Cuestionario HSE Contractual

Anexo 1. Política Integral de QHSE

Anexo 2. Política de Alcohol y Drogas

Anexo 3. Organigrama organizacional

Anexo 4. Procedimiento: Pensamiento basado en riegos

Anexo 5. Obligaciones de Seguridad, Salud en el Trabajo, Seguridad Operativa y Protección Ambiental

de los proveedores y contratistas que realizan actividades criticas en instalaciones y/o ejecutan
servicios a nombre de Enermar
 Titulo:
HALLIBURTON Management System
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A. Información General – Las secciones A hasta la E serán completadas por el Contratista/Proveedor

Nombre de la Contratista/Proveedor: SERVICIOS MARINOS DEL SURESTE S.A. DE C.V.

Descripción del trabajo: SUMINISTRO DE DIESEL NACIONAL

Oferta/Consulta Referencia:
RFP-2019-00814

Contratista/Proveedor Teléfono: 9381607671

Persona de Contacto:
DOUGLAS VIELMA GODOY Email: [Link]@[Link]

Persona que completa este formato: Teléfono: 938 109 6155

CESAR AUGUSTO ARIAS CASTRO
Email: [Link]@[Link]

Título: Fecha:
SUPERVISOR DE HSE DOS BOCAS 25-JULIO-2019
Por favor responda a todas las preguntas, proporcionado información adicional cuando se le solicite. El programa de Medio
Ambiente (HSE) y la eficacia de la seguridad y la salud del Contratista / Proveedor serán evaluados para determinar si el
Contratista / Proveedor es capaz de soportar un sistema de trabajo seguro por los servicios prestados.

B. Actividades Contratista/Proveedor:

Suministro de combustible (Diesel) por PIPA y Barco

HALLIBURTON designara una categoría de HSE (categoría 1, 2 o 3) para cada proyecto del proveedor en el ámbito de trabajo
del contratista, basado en el trabajo realizado. Un plan específico de HSE deberá ser desarrollado por proyecto/trabajo e
incluido para los trabajos asignados dentro de las categorías 1 o 2. Por favor complete las siguientes preguntas con el fin de
determinar la categoría de HSE y los requisitos asociados:
1) ¿El alcance del trabajo del proveedor o contratista únicamente comprende frecuentes /múltiples entregas/provisión
de suministros / consumibles, etc.?

A) Si: (Contratista/Proveedor con designación de Categoría 3), vaya a la sección E

B) No: vaya a la pregunta 2

2) Incluye el proyecto/trabajo cualquier actividad y/o exposiciones ocupacionales que se describen a continuación?
a. Si: (Contratista/Proveedor con designación de Categoría 1), Seleccionar todas las que apliquen,
solicitar una copia y/o revisión relevante al estándar Global de HSE de Halliburton listando las
actividades seleccionadas, vaya a la pregunta 6
b. No: vaya a la pregunta 3

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Este es el estándar mínimo de Halliburton Company. Si los requisitos locales, estatales o contractuales
exceden este estándar, se deberán respetar esos requisitos.
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Por favor indicar si alguna de las siguiente actividades será aplicada en el trabajo:

Trabajos de electricidad Trabajos en alturas Trabajos en Caliente

viva (sobre 51V) (ST-GL-HAL-HSE-0604) (ST-GL-HAL-HSE-0609)
(ST-GL-HAL-HSE-0409) (ST-GL-HAL-HSE-0613) Trabajos que producen
(ST-GL-HAL-HSE-0602) Trabajos que involucren chispas
(ST-GL-HAL-HSE-0701) espacios confinados (ST-GL-HAL-HSE-0609)
Actividades que requieren (ST-GL-HAL-HSE-0603) Corte, soldadura
aislamiento de energía Acido Sulfhídrico (H2S) (ST-GL-HAL-HSE-0609)
(LOTO) * (ST-GL-HAL-HSE-0507) Uso de llamas abiertas
(ST-GL-HAL-HSE-0602) Trabajos sobre/dentro o (ST-GL-HAL-HSE-0609)
Andamios alrededor de tanques de Hot Tapping
(ST-GL-HAL-HSE-0410) almacenamientos (ST-GL-HAL-HSE-0609)
(ST-GL-HAL-HSE-0604) (ST-GL-HAL-HSE-0603) Sand Blasting
(ST-GL-HAL-HSE-0613) Asbestos/Plomo (ST-GL-HAL-HSE-0609)
(No normativa de
Halliburton –
requerimientos legales
locales deben ser seguidos)

* Contratista / Proveedor deberá involucrarse o adoptar requisitos específicos dentro del programa asociado
HALLIBURTON
3) ¿El proyecto o trabajo durara más de 30 días y / o tiene más de 20 trabajadores realizando actividades simultáneamente
en cualquier punto; o superará los 600 días-hombre?
a) Si: Contratista/Proveedor designado Categoría 1), vaya a la pegunta 6
b) No: Vaya a la pregunta 4
4) ¿El trabajo compromete servicio rutinario, reparación o instalación de equipos o servicios?
a) Si: (Contratista/Proveedor designado Categoría 2), vaya a la pregunta 6
b) No: Vaya a la pregunta 5

5) ¿La presencia del contratista / proveedor en un sitio específico se produce con frecuencia / varias intervenciones a lo
largo del contrato; por ejemplo, proyectos / actividades no específicos o suplementarios?

a) Si: (Contratista/Proveedor designado Categoría 2), vaya a la pregunta 6

b) No: Consulte a un representante de HALLIBURTON, para obtener los requisitos de HSE asociados
a la categoría designada para presentación de la oferta y antes de llenar el cuestionario

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exceden este estándar, se deberán respetar esos requisitos.
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6) ¿El proyecto / trabajo incluye alguno de los trabajos / actividades y / o exposiciones ocupacionales que se indican a
continuación?

a) Si: Seleccione todas la que apliquen, requerir una copia y/o revisar los estándares Globales de
HSE de HALLIBURTON listando las actividades seleccionadas, vaya a la sección C
b) No: Vaya a la sección C

Por favor indique si se realiza alguna de las siguientes actividades:

Fractura Hidráulica, Bombeo Trabajos que involucren altas Uso de camiones winches
de Lodo temperaturas o presiones (ST-GL-HAL-HSE-0418)
(ST-GL-HAL-HSE-0204) (ST-GL-HAL-HSE-0405) Manipulación de químicos
Operaciones con descaras de Utilización de gatas, puentes peligrosos
mangueras de alta presión y gruas, grúas móviles (ST-GL-HAL-HSE-0501)
tuberías para operaciones en (ST-GL-HAL-HSE-0407) (ST-GL-HAL-HSE-0502)
pozos (ST-GL-HAL-HSE-0415) (ST-GL-HAL-HSE-0701)
(ST-GL-HAL-HSE-0206) (ST-GL-HAL-HSE-0417) (ST-GL-HAL-HSE-1011)
Levantamiento de Personal Uso de escalera o equipos de Uso/exposición a fluidos
(ST-GL-HAL-HSE-0204) accesos criogénicos
(ST-GL-HAL-HSE-0604) (ST-GL-HAL-HSE-0408) (ST-GL-HAL-HSE-0505)
Exposición a ruidos mayores Uso de plataformas sobre Uso de Equipos de Protección
a 85dbA vehículos personal
(ST-GL-HAL-HSE-0301) (ST-GL-HAL-HSE-0411) (ST-GL-HAL-HSE-0701)
(ST-GL-HAL-HSE-0701) (ST-GL-HAL-HSE-0410) Trabajos que requieran
Exposición a sangre Uso de montacargas o protección respiratoria
(ST-GL-HAL-HSE-0303) equipos motores (ST-GL-HAL-HSE-0705)
Exposición a climas calientes (ST-GL-HAL-HSE-0412) Levantamiento manual o
y fríos (ST-GL-HAL-HSE-0401) manipulación de material
(ST-GL-HAL-HSE-0304) (ST-GL-HAL-HSE-0416) (ST-GL-HAL-HSE-0803)
Consumo de agua potable Uso de eslingas, dispositivos Disposición de desechos
(ST-GL-HAL-HSE-0306) de levantamiento, grilletes (ST-GL-HAL-HSE-1001)
(ST-GL-HAL-HSE-0307) (ST-GL-HAL-HSE-0415) Aprovisionamiento de
Servicio de Catering Usos de plataformas combustible (en sitio)
(preparación y suspendidas para (ST-GL-HAL-HSE-1016)
almacenamiento de comidas) levantamiento de personal (ST-GL-HAL-HSE-1001)
(ST-GL-HAL-HSE-0307) (ST-GL-HAL-HSE-0417) (ST-GL-HAL-HSE-1011)
(ST-GL-HAL-HSE-0306) (ST-GL-HAL-HSE-0406) Radiación o fuentes
Uso de herramientas de (ST-GL-HAL-HSE-0407) radioactivas
mano y herramientas con (ST-GL-HAL-HSE-0415) (ST-GL-HAL-HSE-1202)
potencia (eléctricas) Trabajos eléctricos (ST-GL-HAL-HSE-1205)
(ST-GL-HAL-HSE-0403) (ST-GL-HAL-HSE-0409) (ST-GL-HAL-HSE-1208)
(ST-GL-HAL-HSE-0701) (ST-GL-HAL-HSE-0602)
(ST-GL-HAL-HSE-0404) (ST-GL-HAL-HSE-0701)
Uso de esmeriles portátiles o
fijos
(ST-GL-HAL-HSE-0404)

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exceden este estándar, se deberán respetar esos requisitos.
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El alcance del programa de HSE para el proyecto / trabajo, será equivalente a, o más estricto que (pero no limitado a) los
Estándares Globales de HSE de Halliburton; de ser necesario, identificar los requisitos de reglamentos locales / nacionales
además de los requisitos de los programas de Seguridad, salud y Medio Ambiente propios del Contratista / Proveedor. Se
recomienda que la los estándares HALLIBURTON sean referencia y se consideren en el momento de la oferta, entendiendo
las interfaces claves en los procesos de HSE cuando se desarrolle y aplique el Plan específico de HSE.

C. Requerimientos de HSE para actividades designadas como Categoría 1 o Categoría 2 para Contratistas/Proveedores

1) El proyecto/trabajo es designado como Categoría 1 o Categoría 2 si es que un Plan específico de HSE para el
proyecto/trabajo es requerido, favor revisar el contenido a continuación, solicite copias de los estándares de HSE de
HALLIBUTON seleccionados antes en este documento (si es que aún no se los ha incluido en paquete de la propuesta)
para su revisión y consideración.
Plan específico de HSE incluido en el proyecto /trabajo:
= Si No*

*La Parte 1 debe ser incluida como mínimo con la entrega del paquete del proveedor, y puede continuar
desarrollándose (Parte 2) siguiendo el objetivo del contrato o con el recibo de una orden de servicio para el
proyecto/trabajo. El no presentar la Parte 1 con la entrega del paquete de la propuesta por parte del cliente, puede
resultar en descalificación. La Parte 2 es requerida como condición de aceptación y debe ser entregada para revisión
antes de que el proyecto/trabajo inicie.

Parte 1 – Contenido Base o Tipo

• Descripción del proyecto /trabajo
• Momentos claves/fases de los objetivos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente para el proyecto /trabajo
• Peligros significativos y mediadas de control (incluyendo peligros asociados con perdida/ entrega incompleta/
entrega atrasada de archivos y planos), entrega de análisis de riesgos, procesos escritos/metodología del trabajo.
• Riesgos para la salud y medidas de control
• Método de interface con y/o adopción del sistema de permisos de trabajo de HALLIBURTON
• Requerimientos legales de HSE particulares del proyecto/trabajo y cómo estos están aplicados al
proyecto/trabajo
• Estructura gerencial/de supervisión para el proyecto/trabajo (incluyendo experiencia relevante,
calificación/credenciales de entrenamientos)
• Plan de comunicación de HSE entre empleado y sub contratista del proyecto/trabajo (incluyendo procedimientos
de emergencia, reporte de incidentes in situ, reglas de sitio, 20 reglas HALLIBURTON)
• Plan de orientación del empleado y subcontratista
• Programa de monitoreo y revisión del desempeño de HSE para el proyecto/trabajo
• Política de Alcohol y Drogas
• Facilidades adecuadas provistas para los empleados y subcontratistas
• Arreglos para el manejo y disposición de basura (desechos peligrosos y no peligrosos)

Parte 2 – Contenido Base o Tipo

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El plan de HSE debe ser desarrollado y actualizado una vez adjudicado el contrato y/o el recibo de una orden de compra
para el Proyecto/trabajo, incluyendo (pero no limitándose a):
• Plan de orientación detallado en sitio o en el área de trabajo para los empleados/subcontratistas
• Plan de comunicación de los empeñados y subcontratistas del proyecto/trabajo (incluyendo reuniones de
seguridad previas al trabajo/ prevención de las condiciones del sitio de trabajo, procedimientos de emergencia,
reporte de incidentes en sitio, reglas de sitio y EPP, 20 reglas de HALLIBURTON, etc.)
• Medidas de control asociadas a peligros significativos y riesgos de la salud (incluyendo materiales peligrosos),
por ejemplo análisis de riesgo detallado, evaluación de riesgos, enunciaciones escritas/métodos de trabajo,
sistemas de permisos de trabajo, etc.)
• Método de interface/adopción del método de permisos de trabajo de HALLIBURTON y la documentación
asociada.
• Métodos de acceso a diseños y bosquejos de construcción u otros records y puntos de referencia (como
ubicaciones de los servicios públicos subterráneos / servicios generales, materiales que contienen asbesto,
cargas seguras en el techo y en el piso, etc.)

D. Programa de HSE de Contratita/Proveedor

1) Presentar una copia de la política de HSE del contratista / proveedor para su revisión
SE ANEXA POLITICA INTEGRAL DE QHSE (ANEXO 1)
2) Por favor seleccione las calificaciones de HSE/Calidad y/o entregue detalles de acreditaciones o certificaciones de
HSE/Calidad relevantes para la industria:

ISO 9001:2008 API Q1 9na Edición ISO 9001:2015

ISO 14001:2004 API SPEC Q2:2011 ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007 API RP 75:2004 ACREDITACION SELLO DOS BOCAS

Comentarios:

3) Entregue una copia de la política de alcohol y drogas del contratista/proveedor para revisión, señalando los
requerimientos clave y controles a continuación:

SE ANEXA POLITICA DE ALCOHOL Y DROGAS PARA EL PROVEEDOR Y CONTRATISTAS. (ANEXO 2)

4) Describa a continuación las metas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente para el proyecto/trabajo:

SE PRESENTA INFORMACION EN EL PLAN HSE DEL PROYECTO

5) Explique/Ilustre a continuación la estructura de gerenciamiento/supervisión y las responsabilidades clave para el
proyecto/trabajo (incluyendo salud y seguridad):
SE ANEXA ORGANIGRAMA (ANEXO 3)
a) Proporcione detalles/evidencia de calificaciones/experiencia/entrenamiento relevante de empleados
(incluyendo salud y seguridad):

SE PRESENTA EN ANEXOS DE LA LICITACION

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b) Proporcione detalles de los programas de entrenamiento en HSE:

SE PRESENTA EN LOS ANEXOS A LA LICITACION

c) Indique a continuación el entrenamiento de HSE propuesto para el empleado/subcontratista para el alcance del
proyecto/trabajo:

SE ANEXA EN EL PLAN HSE DEL PROYECTO

d) Describa como el desempeño de la salud y seguridad deberán ser monitoreados y revisados:

SE ANEXA EN EL PLANHSE DEL POYECTO

6) Explique (con un ejemplo/caso) cómo se seleccionan los subcontratistas, específicamente en lo que respecta a la
evaluación de la capacidad de entrega aplicable al proyecto / obra /:

SE ANEXA PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE CONTRATISTAS (ANEXO 4)

E. Información de desempeño en seguridad (accidentes: lesiones/enfermedades)

1) Liste la razón o rata de modificación de experiencia (EMR) para su firma/compañía en los últimos tres años.

1. 20_17__ - 2. 20__18_ 3. 20_19___ -

Por favor escriba el código NAICS (si es conocido):
2) ¿Su empresa ha recibido alguna cita o multa por parte de una agencia reguladora durante los Si No
últimos tres años? En caso afirmativo, explique:

Complete la siguiente información basada en los resultados totales

generales de la empresa

3) Criterios generales de seguridad 20_17_ 20__18_ 20_19__

Número total de horas trabajadas 219,000 206, 000 126,000

(por nomina financiera)
Número total de casos de tratamiento médico/ casos recordables 0 0 0
(casos que cumple los criterios de OSHA para la registrabilidad)
Tasa total de accidentes registrables (TRIR)** 0 0 0

Casos de tratamiento médicos (sin tiempo perdido) 0 0 0

(casos que resulten en trabajos restringidos)
Casos con días fuera del trabajo 0 0 0

Número de días perdidos basado en los casos anteriores 0 0 0

Tasa total incidentes con tiempo perdido (LTIR)** 0 0 0

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Número de fatalidades (casos que resultan en una fatalidad) 0 0 0

Total de kilómetros (millas) recorridos 106,000 124,000 86,00 km

Km km
Número de accidentes vehiculares 0 0 0

Completar la siguiente información basada en los datos totales

específicos de un proyecto (s) con Halliburton

4) Los criterios específicos de seguridad (basado en una obra o 20_17__ 20_18__ 20_10__
servicios(s) para Halliburton)

Número total de horas trabajadas (por nomina financiera) 0 0 0

Número total de casos de tratamiento médico/recordables de 0 0 0

acuerdo a las OSHA
Tasa total de accidentes registrables (TRIR**) 0 0 0

Casos de tratamiento médico (sin tiempo perdido) 0 0 0

(casos que resulten en trabajos restringidos)
Casos con días fuera del trabajo 0 0 0

Número de días perdidos basado en los casos anteriores 0 0 0

Tasa total de tiempo perdido (LTIR**) 0 0 0

Número de fatalidades 0 0 0

Total de kilómetros (millas) recorridos 0 0 0

Número de accidentes vehiculares 0 0 0

**TRIR y el LTIR son calculados multiplicando el número de incidentes por 200,000 horas y di0vidiendo por las horas
reales trabajadas como se describe en la parte inferior:
Número de incidentes X 200,000 = TRIR/LTIR = 0
Horas reales trabajadas

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F. Esta sección debe ser completada por Procura de HALLIBURTON una vez recibido el cuestionario de HSE del
contratista/proveedor
1) Con base a las respuestas del cuestionario, seleccione la categoría de HSE para el trabajo/servicio:
Categoría 1 Categoría 2 Categoría 3

2) Con base a las respuestas del cuestionario, el contratita/proveedor falló al responder o Si No

proporcionar información a cualquiera de las preguntas formuladas?

3) Existe alguna respuesta que requiera revisión por parte de HSE local? Si la respuesta es Si No
afirmativa, por favor escriba sus comentarios a continuación:

4) En los pasados tres años, existen algunos resultados de EMR por sobre los requerimientos de Si No NA
la industria para las actividades que se desarrollan?
Refiérase a la sección 4.3 en WM-GL-HAL-HSE-0605 para mayor detalle.

5) Son los indicadores de incidentes recordables, tiempo de trabajo perdido y vehiculares Si No NA

aceptables en los últimos tres años?
Refiérase a la sección 4.3 en WM-GL-HAL-HSE-0605 para mayor detalle.

6) El contratista/proveedor ha recibido citaciones o multas de alguna agencia reguladora en los

últimos tres años? Si No
Refiérase a la sección 4.3 en WM-GL-HAL-HSE-0605 para mayor detalle.

7) ¿Está el Acuerdo de confidencialidad (NDA) en archivo? Si No

Procura
Revisado por: Fecha:

Comentarios:

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G. Categoría de Riesgos HSE 1 y 2: esta sección debe ser completada por un representante designado por HALLIBURTON
y /o HSE una vez recibido el Cuestionario de HSE por parte del Contratista/Proveedor, Plan de HSE específico para el
Proyecto/trabajo y otros documentos considerados relevantes para Procura de HALLIBURTON
8) Respuestas y entregables relacionados con el programa de HSE del contratista/proveedor Si No
(sección D), proporciona suficiente evidencia que indica que el contratista/proveedor tiene
la capacidad de soportar un sistema de trabajo seguro para los servicios que serán
proporcionados.
9) El plan de HSE para el proyecto/trabajo ha sido desarrollado apropiadamente, incluyendo: Si No
a) Métodos de interface y/o adopción de los programas de permisos de trabajo de Si No
HALLIBURTON.
b) Procedimientos para el control de peligros significativos y riesgos de sitio y de Si No
salud.
c) Plan de comunicación, incluyendo la manera en que los empleados del Si No
contratista/proveedor y sus subcontrataciones coordinan las actividades del
trabajo comunicando al mismo tiempo información de salud y seguridad.
Representante designado/ HSE Fecha:
Revisado por:

Comentarios:

Si las preguntas 2 hasta la 6 fueron respondidas afirmativamente o cualquiera de las preguntas dentro de las 7, 8 o 9
fueron respondidas negativamente, el departamento solicitante, HSE y procura determinaran las acciones apropiadas,
que podrían incluir la solicitud de información para consideraciones adicionales, o la aprobación o descalificación del
contratista/proveedor.

Si todas las preguntas fueron determinadas como aceptables o correctas, entonces Procura podrá aprobar al
contratista/proveedor y continuar con el proceso.

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Para uso interno

Este cuestionario tiene la finalidad de identificar la categoría de riesgo HSE asociada al alcance del trabajo; identificar los
estándares de GHSE que los contratistas/proveedores deben revisar para asegurar un plan de HSE desarrollado para el
alcance del proyecto/trabajo equivalente o más estricto que el que maneja HSE Global de HALLIBURTON; solicitar información
con respecto a su programa de HSE para evaluar si este soporta un sistema seguro para los servicios a ser desarrollados;
obtener datos relacionados con el desempeño pasado en salud y seguridad para identificar indicadores importantes de
potenciales accidentes/incidentes. El cuestionario está organizado en siete secciones, por favor revise el resumen a
continuación referente al propósito y expectativas para mayor entendimiento:

A – Información General

Propósito:
1) Provee de información resumida incluyendo la información de contrato, una descripción del trabajo y la información de
contacto del contratista/proveedor para seguimiento por si existe información faltante.

B – Actividades del Contratista/Proveedor

Propósito:
1) Identifica el trabajo/actividades y exposición ocupacional relacionada con el alcance del trabajo.
Resultado:
1) Identifica los estándares GSE de HALLIBURTON que el contratista/proveedor necesita revisar para asegurar que su
programa de HSE tenga el alcance del trabajo/proyecto y sea equivalente o más exigente (pero no limitado) a los
estándares de GHSE de HALLIBURTON, y que el contrato este valorado de acuerdo a lo estipulado.
2) Identifica la categoría de riesgo de HSE para el alcance del trabajo.

C – Requerimientos de HSE para actividades de HSE catalogadas dentro de las Categoría 1 o 2

Propósito:
1) Confirma que un plan de HSE es requerido para el Proyecto /trabajo que estén en las Categorías 1 y 2.
Resultado:
1) Provee contenido tipo para el plan de HSE (parte 1 y 2)
2) Promueve a contratistas/proveedores a requerir copias de los estándares de HSE de HALLIBURTON asociados al
trabajo/actividades y a la exposición ocupacional (si es que esto no se ha incluido en la solicitud de provisión de servicios)
para la revisión y consideración.

D – Programa de HSE de Contratista/Proveedor

Propósito:
1) Solicita información específica del programa de HSE del contratista/proveedor (adicional al contenido tipo para el
proyecto/trabajo)
Resultado:
1) Provee evidencia para demostrar que el contratista/proveedor tiene la capacidad de soportar un sistema seguro para los
servicios que desarrollará.
.
E – Información sobre el Desempeño en Seguridad
Propósito:
1) Solicita información histórica sobre el desempeño en seguridad.
Resultado:
1) La información es comparada con los promedios/rangos de la industria para poder identificar indicadores importantes de

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accidentes/incidentes potenciales que podrían ser inaceptables.

F – Evaluación de Procura

Propósito:
1) Permite a Procura evaluar componentes de HSE para la Categoría 3 (cuando no exista un representante designado)
consultando el WM
2) Brinda a Procura la oportunidad de identificar rápidamente información faltante o preguntas no respondidas (Categoría 1
y 2) para seguimiento antes de llevar la información al representante designado o a HSE.
3) NDA debe estar en el archivo antes de liberar cualquier norma (s) de acuerdo con la práctica de negocios 4-31109 -
Suministro de información de la empresa a terceros, incluyendo clientes, Política de Empresa 3-20.006 - Requisitos
contrato de adquisición, y WM-GL-HAL -PTP-207 - Proveedor Contratante Método de trabajo.

Resultado:
1) Provee de información documental para archivos y trazabilidad auditable.

G – Representante Designado/ Evaluación de HSE

Propósito:
1) Facilita la información requerida desde Procura hasta el Representante Designado o HSE para revisión y evaluación.
Resultado:
1) Provee de evaluaciones documentadas formales para archivos y trazabilidad auditable.

Fecha de Revision Rev. No. Resumen de las revisiones claves

[Link].2014 1 Desconocido
Substantial Re-write. Entire document updated to align with revised SD-GL-HAL-HSE-0605
[Link].2016 2
and WM-GL-HAL-HSE-0605, Contractor/Sub-Contractor Safety
Se agregó la pregunta NDA en F.7. Y se añadió NDA para la Evaluación de Adquisiciones en
[Link].2016 3
F.3. en la sección "Sólo para uso interno"

La versión impresa de este documento no se controla

Este es el estándar mínimo de Halliburton Company. Si los requisitos locales, estatales o contractuales
exceden este estándar, se deberán respetar esos requisitos.
 SERVICIOS MARINOS DEL SURESTE S.A. DE C.V.
POLITICA DE ALCOHOL Y DROGAS

PROPUESTA RFP-2019-00814 SUMINISTRO DE DIESEL NACIONAL

El consumo de alcohol y drogas puede tener un impacto negativo en la salud y la

seguridad en el lugar de trabajo, ya que entraña riesgos tanto para los trabajadores
afectados como para sus compañeros, terceros y para la operación.

En base a este conocimiento la empresa asume el compromiso de:

Acatar y respetar la legislación mexicana en seguridad, respecto al no consumo de

alcohol, tabaco y/o drogas por parte de los empleados, así mismo nuestros
colaboradores deberán a linearse a esta política. (proveedores, contratista y/o personal
que ingrese a las instalaciones).

Está prohibido presentarse a laborar bajo los efectos de alcohol y/o drogas, fumar
dentro de las instalaciones y en los vehículos.

El uso de medicamentos deberá ser mediante prescripción medica y notificar al área de

Capital Humano.
Prohibido el uso de, o estar en posesión indebida de, o fabricar, vender distribuir y / o
transportar alcohol o drogas ilegales.

Se promoverá con todo el personal, con los proveedores y contratistas la adopción de

esta política frente al no consumo de alcohol, tabaco y drogas.

Lic. Hugo A. Vera

Gerente General

Este es el procedimiento mínimo de Enermar para el contrato. Si los requisitos locales, estatales o gubernamentales o
contractuales exceden este procedimiento, se deberán cumplir esos requisitos.
 SERVICIOS MARINOS DEL SURESTE S.A. DE C.V.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

PROPUESTA RFP-2019-00814 SUMINISTRO DE DIESEL NACIONAL

Director General

Gerente QHSE Gerencia de Operaciones Project Manager Servicios Generales

QHSE
PROJECT OPERATIONS PROJECT
COORDINATOR
ADMINISTRATOR ADMINISTRATOR
CESAR ARIAS
CUSTOMER SERVICES-
IOCs
GRETHEL RODRIGUEZ
Coordinador de operaciones Supervisor de operaciones

Supervisor HSE Tripulación de embarcación Operador de pipa

Diesel/Agua Operador de trasvase

Lic. Hugo A. Vera

Gerente General
 PROCEDIMIENTO

PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO Y OPORTUNIDADES

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PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO Y OPORTUNIDADES

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, DE ASPECTOS AMBIENTALES, LOS

REQUISITOS LEGALES Y OTROS, EVALUACION DE RIESGOS E IMPACTOS
AMBIENTALES.
 PROCEDIMIENTO

PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO Y OPORTUNIDADES

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1. OBJETIVO

Este documento brinda las herramientas necesarias para la identificación de los peligros a la seguridad industrial, la salud en el
trabajo, la seguridad operativa, los aspectos ambientales, los riesgos y oportunidades para el SACSISOPA, la evaluación de los
riesgos e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios realizados por ENERMAR. Es un mecanismo para identificar
los requisitos legales y otros requisitos que aplican a los aspectos ambientales y a los peligros asociados al proyecto, para lograr de
forma eficiente los objetivos y metas del SACSISOPA, fortalecer el diseño e implementación de estrategias que permitan el
tratamiento de los riesgos y aprovechamiento de oportunidades dentro del SACSISOPA.

2. ALCANCE

Este documento es de información y consulta, en todas las áreas que lo conforman, es de aplicación obligatoria para todos los
procesos del SACSISOPA y de los subsistemas que apoyan la SISOPA que se adopten por requisitos del cliente para los servicios de
comercialización y distribución de combustible marino.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
NMX-SAST-001-IMNC-2008, OHSAS 18001:2007. Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo – Requisitos.
•
ISO 9001:2015 Requisitos del sistema de gestión de la calidad.
•
Draft ISO 45001 – Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos con orientación para su uso.
•
Guía Para La Conformación Del Sistema De Administración De Seguridad Industrial, Seguridad Operativa Y Protección Al
•
Medio Ambiente Aplicable A Las Actividades De Expendio Al Público De Gas Natural, Gas Licuado De Petróleo Y
Petrolíferos.
• Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Protección al Medio Ambiente
• ISO 31000:2009 Administración de riesgos
• Documento principal del SACSISOPA
4. DEFINICIONES
4.1 Riesgo: para efectos de calidad se define como efecto de la incertidumbre sobre los objetivos, considerando que un efecto
es una desviación de aquello que se espera, sea positivo, negativo o ambos; y también que los objetivos pueden tener
aspectos diferentes (por ejemplo, financieros, salud y seguridad y metas ambientales) y se pueden aplicar en niveles diferentes
(estratégico, en toda la organización, en proyectos, productos y procesos).
La probabilidad de ocurrencia de un evento indeseable medido en términos de sus consecuencias en las personas,
instalaciones, medio ambiente, previsto en el capítulo III de la Ley.
4.2 Incertidumbre: Es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o el conocimiento
de un evento, su consecuencia o probabilidad.
4.3 Gestión de riesgos: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con respecto al riesgo,
4.4 Contexto externo: Ambiente externo en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos, y puede incluir el ambiente
cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo, bien sea
internacional, nacional, regional o local; impulsores clave y tendencias que tiene impacto en los objetivos de la organización;
y relaciones con las partes involucradas y sus percepciones y valores.
4.5 Contexto interno: Ambiente interno en el cual la organización busca alcanzar sus objetivos, y puede incluir el gobierno,
estructura organizacional, funciones y responsabilidades; políticas, objetivos y estrategias implementadas para lograrlos, las
capacidades entendidas en términos de recursos y conocimiento ( por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas
y tecnologías)¸sistemas de información, flujos de información y procesos para la toma de decisiones (tanto formales como
informales); relaciones con las partes interesadas internas y percepciones y valores: la cultura de la organización, normas,
directrices y modelos adoptados por la organización y forma de extensión de las relaciones contractuales.
4.6 Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por ENERMAR teniendo en consideración sus
obligaciones legales y la política de SACSISOPA.
4.7 Peligro: Fuente o situación potencial de daño en termino de lesiones o efectos nocivos para la salud de las personas, daños
a la propiedad, daños al entorno del lugar de trabajo, al medio ambiente o una combinación de estas.
4.8 Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus características.
4.9 Evaluación de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo
adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o los riesgos son o no aceptables.
4.10 Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el
medio ambiente.
4.11 Aspectos ambientales significativos: Aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo.
4.12 Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organización.
4.13 Requisitos legales: Exigencias obligatorias establecidas en la legislación y reglamentación aplicables a la organización.
4.14 Otros requisitos: Exigencias no legales, pero de obligatorio cumplimiento para la organización. Se trata de requisitos de
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 PROCEDIMIENTO

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proyecto, normatividad interna, administración y acuerdo con terceros o de adscripción voluntaria.

5. RESPONSABILIDADES.

El coordinador de QHSE (RT) es responsable de la correcta implementación y distribución del presente documento. Además, en
colaboración con los jefes de área o similar, analizara la información relativa a requisitos legales.

Es responsabilidad de todos los gerentes, coordinadores, supervisores y todo el personal de servicios de ENERMAR cumplir con lo
descrito en este procedimiento, el correcto análisis de los riesgos, así como su difusión para la implementación de acciones para
minimizarlo y/o eliminarlos. Identificar las áreas, actividades y tareas que se realizan en los sitios de trabajo de su competencia y
participar en la identificación de los peligros, evaluación de los riesgos, la interacción con el medio ambiente, para identificar los
aspectos ambientales, determinar los impactos ambientales significativos.

6. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES.

No. Responsable Actividad

INDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA
Para realizar la identificación de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de controles se debe seguir la siguiente
metodología:
6.1 Realizar un layout de las áreas en las que se realizan las actividades.
6.2 Realizar un levantamiento de todas las actividades desarrolladas.
6.3 Identificar las tareas asociadas a cada actividad, identificar los equipos y
materiales utilizados, registrándoles en la matriz de Peligros, riesgos y
oportunidades.
6.4 Identificar los peligros y asociarlos a posibles incidentes, registrándolos en
la matriz de Peligros, riesgos y oportunidades.
6.5 Realizar la evaluación y clasificación del riesgos (desde riesgos aceptables
a riesgos no aceptables) de los posibles incidentes detectados, de los
requisitos legales y otros aplicables, del contexto interno y externo de
ENERMAR, las partes interesadas y determinar los riesgos y oportunidades
relacionados con el SACSISOPA.
6.6 Determinar los controles para la reducción de los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía:
1. Eliminación
2. Sustitución
3. Controles de ingeniería
4. Señalización, alertas y/o controles administrativos
5. Equipos de protección personal
6.7 Evaluar el riesgo residual

No. Responsable Actividad

LAYOUT DE LAS ÁREAS
Para realizar la identificación de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de controles se debe seguir la siguiente
metodología:
6.8 Para cada una de las áreas identificadas, debe elaborar u obtener, según
corresponda, planos de la instalación que detallen la distribución
geográfica del equipamiento, que muestre desniveles, accidentes
geográficos, caminos de acceso, infraestructura, etc.
INDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES
6.9 En base al layout de cada área, se debe identificar la totalidad de
actividades a desarrollar. Se debe considerar tanto actividades rutinarias
como no rutinarias, incluida emergencias, además de:
• Diagrama de proceso
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 PROCEDIMIENTO

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Resultado de inspecciones
•
Requisitos legales
•
Informes o registros de accidentes e incidentes
•
Hojas de datos de seguridad (HDS, MSDS)
•
Infraestructura, instalaciones, áreas de trabajo, maquinaria y
•
equipo
• Procedimientos de operación
• Sustancias químicas, materiales
• Residuos
• Maquinaria rotante y móvil
• Recipientes sujetos a presión
• Emisiones (polvos, lodo, aerosol y gases)
• Descarga de aguas residuales
• Agentes físicos, químicos, ergonómicos, psicosociales y bilógicos.
• Situaciones de emergencias como: incendios, derrames,
explosiones, emisiones no controladas, paros de emergencia,
condiciones meteorológicas extremas, sismos.
6.10 Para cada una de las actividades identificadas, se debe identificar las
tareas que realiza tanto personal propio como de terceros. Considerar
también la participación eventual de otras personas, tales como
proveedores, contratistas, visitantes y otras personas, las inmediaciones de
lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las actividades de
ENERMAR, trabajadores en una ubicación que no está bajo control directo
de ENERMAR.
INDENTIFICACIÓN DE PELIGROS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA
6.11 Utilizando cono referencia en anexo 1 Listado de peligros y
consecuencias, considerar lo siguiente:
• Actividades rutinarias y no rutinarias
• Cada una de las tareas asociadas a las actividades
• Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de
trabajo
• Infraestructura, equipamiento y materiales utilizados
• Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas
• Diseño del lugar de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria, los procedimientos operaciones y la organización
de trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana
• Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por
actividad o trabajos que están y no están controlados por
ENERMAR
• Cambios propuestos de organización, sus actividades o
materiales
• los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la
información acerca de ellos, los incidentes pasados, internos, o
externos a ENERMAR, incluyendo emergencias y sus causas
• factores sociales, incluyendo la carga de trabajo, horas de
trabajo, liderazgo y la cultura organizacional.

No. Responsable Actividad

IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA EL SACSISOPA
Desde la perspectiva del contexto de la empresa, podemos diferenciar diversos tipos de riesgos que repercutirán en el desarrollo
y prestación del servicio de la misma. Por ello se enlistan a continuación los posibles riesgos a identificar para las áreas que
conforman la empresa:
1. Operativos: Todos los riesgos derivados de las actividades que van desde el mantenimiento el traslado de las pipas,
llegada a sitio de las mismas, entrega y finalización del servicio o suministro. Lo anterior sin dejar de lado las actividades
que se realizan de forma diaria en la estación.
2. Administrativos: Son los riesgos implícitos en las actividades relacionadas con la venta de los servicios, satisfacción del
cliente, tramitología de permisos y certificados, soporte técnico a los equipos electrónicos, requisiciones, entre otras.
3. Ambientales: Son considerados como aquellos con relaciona a cambios climáticos derivados de la zona geográfica en
la que se encuentra ubicada la empresa; sin dejar de lado aquellos derivados de las actividades que realiza y que
pueden tener repercusiones al ambiente.

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4. Sociales: Son contemplados aquellos que sin tener relación con las actividades que desarrolla la empresa, tiene
repercusiones en el desarrollo de la mismas; por ejemplo, manifestaciones, huelgas, cierre de carreteras, levantamientos
civiles, entre otros.
5. Legislativas: Cualquier cambio en la normatividad nacional e internacional, así como los tratados internacionales que
impacten el desarrollo de las actividades de la empresa.
6. Políticos: Orientados hacia las tendencias políticas del país donde se encuentra establecida la empresa y que pueda
tener trascendencia en la misma.
7. Psicosociales: Hace referencia a aquellas condiciones que se encuentran presentes en una relación laboral y que están
directamente relacionados con la organización, el contenido del trabajo y la realización de la tarea y que tienen la
capacidad para afectar tanto el bienestar o la salud.
8. Industriales: Son todos aquellos que se encuentran presentes en las industrias, teniendo como consecuencias daños al
personal, instalaciones y al ambiente.
6.12 Realizan sesiones para identificar los riesgos presentes en sus áreas, y
procesos, se realiza en el documento de “identificación y evaluación de
riesgos y oportunidades”.
6.13 Se realizan la evaluación y se determina si es un riesgo u oportunidad para
el área o proceso a tratar y se evaluaran semestralmente. Tomando en
cuenta los aspectos ambientales, requisitos legales y otros aplicables, el
contexto de la organización interno y externo, las partes interesadas, los
peligros y riesgos para la seguridad industrial, salud en el trabajo, la
seguridad operativa y la protección ambiental.
6.14 Los criterios para la evaluación de los riesgos y oportunidades para el
SACSISOPA se determinan en el anexo 2.
EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA
En una primera instancia se evalúa el riesgo base, entendiéndose como
este como aquel inherente a la actividad que se desarrolla, no
6.15
considerando las medidas de control existente, como por ejemplo,
existencia de procedimientos, señalización, uso de EPP, etc.
Sobre la base de los escenarios de los peligros identificados, se calcula la
6.16
magnitud de daño (MD) como el producto de probabilidad y severidad.
FORMULA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA
MD = P * S
Calculan la probabilidad (P) como la suma de los índices señalados a
continuación:

P= (Personas expuestas) + (cumplimiento de normas/procedimientos)

6.17 +(frecuencia)+ (contribución de aprendizaje)

Nota: los valores asociados a los índices para el cálculo de la probabilidad

se muestran en el anexo 3 Criterios para la evaluación de los peligros y
riesgos de SISOPA.
Clasifican los riesgos según la magnitud del daño de acuerdo a los criterios
6.18
del anexo 3.
No. Responsable Actividad
PLAN DE ACCIÓN DE LOS RIESGOS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA
6.19 Consideran las acciones para el control de los riesgos dependiendo del
resultado que se obtiene al clasificar los riesgos, de acuerdo al anexo 3
acciones a tomar
6.20 Analizan las acciones para cada situación, revisando que las acciones o
controles descritos respeten la siguiente jerarquía de controles:
1. Eliminación
2. Sustitución
3. Control de ingeniería
4. Advertencias, controles administrativos, alertas
5. E.P.P.
6.21 Elaboran un plan de acción con las recomendaciones para cada caso,
donde se definen plazos y responsables de la ejecución de dichas
acciones
REVISIÓN
6.22
APROBACIÓN
6.23

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PUBLICACION Y DIFUSION
6.24
VIGENCIA
El análisis de riesgo deberá revisarse cada 5 años, previo al inicio de
6.25
nuevas operaciones o contratos.
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DIRECTOS
Identifica y lista los aspectos ambientales actuales (de actividades
actuales, pasadas y futuras, en condiciones normales y anormales de
funcionamiento) y potenciales (en posibles situaciones de emergencias y
6.26 emergencias) mediante un examen de las instalaciones, actividades y
servicios; incluyendo las actividades de mantenimiento, con el fin de
determinar, para cada área o actividad concreta, los aspectos
generados, su tipo y cantidad en ENERMAR.
Revisan al menos anualmente, previamente a la revisión del SACSISOPA, y
siempre que se produzca algún cambio en las actividades, instalaciones,
6.27
requisitos de aplicación, en los propios aspectos o se produzcan
situaciones de emergencia o accidentes).
FORMULA DE EVALUACIÓN
ACTUALES: VALOR TOTAL = FRECUENCIA + NATURALEZA + MAGNITUD
POTENCIALES: GRAVEDAD = PROBABILIDAD * SEVERIDAD
En caso de obtener resultados incongruentes con la realidad, se
6.28
procederá a la revisión de los criterios de evaluación
CRITERIOS DE EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES ACTUALES
Utilizan los siguientes criterios de evaluación de aspectos actuales
siguientes:

Criterio Descripción
Frecuencia (F) Se refiere a la frecuencia con que se produce el
6.29 aspecto ambiental
Naturaleza (N) Como grado de toxicidad o peligrosidad del
aspecto en sí, en función de sus características o
componentes.
Magnitud (M) Como expresión de la cantidad o extensión en
que se genera el aspecto ambiental.
Para cada aspecto se asigna la puntuación correspondiente a cada
criterio en función de las bases de evaluación incluidas en las tablas que
6.30 se adjuntan en el anexo 4 La puntuación total vendrá dada por la
expresión.
VT=F+N+M

No. Responsable Actividad

CRITERIOS DE EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES POTENCIALES
6.31
Criterio Descripción
Probabilidad de Valorando el número de veces que un suceso ha
ocurrencia del ocurrido en la zona que se esta evaluando.
accidente
Severidad Severidad de las consecuencias del suceso.
Gravedad En función de los valores obtenidos por
severidad y la probabilidad se calcula el factor
gravedad correspondiente a cada tipo de
aspecto potencial, de la siguiente forma:

GRAVEDAD = puntuación de probabilidad x puntuación de severidad

6.32 Por cada aspecto se asigna la puntuación correspondiente a cada criterio

en función de las bases de evaluación incluidas en las tablas que se
adjuntan en el anexo 6.
6.33 La identificación y evaluación de aspectos ambientales en situación
normal/anormal y en situación potencial se registraran según el formato
establecido en los anexos 4.
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6.34 Analizaran todas las actividades que se desarrollan en las etapas del
proyecto para definir:
• Todas las entradas de los procesos o actividades
• Todas las salidas de los procesos o actividades
De todas las entradas y salidas detectadas, definirán cuales son elementos
que tiene algún tipo de interacción con el medio ambiente:

6.35 Se obtendrán todos los aspectos ambientales de las actividades

analizadas, por ejemplo:
• Las entradas de procesos o actividades que son aspectos
ambientales: insumos, materiales, sustancias químicas, consumo
de agua, energía eléctrica, otros tipos de energía, combustibles.
• Salidas de procesos o actividades que son aspectos
ambientales: Gases de combustión, vapores, ruido, residuos
sólidos urbanos, residuos de manejo especial, residuos peligrosos,
descarga de aguas residuales, interacción con la flora y fauna.
6.36 Una vez identificados los aspectos ambientales, determinara cuales de
dichos aspectos son los que representan impactos significativos al
ambiente.

No. Responsable Actividad

CRITERIOS PARA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
6.37 Utilizaran los siguientes criterios para determinar los aspectos ambientales
significativos para los aspectos actuales:
✓ Se jerarquizarán todos los impactos ambientales significativos en
orden decreciente según el valor obtenido en su evaluación (VT).
✓ Se consideran “significativos” los aspectos de mayor puntuación.
Para los aspectos potenciales:
✓ Cuando el valor de gravedad sea Media, Alta o Intolerable, es
decir si iguala o supera los 3 puntos.
✓ En caso de que un aspecto ambiental obtenga un grado de
intolerable, se establecerá un plan de acción inmediata para
disminuir su gravedad.
INDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES

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6.38 Identifica los requisitos legales aplicables en base al contexto interno y

externo de ENERMAR, partes interesadas, el resultado de la identificación
de los aspectos ambientales, de los peligros, riesgos y oportunidades
asociados a cada área o servicio.
6.39 Analizara la información relativa a requisitos legales, considerando al
menos, las siguientes fuentes de información:
• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
• Leyes Generales, Leyes Federales y sus Reglamentos
• Normas Oficiales Mexicanas y disposiciones administrativas
aplicables al proyecto.
• Leyes y Reglamentos Estatales
• Acuerdos y Avisos publicados en el Diario Oficial de la
Federación (DOF)
• Condicionantes establecidas en Autorizaciones, Permisos,
Licencias y otros ordenamientos. Emitidos por los tres órdenes de
gobierno.
• Órdenes específicas emitidas por autoridades reguladoras.
6.40 Considera todas las actividades, procesos, equipos e instalaciones del
proyecto y seleccionara de las fuentes de información indicadas, todos
los requisitos legales que aplican a cada uno de los aspectos ambientales,
peligros, riesgos y oportunidades previamente identificados, además, se
asegura que el personal tenga acceso a los requisitos identificados.
6.41 Una vez analizada la información anterior, elabora los listados de requisitos
legales identificados para cada aspecto ambiental y para cada peligro.
6.42 Documentara la información referente a los requisitos legales y como
cumplirlos para utilizarlos en las inducciones y platicas de toma de
conciencia del personal, a efecto de reforzar la importancia de cumplir
los requisitos legales y otros que aplican a las actividades que realiza el
personal de ENERMAR en el proyecto, así como los contratistas,
subcontratistas, proveedores y prestadores de servicio.
6.43 Asegura que en el proyecto se cuenta con toda la infraestructura y demás
Gerencia General elementos necesarios para el cumplimiento de los requisitos legales y otros
aplicables.
INDENTIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE CONSULTA Y ACCESO A LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES
6.44 Consulta bimestralmente las fuentes de información definidas en el anexo
5. De este documento.
De encontrarse un nuevo requisito en las fuentes consultadas, se obtiene
el texto de la norma respectiva en medio magnético o físico.
Por cada consulta bimestral, haya o no nuevas normas legales, se debe
documentar en el registro de consultas de fuentes de requisitos legales.
INTERPRETACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES
6.45 Solo para aquellas normas legales que aplican se obtendrán copias físicas
o magnéticas, para ser analizadas las obligaciones contenidas en la
misma, con el fin de determinar su vigencia, aplicabilidad en los procesos
desarrollados en ENERMAR.
No. Responsable Actividad
IDENTIFICACION DE OTROS REQUISITOS
6.46 Identifican los otros requisitos exigidos o que ENERMAR haya suscrito de
forma voluntaria, tales como procedimientos y/o normas de los clientes
que aplique a los procesos y servicios.
Los procedimientos y/o normas del cliente que aplican al servicio, se
pueden obtener a través de las siguientes fuentes:
• Reuniones
• Consulta de la página web del cliente
• Contrato
• Recepción de documentos vía e-mail
• Inspecciones, auditorias, visitas, etc.
Requisitos de las partes interesadas como, por ejemplo:
• Procedimientos, guías o normas aplicables
• Comunicados de las partes interesadas, etc.
Requisitos que ENERMAR ha suscrito:
• Normas Mexicanas e internacionales.

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MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

6.47 Determina la aplicabilidad de las exigencias, se actualiza la matriz de
cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables.
Esta actualización consiste en adicionar o modificar el requisito aplicable
con los cambios que surjan en la norma identificada.
PLAN DE ACCIÓN
6.48 Para las nuevas obligaciones identificadas o modificadas se debe
documentar un plan de acción, para garantizar su conocimiento y
cumplimiento, en el tiempo especificado.
COMUNICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES
6.49 Documenta en sistema interno para su consulta.
6.50 Los procesos que se vean afectados con las nuevas disposiciones o
modificaciones serán informados del nuevo requisito, a través de los
cambios generados en los documentos, tareas, registros, resultado de la
aplicación del plan de acción.
SEGUIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS
6.51 Gerentes Se realiza a través de procesos de auditorías internas, supervisiones
continuas y otras que se definan en otros documentos y procesos.

PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

7 Gerencia General / Gerentes / Se realiza a través de juntas de proyecciones donde se analizan los
Coordinadores cambios que se pretenden realizar en la organización con sus debidas
justificaciones, puntos positivos y los negativos para evaluar todo lo que
con lleva la implantación del cambio,

Verificación de los recursos.

Asignación de responsabilidades.

7. CONSERVACIÓN DE INFORMACION DOCUMENTADA

SMS-FOR-QHSE-12 Lista de asistencia

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8. CONTROL DE REVIONES

Descripción Responsable Fecha

Se incluye el cuestionario para contratistas / proveedores anexos Montserrat Abreu 17/04/2018

Se da control documental para dar cumplimiento al procedimiento

Montserrat Abreu 27/07/2017
SMS-PRO-QHSE-01 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Revisión de procedimiento, inclusión de lista de asistencia SMS-FOR-QHSE-12 Montserrat Abreu 09/02/2019

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Anexos.

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Anexo 1. Listado de peligros y sus consecuencias.

# Peligros Peligros potenciales asociados Definición

1 Diferencias en el suelo Caída de personas al mismo nivel
Caída de personas al mismo nivel, por tropezar o
2 Objetos en el suelo
pisar objetos
3 Vertidos o líquidos en el suelo Caída de personas al mismo nivel, por resbalar
4 Iluminación ambiental insuficiente Caída de personas al mismo nivel
5 Deslumbramientos y reflejos Caída de personas al mismo nivel
Superficies en mal estado por
6 condiciones atmosféricas (heladas, Caída de personas al mismo nivel
nieve, agua, etc.)
7 Escaleras portátiles Caídas de personas de distinto nivel
8 Escaleras sin pasamanos Caídas de personas de distinto nivel
9 Iluminación ambiental insuficiente Caídas de personas de distinto nivel
Este peligro potencial se puede
10 Deslumbramientos y reflejos Caídas de personas de distinto nivel
identificar cuando existen en el
Escaleras con problemas en Caídas de personas de distinto nivel
11 suelo obstáculos o sustancias
escalones
que pueden provocar una
Andamios y plataformas Caídas de personas de distinto nivel
12 caída por tropiezo o resbalón.
temporales
13 Trabajos sobre tejados y muros Caídas de personas de distinto nivel
14 Zanjas, taludes, etc. Caídas de personas de distinto nivel
15 Apoyos de madera Caídas de personas de distinto nivel
16 Apoyos de hormigón. Caídas de personas de distinto nivel
17 Apoyos metálicos Caídas de personas de distinto nivel
Trabajos sobre estructuras, pórticos, Caídas de personas de distinto nivel
18
etc.
19 Desniveles en el piso Caídas de personas de distinto nivel
20 En el transporte: camiones. Caídas de personas de distinto nivel
Medio acuoso: ríos, lagos, canales, Caídas de personas de distinto nivel
21
mar, etc.
22 Manipulación de objetos y Caída de objetos Se presenta cuando existe la
herramientas posibilidad de caída de objetos
23 Elementos manipulados con Caída de objetos y materiales durante la
aparatos elevadores ejecución de trabajos o en
24 Elementos apilados Caída de objetos operaciones de transporte y
elevación por medios manuales
o mecánicos. Además, puede
presentarse cuando existe la
posibilidad de caída de objetos
que no se están manipulando y
se caen de su emplazamiento.
25 Desprendimiento o desplome de Aprisionamiento, atrapamiento Puede presentarse por la
elementos de montaje fijos. posibilidad de desplome o
26 Desprendimiento y/o desplome de Aprisionamiento, atrapamiento derrumbamiento de estructuras
muros fijas o temporales.
27 Carga izada Aprisionamiento, atrapamiento
28 Hundimiento de zanjas o galerías Aprisionamiento, atrapamiento
29 Partes salientes de maquinas Choques y golpes contra Puede presentarse cuando
30 Instalaciones Choques y golpes contra existe la posibilidad de que se
31 Objetos o materiales Choques y golpes contra provoquen lesiones derivadas
32 Elementos colgantes Choques y golpes contra de choques o golpes con
33 Estrechamiento de zonas de paso Choques y golpes contra elementos tales como partes
34 Vigas a baja altura Choques y golpes contra salientes de máquinas,
35 Manipulación de herramientas Golpes por y contra instalaciones o materiales,
manuales estrechamiento de zonas de
36 Deslumbramientos y reflejos Golpes por y contra paso, vigas o conductos a baja
37 Iluminación ambiental insuficiente Golpes por y contra altura, etc.

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Manipulación herramientas Golpes por y contra Puede presentarse cuando

38
eléctricas portátiles existe la posibilidad de que se
Choques y golpes contra provoquen lesiones derivadas
de choques o golpes con
elementos tales como partes
salientes de máquinas,
39 Partes móviles de maquinas
instalaciones o materiales,
estrechamiento de zonas de
paso, vigas o conductos a baja
altura, etc.
40 Tránsito de vehículos por carreteras Colisiones, volcamientos, atropellos Posibilidad de que se produzca
41 Velocidad excesiva Colisiones, volcamientos, atropellos un incidente al utilizar
42 Tránsito de vehículos y maquinaria Colisiones, atropellos maquinaria/vehículos o por
43 Estructuras fijas Choques atropellos de estos elementos
44 Obstáculos en el suelo Choques dentro de un lugar de trabajo.
45 Socavones en carreteras y/o Volcamiento
caminos
46 Transito del personal a pie Atropellos
47 Carreteras, caminos en mal estado Colisiones, volcamientos, choques
48 Herramientas manuales Atrapamiento Posibilidad de sufrir una lesión
49 Herramientas manuales o portátiles Atrapamiento por atrapamiento o
eléctricas aplastamiento de cualquier
50 Falta de bloqueo Atrapamiento parte del cuerpo por
51 Mecanismos de maquinas Atrapamiento mecanismos de máquinas o
52 Objetos y/o materiales Atrapamiento entre objetos, piezas o
53 Atrapamiento por mecanismos en Atrapamiento materiales.
movimiento
54 Herramientas portátiles eléctricas Contacto con elementos cortantes Posibilidad de lesión producida
55 Herramientas manuales Contacto con elementos cortantes por objetos cortantes,
56 Maquinas fijas Contacto con elementos cortantes punzantes o abrasivos,
57 Objetos o superficies cortantes Contacto con elementos cortantes herramientas y útiles manuales,
58 Objetos punzantes empalamiento maquinas-herramientas, etc.
59 Trabajos de demolición Proyecciones de materiales Posibilidad de que se
60 Trabajos de esmerilado Proyecciones de partículas incadescentes produzcan lesiones por piezas,
61 Trabajos de soldadura Proyecciones de partículas incadescentes fragmentos o pequeñas
62 Partículas transportadas por el Proyecciones de partículas partículas de material
viento proyectadas por una máquina,
herramienta o acción
mecánica. Incluye además, las
proyecciones liquidas
originadas por fugas, escapes
de vapor, gases, escapes de
vapor, gases licuados (se
excluyen las proyecciones
provocadas por arco eléctrico).
63 Fluidos o sustancias calientes/frías Contactos térmicos Posibilidad de quemaduras o
64 Focos de calor/frio Contactos térmicos lesiones ocasionadas por
65 Proyecciones calientes/frías Contactos térmicos contacto con superficies o
66 Superficies calientes/frías Contactos térmicos productos calientes o fríos.
Zonas cuya temperatura Contactos térmicos
67
ambiental cambia rápidamente
Manipulación de equipos y Contacto eléctrico Posibilidad de lesiones o daños
68
herramientas eléctricas producidos por el paso de
69 Conexión eléctricas deficientes Contacto eléctrico corriente por el cuerpo o por
Contacto eléctrico quemaduras al producirse un
70 Equipos eléctricos deficientes
arco eléctrico.
71 Extensiones eléctricas dañadas Contacto eléctrico
Posibilidad de lesiones o daños
72 Falta de bloqueo eléctrico Contacto eléctrico
producidos por el paso de
Trabajos con herramientas Contacto eléctrico
73 corriente por el cuerpo o por
eléctricas con lluvias y/o humedad
quemaduras al producirse un
Falta de protecciones diferenciales Contacto eléctrico
74 arco eléctrico.
en tableros eléctricos
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75 Atmosferas explosivas Explosiones

Nube de polvo combustible en el Explosiones Posibilidad de que se produzca
76
aire una mezcla explosiva del aire
Maquinas, equipos o recipientes a Explosiones con gases o sustancias
77
presión. combustibles o sobrepresión de
78 Voladuras o material explosivo Explosiones recipientes a presión.
79 Deflagraciones Explosiones
Acumulación de material Incendios
80
combustible
Almacenamiento y trasvase de Incendios Posibilidad de que se produzca
81
productos inflamables o se propague un incendio
Producto químico con bajo punto Incendios como consecuencia de la
82
de ignición actividad laboral y las
83 Atmosfera inflamable Incendios condiciones del lugar de
Proyección de partículas Incendios trabajo.
84 incandescentes (soldadura,
esmerilado)
85 Llamas abiertas Incendios
Posibilidad de que se produzca
86 Descarga de electricidad estática Incendios
o se propague un incendio
87 Reacción en cadena, por ignición Incendios
como consecuencia de la
en zonas vecinas
actividad laboral y las
88 Acumulación de material Incendios
condiciones del lugar de
combustible en un recinto
trabajo.
confirmado
89 Recinto cerrado con atmosfera confinamiento
bajas en oxigeno
90 Reciento cerrado con riesgo de confinamiento
Posibilidad de quedarse
puerta en marcha accidental de
recluido o aislado en recintos
elemento móvil o fluido. Falta de
cerrados o de sufrir algún
bloqueo
accidente como
91 Trabajos submarinos por inmersión confinamiento
consecuencia de la atmosfera
92 Recinto cerrado con atmosfera confinamiento
respirable del recinto.
inflamable (incendio o explosión)
93 Recinto cerrado con atmosfera confinamiento
toxica.
94 Insectos Picadura Riesgo de lesiones o
95 Animales Mordeduras, golpeado por afecciones por la acción sobre
96 Personas Golpes el organismo de seres vivos
97 Exposición prolongada al calos Sobrecarga térmica Posibilidad de daño por
98 Exposición prolongada al frio Sobrecarga térmica permanencia en ambiente con
99 Cambios bruscos de temperatura Sobrecarga térmica calor o frio excesivo. Este riesgo
100 Estrés térmico Sobrecarga térmica se evalúa por mediciones de
diferentes tipos de
temperaturas (seca, humedad,
etc.).
101 Ruido por maquinaria fija en Exposición a ruido
instalaciones Posibilidad de producirse una
102 Ruido por maquinaria fija (taller) Exposición a ruido lesión auditiva por exposición a
103 Ruido por maquinaria portátil Exposición a ruido un nivel de ruido superior a los
(compresor, grupo electrógeno) límites admisibles. Este riesgo se
103 Ruido por herramienta portátil Exposición a ruido evalúa por medición y
(taladro, martillo, etc.). comparación con los valores
de referencia.

104 Ruido por vehículos Exposición a ruido Posibilidad de producirse una

lesión auditiva por exposición a
un nivel de ruido superior a los
límites admisibles. Este riesgo se
evalúa por medición y
comparación con los valores
de referencia.

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105 Vibraciones Exposición a vibraciones Posibilidad de que se

produzcan lesiones por
exposición prolongada a
vibraciones mecánicas. Este
riesgo se evalúa mediante
medición y comparación con
los valores de referencia
106 Radiaciones ionizantes (rayos x, Exposición a radiaciones ionizantes Posibilidad de lesión o impacto
gamma) por la acción de radiaciones
107 Productos radioactivos Exposición a radiaciones ionizantes ionizantes. Este peligro se
evalúa por medición
108 Radiación no ionizante ultravioleta Exposición a radiaciones no ionizantes
(soldadura, etc.)
109 Radiación no ionizante infrarroja Exposición a radiaciones no ionizantes
Posibilidad de lesión por la
110 Luz visible o luminosa Exposición a radiaciones no ionizantes
acción de radiaciones no
111 Radiaciones de frecuencia Exposición a radiaciones no ionizantes
ionizantes
extremadamente baja (ELF).
Campos electromagnéticos
112 Microondas Exposición a radiaciones no ionizantes
113 Agentes químicos Exposición a vapores o gases químicos Posibilidad de tener lesiones o
(inhalación) afecciones producidas por la
114 Agentes químicos Contacto con agentes químicos (vía paretal) exposición a sustancias
115 Agentes químicos Contacto con agentes químicos (ingestión) perjudiciales o sustancias
116 Reacciones químicas peligrosas Exposición a reacciones químicas perjudiciales a la salud.
117 Exposición a agentes biológicos Exposición a agentes biológicos Posibilidad de lesiones o
118 Calidad del aire y agua Contacto a agentes biológicos afecciones por exposición a
119 Legionella Agentes biológicos contaminantes biológicos.
120 Tirar o empujar objetos Carga física y sobreesfuerzo
121 Uso de herramientas Carga física y sobreesfuerzo Posibilidad de fatiga física o
122 Postura inadecuada Carga física y sobreesfuerzo daño musculo esquelético al
123 Movimientos bruscos Carga física y sobreesfuerzo producirse un desequilibrio
124 Movimientos repetitivos Carga física y sobreesfuerzo entre las exigencias de la tarea
Levantar, sostener o manipular y la capacidad física del
125 Carga física y sobreesfuerzo trabajador.
cargas
126 Espacios de trabajo no adecuados Carga física y sobreesfuerzo
127 Carga mental Riesgos psicosociales Derivados de las interacciones
128 Autonomía temporal Riesgos psicosociales entre, por un lado el trabajo y
129 Contenido del trabajo Riesgos psicosociales las condiciones de
130 Supervisión – participación Riesgos psicosociales organización del mismo y por
131 Definición de rol Riesgos psicosociales otro las capacidades,
132 Interés por el trabajador Riesgos psicosociales
necesidades, cultura y situación
133 Relaciones personales Riesgos psicosociales
personal de los trabajadores.
134 Trabajo a turnos y trabajo nocturno Riesgos psicosociales
135 Humedad Condiciones ambientales del puesto de trabajo
136 Temperatura Condiciones ambientales del puesto de trabajo
137 Ruido molesto Condiciones ambientales del puesto de trabajo
Posibilidad de que el
138 Ventilación ambiental insuficiente Condiciones ambientales del puesto de trabajo
trabajador tenga molestias
Ventilación excesiva (zonas de Condiciones ambientales del puesto de trabajo
139 derivadas de factores físicos y
ventilación forzada, etc)
químicos que se originen en el
Renovación del aire insuficiente Condiciones ambientales del puesto de trabajo
140 puesto de trabajo y pueda
(presencia de CO2)
provocarle incomodidad o
Condición de ventilación Condiciones ambientales del puesto de trabajo
141 algún incidente del tipo
especiales
ambiental (derrames de
142 Polvo en suspensión Condiciones ambientales del puesto de trabajo sustancias, generación de
Derrame de sustancias liquidas o Condiciones ambientales del puesto de trabajo residuos, etc.)
143
solidas peligrosas
Generación de residuos peligrosos Condiciones ambientales del puesto de trabajo
144
o en cantidad inusual
145 Espacios reducidos en el trabajo Ergonómicos Posibilidad de que las
condiciones y distribución física
146 Distribución de equipos Ergonómicos
del puesto de trabajo

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produzcan incomodidad en el
trabajador.

Anexo 2. Criterios para la evaluación de los riesgos y oportunidades para el SACSISOPA

La evaluación de los riesgos y oportunidades se estarán evaluando de manera semestral.

Descripción del formato de identificación de riesgos y oportunidades.

El siguiente formato es en el cual se realizan las identificaciones y evaluaciones de riesgos y oportunidades.

a B C D E F G H I

N°: Número del riesgo

Aspecto a evaluar: actividad u operación que se determinará el riesgo y/oportunidad.
Descripción del riesgo y/u oportunidad: Descripción del riesgo y oportunidad que se ha identificado.

Calificación: Una vez identificado el riesgo y/u oportunidad, se procede hacer su calificación de la probabilidad y frecuencia del
mismo, el resultado nos llevará a determinar si se trata de una oportunidad, un riesgo o una acción correctiva directa por no
conformidad (Véase tabla 2)

C → Calificación
P → Probabilidad C=P•F
F → Frecuencia

Si de la estimación del riesgo y la oportunidad se deduce que no es tolerable e inaceptable hay que controlarlos, tomando acciones
necesarias como la oportunidad de mejora continua, evaluando la eficacia de su implementación, en la siguiente tabla se muestra
la matriz de riesgo para determinar la calificación (tabla 1).

Riesgo: Resultado de las debilidades identificadas del área

Oportunidad: Resultado de las fortalezas identificadas del área

Resultados Previstos: Es el estado mediante el cual el sistema gestiona los riesgos y oportunidades para alcanzar los objetivos de la
planeación.

Acciones/Fecha Compromiso/Responsable: Son actividades que se realizarán de manera planificada para alcanzar los resultados
previstos.

Registros: Evidencia objetiva la cual nos permite valorar los resultados obtenidos contra los resultados previstos

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Revisión de le eficacia/cuando y meta: Es el análisis de evaluar los resultados previstos contra los resultados obtenidos y en
determinado tiempo verificar que no exista recurrencia, la revisión de la eficacia se realizará 15-90 días después de la evaluación
de riesgos y oportunidades.

Tabla 1. Matriz de Riesgo y Oportunidad

FRECUENCIA
2 3 4 5
1
1 ves en 30 2 veces en 30 3 veces en 30 4 veces en 30
nunca
días días días días
P
R 1
1 2 3 4 5
O nunca
B
A 2
B 2 4 6 8 10
baja
I
L
3
I 3 6 9 12 15
media
D
A 4
D 4 8 12 16 20
Alta

Tolerable
No Tolerable
Inaceptable

Tabla 2: Calificación

Riesgos Oportunidades
1 Cuando el resultado de la calificación quede en el parámetro
2 TOLERABLE estos riesgos u oportunidades se analizarán en una
3 reunión convocada por el área de QHSE, GG y personal √
4 involucrado, serán analizadas, como registro se debe hacer uso
5 de lista de asistencia y en minuta se registran los acuerdos y
tiempos de implementación.

Evaluar cuales son los resultados planificados y desarrollar planes

6 de acción que puedan conducir a la mejora del SACSISOPA o
aumentar los efectos deseables

8
Para los riesgos u oportunidades dentro del parámetro NO
9
TOLERABLE se registra en el formato de Notificación de
seguimiento de Oportunidad” se verifican de manera semestral.
10
√
12 Se elabora el registro, se le da el tratamiento correspondiente √
con ACR, Fecha de cumplimiento, Plan de Acción y se notifica
15
a los responsables para su seguimiento
16
20

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Anexo 2. Criterios para la evaluación de los peligros y riesgos de SISOPA.

Índices de cálculo de probabilidad.

# Índice Descripción Detalle Valor

Cantidad de personas expuestas, definida De 1 a 10 personas 1
Personas
1 en la fase anterior de clasificación de De 11 a 20 personas 2
Expuestas
tareas de identificación de peligros. Sobre 20 personas 3
Equipo de trabajo manifiesta habitualmente
disposición, capacidad y disciplina para operar 1
Capacidad de las personas que ejecutan
bajo las reglas (normas y procedimientos) de EOM
las tareas (equipo de trabajo) para trabajar
Cumplimiento de Equipo de trabajo manifiesta ocasionalmente
bajo las normas de EOM. Es el nivel de
2 normas y disposición, capacidad y disciplina para operar 2
disciplina en el cumplimiento de las normas
procedimientos bajo las reglas (normas y procedimientos) de EOM.
y procedimientos con que cuenta la
Equipo de Trabajo manifiesta esporádicamente
organización.
disposición, capacidad y disciplina para operar 3
bajo las reglas (normas y procedimientos) de EOM.
Seguridad Aspectos de Salud en el trabajo
Ocasional (Al
menos dos V<½ LT 1
veces al año)
Cantidad de veces que realizan una
Frecuente (Al V= Agente medido
actividad u sub-actividad expuesto a los
3 Frecuencia menos una ½ LT ≤ V<LT LT= Límite tolerable 2
peligros presentes en la ejecución de la
vez al mes) de acuerdo a las
tarea.
Permanente normas aplicables.
(Al menos
LT < V 3
una vez al
día)
El equipo de trabajo habitualmente transmite
conocimientos y contribuye al desarrollo de 1
Capacidad del equipo de trabajo
habilidades en os integrantes del equipo.
(personal que ejecuta las tareas o
Contribución al El equipo de trabajo ocasionalmente transmite
actividades) para transmitir conocimiento
4 aprendizaje conocimientos y contribuye al desarrollo de 2
y/o desarrollar habilidades en los miembros
habilidades en los integrantes del equipo.
con menores conocimientos y/o destrezas.
El equipo de trabajo esporádicamente transmite
conocimientos y contribuye al desarrollo de 3
habilidades en los integrantes del equipo.

La severidad (S) para evaluar los riesgos se estima en base al siguiente criterio:

# Descripción Valor
1 Insignificante: Incidentes que no arroja daños personales, ni pérdidas materiales 1
Baja: levemente dañino (reversible). Lesiones menores, irritación ocular, dérmica o de vías respiratorias
2 2
superiores, cefaleas, quemaduras de primer grado.
Media: Lesiones que producen discapacidad temporal, lesiones severas, fracturas, esguince,
3 4
quemaduras de segundo grado y tercer grado.
Alta: Extremadamente dañino. Muerte o lesiones que conducen a discapacidad permanente de una
4 8
persona. Amputaciones, fracturas complicadas.

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Magnitud del daño:

La magnitud del daño (MD) resulta del producto entre la probabilidad (P) y la Severidad (S), generándose la siguiente matriz:

Severidad (S)
1 2 4 8
4 4 8 16 32
Probabilidad (P)

5 5 10 20 40
6 6 12 24 48
7 7 14 28 56
8 8 16 32 64
9 9 18 36 72
10 10 20 40 80
11 11 22 44 88
12 12 24 48 96

Clasificación de los riesgos

La magnitud del daño (MD) se clasifica de acuerdo al siguiente criterio:

# Clasificación Magnitud del daño (MD)

1 Inaceptable 64-96
2 Critico 32-56
3 Moderado 18-28
4 Aceptable 4-16

Acciones a tomar: las acciones para tomar el control del riesgo dependen del resultado que se obtiene al clasificar dicho riesgo, de
acuerdo con la siguiente tabla:

# Clasificación Acción a considerar

No se puede realizar la actividad que tiene asociado el peligro, a menos que se
tomen medidas de control inmediatas, que permitan bajar la clasificación del
1 Inaceptable
riesgo. Es necesario establecer inmediatamente un plan de acción para reducir el
grado de riesgo.
Es necesario iniciar el estudio de la actividad para reducir el riesgo en un plazo a
2 Critico ser definido por el responsable del área. Se requiere monitoreo para asegurar que
se mantienen los controles.
Deben implementarse los controles adicionales para reducir los riesgos al nivel
aceptable dentro de un periodo definido. Los controles pueden considerar desde
3 Moderado inspecciones periódicas hasta procedimientos/instructivos documentados (es
decisión de la Gerencia del SGI, si la tarea amerita efectuar un instructivo). Se
requiere monitoreo para asegurar que se mantienen los controles.
No se requiere acción. El peligro y su riesgo solo quedan registrados. No hacen falta
4 Aceptable
controles adicionales.

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Anexo 3. Criterios para la identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales.

Esquema explicativo:

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Criterio de evaluación de los aspectos ambientales actuales

Criterio de evaluación de los aspectos ambientales actuales (1/3)

Frecuencia (N)
Puntuación Frecuencia
5 El aspecto se produce como máximo 1 vez El aspecto anormal se produce como máximo
al mes 1 vez al año
10 El aspecto se produce con una periodicidad El aspecto anormal se produce con una
mayor a 1 día (entre 1 día y 1 mes) periodicidad mayor a 3 meses y menor a 12
meses (entre 3 y 12 meses)
20 El aspecto se produce 1 o más veces al día El aspecto anormal se produce 1 o más veces
(incluido en continuo) cada 3 meses.

En el caso de un aspecto con una frecuencia continua sólo durante un periodo determinado del año, se considerará el número
de días de impacto del aspecto respecto al total del año.

Criterio de evaluación de los aspectos ambientales actuales (2/3)

Naturaliza (N)
Emisiones Emisiones consideradas Emisión derivada de la Emisiones por debajo de lo
en los requisitos legales y combustión de productos establecido por los requisitos legales
normas. petrolíferos como gasolinas, y normas.
diésel o de equipos auxiliares.

Ruido Continuos (que se Discontinuos: No son Puntuales: Se generan

generen emisiones continuas ni esporádicamente
periódicamente) puntuales
Generación Peligrosos Municipal/ asimilable a Residuos no peligrosos gestionados
de residuos urbanos/voluminoso no por personal autorizado
peligroso
Vertidos de Vertidos exclusivamente Vertido de aguas residuales Vertido de aguas pluviales
aguas de operaciones de sanitarias
residuales proceso incluidos en las
legislaciones o requisitos
aplicables por actividad
y otros requerimientos
específicos de la
autorización de vertidos
Consumo Captación de aguas Red municipal de Se recircula el agua de proceso. Se
de agua subterráneas (pozo o abastecimiento emplea agua reciclada.
cause)
Consumo Gasolina, Diesel Gas natural y energía Otro tipo de energía: renovables,
energético eléctrica alternativas, recuperación
energética.
Consumo Recurso reconocido Recurso limitado o frágil Recursos no sobre explotados o
de como sobre explotado como la madera, papel, sobres los que posee suficiente
productos o en vías de cartón no reciclado, disponibilidad.
agotamiento (p.e. consumo de productos Consumo total de productos
petróleo o acuíferos). reciclado o no reciclado, reciclados o con alguna marca
Consumo de productos indistintamente. ecológica reconocida o
no reciclados sin marca cumplimiento de criterios
ecológica reconocida o ecológicos.
cumplimiento de
criterios ecológicos.

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Suelo Suelo muy permeable Suelo semi-permeable Suelos impermeables (arcillas, yesos,
(Gravas, calizas, granitos, pizarra)
fracturas, arenas)
Puntuación
20 10 5
otorgada
Nota 1: Entendiéndose por periódicamente, cuando el ruido es generado de forma continua en el tiempo o de forma intermitente,
siempre que la frecuencia de emisión sea superior al 80% de la duración global de la actividad del Servicios /áreas.

Criterio de evaluación de los aspectos ambientales actuales (3/3)

Magnitud (M)
Emisiones
Ruido Realización de 90% sobre el límite del No se han realizado modificaciones
modificaciones en la fabricante en la estructura o maquinaria de la
estructura o maquinaria instalación menor a 90% del límite
de la instalación 95% del fabricante.
sobre el límite del
fabricante.
Generación Mayor que el año Igual al año anterior +/- 5% Menor que el año anterior en
de residuos anterior en más de 5% menos de 5%
Vertidos de Consumo mayor que el Consumo igual al año Consumo menor que el año
aguas año anterior en más de anterior +/- 5% anterior en menos de 5%
residuales 5%
Consumo Consumo mayor que el Consumo igual al año Consumo menor que el año
de agua año anterior en más de anterior +/- 5% anterior en menos de 5%
5%
Consumo Consumo mayor que el Consumo igual al año Consumo menor que el año
energético año anterior en más de anterior +/- 5% anterior en menos de 5%
5%
Consumo Consumo mayor que el Consumo igual al año Consumo menor que el año
de año anterior en más de anterior +/- 5% anterior en menos de 5%
productos 5%
Suelo Al suelo más allá de la Al ·rea de la organización sin Al área de la actividad, siempre
(extensión organización o aguas llegar a aguas que no supere 1 m3
afectada) subterráneas/superficiales subterráneas/superficiales
Puntuación
20 10 5
otorgada

Nota 3: El valor de referencia corresponde a la cantidad relativa generada expresada por medio de un indicador (p.e. Kg o
Tm./unidad producida Kg o Tm./horas trabajadas, etc.), realizados en años anteriores. Si no existe cuantificación, el primer año se
adopta un valor me- dio del criterio (valor igual a 10).

Nota 4: Las unidades serán las más representativas de cada tipo de aspecto y se indicaron en la valoración de aspectos
ambientales si situación normal/anormal más adelante.

Nota 5: Valoración total = Frecuencia + Naturaleza + Magnitud

Valoración total = Frecuencia + Naturaleza + Magnitud

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Criterios de evaluación de los aspectos ambientales potenciales identificados, se tendrán en cuenta los criterios de la siguiente
tabla:

Criterio de evaluación de los aspectos ambientales potenciales

Criterios de evaluación Severidad de las consecuencias del accidente
Probabilidad de ocurrencia
Baja (1) Media (2) Alta (3)
del accidente
Baja (1) Gravedad leve (1) Gravedad leve (2) Gravedad media (3)
Media (2) Gravedad leve (2) Gravedad media (4) Gravedad alta (6)
Alta (3) Gravedad media (3) Gravedad alta (6) Intolerable (9)

Conociendo la severidad de las consecuencias del accidente y la probabilidad de ocurrencia del mismo, puede conocerse la
gravedad del aspecto que se origina en el accidente. De tal forma que se entiende por:

Probabilidad de ocurrencia del accidente:

• Baja: cuando no se tiene conocimiento de que haya ocurrido nunca (se le otorga una puntuación de 1).
• Media: cuando ha ocurrido al menos en una ocasión. Conocimiento documentado en los ˙últimos 5 años (se le otorga una
puntuación de 2).
• Alta: cuando la situación se ha producido dos o más veces. Conocimiento documentado en los ˙últimos 5 años (se le otorga
una puntuación de 3). 

Severidad las consecuencias del accidente: Para determinar la severidad de las consecuencias de los tipos de aspectos
potenciales, se aplicarán los siguientes criterios de evaluación, teniendo en cuenta las medidas de protección o prevención ya
establecidas para su control:

• Baja: Si la situación se produce, el tipo de aspecto no provoca impacto o daño descontrolado al medio ambiente, o en
caso de no poder valorarse ésta, a las personas (se le otorga una puntuación de 1).
• Media: En caso de producirse la situación, el tipo de aspecto provocaría un impacto leve al medio ambiente, o en caso
de no poder valorarse ésta, daños leves a las personas. Se entiende por impacto leve al medio ambiente aquella que es
posible restaurar en un plazo concreto de tiempo, del orden de un mes (se le otorga una puntuación de 2).
• Alta: En caso de que se produjera la situación, el tipo de aspecto provocaría un impacto grave al medio ambiente, o en
caso de no poder valorarse ésta, daños graves a las personas. Se entiende por impacto grave al medio ambiente aquella
que no es posible restaurar en un plazo concreto de tiempo del orden de un mes (se le otorga una puntuación de 3).

GRAVEDAD: En función de los valores obtenidos para la severidad y la probabilidad se calcula el factor gravedad correspondiente
a cada tipo de aspecto potencial, de la siguiente forma:

GRAVEDAD = puntuación de probabilidad  puntuación de severidad.

A cada tipo de aspecto potencial indicado se le otorga un valor de gravedad comprendido entre 1 y 9, de acuerdo a los criterios
y gradación establecidos en la tabla, siendo:

• Gravedad Baja: de 1 a 2 puntos inclusive.

• Gravedad Media: de 3 a 4 puntos inclusive.
• Gravedad Alta: de 6 a 8 puntos inclusive.
• Gravedad Intolerable: 9 puntos.

Criterios de evaluación de los aspectos ambientales indirectos

Para determinar la significancia o no del aspecto se recurre a la matriz siguiente:

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Criterio de evaluación de los aspectos ambientales indirectos

Criterios de evaluación Severidad de las consecuencias del accidente
Valor aspecto (VA) A B C
X Excelente Buena Regular
Y Buena Regular Mala
Z Regular Mala Pésima

Valor aspecto (VA)

VA = Quejas + Peligrosidad
1-2 X
3-4 Y
5-6 Z

Quejas, No Conformidades y Reclamaciones trasladadas a terceros (contratistas, sub contratistas, proveedores, otros vinculados
al servicio del alcance) se tabulará según:

Quejas/Reclamaciones
Rango Valoración
Más de cuatro quejas/NCC/Reclamaciones anuales 3
Tres o cuatro quejas/NCC/Reclamaciones anuales 2
Una o dos quejas/NCC/Reclamaciones anuales 1
Ninguna queja/NCC/Reclamaciones 0

Naturaleza de peligrosidad:

Naturaliza/Peligrosidad
Emisiones Fuera de los límites En el límite establecido por Por debajo de los límites
establecidos por normas establecidos por las normas.
normas.
Residuos Peligrosos De manejo especial Asimilables a urbanos (RSU´s)
Vertidos Vertidos de operaciones Vertido de aguas residuales Vertidos de aguas pluviales
de procesos sanitarias
Consumo Captación de aguas Captación de rio/mar Red municipal de abastecimiento
de agua subterráneas (pozo)
Consumo Gas L.P, Diesel, Gasolina Energía eléctrica, Gas Energías renovables
energético Natural
Consumo Consumo total de Consumo de productos Consumo total de productos
de productos no reciclados reciclados y no reciclados, reciclados o con alguna marca
productos y sin marca ecológica indistintamente ecológica reconocida respecto al
reconocida respecto al medio ambiente o cumplimento
medio ambiente o criterios ecológicos.
cumplimiento de
criterios ecológicos.
Impacto al Entorno natural Entorno rural Entorno urbano
entorno protegido
Puntuación
3 2 1
otorgada

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Valoración de Gestión Ambiental del Servicio/Actividad (VGA)

Valor que cuantifica la gestión ambiental y/o adecuación de prácticas ambientales en la gestión de los aspectos en los diferentes
servicios y actividades en los que se identifican como aspectos indirectos.

Actividad A B C
Comportamiento ambiental Contrata/Proveedor cuenta con Existe gestión ambiental por Contratistas/Proveedores
y las prácticas de un Plan de Medio ambiente parte de no definen Planes de
contratistas, subcontratistas para el Servicio/Actividad Contratistas/Proveedores pero Gestión ambiental de los
y proveedores contratado y realiza seguimiento no existe evidencia Servicios/Actividades, ni se
y control del aspecto ambiental documental del seguimiento y realiza el seguimiento y
objeto de estudio control del aspecto control de aspectos
considerado
Elección y composición de Contratación de empresas Para Contratistas/Proveedores No se definen criterios
servicios / Contratación. Registradas / certificadas Existen no registrados/certificados, se ambientales en
Composición de la gama de criterios de ambientales cumplen las cláusulas contratación y compras
productos / gestión de definidos en la gestión de ambientales definidas en
compras compras. contrato No se garantiza el
Compra de productos con traslado de criterios
etiqueta ecológica ambientales en compras y
contrataciones
Decisiones administrativas, Se realizan campañas de No se dispone de evidencia No se realizan campañas
de planificación y traslado sensibilización y traslado de documental de la realización de sensibilización ni
de buenas prácticas a buenas prácticas ambientales a de campañas de traslado de buenas
terceros. Inversiones y partes interesadas. sensibilización y traslado de prácticas a terceros No
ayudas Existen variables ambientales en buenas prácticas a terceros existen criterios
la gestión de ayudas, No existe un seguimiento y ambientales en la
subvenciones y licencias control de la gestión de tramitación de ayudas,
ayudas, subvenciones y subvenciones y licencias
licencias.

Cuando se evalué un aspecto concreto, dentro de una actividad específica, y este generado por más de un contratista, se
considera:

Todas las contratistas han

A implementado en su organización un
SASISOPA
La mitad más una de las contratistas
B
han establecido un SASISOPA
La mitad o menos de las contratistas no
C
cuentan con SASISOPA

La validación del cumplimiento ambiental por parte de los contratistas/proveedores se realizará mediante la validación del sistema
por parte de ENERMAR según el cuestionario de capacidad de calidad, seguridad industrial, salud en el trabajo, seguridad
operativa y de protección ambiental, que será validado por el área de QHSE (RT).

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Cuestionario de Capacidad de, Calidad, Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo,

Seguridad Operativa y de Protección Ambiental
Rev. 00
Contratista/Proveedor:
Proyecto para ejecutar:
Teléfono/Fax:
Representante del Contratista/Proveedor
Fecha:

Cumplimiento
Requisito SI No Observación
3 2 1
1. ¿Tiene implantado un SACSISOPA?
2. ¿Cuentan con una política de
calidad, seguridad industrial, salud en
el trabajo, seguridad operativa y de
protección ambiental alineada al
SACISOPA de ENERMAR, difundida y
entendida por su personal?
3. ¿Cuenta con un programa de
SISOPA?
4. ¿Cuentan con un organigrama de
funciones y puestos de la empresa?
5. ¿Cuenta con un responsable del
SACSISOPA? Ubicarlo en organigrama
y ver CV.
6. ¿Cuenta con procedimientos de
SISOPA aplicables a la operación?
7. ¿Realizan auditorias de SACSISOPA?
8. ¿Cuentan con objetivos de calidad y
SISOPA conforme a sus peligros,
riesgos y aspectos ambientales?
9. ¿Su cadena de valor cumple con los
requisitos del SACSISOPA?
10. ¿Tienen mecanismos de control de
calidad y SISOPA documentados e
implementados?
11. ¿Cuenta con la identificación de los
requisitos legales y otros aplicables y
su evaluación?
12. ¿Cuenta con la identificación de
peligros, riesgos, aspectos e impactos
ambientales?
13. ¿Mantiene el control de sus
trabajadores en materia de salud en
el trabajo?
14. ¿Cuenta con plan de respuesta a
emergencias?
15. ¿Realiza simulacros de emergencias?
16. ¿Mantiene la formación de sus
trabajadores?
17. ¿Realizan reuniones semanales o
quincenales donde se tratan temas
de calidad y SISOPA?
18. ¿Cuentan con matriz de
capacitación que contengan los
cursos básicos?

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Cumplimiento
Requisito SI No Observación
3 2 1
19. ¿Cuentan con evidencia de
entrenamiento del personal? Verificar
matriz y programa de entrenamiento
20. ¿Cuentan con un programa de
inducción a su personal de nuevo
ingreso?
21. ¿Se cuenta con información para el
registro, notificación e investigación
de accidentes?
22. ¿Se lleva a cabo el seguimiento a las
recomendaciones o planes de acción
derivados de las investigaciones de
accidentes? Ver último accidente
investigado.
23. ¿Se cuenta con personal capacitado
para atender la investigación de
accidente e incidentes?
24. ¿Se cuenta con información de
entrega-recepcion de EPP a los
trabajadores y el cumplimiento de
estos para el uso del EPP?
25. ¿Se cuenta con información de
pláticas al personal relacionadas a
SISOPA?
26. ¿Los vehículos, equipos, herramientas
cumplen con los requisitos mínimos de
seguridad?
27. ¿Cuenta con extintores de acuerdo a
la clase de fuego, en lugares visibles y
de fácil acceso?
28. ¿Se identifican los productos,
sustancias químicas o equipos que
suministren, de manera legible y
durable, en idioma español?
29. ¿Se aplica control de drogas y alcohol
a todo su personal de manera
regular?
30. ¿Se cuenta con un programa de
vacunación?
31. ¿Se llevan campañas anuales de
revisiones médicas?
32. ¿Cuentan con un manual de primeros
auxilios?
33. ¿Cuentan con un botiquín de primeros
auxilios que incluyan los materiales de
curación y materiales específicos
para los riesgos potenciales del área
de trabajo?, ¿tienen una lista de
contenido?
34. ¿Los empleados cuentan con el curso
de primeros auxilios?
35. ¿Se cuenta con los permisos, licencias
aplicables?

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Cumplimiento
Requisito SI No Observación
3 2 1
36. ¿Cuentan con un plan para el manejo
de residuos? Incluye peligrosos, de
manejo especial y sólidos urbanos
37. ¿Cuentan con evidencia de
manifiestos ambientales?
38. ¿Cuentan con plan de contingencia
ambiental?
39. ¿Cuentan con programas/campañas
para el cuidado al medio ambiente?
40. ¿Cuentan con una matriz de aspectos
e impactos ambientales, de peligros y
riesgos de SISO?
41. ¿El programa de mantenimiento de
los equipos y maquinaria se lleva a
cabo de forma regular?
42. ¿Se mantiene en buen estado su
maquinaria y equipo, evitando fugas
de lubricante o combustibles que
puedan afectar el suelo o subsuelo,
aguas, instalando los dispositivos que
para este fin se requieran?
43. Se realiza entrenamiento al personal
alusivo a: no cazar, pescar,
transportar, comercializar o poseer
ejemplares de vida silvestre en
instalaciones de ENERMAR o en áreas
donde se realicen actividades. No
dañar, comercializar, consumir o
sustraer especies de flora del lugar
donde se realizan los trabajos?
44. ¿No se realizan vertidos a cuerpos de
agua de materiales como: plásticos,
textiles, material sintético, vidrios,
metales para prevenir y controlar la
contaminación por vertimiento de
desechos y otras materias o aguas
residuales que no cumplan en la
NOM-001-SEMARNAT-1996?
45. ¿Cuentan con procedimientos
operativos, actualizados y aprobados
por la gerencia?
46. ¿Cuentan con la cantidad de equipo
conforme al servicio que prestara?
47. ¿Cuenta con un plan de contingencia
por falla de equipos y herramientas?
48. ¿Cuenta con certificación de sus
herramientas y equipos, con qué
frecuencia da usted mantenimiento?
49. ¿Cuentan con un programa de
reporte e indicadores de desempeño
de calidad?
50. ¿Cuentan con un mecanismo para
investigación de fallas de calidad?
Total de puntos

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Nivel de cumplimiento
Rango Valoración
Cumple con todos los requisitos 3
Cumple parcialmente con los requisitos 2
No Cumple con el requisito. 1

Criterio de aceptación del proveedor o contratista.

# Clasificación Cumplimiento
1 No confiable <75
2 Potencial 75-100
3 Confiable 101 - 150

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Anexo 4. Identificación de los requisitos legales, otros requisitos y sus medios de consulta.

Matriz de Requisitos Legales y otros aplicables al SACSISOPA

Rev. 00

Fuente de consulta:
Nombre del responsable de la matriz:
Rubro:
Fecha de revisión:

No. Rubro: Institución Documento Año Art. Tema Requisito Cumplimiento

SI NO

Para la consulta de los requisitos legales se consideran los siguientes:

Documento Fuente de consulta:

Constitución Política de los Estados Unidos [Link]
Mexicanos

Leyes Generales, Leyes Federales y sus [Link]

Reglamentos

Normas Oficiales Mexicanas SST [Link]

Normas Oficiales Mexicanas Ambiental [Link]
Leyes y Reglamentos Estatales

Acuerdos y Avisos publicados en el Diario [Link]

Oficial de la Federación (DOF)
Órdenes específicas emitidas por [Link]
autoridades reguladoras.

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 PROCEDIMIENTO
OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN
SERVICIOS A NOMBRE DE ENERMAR

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OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN

AMBIENTAL DE LOS PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN
LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A NOMBRE DE ENERMAR

SEGURIDAD DE LOS CONTRATISTAS

Revisión 00

ABRIL 2018
 PROCEDIMIENTO
OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A
NOMBRE DE ENERMAR
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Instrucciones para el personal de SERVICIOS MARINOS DEL SURESTE S.A. DE CV.

1) El documento de Seguridad de Contratistas”, debe formar parte de las bases de Solicitud de o Servicios,
incluyendo los Servicios de Servicios Múltiples, así como de cualquier instrumento de contratación cuando
impliquen acceso, servicios o actividades por parte del personal de Proveedores o Contratistas en
instalaciones de ENERMAR, siendo dichas instalaciones las que se definen en el propio documento de
Seguridad de Contratistas.

2) Los “requerimientos generales y específicos” que obligatoriamente deberán cumplirse en cada Servicio, deben
listarse en el Formato “Seguridad de los Contratistas - Requisitos” que forma parte del mismo documento de
Seguridad de Contratistas con base en la naturaleza, alcance y actividades pactadas en el Servicio
correspondiente, identificándolos para el caso de los requerimientos específicos, de la matriz guía que se
incluye en la Tabla I de este instrumento.

3) El área de QHSE, llenará el Formato “Seguridad de los Contratistas -Requisitos”.

4) Dentro de las posibles causales de baja definitiva como proveedor confiable o multas a los proveedores,
pueden ser las que se señalan a continuación; causales que invariablemente se deberán de adicionar en la
cláusula de rescisión correspondiente del Servicio:

5.1) Por reincidencia en el incumplimiento a cualquiera de las obligaciones contenidas en El documento de

Seguridad de Contratistas”. Para los efectos de esta cláusula se entenderá como reincidencia la falta en el
cumplimiento, por dos o más eventos, o por dos o más veces de un mismo evento, ya sea que se trate o no
de obligaciones que se refieran a periodos.

5.2) Cuando con motivo de la ejecución del Servicio el Proveedor o Contratista cause la muerte de una o más
personas, por su falta de previsión, negligencia o por el incumplimiento de cualquiera de los requerimientos
u obligaciones establecidos en el documento de Seguridad de Contratistas”, o bien por el incumplimiento a
otras obligaciones del Servicio o de las disposiciones en materia de Seguridad, Salud en el trabajo y
Protección Ambiental.
En este supuesto ENERMAR podrá iniciar el procedimiento de baja definitiva como proveedor confiable una
vez que las AUTORIDADES COMPETENTES determinen que la responsabilidad de este evento es imputable al
Proveedor o Contratista.

5.3) Cuando en el desarrollo del Servicio el Proveedor o Contratista incurra en delitos ambientales por
incumplimiento a cualquiera de los requerimientos del documento de Seguridad de Contratistas”, a otras
obligaciones del Servicio o de las disposiciones en materia de Seguridad, Salud en el trabajo y Protección
Ambiental. En este supuesto ENERMAR podrá iniciar el procedimiento de baja definitiva como proveedor
confiable una vez se determinen que las conductas realizadas por el Proveedor o Contratista constituyen un
delito ambiental.

6) Las áreas encargadas de la supervisión de los Servicios, son responsables de verificar el cumplimiento del
documento de Seguridad de Contratistas” en su ámbito de responsabilidad, El Supervisor del servicio y de
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OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A
NOMBRE DE ENERMAR
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QHSE deben evaluar el cumplimiento del documento de Seguridad de Contratistas” mediante el Formato
“Desempeño QHSE de proveedores confiables” y reportar dicha evaluación al área de compras.

7) La supervisión y/o áreas encargadas de autorizar los documentos generadores de pago, deben verificar el
cumplimiento del documento de Seguridad de Contratistas” a través del “Desempeño QHSE de proveedores
confiables.

8) Los Supervisores de los Servicios son responsables de no permitir que se inicien los servicios o trabajos
relacionados con el incumplimiento cuando el Proveedor o Contratista no cumpla con las obligaciones
establecidas en el documento de Seguridad de Contratistas”, cuando éstas le apliquen al Servicio conforme a
su objetivo y alcance, y que hayan sido establecidos en el Formato “Seguridad de los Contratistas -
Requisitos”, así como de no permitir que los servicios o trabajos relacionados con el incumplimiento se
realicen o reinicien cuando se incumpla cualquiera de las otras obligaciones establecidas en dicho Documento,
esto en el entendido de que será por causas imputables al Proveedor o Contratista, sin responsabilidad para
ENERMAR, y que sólo se permitirá que se inicien los trabajos, se realicen o reinicien las tareas, cuando se
cumpla con el documento de Seguridad de Contratistas” y a juicio del Supervisor del Servicio se tengan o
restauren las condiciones de Seguridad, Salud en el trabajo o Protección Ambiental.

9) Las acciones que se realicen para observar y hacer cumplir los requerimientos señalados en El documento de
Seguridad de Contratistas”, deberán estar alineadas y ser congruentes con los lineamientos establecidos en el
SACSISOSPA.
 PROCEDIMIENTO
OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A
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OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVO Y PROTECCIÓN

AMBIENTAL DE LOS PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES EN INSTALACIONES
Y/O A NOMBRE DE ENERMAR.

0. OBJETIVO Y ALCANCE.

El presente Documento tiene como objetivo establecer los requerimientos mínimos de Seguridad, Salud en el trabajo,
Seguridad Operativa y Protección Ambiental que deben cumplir los Proveedores o Contratistas, su personal y el de sus
subcontratistas, con el fin de prevenir incidentes y accidentes en las instalaciones de ENERMAR.

Todos los requerimientos que ENERMAR establezca en el Formato “Seguridad de los Contratistas - Requisitos” del presente
Documento son de cumplimiento obligatorio para el Proveedor o Contratistas.

DEDUCCIONES POR INCUMPLIMIENTO O BAJA DEFINITIVA COMO PROVEEDOR CONFIABLE DEL SERVICIO

En caso de incumplimiento del PROVEEDOR o CONTRATISTA a cualquiera de las obligaciones pactadas en el presente
Documento a través del Formato “Seguridad de los Contratistas - Requisitos”, ENERMAR aplicará las deducciones estipuladas
de acuerdo a lo establecido en el “Desempeño QHSE de proveedores confiables de este Documento.

ENERMAR podrá en cualquier momento, iniciar la baja definitiva como proveedor confiable por causas imputables al
PROVEEDOR o CONTRATISTA”.

Las Leyes, Reglamentos, Normas y otros documentos normativos estipulados en las obligaciones listadas en el Formato
“Seguridad de los Contratistas - Requisitos”, deben aplicarse en sus versiones vigentes al momento de la firma del Servicio,
independientemente de la versión especificada en el presente El documento de Seguridad de Contratistas.

I. DEFINICIONES.

Para los efectos del presente Documento se considerarán las definiciones contenidas en la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, en la Ley Federal del Mar,
en la Ley de Navegación, en la Ley de Aguas Nacionales, en la Ley Federal del Trabajo, en la Ley General para la Prevención y
Gestión Integral de los Residuos y su Reglamento, en el Reglamento Federal de Seguridad e Higiene y Medio Ambiente de
Trabajo; así como las siguientes:

I.1. Accidente. Evento o combinación de eventos inesperados, no deseados, e instantáneos que tienen consecuencias tales
como lesiones al personal, daños a terceros en sus personas o en sus bienes, daños al medio ambiente, daños a instalaciones
o alteraciones a la actividad normal del proceso.
I.1.1. Incidente. Evento o combinación de eventos inesperados, no deseados, que alteran el funcionamiento normal de las
instalaciones, del proceso o de la industria, acompañado o no de daño al ambiente, a las instalaciones y/o a las personas.

I.2. Accidente de trabajo. Es toda lesión orgánica o perturbación funcional, inmediata o posterior, o la muerte producida
repentinamente en el ejercicio o con motivo del trabajo cualquiera que sea el lugar y tiempo que se presente, quedando
incluidos los que se produzcan al trasladarse el trabajador directamente de su domicilio a su trabajo y de éste a su hogar.

I.3. Accidente de trabajo con pérdida de tiempo. Es el que origina uno o más días de incapacidad del trabajador o la muerte.
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OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A
NOMBRE DE ENERMAR
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I.4. Agente. Elemento con características físicas, químicas, biológicas, ergonómicas o psicosocial, cuya presencia en el medio
interactúa con el organismo humano, causando efecto molecular, bioquímico, celular, en tejidos u órganos.

I.5. Área de riesgo.

Los lugares donde se puedan suscitar los eventos que de forma enunciativa pero no limitativa, se mencionan a continuación:

a) Se procesen, manejen o existan de modo continuo o periódico gases o líquidos inflamables o tóxicos.

b) Existan combustibles líquidos o sólidos capaces de generar un incendio o explosión.

c) Se cuente con instalaciones o equipos que operen a altas presiones o temperaturas.

d) Se realicen actividades en las cuales se manejen materiales incluidos en el primero y segundo listados de
actividades altamente riesgosas publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 28 de marzo de 1990 y el 4 de
mayo de 1992, respectivamente.

e) Se manejen residuos peligrosos.

f) Se operen instalaciones o equipo que se encuentre a más de 2 metros de altura de una plataforma o excavaciones
a más de 1.20 metros de profundidad o 0.30 metros en zonas donde exista la posibilidad de encontrar o afectar
servicios subterráneos, túneles y pozos en general.

g) Se operen instalaciones o equipo de energía eléctrica de alta tensión.

h) Se cuenten con instalaciones o equipo que genere ruido, vibración, radiación ionizante o radiación térmica por
arriba de los límites permisibles establecidos por la Normatividad en la materia.

i) Se realicen actividades de disparos en pozos petroleros.

j) Donde se almacenan explosivos, solventes, combustibles y productos químicos.

k) Espacios confinados.

I.6. A.S.N.T. (American Society for Non Destructive Testing). Sociedad Americana de Pruebas No Destructivas.

I.7. Atlas de riesgo. Documento en el que se registran los agentes, condiciones o circunstancias capaces de generar deterioro
a la Salud por la cantidad y tiempo de exposición de los trabajadores.

I.8. CFR (Code of Federal Regulations) Código de Regulaciones Federales de los Estados Unidos de Norteamérica.

1.9 CONAGUA. Comisión Nacional del Agua.

I.10. Condiciones de trabajo. Conjunto de variables que influyen en la realización de una tarea y el entorno en que ésta se
realiza.

I.11. CONOCER. Consejo de Normalización y Certificación de Competencia Laboral.

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I.12. Descarga. La acción de verter, infiltrar, depositar o inyectar aguas residuales a un cuerpo receptor (Ley de Aguas
Nacionales).

I.13. Edificio administrativo. Es cualquier construcción con jurisdicción de SMS (propiedad o rentada), cuyo uso está
destinado a la función administrativa. Se incluyen en esta definición las edificaciones que alojan oficinas, hospitales, clínicas,
consultorios, archivos, bibliotecas, hemerotecas, auditorios, almacenes de materiales, bodegas, estacionamientos, escuelas,
centros de integración familiar, centros de desarrollo infantil y cualquier otra de uso similar.

I.14. Equipo de protección personal. Es el conjunto de aparatos y accesorios fabricados especialmente para ser usados en
diversas partes del cuerpo, con el fin de impedir lesiones y enfermedades causadas por agentes a que están expuestos los
trabajadores.

I.15. Equipo productor de flama o chispa. Es aquél capaz de producir chispas o flamas o que emite energía suficiente para
provocar la ignición de gases o vapores derivados de líquidos y sólidos inflamables / combustibles.

I.16. Exposición. Es la cantidad, la vía, la frecuencia y el tiempo en el que un agente penetra al cuerpo del trabajador.

I.17. Higiene industrial. Es el conjunto de actividades que tienen por objeto el reconocimiento, la evaluación, y el control de
aquellos agentes o condiciones presentes en el ambiente laboral, por cuya acción continuada, se pueden generar
enfermedades de trabajo.

I.18. Instalaciones: Son aquellos edificios, estructuras, barcos y en general toda infraestructura propia, arrendada o que le
presten servicios a ENERMAR, en los que se desarrollen alguna o algunas de las actividades de la industria petrolera que se
mencionan en el Artículo 3° de la Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en el Ramo del Petróleo, así como las
áreas y terrenos propios o en los cuales éste tenga derechos de ocupación, en las que se desarrollen las actividades
mencionadas de la industria petrolera o las relacionadas a las mismas, como pueden ser construcción, mantenimiento,
almacenamiento y manejo de materiales y residuos; entre otros.

I.19. Instalación Marina: Es aquella instalación localizada en zonas marinas mexicanas.

I.20. Instalación Terrestre: Aquella instalación localizada en el territorio nacional, en un sitio diferente a las zonas marinas
mexicanas.

I.22. MARPOL 73/78. Convenio Internacional para Prevenir la Contaminación por los Buques.

I.23. Material peligroso. Elementos, sustancias, compuestos o mezclas de ellos que independientemente de su estado físico
representen un riesgo para el Ambiente o la Salud.

I.24. Matachispas. Dispositivo de seguridad para impedir la emisión de chispas.

[Link] internacionales. La Norma, lineamiento o documento normativo que emite un organismo internacional de
normalización u otro organismo internacional relacionado con la materia, reconocido por el Gobierno Mexicano en los
términos del derecho internacional.

I.26. Permiso de trabajo. Documento Oficial utilizado para controlar todo trabajo que ha sido identificado como un riesgo
potencial, mismo que debe cumplir con lo que establezca el manual de Sistema de Permisos Para Trabajo con Riesgo.
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I.27. Plan de Respuesta a Emergencias. Conjunto de instrucciones y acciones predeterminadas para la instalación o centro
de trabajo, de ejecución inmediata a realizarse internamente en la instalación, las cuales tienen la finalidad de inhibir o
mitigar las consecuencias que podrían presentarse en el caso de una emergencia.

I.28. Residuo. Material o producto cuyo propietario o poseedor desecha y que se encuentra en estado sólido o semisólido,
líquido o gas contenido en recipientes o depósitos, y que puede ser susceptible de ser valorizado o requiere sujetarse a
tratamiento o disposición final conforme a lo dispuesto en la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los
Residuos.

I.29. Residuo de manejo especial. Son aquellos generados en los procesos productivos, que no reúnen las características
para ser considerados como peligrosos o como residuos sólidos urbanos, o que son producidos por grandes generadores de
residuos sólidos urbanos.

I.30. Residuo peligroso. Son aquellos que posean alguna de las características de corrosividad, reactividad, explosividad,
toxicidad, inflamabilidad, o que contengan agentes infecciosos que les confiera peligrosidad, así como envases, recipientes,
embalajes y suelos que hayan sido contaminados cuando se transfieran a otro sitio, de conformidad con lo que establece la
Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos.

I.31. Residuo sólido urbano. Los generados en las casas habitación, que resultan de la eliminación de los materiales que
utilizan en sus actividades domésticas, de los productos que consumen y de sus envases, embalajes o empaques; los residuos
que provienen de cualquier otra actividad dentro de establecimientos o en la vía pública que genere residuos con
características domiciliarias, y los resultantes de la limpieza de las vías y lugares públicos, siempre que no sean considerados
por la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos como residuos de otra índole.
I.32. Riesgo. Probabilidad de que ocurra un daño al personal, al ambiente, a las instalaciones o al proceso productivo.

I.33. Salud en el Trabajo. Es la aplicación de estrategias, técnicas y actividades multidisciplinarias para identificar, evaluar y
controlar los riesgos a la Salud de los trabajadores.

I.34. SEMARNAT. Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales.

I.35. Supervisor. Representante de ENERMAR ante el Proveedor o Contratista, en el desarrollo de las actividades objeto del
Servicio.

I.36. Trabajo con riesgo potencial. Es aquel que se realiza en un área de riesgo o cerca de ella con equipo que produce calor,
flama o chispa con energía suficiente para provocar la ignición de gases, vapores o líquidos inflamables; así como aquellos
trabajos efectuados en altura o en lugares confinados y en general todo aquel que por su naturaleza o por las condiciones del
área donde se ejecuta, sus alrededores o los materiales que se manejen durante su realización, motivan una probabilidad de
daño al personal, a terceros, al ambiente o a las instalaciones.

I.37. Vertimiento. Es toda evacuación deliberada en el mar, lagunas, ríos, pantanos entre otros cuerpos de agua, por
desechos u otras materias efectuadas desde buques, aeronaves y las que realicen por estos medios las plataformas y otras
estructuras.
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REQUERIMIENTOS GENERALES.

Todo participante de un procedimiento de contratación, Contratista o Proveedor, debe observar lo siguiente:

a) Conocer el contenido de este Documento.
b) Considerar los costos que tendrá que erogar para cumplir con lo estipulado en el presente Documento.
c) Acatar el contenido de este Documento, así como hacerlo del conocimiento del personal que desempeñará
actividades en instalaciones de SMS y asegurarse que dicho personal cumpla con el mismo.
d) Debe entregar al Supervisor de SMS al inicio del Servicio y cuando tenga rotación del personal durante la vigencia
del mismo, la evidencia de la comunicación a su personal del contenido del presente Documento, tales como:
minutas, pláticas de difusión, talleres en materia de Seguridad, Salud en el trabajo y Protección Ambiental.
e) Considerar que los planes, procedimientos, informes, evidencias documentales, personal, trabajos, actividades,
permisos, autorizaciones, programas, cursos de capacitación o entrenamiento y todo lo establecido en los diferentes
requerimientos del presente Documento, son específicos al alcance del Servicio.

1. Acatar las órdenes, instrucciones e indicaciones que emita SMS en materia de Seguridad, Salud en el trabajo y
Protección Ambiental, sin perjuicio de las demás disposiciones legales que está obligado a cumplir.

2. Mantener en condiciones limpias y ordenadas sus áreas de trabajo

3. Otorgar las facilidades e información que le solicite SMS, cuando éste ejerza su derecho de verificar el cumplimiento
de los requerimientos de este Documento, en campo o documentalmente.

4. Acatar las órdenes, instrucciones e indicaciones que emita Enermar y el cliente en materia de Seguridad, Salud en el
trabajo y Protección Ambiental, sin perjuicio de las demás disposiciones legales que está obligado a cumplir.

5. Contar con personal capacitado y adiestrado en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental
acorde con la naturaleza de los trabajos que realice por motivo del servicio, asi como tener la relación del personal
que ejecutara los servicios. Esta capacitación debe contemplar de manera enunciativa más no limitativa los
siguientes temas o cursos:
a) Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental.
b) Básico de Seguridad
c) Conceptos básicos y definiciones sobre planes de respuesta a emergencias, qué hacer durante una emergencia
d) Generalidades de los Primeros Auxilios, Hemorragias, Reanimación Cardiopulmonar (RCP)
e) Manejo de extintores
f) Manejo a la defensiva (vehículos)
g) Hojas de Datos de Seguridad de las sustancias involucradas en los trabajos del Servicio.
h) Clasificación y manejo de residuos peligrosos (NOM’s)
i) Clasificación y uso de equipos de protección respiratoria
j) Riesgos atmosféricos
k) Riesgos en espacios confinados
l) Identificación de áreas de riesgos en el trabajo
m) Análisis de Seguridad en el Trabajo (AST)
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6. De acuerdo con las actividades a realizar en las instalaciones de Enermar por motivo del Servicio, contar con las
constancias de habilidades laborales que para tal efecto requiere la STPS, las cuales de manera enunciativa y no
limitativa se mencionan a continuación:
a) Manejo y almacenamiento de materiales peligrosos, para los responsables de esos trabajos.
b) Mantenimiento, cuidado y almacenamiento de las herramientas y equipos de trabajo, para los responsables de
esos trabajos.
c) Uso, conservación, mantenimiento, almacenamiento, reposición y disposición final de equipo de protección
personal básico y específico, para los responsables de esos trabajos.
d) Mantenimiento u operación de las instalaciones eléctricas, para quienes realicen esas actividades.

7. Durante el desarrollo de los trabajos y por el tiempo de permanencia en las instalaciones de Enermar, todos los trabajadores
del Proveedor o Contratista, deben portar una identificación que los acredite como personal de su compañía y presentarla
cuando se le solicite, en el caso de los conductores de vehículos contar con la licencia de conducir correspondiente a sus
responsabilidades. (Ejemplo: Licencia de manejo tipo E para transportes de materiales peligrosos).

8. Los accesos para ingreso o salida del personal de Proveedores o Contratistas a las instalaciones de Enermar deben ser a través
de los sitios indicados por Enermar.

9. No ingresar a las áreas de trabajo sin el equipo de protección personal que se establece.

10. No ingresar a las instalaciones de Enermar o áreas de trabajo con aliento alcohólico, bajo el efecto de drogas o cualquier
enervante.

11. No introducir armas de fuego o sustancias ilícitas en las instalaciones de Enermar. Las herramientas punzo cortantes sólo
pueden ingresarse a las instalaciones con la autorización correspondiente del Supervisor y cuando esté plenamente justificada
su utilización en los trabajos motivo del Servicio.

12. Cuando se requiera ingresar medicamentos a las instalaciones de Enermar, notificarlo al personal de vigilancia, Supervisor o al
Responsable de la instalación, presentando la prescripción médica correspondiente y acatar las instrucciones que dicho
personal le indique.

13. Todos los vehículos que ingresen a una instalación de Enermar o realicen alguna operación para Enermar deben cumplir con
tarjeta de circulación vigente, verificaciones vehiculares anticontaminantes (cuando aplique), permisos de las dependencias
como SCT, SERNAPAM, SEMARNAT, etc. Cuando apliquen, seguro de daños a terceros y ambientales (cuando aplique), Formato
de inspección vehicular de acuerdo el tipo de unidad a utilizar. Sistema para monitoreo en tiempo real de unidades. Deben
contar con identificación física de la razón social de la empresa.

14. Entregar relación de unidades vehiculares de la empresa y soporte de verificaciones vehiculares indicando: Tipo, modelo, marca
placa si es ligero o pesado y número de serie sin ser limitativo.

15. Al conducir o transportarse en vehículos automotores dentro de las instalaciones de Enermar, usar el cinturón de seguridad.

16. Estacionar sus vehículos en posición de salida, en áreas autorizadas, evitando obstaculizar las salidas normales y de emergencia,
hidrantes, gabinetes con manguera contra incendio, equipo contra incendio y zonas o pasillos de circulación de persona

17. Al conducir vehículos dentro de las instalaciones de Enermar, respetar los señalamientos viales y límites de velocidad
establecidos en los centros de trabajo de Enermar.
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18. No usar teléfonos celulares dentro de las áreas de riesgo en las instalaciones de Enermar, ni equipos eléctricos o electrónicos
que no sean intrínsecamente seguros

19. Previo al uso de equipos de fotografía o video, obtener la autorización de Enermar y acatar las recomendaciones que se le den
al respecto.

20. Comunicar personalmente y posteriormente por escrito al coordinador de QHSE los actos o condiciones inseguras, anomalías o
irregularidades que durante su permanencia dentro de instalaciones de Enermar observe o identifique, cuando aquéllas
puedan poner en peligro la integridad de las personas, el ambiente, los equipos o las instalaciones.

21. Interrumpir la(s) actividad(es) de los trabajos objeto del Servicio, sin que ello signifique responsabilidad para Enermar, cuando
el supervisor de seguridad, o autoridad de QHSE lo soliciten por motivo de actos o condiciones inseguras, anomalías o
irregularidades que durante su permanencia dentro de instalaciones de Enermar observe o identifique, cuando aquéllas
puedan poner en peligro la integridad de las personas, el ambiente, los equipos o las instalaciones, en el entendido de que sólo
se permitirá que se realicen o reinicien dicha(s) actividad(es) hasta que se cumplan las obligaciones que motivan la interrupción
de las mismas, o se restauren las condiciones de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental.

22. No fumar en las instalaciones de Enermar, independientemente de que existan o no letreros indicando la prohibición.

23. Para el caso de los trabajos y servicios que se ejecuten relacionados con actividades de riesgo, tales como: prevención de
caídas, entrada segura a espacios confinados, bloqueo de energía, materiales peligrosos, apertura de líneas y equipos de
proceso, seguridad eléctrica, delimitación de áreas de riesgo, manejo de equipo de protección personal, protección contra
incendio, maniobras, izajes debe aplicar sus procedimientos autorizados.

24. Cuando se realicen trabajos en alturas, cumplir con la NOM-009-STPS-2011 “Condiciones de Seguridad para realizar trabajos en
altura”, y con los procedimientos que Enermar establezcan. En el caso de utilizar plataformas deben ser prefabricadas, de
estructura metálica, con la resistencia y estabilidad para soportar las cargas a las que estarán sometidas.

25. Notificar los incidentes/accidentes, al coordinador de QHSE o quien realice la función. Esto debe realizarse inmediatamente por
teléfono o radio y por escrito dentro de las 24 horas siguientes.

26. Otorgar las facilidades necesarias a efecto de que se realicen las investigaciones de incidentes/accidentes.

27. Participar en la planeación y práctica de simulacros que Enermar establezca para las instalaciones donde realice sus actividades
bajo la coordinación de personal de Enermar.

28. Solicitar que se le impartan pláticas del Plan de Respuestas a Emergencias de la instalación y que se le indiquen las rutas de
escape, puntos de reunión y salidas de emergencia de dicha instalación al ingresar por primera vez a la misma, para hacerlo de
conocimiento de su personal.

29. Contar con Plan de Respuestas a emergencias de acuerdo a la magnitud de los peligros y riesgos de sus operaciones, incluyendo
en los casos que apliquen kit de primeros auxilios, contra derrames (absorbente, cubeta pala bolsas cintas, barricada, etc), kit
de emergencias para carreteras (llanta de refacción, 2 triángulos, reflectores de seguridad mínimos, cables pasa corriente, gato
de levante, llave de cruz o “L”),Botella con solución salina Lava Ojos cuando aplique, plan de llamadas con número de
emergencia, procedimiento de emergencia en caso de accidente vehicular.

30. Para el caso de transporte de sustancias peligrosas debe contar con seguro obligatorio para accidentes de tránsito (SOAT),
pólizas de responsabilidad civil contra actual, póliza de responsabilidad civil extracontractual.
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31. Contar con la identificación de riesgos en las unidades (letreros de velocidad máxima, y mínima, número económico, teléfonos
de emergencias, rombos de acuerdo a la normatividad aplicable).

32. Contar con plan de contingencia ambiental

33. Contar con análisis de riesgos.

34. Contar con sistemas de seguridad para contener derrames, fugas de materiales y residuos en áreas de trabajo conforme a lo
establecido en la normatividad aplicable.

35. Contar con procedimientos operativos de acuerdo a las actividades objeto del contrato, convenio o servicio proporcionado.

36. Utilizar equipo de protección personal en buen estado, la ropa de trabajo y casco deben contar con el logotipo de la empresa
del Proveedor o Contratista y sin el logotipo de Enermar, el cual debe ser específico para las actividades a desempeñar y debe
cumplir con las especificaciones técnicas establecidas con la Normatividad Oficial vigente.

37. Overol de algodón o camisa de manga larga y pantalón tipo recto de algodón, la calidad de los materiales y especificaciones
deben de cumplir o exceder con lo especificado en la Norma-017-STPS, y que cuente con el logotipo del Proveedor o
Contratista. Casco de seguridad que cuente con el logotipo del Proveedor o Contratista y cumpla o exceda las especificaciones
establecidas en la Norma Oficial Mexicana NOM-115-STPS-2009 “Seguridad-Equipo de protección personal-Cascos de
protección-Clasificación, especificaciones y métodos de prueba”, y con la NMX-S-055-SCFI-2002 “Seguridad-equipo de
protección personal – cascos de protección industrial – clasificación, especificaciones y métodos de prueba”, conforme al uso a
que esté destinado. Los cascos y sus accesorios no deben contener elementos metálicos y no deben de ser utilizados si
presentan fracturas o deformaciones. Calzado de seguridad adecuado a las actividades que desarrolle, con suela
antiderrapante y casquillo de protección, la calidad de los materiales y especificaciones deben cumplir o exceder con lo
establecido en la NOM-113-STPS-2009 “Seguridad-Equipo de protección personal-Calzado de protección-Clasificación,
especificaciones y métodos de prueba”. Lentes de seguridad, cuando se realicen actividades que impliquen riesgos de lesiones
o daños a los ojos por impacto, que cumplan o excedan los requisitos de la Norma NMX-S-057-SCFI-2002 “Seguridad - equipo
de protección personal - protectores oculares primarios contra impactos - requerimientos y métodos de prueba”. Para otros
tipos de riesgo los lentes deben cumplir o exceder las especificaciones que en materia de seguridad se especifiquen en la
Norma NRF-007-PEMEX-2008 “Lentes y googles de seguridad, protección primaria de los ojos” o con las Normas
internacionales o extranjeras aplicables. Los lentes deben ajustarse perfectamente a la cara del usuario. No deben utilizarse
lentes que presenten fracturas de cualquiera de sus partes o deterioro en el lente que impidan la visibilidad de quien lo usa.
Guantes acordes a las actividades a realizar, que cumplan o excedan con las especificaciones técnicas de la Norma de
Referencia NRF-114-PEMEX-2006, “Guantes de cuero, algodón y/o combinados para trabajos generales”.

38. Antes de iniciar trabajos con riesgo potencial en instalaciones de Enermar, tramitar el permiso de trabajo correspondiente.

39. Contar con extintores de acuerdo a la clase de fuego, en lugares visibles y de fácil acceso los cuales deben tener información de
su funcionamiento, pictograma de fuego y sus limitaciones, además de contar con un programa de mantenimiento preventivo
de acuerdo con la NOM-002-STPS-2010 “Condiciones de Seguridad-prevención y Protección contra incendios en los centros de
trabajo”, o la Normativa Oficial aplicable. Contar con extintores con capacidad de 9kg para remolques y 2kg para las cabinas
(cuando apliquen).

40. Todo el equipo, maquinaria y vehículos del Proveedor y/o Contratista deben de estar en buen estado físico y de
funcionamiento, así como proporcionar y cumplir el programa de mantenimiento correspondiente, proporcionar la relación de
unidades vehiculares de la empresa.
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41. Dotar de mata chispas que operen correctamente a sus equipos, maquinaria y vehículos que ingresen a áreas de riesgo de una
instalación y durante trabajos con riesgo potencial en presencia de gases, vapores o líquidos inflamables.

42. Asegurarse que todos los equipos dinámicos y accesorios rotatorios que se utilicen en las instalaciones de Enermar, cuenten
con guardas de seguridad, conforme a la NOM-004-STPS-1999 “Sistemas de protección y dispositivos de seguridad en la
maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo”.

43. Obedecer y respetar las señalizaciones prohibitivas o restrictivas, así como atender las informativas y preventivas que se tengan
en las instalaciones de Enermar. De igual manera, instalar las correspondientes por motivo de sus actividades objeto del
Servicio, la señalización deberá cumplir con la Norma NOM-026-STPS-2008 “Colores y señales de Seguridad e Higiene, e
identificación de riesgos por fluidos conducidos en tuberías”.

44. Acordonar con cintas de polietileno de color amarillo o rojo, e identificar con señalamientos las zonas donde se ejecute trabajos
con riesgo potencial para el peatón o los trabajadores.

45. Entregar las hojas de datos de seguridad e instrucciones de uso o aplicación de los productos o sustancias químicas peligrosas
que se suministren a Enermar. Así mismo, indicar la composición química, fecha de caducidad de dichos productos o sustancias
y los métodos para ser conservadas, segregadas, manejadas o protegidas para mantener sus propiedades.

46. Identificar los productos, sustancias químicas peligrosas o equipos que suministren, de manera legible y durable, en idioma
Español además del idioma del País de origen. Las especificaciones y durabilidad mínima requerida de la identificación, es la
que se especifica en los anexos del Servicio. La identificación debe ser conforme a las normas de referencia aplicables de
Enermar, o de no existir éstas, de acuerdo a las Normas NOM-018-STPS-2000 “Sistema para la identificación y comunicación de
peligros y riesgos por sustancias químicas peligrosas en los centros de trabajo”, NOM-005-STPS-1998 “Relativa a las condiciones
de seguridad e higiene en los centros de trabajo para el manejo, transporte y almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas”, NOM-010-STPS-1999 “Condiciones de seguridad e higiene en los centros de trabajo donde se manejen,
transporten, procesen o almacenen sustancias químicas capaces de generar contaminación en el medio ambiente laboral”.

47. Cuando se ejecuten actividades que involucren gases o vapores tóxicos o inflamables (mezclas explosivas) en instalaciones de
Enermar, o donde exista posibilidad de encontrarlos por la clasificación del área donde se ejecuten los trabajos y puedan
generar o representar una fuente de ignición, contar con detectores portátiles de esos gases para cada frente de trabajo y
utilizarlos durante el desarrollo de dichas actividades. Su utilización debe realizarse por personal autorizado, quienes
invariablemente deben haber acreditado el curso correspondiente, pudiendo ser éstos, técnicos o profesionistas integrantes de
los frentes de trabajo de campo, es decir que no se requiere personal adicional por este concepto. En todos los casos,
independientemente de la supervisión y pruebas que ejecute y realice el Proveedor o Contratista, Enermar podrán verificar que
éstas se ejecuten correctamente y podrán interrumpir los trabajos cuando las condiciones de seguridad u operativas así lo
exijan sin responsabilidad para Enermar. Contar con calibración vigente de los equipos de medición de gases.

48. Prevenir y controlar la emisión de agentes y factores de riesgo que puedan afectar la Salud de los trabajadores y su exposición a
éstos, para lo cual deben implementarse las medidas de mitigación que se requieran.

49. Respetar las indicaciones de Enermar sobre el uso de suelo de las áreas, predios o instalaciones.

50. No cazar, pescar, transportar, comercializar, o poseer ejemplares de fauna silvestre (terrestre o marina) en instalaciones de
Enermar, su entorno o en áreas donde se realicen actividades por motivo del Servicio.

51. No dañar, comercializar, consumir o sustraer especies de flora del lugar donde se realizan los trabajos.

52. No se permiten vertimientos al mar, ríos, lagunas, pantanos u otro bien nacional, de sustancias nocivas líquidas, aguas sucias,
materiales y residuos tales como los establecidos en el Anexo II, III, IV y V del Convenio Internacional para Prevenir la
Contaminación por los Buques (MARPOL 73/78); y el Reglamento para Prevenir y controlar la Contaminación del Mar por
vertimiento de desechos y otras materias. Las descargas de aguas residuales deben cumplir con lo que se establece en: la Ley
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de Aguas Nacionales y su Reglamento, Ley Federal de Derechos y la NOM-001-SEMARNAT-1996, “Que establece los límites
máximos permisibles de contaminantes en las descargas de aguas y bienes nacionales”.

53. Previo al uso o aprovechamiento de aguas nacionales, contar con el permiso correspondiente expedido por la Comisión
Nacional del Agua (CONAGUA).

54. No utilizar o suministrar equipos que contengan Clorofluorocarbonos (CFCs) u otras sustancias que dañen la capa de ozono. En
las Instalaciones de Enermar, no usar sistemas contraincendios a base de Clorofluorocarbonos (CFCs) y/o compuestos
halogenados, de acuerdo al Protocolo de Montreal y al Convenio Internacional para la Seguridad de la Vida Humana en el Mar
(Safety of Life at Sea – SOLAS). Así mismo, cumplir con lo establecido en el Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecológico y la Protección al Ambiente en materia de Prevención y Control de la Contaminación de la Atmósfera.

55. Mantener en buen estado su maquinaria y equipo, así como evitar fugas de lubricantes o combustibles que puedan afectar el
suelo o subsuelo, instalando los dispositivos que para este fin se requieran.

56. Clasificar y manejar los residuos (sólidos urbanos, peligrosos, y de manejo especial) conforme a lo establecido en la
Normatividad Ambiental. El almacenamiento y transporte de los residuos debe hacerse en los recipientes o dispositivos
adecuados de acuerdo a su clasificación, y enviarlos a los sitios de disposición final autorizados o los que indique Enermar.

57. Acatar y cumplir con la responsabilidad de los residuos que genere durante sus actividades, cumpliendo con lo previsto en la
Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos, su Reglamento, y la Normatividad vigente.
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CODIGO: SMS-FOR-QHSE-22
FORMATO DE SEGURIDAD DE CONTRATISTAS - FECHA DE EMISION: 04/09/2017
REQUISITOS
FECHA DE REVISION: 04/09/2017
Ver.01

LISTADO DE REQUERIMIENTOS COMENTARIOS

Curso de manejo defensivo, primeros auxilios
[Link] GENERALES a), b), c), d), e), 1, 2, 3, 4, 5
III. REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS

III.1. SEGURIDAD INDUSTRIAL

III.2. SALUD EN EL TRABAJO

III.3. PROTECCIÓN AMBIENTAL

REQUERIMIENTOS ESPECIFICOS
ADICIONALES P

De acuerdo por el área solicitante: Dictaminó por el área de QHSE

NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA

GUIA DE LLENADO.
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DEDUCCIONES ECONÓMICAS POR INCUMPLIMIENTOS AL EL DOCUMENTO DE SEGURIDAD DE CONTRATISTAS, COMO UN

PORCENTAJE DE LAS COTIZACIONES DE LOS TRABAJOS EJECUTADOS QUE PRESENTEN EL INCUMPLIMIENTO.

Implementación:

▪ Se detecta y documenta por parte de SMS el incumplimiento a cualquiera de las obligaciones estipuladas en El
documento de Seguridad de Contratistas” en que hayan incurrido los terceros, en el periodo que comprenda la cotización
que corresponda.

▪ Se define el porcentaje (%) de la deducción que se aplicará a la cotizacióncorrespondiente, en función de la severidad

del incumplimiento observado (“Desempeño QHSE de proveedores confiables) en el periodo estimado por parte de los
terceros, en relación con los requerimientos establecidos en El documento de Seguridad de Contratistas” pactado en el
Servicio, de acuerdo a lo siguiente:

Riesgo o consecuencia BAJO (0.5 %) Cero punto cinco por ciento.

Riesgo o consecuencia MEDIO (1.0 %) Uno por ciento.

Riesgo o consecuencia ALTO (1.5 %) Uno punto cinco por ciento.

▪ Se cuantifica el monto de la deducción, aplicando el o los porcentajes sobre el monto total de la cotización
correspondiente presentada por los terceros.

No se omite manifestar que es requisito indispensable e inherente para el desarrollo de los Servicios que SMS mantiene
celebrados con terceros, que éstos sean ejecutados en apego a las disposiciones aplicables en materia de Seguridad e
higiene industrial, Protección Ambiental y Salud en el trabajo.

Nota:

En el “Desempeño QHSE de proveedores confiables se definirán los requerimientos generales y específicos a los cuales les
será aplicable dicho Formato (Aplica SI=1, No=0), tomando como soporte los requerimientos dictaminados en el Formato
“Seguridad de los Contratistas - Requisitos”, debido a que ambos formatos deben ser congruentes entre sí.
 PROCEDIMIENTO
OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, SEGURIDAD OPERATIVA Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS
PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES CRITICAS EN LAS INSTALACIONES Y/O EJECUTAN SERVICIOS A
NOMBRE DE ENERMAR
CÓDIGO FECHA DE EMISIÓN FECHA DE REVISIÓN Rev.:
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SMS-PRO-QHSE-26 01/04/2018 01/04/2018 0

REGLAS DE APLICACIÓN DEL “DESEMPEÑO QHSE DE PROVEEDORES CONFIABLES DE EL DOCUMENTO DE SEGURIDAD DE

CONTRATISTAS

Primera. - Iniciados los trabajos o servicios, a cualquier incumplimiento de los requisitos de este Documento se aplicará
la deducción correspondiente.

Segunda. - Si en las verificaciones para la Evaluación del desempeño, el Proveedor o Contratista, obtiene tres
calificaciones consecutivas menores a 80%, SMS podrá iniciar el proceso de baja definitiva como proveedor
confiable del Servicio respectivo.