o
entren en él sin interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su
vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas
en la comisión de algún delito, así como también prestar auxilio a
autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega
vigilada se hará caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo
dispuesto en los Tratados Internacionales.

En el Decreto Legislativo No. 824 a esta técnica se le denomina “Remesa

Controlada” y en la Ley No. 1106 como “Entrega Vigilada”.

AGENTE ENCUBIERTO

Según Sentencia del Tribunal Constitucional -EXP. N.° 04750-2007-PHC/TC-

(2008): “El agente encubierto o secreto es aquella persona seleccionada y
adiestrada que con identidad supuesta [simulando ser delincuente] se infiltra o
penetra por disposición de autoridad competente a una organización criminal,
con el propósito de proporcionar [desde adentro de ella] información que
permita el enjuiciamiento de los miembros que la componen […].
Desde el punto de vista operacional, el procedimiento de "agente encubierto"
lo realiza [por lo general] un policía seleccionado y adiestrado, que ocultando
su identidad se infiltra en una organización criminal con el propósito de
determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos,
"modus operandi" y conexiones con otras asociaciones ilícitas. Su actividad es
desarrollada a corto o largo período y participa en algunos casos con los
miembros de la organización en hechos específicos que sean necesarios para
su permanencia en dicha organización”.

B. ACTOS ESPECIALES EN LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO

DE DROGAS: DECRETO LEGISLATIVO No. 824 (24ABR96)

1. Procedimientos especiales que favorecen a la investigación policial

Entre las principales actos especiales se encuentran los procedimientos

denominados "Remesa Controlada" y "Agente Encubierto".

61
 Asimismo, El Juez o Sala Penal competente declarará improcedente la
comparecencia como testigo del personal de la PNP que participe en la
intervención, investigación o formulación del documento respectivo por
tráfico ilícito de drogas, así como al personal que participe en los
procedimientos "Remesa Controlada" y "Agente Encubierto"; cuando se
refiera a diligencias en las que haya participado el Ministerio Público.

2. Procedimiento de Remesa Controlada

Es el procedimiento especial, debidamente planificado por la autoridad

policial y autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Público,
mediante el cual, en forma encubierta se efectúa la custodia y control de
un transporte de drogas verificado o presunto, durante un período de
tiempo con el objeto de determinar las circunstancias, destino, implicados
directos e indirectos y las conexiones con asociaciones delictivas.

3. Procedimiento de Agente Encubierto

Es el procedimiento especial, planificado por la autoridad policial y

autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Público o el órgano
jurisdiccional mediante el cual un agente especializado, ocultando su
identidad se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito de
drogas, con el propósito de identificar su estructura, dirigentes e
integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con asociaciones
ilícitas.
Gracias a estos procedimientos, que se han venido perfeccionando, el
MP y la PNP, en forma conjunta, han obtenido muchos éxitos en su
lucha contra organizaciones criminales dedicadas al TID.

ACTOS ESPECIALES EN LA “LEY QUE REGULA LA INTERVENCIÓN DE LA

POLICÍA Y EL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
DEL DELITO” (LEY No. 27934 - 12FEB03, y su modificatoria)

Agente Encubierto
A fin de optimizar el resultado de la investigación preliminar el Fiscal,
podrá disponer, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan
indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros especializados de la
PNP y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación,
actuar bajo identidad supuesta y adquirir y transportar los objetos, efectos
e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos.

La identidad supuesta será otorgada por la Dirección General de la Policía

Nacional del Perú por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por el
Fiscal por períodos de igual duración mientras perduren las condiciones
para su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo
lo relacionado con la investigación concreta y a participar en el ámbito
62
jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable par a la
realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad

El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas

actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al
delito.

Agente Especial

Entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en que

está inmerso dentro de una organización criminal, opera para proporcionar
las evidencias incriminatorias del ilícito penal.
Si con la actuación del agente encubierto o del agente especial pudiera
lesionarse algún derecho fundamental, deberá solicitarse previamente
autorización al Juez Penal de turno, quien dispondrá lo conveniente de
conformidad con la Constitución Política del Perú, adoptando además las
edidas que el caso requiera.

Detención Preliminar
En los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar
perturbación en la investigación o sustracción en la persecución penal; de
oficio o a pedido de la PNP, el Fiscal podrá solicitar al Juez Penal de
Turno, dicte motivadamente y por escrito, teniendo a la vista las
actuaciones remitidas (por el Fiscal), la detención preliminar hasta por
veinticuatro (24) horas, cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Para la investigación de los delitos perpetrados por organizaciones
criminales así como de los delitos de TID, Lavado de Activos, Terrorismo,
Secuestro, Extorsión y Trata de Personas, el Fiscal podrá solicitar la
convalidación de la detención preliminar hasta por un plazo de siete (7)
días naturales cuando:
a. No se presente un supuesto de flagrancia delictiva o el sorprendido en
flagrante delito haya evitado su detención; y
b. Existan razones para considerar que una persona ha cometido
cualquiera de los delitos antes mencionados y por las circunstancias del
caso, pueda existir peligro de fuga.

En Flagrancia, Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención

preliminar hasta por un plazo de siete (7) días naturales cuando se den los
supuestos previstos en b. y para la investigación de los delitos antes
referidos, con excepción de TID, terrorismo y espionaje, que es por un
término mayor de quince días naturales.

63
 Para cursar la orden de detención preliminar se requiere que el imputado
sea debidamente identificado con los datos correspondientes a su nombre
y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de nacimiento.
La orden de detención deberá ser solicitada y puesta en conocimiento de la
Policía a la brevedad posible, de manera escrita bajo cargo, quien la
ejecutará de inmediato. Cuando sea necesario, podrá solicitarse la medida
y ordenarse el cumplimiento de detención por correo electrónico, facsímil,
telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la
autenticidad del mandato judicial. En todos estos casos, la comunicación
deberá contener los datos de identidad personal del requerido.
Estas requisitorias cursadas a la autoridad policial tendrán una vigencia de
seis meses. Vencido este plazo caducarán automáticamente bajo
responsabilidad, salvo que fuesen renovadas.

Detención en Flagrancia
A los efectos de la presente Ley, se considera que existe flagrancia
cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible
o acaba de cometerlo o cuando:
Ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la
perpetración del hecho punible, sea por el agraviado, o por otra persona
que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o análogo que
haya registrado imágenes de éste y, es encontrado dentro de las
veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.

Es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas, después de la

perpetración del hecho punible con efectos o instrumentos procedentes
de aquel, o que hubieran sido empleados para cometerlo, o con señales
en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o
participación en ese hecho delictuoso.

A. ACTOS ESPECIALES EN LA “LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE

ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y
CRIMEN ORGANIZADO” - DECRETO LEGISLATIVO No. 1106 (19ABR12)

1. Facultades Especiales (Art. 12)

En el marco de la lucha eficaz contra el lavado de activos, vinculado

especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado, el
Juez, a solicitud del Fiscal o del Procurador Público, podrá ordenar:

a. La interceptación, incautación y ulterior apertura de todo tipo de

correspondencia que reciba o remita el imputado, aun bajo nombre
supuesto, o de aquella correspondencia que, en razón de especiales
circunstancias, se presumiese que emana de él o de la que él pudiere
ser el destinatario, cuando existen motivos razonablemente fundados
para inferir que existe información útil para la investigación.
64
 Para esta diligencia también podrá solicitar a las empresas de
mensajería especializada, públicas o privadas, que suministren la
relación de envíos hechos por solicitud del imputado o dirigidos a él. Si
la documentación se encuentra en clave o en otro idioma,
inmediatamente ordenará el desciframiento por peritos en criptografía
o su traducción.

b. La interceptación y grabación de comunicaciones telefónicas,

radiales, electrónicas u otras formas de comunicación, cuando
existan suficientes elementos de convicción de la presunta comisión
del delito.

Para tales efectos, las empresas telefónicas o de telecomunicaciones

están obligadas a prestar las facilidades necesarias para la realización
de la diligencia y a guardar secreto acerca de la misma, salvo que
sean citados como testigos. La medida también puede dirigirse contra
terceros que reciben o realizan comunicaciones por cuenta del
investigado o cuando éste utiliza la comunicación de terceros.

Esta medida no podrá extenderse por un plazo mayor a los treinta (30)
días naturales y excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos
sucesivos previa solicitud del Fiscal y posterior decisión judicial
debidamente motivada.

2. Entrega vigilada (Art. 14)

a. Definición
Para esta Ley: es la técnica en virtud de la cual se permite que
mercancías ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional
o entren o salgan de él, sin interferencia de las autoridades y bajo la
vigilancia de agentes especializados.

b. Procedimiento de Entrega Vigilada

Cuando sea necesario para los fines de una investigación por el delito
de lavado de activos, vinculado especialmente a la minería ilegal u otras
formas de crimen organizado, y siempre que existan motivos
razonablemente fundados para estimar que se produce el transporte de
armas, explosivos, municiones, moneda falsificada, insumos químicos o
cualquier otro bien de carácter delictivo, o cuando haya información de
agente encubierto acerca de la existencia de una actividad criminal
continua en ese sentido, el Fiscal, de oficio o a instancia del Procurador
Público, podrá disponer la realización de entregas vigiladas de
objetos cuya posesión, transporte, enajenación, compra, alquiler o
simple tenencia se encuentre prohibida.

65
 Cuando participe un agente encubierto, éste sólo está facultado para
entregar por sí o por interpuesta persona el objeto de la transacción
ilegal, o facilitar su entrega por iniciativa del investigado.

Para asegurar el éxito de esta diligencia, el Fiscal podrá disponer que la

autoridad policial realice acciones de inteligencia y/o vigilancia especial.

Durante el procedimiento de entrega vigilada se utilizarán, si fuere

posible, los medios técnicos idóneos que permitan establecer la
intervención del investigado.

IMPLEMENTACIÓN Y ETAPAS DEL PROCESO DEL NCPP, LA

INVESTIGACIÓN POLICIAL EN LA ETAPA PREPARATORIA

A. LA IMPLEMETACIÓN DEL NCCP Y SU IMPLICANCIA

El NCPP fue promulgado en julio del 2004, para ser aplicado en todo el
territorio peruano; pero se ha venido poniendo en práctica en forma
progresiva, iniciándose en el distrito judicial de Huaura, como Plan Piloto. Esta
implementación obviamente generó un cambio en el Sistema de Justicia
Penal.

Siendo sus principales actores: Los Jueces, Los Fiscales, La Policía, el

Imputado, el Abogado Defensor, Personas Jurídicas, el Agraviado y el Actor
Civil.

Los fiscales debieron adecuar sus investigaciones al grado de profundidad y

minuciosidad que el NCPP exige; tuvieron que hacerlo principalmente por dos
razones; en primer lugar, porque, son los responsables de la investigación del
delito (salvo requerimiento expreso del fiscal la PNP debe realizar actos de
investigación). Y en segundo lugar, para interponer la llamada acusación fiscal
y luego estar en condiciones de sustentarla oralmente en audiencia.

Por su parte, los jueces debieron desarrollar las destrezas necesarias para
obtener de las partes procesales todos los elementos de convicción
necesarios para dictar sentencia en la propia audiencia. También, se vieron
forzados a cambiar las sentencias escritas por sentencias orales, con las
repercusiones que esto tuvo: la exigencia de acudir a audiencia de juicio oral
sin conocer los pormenores del caso, la necesidad de convencerse de la
culpabilidad o inocencia del imputado durante la propia audiencia, y la
reducción significativa del tiempo máximo para dictar sentencia. Estas y otras
importantes modificaciones suponen no solo la necesidad de capacitarse, sino
también un cambio radical en el rol de todos los actores.

En nuestra capital el NCPP ha entrado en vigencia el 15ENE11, pero

aplicándose solamente para los Delitos cometidos por Funcionarios Públicos;
66
 específicamente en los delitos tipificados desde el Art. 382º al 401º del Código
Penal. Es decir los delitos de las Secciones II, III y IV, conforme se expone a
continuación:
- SECCIÓN II - CONCUSIÓN: Concusión, Cobro Indebido, Colusión Simple o
agravada y Patrocinio ilegal.

- SECCIÓN III - PECULADO: Peculado doloso y culposo, Peculado de Uso,

Malversación de Fondos, Retardo Injustificado de Pago, Rehusamiento a la
Entrega de Bienes a la Autoridad,

- SECCIÓN IV – CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS: Cohecho Pasivo

propio, Soborno Internacional Pasivo, Cohecho Pasivo impropio, Cohecho
Pasivo específico, Corrupción Pasiva de auxiliares jurisdiccionales,
Cohecho Activo Genérico, Cohecho Activo Trasnacional, Cohecho Activo
específico, Negociación Incompatible o aprovechamiento indebido de cargo,
Tráfico de Influencias, y Enriquecimiento Ilícito.

Dicha implementación fue dispuesta por la Ley No. 29754 de 15SET10.

B. ETAPAS DEL PROCESO COMÚN

1. La investigación preparatoria
El fiscal, con ayuda de la PNP, cumple la tarea de dirigir la investigación
del presunto hecho delictivo, con la finalidad de determinar si procede o no
la acusación contra el imputado.

2. La etapa intermedia
El juez de la investigación preparatoria revisará la decisión del fiscal y
determinará si se continúa o no con el juicio oral.

3. El juicio oral
Se lleva a cabo el juzgamiento del imputado y se pugna por llegar a una
sentencia definitiva, que responda a las pruebas y los argumentos
esbozados en la audiencia.

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

A. NORMAS GENERALES

1. Finalidad de la Investigación Preparatoria

La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de convicción,
de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o
partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.

67
 2. Apoyo de la PNP
La PNP y sus órganos especializados en criminalística, la Dirección de
Policía Contra la Corrupción, el Instituto de Medicina Legal y los demás
organismos técnicos del Estado, están obligados a prestar apoyo al Fiscal
[…] (Art. 321).

3. Dirección de la Investigación (Art. 322)

 El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria. A tal efecto podrá realizar
por sí mismo o encomendar a la Policía las diligencias de investigación
que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por
propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran
autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional. En cuanto a la
actuación policial rige lo dispuesto en el artículo 65.

 El Fiscal, además, podrá disponer las medidas razonables y necesarias

para proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se
investigue un delito, a fin de evitar la desaparición o destrucción de los
mismos.

B. Reserva y Secreto de la investigación (Art. 324)

a. La investigación tiene carácter reservado. Sólo podrán enterarse de su

contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copia simple de las actuaciones.

b. El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga

en secreto por un tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el
Juez de la Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte
días, cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito de la investigación.
La Disposición del Fiscal que declara el secreto se notificará a las partes.

c. Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que
la reciba está obligado a mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si reincidiera se notificará al patrocinado
para que lo sustituya en el término de dos días de notificado. Si no lo
hiciera, se nombrará uno de oficio.

C. LA DENUNCIA, LOS ACTOS INCIALES DE INVESTIGACIÓN E

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

La denuncia

68
La denuncia puede ser presentada ante la autoridad respectiva - la PNP o
el Ministerio Público – por cualquier persona que haya tenido conocimiento
de la comisión de un hecho delictivo; siempre y cuando el ejercicio de la
acción penal para perseguirlos sea público.

Obligados a denunciar:
1) Quienes están obligados por mandato de la ley. En especial los
profesionales de la Salud y los educadores, por los delitos que
conozcan en el desempeño de sus actividades.
2) Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón
del cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho
punible

No obligados a denunciar:
1) Nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge y
parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
2) Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los
hechos está amparado por el secreto profesional.

Contenido y forma de la denuncia:

 Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una
narración detallada y veraz de los hechos, y -de ser posible- la
individualización del presunto responsable.
 La denuncia podrá formularse por cualquier medio. Si es escrita, el
denunciante firmará y colocará su impresión digital. Si es verbal se
sentará el acta respectiva. En ambos casos, si el denunciante no
puede firmar se limitará a colocar su impresión digital, dejándose
constancia en el acta del impedimento.
 En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitará a
colocar su impresión digital, dejándose constancia en el acta del
impedimento.

Los actos iniciales de la investigación

a. Formas de iniciar la investigación (Art. 329)

El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de
la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de
delito. Promueve la investigación de oficio o a petición de los
denunciantes.
La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito
de persecución pública.

b. Diligencias Preliminares

Finalidad:

69
 Realizar de inmediato los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la Ley,
asegurarlas debidamente.

El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o

realizar por sí mismo diligencias preliminares de investigación para
determinar si debe formalizar la Investigación Preparatoria.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio público de la
acción penal, podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados necesarios y efectuar un
examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso, impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se
altere la escena del delito.

El plazo de las diligencias preliminares, es de sesenta días, salvo que se

produzca la detención de una persona

Actuación Policial (Art. 331)

Tan pronto la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá
en conocimiento del Ministerio Público por la vía más rápida y también
por escrito, indicando los elementos esenciales del hecho y demás
elementos inicialmente recogidos, así como la actividad cumplida, sin
perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que pudiera existir.

Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuará las

investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicará las demás investigaciones que les sean delegadas con arreglo
al artículo 68.

Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a

las personas pueden efectuarse hasta por tres veces.

La investigación preparatoria

a. Calificación
Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que no
procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria, así
como ordenará el archivo de lo actuado.

70
 En caso de que el hecho fuese delictuoso y la acción penal no hubiere
prescrito, pero faltare la identificación del autor o partícipe, el Fiscal
ordenará la intervención de la policía para tal fin.

b. Formalización y continuación de la investigación preparatoria

Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares
que realizó, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado al
imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondrá la formalización y la continuación de la
Investigación Preparatoria.

El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente

establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del
imputado en su comisión, podrá formular directamente acusación.

c. Diligencias de la investigación preparatoria

Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación
Preparatoria. No podrán repetirse una vez formalizada la investigación.
Procede su ampliación si dicha diligencia resultare indispensable,
siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o que
ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de convicción.

El Fiscal puede disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y

de las demás personas que se encuentren en posibilidad de informar
sobre circunstancias útiles para los fines de la investigación. Estas
personas y los peritos están obligados a comparecer ante la Fiscalía, y
a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o emitir
dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su conducción
compulsiva.

d. Conclusión de la investigación Preparatoria

Plazo (Art. 342)

1. El plazo de la investigación preparatoria es de ciento veinte días
naturales. Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única vez hasta por
un máximo de sesenta días naturales.

2. Tratándose de investigaciones complejas, el plazo es de ocho

meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la
Investigación preparatoria. 2

2
Numeral modificado por la Tercera Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley Nº 30077, publicada el 20
agosto 2013, la misma que entrará en vigencia el 1 de julio de 2014, cuyo texto es el siguiente: “2. Tratándose de
investigaciones complejas, el plazo de la Investigación Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de investigación de

71
 3. Se considera proceso complejo cuando: a) requiera la actuación de
una cantidad significativa de actos de investigación; b) comprenda
la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) investiga delitos
perpetrados por imputados integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas; e) demanda la realización de pericias que
comportan la revisión de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos; f) necesita realizar gestiones de
carácter procesal fuera del país; o, g) deba revisar la gestión de
personas jurídicas o entidades del Estado.3

XVI. PRINCIPALES PESQUISAS Y DILIGENCIAS POLICIALES

A. ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

en el presente sílabo, los Actos Especiales de investigación (Circulación y
entrega vigilada de bienes delictivos y la de Agente Encubierto) descritas
en el NCPP, fueron incorporadas en los Decretos Legislativos No. 824 y 1106
y en la Ley No. 27934, puestos en práctica por el MP y PNP en las
investigaciones preliminares contra organizaciones criminales dedicadas al
TID, Lavados de Activos y otros delitos graves, respectivamente. Así también
están en la Ley No. 30077, Ley Contra el Crimen Organizado.

La definición y procedimiento de Circulación y entrega vigilada de bienes

delictivos y la de Agente Encubierto ya están consignadas en la parte
introductoria de la Décima Semana de este sílabo.

1. Bienes delictivos objeto Circulación y entrega vigilada (Num. 4)

a) Las drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así
como otras sustancias prohibidas;

delitos perpetrados por imputados integrantes de organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es de treinta y seis meses. La prórroga por igual
plazo debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria."

3
Numeral modificado por la Tercera Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley Nº 30077, publicada el 20
agosto 2013, la misma que entrará en vigencia el 1 de julio de 2014, cuyo texto es el siguiente:"3. Corresponde al
Fiscal emitir la disposición que declara complejo el proceso cuando: a) requiera de la actuación de una cantidad
significativa de actos de investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una
nutrida documentación o de complicados análisis técnicos; e) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera
del país; f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales; g) revisa la gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado; o h) comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes de una organización
criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma."

72
 b) Las materias primas o insumos destinados a la elaboración de
aquéllas;

c) Los bienes y ganancias a que se hace referencia en la Ley Nº 27765;

d) Los bienes relativos a los delitos aduaneros;

e) Los bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los

artículos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279-A del Código
Penal.4

2. Respecto a la identidad supuesta del agente encubierto

A partir del 01JUL14, la identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por
seis meses, quien también lo puede prorrogar por períodos de igual
duración mientras perduren las condiciones para su empleo (Tercera
Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley Nº 30077,
publicada el 20AGO13).

3. Es importante señalar que la Ley No. 30077, está incorporando al NCPP

(Título IV - Los Actos Especiales de Investigación) el Art. 341-A.-
“OPERACIONES ENCUBIERTAS”, describiéndola de la siguiente forma:

“Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas

naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, en tanto existan indicios de su comisión, el
Ministerio Público podrá autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin de que
realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los investigados,
tales como la protección legal de personas jurídicas, de bienes en general,
incluyendo títulos, derechos y otros de naturaleza intangible, entre otros
procedimientos, pudiéndose crear, estrictamente para los fines de la
investigación, personas jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes.

La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo

los parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por razones de
seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán parte del
expediente del proceso respectivo sino que formarán un cuaderno secreto
al que solo tendrán acceso los jueces y fiscales competentes.”

4 Numeral modificado en el inc. C, por la Tercera Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley Nº

30077, publicada el 20 agosto 2013, la misma que entrará en vigencia el 1 de julio de 2014, cuyo texto es
el siguiente: "c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y ganancias a que se refiere el Decreto
Legislativo 1106."

73
B. PRINCIPALES PESQUISAS POLICIALES

1. Definición de pesquisa
Según la RAE, es la información o indagación que se hace de algo para
averiguar la realidad de ello o sus circunstancias.

2. Principales pesquisas policiales

a. Inspecciones

La Policía, por sí -dando cuenta al Fiscal - o por orden de aquél, podrá

inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas o
personas, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarán rastros del delito, o considere que en determinado lugar se
oculta el imputado o alguna persona prófuga, procede a realizar una
inspección.
La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas,
lugares, cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere, de
utilidad para la investigación. De su realización se levantará un acta que
describirá lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogerá o
conservarán los elementos materiales útiles.

b. El control de Identidad Policial

1) La Policía, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del

Fiscal o del Juez, podrá requerir la identificación de cualquier
persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la vía pública o
en el lugar donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando
considere que resulta necesario para prevenir un delito u obtener
información útil para la averiguación de un hecho punible. El
intervenido tiene derecho a exigir al Policía le proporcione su
identidad y la dependencia a la que está asignado.

2) Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado

a la comisión de un hecho delictuoso, la Policía podrá registrarle sus
vestimentas; equipaje o vehículo. De esta diligencia específica, en
caso resulte positiva, se levantará un acta, indicándose lo
encontrado, dando cuenta inmediatamente al Ministerio Público.

3) En caso no sea posible la exhibición del documento de identidad,

según la gravedad del hecho investigado o del ámbito de la
operación policial practicada, se conducirá al intervenido a la
Dependencia Policial más cercana para exclusivos fines de
identificación. Se podrá tomar las huellas digitales del intervenido y
constatar si registra alguna requisitoria. Este procedimiento, contado
desde el momento de la intervención policial, no puede exceder de
cuatro horas, luego de las cuales se le permitirá retirarse. En estos
74
 casos, el intervenido no podrá ser ingresado a celdas o calabozos ni
mantenido en contacto con personas detenidas, y tendrá derecho a
comunicarse con un familiar o con la persona que indique. La Policía
deberá llevar, para estos casos, un Libro-Registro en el que se harán
constar las diligencias de identificación realizadas en las personas,
así como los motivos y duración de las mismas.

4) Siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o para las
finalidades del servicio de identificación, se pueden tomar fotografías
del imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales, incluso contra su
voluntad -en cuyo caso se requiere la expresa orden del Ministerio
Público-, y efectuar en él mediciones y medidas semejantes. De este
hecho se levantará un acta.

c. Video vigilancia
En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra
organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a pedido de la
Policía, y sin conocimiento del afectado, puede ordenar:
a) Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes; y,
b) Utilizar otros medios técnicos especiales determinados con
finalidades de observación o para la investigación del lugar de
residencia del investigado.
2) Se requerirá autorización judicial cuando estos medios técnicos de
investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares
cerrados.

d. Controles policiales públicos en delitos graves

Para el descubrimiento y ubicación de los partícipes en un delito
causante de grave alarma social y para la incautación de instrumentos,
efectos o pruebas del mismo, la Policía -dando cuenta al Ministerio
Público- podrá establecer controles en las vías, lugares o
establecimientos públicos, en la medida indispensable a estos fines, al
objeto de proceder a la identificación de las personas que transiten o se
encuentren en ellos, al registro de los vehículos y al control superficial
de los efectos personales, con el fin de comprobar que no se porten
sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.
La Policía abrirá un Libro-Registro de Controles Policiales Públicos. El
resultado de las diligencias, con las actas correspondientes, se pondrá
de inmediato en conocimiento del Ministerio Público

e. Retenciones
1) La Policía, por sí -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aquél,
cuando resulte necesario que se practique una pesquisa, podrá
disponer que durante la diligencia no se ausenten las personas
halladas en el lugar o que comparezca cualquier otra.

75
 2) La retención sólo podrá durar cuatro horas, luego de lo cual se debe
recabar, inmediatamente, orden judicial para extender en el tiempo la
presencia de los intervenidos

f. Registro de personas
1) La Policía, por sí -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aquél,
cuando existan fundadas razones para considerar que una persona
oculta en su cuerpo o ámbito personal bienes relacionados con el
delito, procederá a registrarla. Antes de su realización se invitará a la
persona a que exhiba y entregue el bien buscado. Si el bien se
presenta no se procederá al registro, salvo que se considere útil
proceder a fin de completar las investigaciones.
2) El registro se efectuará respetando la dignidad y, dentro de los
límites posibles, el pudor de la persona. Corresponderá realizarlo a
una persona del mismo sexo del intervenido, salvo que ello importe
demora en perjuicio de la investigación.
3) El registro puede comprender no sólo las vestimentas que llevare el
intervenido, sino también el equipaje o bultos que portare y el
vehículo utilizado.
4) Antes de iniciar el registro se expresará al intervenido las razones de
su ejecución, y se le indicará del derecho que tiene de hacerse asistir
en ese acto por una persona de su confianza, siempre que ésta se
pueda ubicar rápidamente y sea mayor de edad.
5) De todo lo acontecido se levantará un acta, que será firmada por
todos los concurrentes. Si alguien no lo hiciera, se expondrá la razón

g. El Allanamiento

1) Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su

perpetración, y siempre que existan motivos razonables para
considerar que se oculta el imputado o alguna persona evadida, o
que se encuentran bienes delictivos o cosas relevantes para la
investigación, el Fiscal solicitará el allanamiento y registro domiciliario
de una casa habitación, casa de negocio, en sus dependencias
cerradas, o en recinto habitado temporalmente, y de cualquier otro
lugar cerrado, siempre que sea previsible que le será negado el
ingreso en acto de función a un determinado recinto.
2) La solicitud consignará la ubicación concreta del lugar o lugares que
habrán de ser registrados, la finalidad específica del allanamiento, las
diligencias a practicar, y el tiempo aproximado que durará.

h. Examen corporal para prueba de alcoholemia

1) La Policía, ya sea en su misión de prevención de delitos o en el
curso de una inmediata intervención como consecuencia de la
posible comisión de un delito mediante la conducción de vehículos,
podrá realizar la comprobación de tasas de alcoholemia en aire
aspirado.
76
 2) Si el resultado de la comprobación es positiva o, en todo caso, si se
presentan signos evidentes de estar bajo la influencia de bebidas
alcohólicas u otro tipo de sustancia prohibida, el intervenido será
retenido y conducido al centro de control sanitario correspondiente
para realizar la prueba de intoxicación en sangre o en otros fluidos
según la prescripción del facultativo.

C. OTRAS DILIGENCIAS POLICIALES

1. Levantamiento de cadáver
a. Cuando se trate de una muerte sospechosa de haber sido causada
por un hecho punible, se procederá al levantamiento del cadáver, de
ser posible, con participación de personal policial especializado en
criminalística, haciendo constar en acta.
b. El levantamiento de cadáver lo realizará el Fiscal, con la intervención,
de ser posible, del médico legista y del personal policial especializado
en criminalística. Por razones de índole geográfica podrá prescindirse
de la participación de personal policial especializado en criminalística.
El Fiscal, según las circunstancias del caso, podrá delegar la
realización de la diligencia en su adjunto, o en la policía, o en el juez
de paz.
c. En zonas declaradas en estado de emergencia, cuando existan
dificultades que impidan la presencia inmediata del Fiscal, el personal
de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional del Perú procederá al
acto del levantamiento de cadáver de los miembros de las Fuerzas
Armadas o de la Policía Nacional del Perú y de personas civiles,
previo conocimiento del Ministerio Público. Excepcionalmente, se
podrá prescindir de este requisito, cuando las condiciones de la zona o
el contexto en el que se desenvuelve el operativo imposibiliten
materialmente la comunicación previa al representante del Ministerio
Público.
d. En todos estos supuestos, se dejará constancia de dicha diligencia y
se dará cuenta al representante del Ministerio Público dentro de las
veinticuatro (24) horas más el término de la distancia, de ser el caso;
asimismo, se debe efectuar la entrega del cadáver en forma
inmediata, bajo responsabilidad.

2. Detención Policial

La PNP detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante

delito. Existe flagrancia cuando:

a. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.

b. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.

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 c. El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente
después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o
por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio
audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya
registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro (24)
horas de producido el hecho punible.
d. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después
de la perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes
de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales
en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o
participación en el hecho delictuoso.”

3. Arresto Ciudadano

a. Toda persona podrá proceder al arresto en estado de flagrancia

delictiva.
b. En este caso debe entregar inmediatamente al arrestado y las cosas
que constituyan el cuerpo del delito a la Policía más cercana. Se
entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda el dirirgirse a
la dependencia policial más cercana o al Policía que se halle por
inmediaciones del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a encerrar
o mantener privada de su libertad en un lugar público o privado hasta
su entrega a la autoridad policial. La Policía redactará un acta donde
se haga constar la entrega y las demás circunstancias de la
intervención.

XVIII. DOCUMENTACION POLICIAL EN EL MARCO DEL NCPP

1. Denuncias Escritas cuando el denunciante no es víctima.

2. Denuncias Escritas cuando el denunciante es víctima.
3. Acta para recibir Denuncia Verbal.
4. Acta de Lectura de Derechos al Imputado.
5. Acta de Información de derechos y deberes de la Victima /Agraviado.
6. Acta de Información de derechos del Niño/Niña/Adolescente/Víctima de
violación sexual.
7. Acta de Control de Identidad Policial.
8. Libro – Registro para control de Identidad Policial
9. Libro – Registro para control Policial Público.
10. Libro – Registro para Control de Pruebas de Alcoholemia.
11. Acta de recepción de Detenido por Arresto Ciudadano.
12. Acta de Levantamiento de Cadáver.
13. Acta de Cadena de Custodia.
14. Acta de la Escena de Investigación o Escena del Delito.
15. Informe Policial

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 EL INFORME POLICIAL
Según el NCPP, la policía en todos los casos en que intervenga elevará al
Fiscal un informe policial.

El informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención,

la relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los hechos
investigados, absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar
responsabilidades.

También adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las

pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de investigación y todo
aquello que considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación,
así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los
imputados.

RECOMENDACIONES PARA LA FORMULACION DE LAS ACTAS

1. Se debe consignar hora, fecha, lugar, nombres y apellidos y unidad policial
del personal PNP interviniente.
2. Las Actas se formularán contemplando los Artículos del Nuevo Código
Procesal Penal.
3. Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los márgenes.
4. Las Actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de
alguna equivocación en su redacción.
5. Las Actas deben ser firmadas por todos los que participan en la diligencia,
es decir el Denunciante, Testigo, Intervenido, Fiscal, Peritos y el Personal
PNP interviniente, (el Instructor, quien formula el Acta).

6. En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el

Acta levantada, se consignará el motivo.
7. Toda Acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (IN
SITU), sin embargo, se puede levantar en la dependencia policial,
debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “la presente
acta se levantó en la dependencia policial (nombre de la Comisaría o
Unidad PNP), por medidas de seguridad, por lo peligroso de la zona”.
8. Toda Acta se formulará en Original y Copia, pero ambas deben de estar
firmadas con bolígrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbón.
9. En una incursión Policial, en el Acta de Intervención, se consignará la hora
antes que las demás Actas; y la hora de cierre posterior a todas las actas
levantadas; de preferencia no consignar hora de cierre, para evitar
contradicciones, con las otras actas.
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