SIGO-F-GE-088.

03

PROCEDIMIENTO GENERAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS RESSO

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INDICE

1 RESUMEN DE LOS PASOS CLAVES DEL DOCUMENTO ...........................................2

2 OBJETIVO Y ALCANCE ........................................................................................................2
3 DEFINICIONES ......................................................................................................................2
4 RESPONSABILIDADES ........................................................................................................2
5 DESARROLLO .........................................................................................................................3
6 DE LA AUTOEVALUACIÓN .................................................................................................7
7 REGISTROS.............................................................................................................................8
8 FLUJOGRAMA .........................................................................................................................8
9 REFERENCIAS ........................................................................................................................8
10 REVISIONES ...........................................................................................................................8
11 ANEXOS....................................................................................................................................8

ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Juan Varas Medalla Gustavo Vega Cortés Gustavo Tapia Sánchez

Jefe de Estratégia y Control de Director de Seguridad Gerente de Seguridad y
Gestión GSSO Salud Ocupacional

Fecha: Fecha: Fecha:

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1 RESUMEN DE LOS PASOS CLAVES DEL DOCUMENTO

 No aplica.

2 OBJETIVO Y ALCANCE

Establecer la metodología para planificar y ejecutar las auditorías RESSO, con el fin
de verificar y medir el nivel de cumplimiento de las empresas contratista del
Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional, y los estándares internos
establecidos por la División.

Este procedimiento aplica a los administradores de contrato de Codelco, Empresas

Contratistas y/o Subcontratistas que prestan servicios en Codelco Chile División
Andina.

3 DEFINICIONES

 RESSO: Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional.

 GSSO: Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional.
 EECC: Empresa Contratista.
 DAND: División Andina.
 Auditado: Organización que es auditada.
 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
 Auditoría: Proceso sistemático para determinar el grado de cumplimiento del

CODELCO
RESSO, alcanzado por las Empresas Contratistas y/o Subcontratistas.

4 RESPONSABILIDADES

RESPONSABLE
A N D I N A


ACTIVIDAD
Entregar la información solicitada por los Auditores.
Otorgar las facilidades necesarias al equipo auditor
para el desarrollo de la Auditoría.
 Participar del proceso de la Auditoría.
 Gestionar los hallazgos detectados de la auditoría.
 Informar a la GSSO toda empresa nueva que ingrese
a la división y que se encuentre a su cargo.
 Solicitar a la GSSO realizar la categorización de la
Administrador DAND y
nueva empresa, acuerdo a los parámetros definidos
Empresa Contratista.
en la “Guía Implementación RESSO” (Titulo VII).
 Verificará en un plazo de un mes (considerando los
10 días corridos del envió del Plan de Acción), el
cumplimiento del Cierre Total a los hallazgos
detectados. Además, notificará a la GSSO el resultado
de su revisión para su control interno y presentación
en las auditorías Corporativas.
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RESPONSABLE ACTIVIDAD
Gerente de Seguridad y
 Asegurar la realización de las auditorías RESSO en
Salud Ocupacional
las Empresas Contratistas y/o Subcontratistas que
prestan servicios para la división.
 Generar programa de auditoría RESSO año
calendario.
 Notificar la realización de las Auditorías al
Administrador DAND y Administrador Empresa
Jefe de estrategia y
Contratista y/o Subcontratista.
Control de Gestión
 Coordinar la ejecución de las auditorías.
GSSO.
 Designar el equipo auditor.
 Comunicar al Administrador DAND y al Administrador
Empresas Contratistas y/o Subcontratistas los
resultados obtenidos.
 Ejecutar las auditorías conforme al RESSO,
Auditores
normativa interna y normativa legal vigente.
 Convocar al Comité Especial RESSO Divisional, para
Director de Seguridad
iniciar el proceso de sanción de abastecimiento.
 Comité constituido por el Gerente de SSO, Gerente
de área al que pertenece la Empresas Contratistas
y/o Subcontratistas, Consejero Jurídico, Director de
Comité Especial RESSO Seguridad, Director de Abastecimiento.
 Revisar y analizar los casos presentados.
 Proponer acciones de sanción para los casos de

CODELCO
empresas calificadas con desempeño “Inaceptable”

5 DESARROLLO

A N D I N A
5.1 De Las Auditorías RESSO

El Jefe de Estrategia y Control de gestión GSSO o a quien éste designe, realizará la

notificación vía correo electrónico con 3 días de anticipación referente a la verificación
del cumplimiento del RESSO, según el Programa Anual de Auditorías conforme a la
Categorización de la EECC o Subcontratista, siendo notificados al Administrador de
contrato DAND, Administrador y Experto de Prevención EECC y/o Subcontratista, con
copia al Ingeniero Especialista del área GSSO.

El equipo auditor verificará en la EECC y/o Subcontratista los cumplimientos de las

normativas internas y externas, procedimientos, programas u otros aplicables a sus
obras o servicios contratados. Para ello, utilizarán el formato indicado en el ANEXO
1: Autoevaluación del RESSO para EECC y/o Subcontratos (SIGO-F-GE-148)

El informe final del cumplimiento del RESSO, será enviado por el Jefe de Estrategia y
Control de Gestión GSSO o quien este designe, mediante correo electrónico con un
plazo no superior a 10 días hábiles posterior a la fecha de realización de la auditoría,
comunicando los resultados vía mail al Administrador de contrato DAND con copia al
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Administrador / Experto en Prevención Empresa Contratista y/o Subcontratista,

Superintendente o Director del área, Director de Seguridad y al Ingeniero Especialista
del área GSSO.

5.2 Calificación de Auditoría RESSO

5.3 Desarrollo de la Auditoría.

Comprenderá de las siguientes etapas:

 Notificación de la Auditoría a la EECC, Subcontratista y Administrador de

Codelco respectivo.
 Reunión de Inicio, para abordar la forma de desarrollar el proceso.
 Distribución de tiempos para el proceso de auditoria (Almuerzo, traslado,
terreno, otros).

CODELCO
 Auditoría documental a las actividades del Administrador de Codelco.
 Auditoría documental Empresa Contratista y/o Subcontratista.
 Revisión de las actividades en terreno a la EECC y/o Subcontratista.
 Reunión de cierre, para indicar los hallazgos detectados.

A N D I N A
 Consolidar en registro de asistencia formulario “SIGO-F-GE-047” (Reunión de
Inicio y Cierre).

Respecto del Administrador de Contrato Codelco, se consideran 3 calificaciones:

 Aceptable: Cumplimiento ≥90%

 Moderado: Cumplimiento entre 89 y 80%
 Inaceptable: Cumplimiento ≤ 79%

Si por diferentes motivos no pudiese participar en la auditoría el Administrador de

Contrato DAND para dar cuenta de sus actividades del contrato según lo indicado en
el RESSO Titulo III letra “J”, deberá enviar un correo, con copia a su jefatura
superior, a lo menos 1 día antes de que se inicie el proceso al Jefe de Estrategia y
Control de Gestión GSSO, indicando las excusas pertinentes y la justificación de su
no presentación, de manera de reprogramar la actividad en una nueva citación.

De no excusarse de su participación, será citado por una segunda oportunidad con la

limitante de obtener un resultado máximo de 89% si cumple con todas sus
actividades “Calificación Moderado”. De no participar en la segunda citación,
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automáticamente se asignará un valor 0% “Calificación de Auditoría Inaceptable”,

notificándosele el resultado al administrador y a su jefatura superior.

5.4 Del Plan de Acción Post Auditoría

Toda EECC y/o Subcontratista que resulte en la auditoría con un nivel de exposición
“Inaceptable” será citada al Comité Especial RESSO.

Dicho Comité, desarrollará una reunión con el área usuaria, EECC y/o Subcontratista,
donde se definirán los plazos para ejecutar el “Proceso de Nivelación” a la EECC
y/o Subcontrato; y con ello, llevar a un nivel mínimo, esto es, “Moderado”, que les
permita operar y desarrollar las obras o servicios contratados. Sin perjuicio de lo
anterior, para efectos de calificación, la empresa auditada mantendrá su nivel de
“Inaceptable” hasta el nuevo proceso de auditoría que se le desarrolle, en el cual
podrá optar a mejorar su nivel de desempeño y quedar clasificada en otra categoría.

Conocido el resultado de la auditoría, y a privativa decisión del nivel Ejecutivo,

Directivo y/o Administrador de Contrato de Codelco, se podrán detener todas las
tareas asociadas a la EECC y/o subcontratista hasta alcanzar los niveles exigidos por
el Proceso de Nivelación, de acuerdo al Título VII del RESSO.

De no presentarse la condición del párrafo anterior, y en un proceso regular, la EECC

y/o subcontratista inmediatamente tras ser notificado el resultado de la auditoría,
entregará un “Plan de Acción” con un plazo de 7 días corridos para regularizar y
llevar a un nivel “Moderado” su gestión.

CODELCO
El plan de acción debe ser entregado por la EECC y/o subcontratista al administrador
de Codelco vía LOD y enviarse al Jefe de Estrategia y Control de Gestión GSSO, para
revisión y registro del equipo auditor.

A N D I N A
Finalmente, el Administrador de Codelco será el responsable de verificar el cierre del
"Plan de Acción" y entregar los respaldos vía correo electrónico al Jefe de Estrategia y
Control de Gestión de la GSSO o quien éste designe.

En el “Proceso de Nivelación”, si la EECC y/o Subcontratista evidencian el cierre de

los hallazgos que lo calificaron con el nivel de exposición “Inaceptable”, optará a
que se califique su nuevo estado con el porcentaje mínimo requerido para ser
“Moderado” de acuerdo a su categorización, esto es:

Empresas Categoría A: 85%

Empresas Categoría B: 80%
Empresas Categoría C: 70%
Empresas Categoría D: 65%

Si la EECC y/o Subcontratista no logra el mínimo requerido en el “Proceso de

Nivelación”, y, por ende, se mantiene en el nivel de exposición “Inaceptable”,
corresponderá al Director de Seguridad solicitar al Administrador de Codelco
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respectivo detener todas las tareas asociadas a la empresa contratista y/o

subcontratista hasta conseguir los niveles exigidos (a costo de la empresa contratista
o subcontratista), de acuerdo a lo establecido el Título VII del RESSO 2015.

Por lo anterior, será citada la empresa contratista y/o subcontratista nuevamente al

Comité Especial RESSO, para definir si se realizará un segundo proceso de auditoría
en el año, cuyo máximo valor será el indicado en los párrafos anteriores, de acuerdo
a su categoría o bien la aplicación de otra medida administrativa definida por el
Comité.

Las evidencias para el cierre de hallazgos, como también las evidencias para el
reinicio de las obras o servicios, deben ser puestas en conocimiento del “Comité
Especial RESSO” por parte del Administrador de Contrato de Codelco.

Nota 1: Si la EECC y/o subcontratista, alcanzó el nivel “Moderado”, pero no cerró en

un 100% los hallazgos establecidos en el plan de acción, el Administrador de Codelco
podrá requerir al Jefe de Estrategia y Control de Gestión de la GSSO, la extensión de
plazo previa solicitud vía LOD por parte de los interesados, mencionando los motivos
causales. De igual modo a la EECC y/o subcontrato LOD por incumplimiento a
instrucciones de Seguridad y Salud Ocupacional.

Toda EECC y/o subcontratista con un resultado de auditoría “Aceptable” o

“Moderado”, una vez recibido el informe tendrá un plazo de 10 días corridos, para
enviar el Plan de Acción de los Hallazgos encontrados vía LOD al Administrador de
Codelco cuyo documento deberá ser notificado vía correo electrónico al Jefe de

CODELCO
Estrategia y Control de Gestión de la GSSO o a quien éste designe, para su control y
seguimiento.

Por otro lado, el Administrador de Codelco será el responsable de verificar en un

A N D I N A
plazo de un mes (considerando los 10 días corridos), los respaldos que acreditan el
Cierre Total del Plan de Acción, comunicando por correo electrónico al Jefe de
Estrategia y Control de Gestión de la GSSO o a quien éste designe.

Asimismo, el Administrador de Codelco deberá dejar vía LOD por incumplimiento a

instrucciones de Seguridad y Salud Ocupacional, si la EECC y/o Subcontrato no
cumple con los plazos anteriormente mencionados. (10 días para él envió del Plan de
Acción y 30 días como máximo para la revisión y aprobación del cumplimiento del
Cierre Total a partir de la notificación del informe RESSO por parte de la GSSO)

independiente del cierre parcial o total de los hallazgos, éstos no modificarán la

calificación obtenida en el proceso de Auditoría, hasta que se les realice una nueva
auditoría en función del programa anual.

Además, toda empresa con un nivel de exposición “Moderado”, de no cumplir o de

volver a obtener un nivel “Moderado” en el proceso de auditoría (de acuerdo a la
duración de su contrato), será considerada como una empresa de “Desempeño
Discreto” en gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. En caso de tener una
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tercera evaluación consecutiva de un resultado “Moderado”, será considerada como

empresa de desempeño “Inaceptable” y se someterá al proceso de sanción de
Abastecimiento (Que podría llegar hasta una suspensión de 1 año de participación en
licitaciones Corporativas), de acuerdo a lo establecido el Título VII del RESSO 2015.

Respecto del “Plan de Acción” a las desviaciones encontradas, se deberá incorporar

un análisis causal específicamente para los hallazgos que tienen un descuento
adicional al resultado global obtenido, cuyo análisis incluirá las medidas inmediatas
abordadas, sus causas básicas o raíces y factores organizacionales, junto con las
medidas correctivas orientadas a evitar su ocurrencia en la organización.

Nota 2: De no cumplirse con la totalidad de los cierres comprometidos en el Plan de

Acción con plazo máximo de 30 días corridos una vez notificado el Informe RESSO, el
Administrador de Codelco podrá requerir al Jefe de Estrategia y Control de Gestión de
la GSSO, la extensión de plazo previa solicitud vía LOD por parte de los interesados,
mencionando los motivos causales. Sin embargo, deberá dejar de igual modo a la
EECC y/o subcontrato LOD por incumplimiento a instrucciones de Seguridad y Salud
Ocupacional

5.5 Criterios de hallazgos y descuentos

La definición de hallazgos, criterios de detección y descuentos son los siguientes

CODELCO
A N D I N A

Además, se considerará la bonificación de un 5% a la EECC y/o Subcontrato al

cumplimiento global del RESSO, si se cuenta con la certificación de la norma OHSAS
18001:2007, en base al alcance de las obras o servicios prestados en la división.

6 DE LA AUTOEVALUACIÓN

6.1 Autoevaluación del cumplimiento del RESSO por parte de la EECC y/o
Subcontratista.

Toda EECC y/o Subcontratista que preste servicios en Codelco División Andina, debe
tener conocimiento de la Guía de Implementación del RESSO 2015.
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A su vez, para su autoevaluación de manera mensual ocupará el formulario SIGO-F-

GE-148 “Autoevaluación RESSO para EECC y/o Subcontratistas”, la que se
encontrará disponible en la Vitrina Documental. Además, el anterior formulario
deberá ser adjuntado al Informe mensual de gestión de riesgo formulario “SIGO-F-
GE-131” entregado a la GSSO o al profesional designado los 2 primeros días hábiles
de cada mes.

7 REGISTROS
 No Aplica

8 FLUJOGRAMA
 No aplica

9 REFERENCIAS
 Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional RESSO.
 Guía de Implementación RESSO Empresa Contratista y/o Subcontratista.

10 REVISIONES

REVISION NATURALEZA DEL CAMBIO

00  Creación del Procedimiento.
 Incorporación de responsabilidades del Administrador DAND.
 Se incorporó Planilla Excel de autoevaluación RESSO para
Empresas Contratistas y/o Subcontratistas, enviado por
Comunicaciones de Codelco Andina el año 2018.

CODELCO
01  Modificación en desarrollo de auditoria.
 Modificación criterios de calificación y proceso de nivelación por
resultado inaceptable.
 Modificación plan de acción post auditoria.

A N D I N A
 Modificación formulario Autoevaluación del RESSO.
 Incorporación de responsabilidades del Administrador DAND y
Administrador de Contratista.
 Emitir via LOD el incumplimiento a instrucciones de Seguridad y
Salud Ocupacional, si las EECC y/o Subcontratos no cumplen con
los de 10 días para el envío del Plan de Acción y 30 días máximo
para la revisión y aprobación del Cierre Total del cumplimiento al
02 Plan de Acción.
 Requerimiento de extensión de plazo al Cierre Total de Brechas
(30 días) por parte del Administrador de Codelco al Jefe de
Estrategia y Control de Gestión de la GSSO, previa comunicación
vía LOD por parte de los interesados, mencionando los motivos
causales.
 Modificación formulario autoevaluación RESSO Corporativo.

11 ANEXOS
 ANEXO 1: Autoevaluación del RESSO Corporativo para Empresas
Contratistas y/o Subcontratistas (SIGO-F-GE-148)
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ANEXO 1: Autoevaluación del RESSO Corporativo para Empresas Contratistas

y/o Subcontratistas (SIGO-F-GE-148)

REVISIÓN DOCUMENTAL
A SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO IV) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud en

1 el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o 5,00% 5,0% 100% 100%
servicios prestados a la división o VP
Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 1
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO "PSST" (TITULO V
B Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
RESSO)
B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de
2 1,00% 1,0% 100%
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en
el Título I RESSO.

¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la 100%

3 1,00% 1,0% 100%
contratista y subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?

En entrevista a trabajadores en terreno (al menos a 5 trabajadores auditados), se

4 evidencia conocimiento general de la Política Corporativa de Gestión de 2,00% 2,0% 100%
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco
Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 3
B2 Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)

¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el

5 Trabajo consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo 3,00% 3,0% 100%
y Riesgos Operacionales de Codelco?
100%
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con
indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la
6 4,00% 4,0% 100%
criticidad de las actividades definidas, así también como los 12 Elementos del
SIGO de CODELCO?
Ponderación Parcial 7,00% 7,0% 2
B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)

¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y

7 2,00% 2,0% 100%
evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos?

¿La empresa dispone de un registro actualizado de identificación del marco

CODELCO
8 0,50% 0,5% 100%
regulatorio aplicable a su actividad, con menos de un año de antigüedad?

¿La empresa dispone de un registro de evaluación del cumplimiento del marco

9 0,50% 0,5% 100% 100%
regulatorio?

¿Si existen brechas en el cumplimiento legal se dispone de un plan de cierre de

A N D I N A
10 0,50% 0,5% 100%
estas?

11 ¿El plan de cierre de brechas es monitoreado periódicamente de manera formal? 0,50% 0,5% 100%

Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 5

B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio

¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los

12 0,50% 0,5% 100%
organismos y autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica.

Si la empresa contratista tiene subcontratos, ¿Se dispone con una metodología

13 formal para la identificación, evaluación y cumplimiento y cierre de brechas del 0,50% 0,5% 100% 100%
Marco Legal aplicable de su contrato?

14 ¿La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD? 1,00% 1,0% 100%

Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 3

B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)

¿Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de riesgos

15 4,00% 4,0% 100%
actualizado acorde a las actividades del contrato?

¿El programa de trabajo de SST cuenta con la validación previa, por parte del
16 organismo administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el 2,00% 2,0% 100%
representante legal y por el administrador de la empresa contratista?
100%
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición
17 Similar y/o Programa Vigilancia Médica) y es consistente con la evaluación que 2,00% 2,0% 100%
realiza el organismo administrador del seguro?
¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el
18 lugar donde realiza sus actividades?, a partir de los éstos, se cuenta con un 2,00% 2,0% 100%
programa de gestión, con responsables, acciones y fechas?
Ponderación Parcial 10,00% 10,0% 4
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B.6 Estandarización de los controles operacionales

¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los

19 1,00% 1,0% 100%
requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios?

¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa
20 0,25% 0,3% 100%
de acción con fechas y responsables?

¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que

21 0,25% 0,3% 100%
aplican a sus procesos o servicios?

¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son llevadas a un programa
22 0,25% 0,3% 100%
de acción con fechas y responsables?

¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el

23 0,50% 0,5% 100%
“Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado?
100%
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de
24 Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° Observadores, cierre de 0,25% 0,3% 100%
ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)?

Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes

Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica,
25 0,50% 0,5% 100%
¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente
y de los controles existentes en su área de responsabilidad?

¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación
respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro
26 0,50% 0,5% 100%
del plazo de acuerdo a la investigación?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en
terreno?

¿En el proceso de investigación y análisis causal, se privilegia la definición de

27 0,50% 0,5% 100%
medidas de control de alta jerarquía?

Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 9

B.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la
28 comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y 1,00% 1,0% 100%
se difundió a sus trabajadores?

¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias

29 0,50% 0,5% 100%
que afecten a su servicio?

CODELCO
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de
30 mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas 0,50% 0,5% 100%
donde ejecutaran sus actividades?
100%
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal
31 0,50% 0,5% 100%
considerando los ECF identificados y de las tareas críticas?

32

33
su difusión?
A N D I N A
¿La empresa ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizó

¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental

0,50%

1,00%
0,5%

1,0%
100%

100%
fatal, fueron implementadas en plazo?

Promedio Total 3% (Punto 8) 4,00% 4,0% 6

C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
C.1 Obligación de Informar / ODI
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de
Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
34 preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de 2,00% 2,0% 100% 100%
actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión
de la misma)
Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 1
C.2 Participación de los trabajadores

¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los

35 0,25% 0,3% 100%
trabajadores en materias de SST?

En la confección del inventario de peligros, evaluación de riesgos y determinación

36 1,00% 1,0% 100%
de controles, ¿participaron los trabajadores del contrato / subcontrato?
100%
¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus
37 0,50% 0,5% 100%
trabajadores en la confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos?

¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la

38 participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités 0,25% 0,3% 100%
Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena?
Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 4
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C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.

¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del
39 6,00% 6,0% 100% 100%
SIGO indicados en los puntos más arriba?

Ponderación Parcial 6,00% 6,0% 1

C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)

¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra

40 2,00% 2,0% 100% 100%
Digital o Carta Contractual?

Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 1

C.5 Libro SERNAGEOMIN
La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna
41 respecto de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le 0,25% 0,3% 100%
apliquen?

¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones

42 detectados por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta 0,50% 0,5% 100% 100%
Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP?

43 ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? 0,25% 0,3% 100%

Ponderación Parcial 1,00% 1,0% 3

C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los
44 documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén 1,00% 1,0% 100%
disponibles, revisados y actualizados periódicamente?

¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de

45 seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o 1,00% 1,0% 100%
instalación de faena?
100%
¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área
46 1,00% 1,0% 100%
de trabajo?

47 ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos 1 año desde su última revisión? 1,00% 1,0% 100%

Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 4

C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las
48 actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, 0,50% 0,5% 100%
EST y Riesgos Críticos?

CODELCO
49 ¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST? 0,50% 0,5% 100% 100%

50 ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se encuentran resueltos? 1,00% 1,0% 100%

A N D I N A
Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 3
RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII
D Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
RESSO)
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los
organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato
51 2,00% 2,0% 100%
Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División,
mediante LOD / Carta Contractual?
100%
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas
52 correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los 2,00% 2,0% 100%
organismos administradores de la Ley 16.744?
Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 2
D.2 Calificación de Empresas Contratistas

¿La empresa solicitó la notificación de su categorización por LOD u otro medio

53 1,00% 1,0% 100% 100%
enviadas por su administrador de contrato de Codelco?

Ponderación Parcial 1,00% 1,0% 1

 PROCEDIMIENTO GENERAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS RESSO

CODIGO: SIGO-P-GE-148 REVISION: 02 PAGINA: 12 de 13

PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII

E Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
RESSO)

¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar

54 2,00% 2,0% 100%
incidentes definido por Codelco?

¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes,

55 1,00% 1,0% 100% 100%
entregado de manera formal mediante LOD?

¿La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos del

56 3,00% 3,0% 100%
Procedimiento de Gestión de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusión)
Ponderación Parcial 6,00% 6,0% 3
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y
F Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
SUBCONTRATISTAS (TITULO IX y X RESSO)

¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
57 trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? 1,00% 1,0% 100%
(página 25)

¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados

58 y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del 2,00% 2,0% 100% 100%
RESSO? (página 25)

¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las

59 2,00% 2,0% 100%
normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores?

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 3

G MEDIDAS DE PREVENCION ESPECIALES (TITULO XI RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que
60 5,00% 5,0% 100% 100%
implican riesgos puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus
tareas críticas?
Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 1
H ESTANDARES MINIMOS (TITULO XII RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
H1 Estándares Corporativos
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde
acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de
61 2,50% 2,5% 100%
Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los
subcontratistas?
100%
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde
acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de
62 2,50% 2,5% 100%
Codelco/VP, incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa
contratista y por extensión a los subcontratistas?.
Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 2

CODELCO
I COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XIII) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las

63 1,00% 1,0% 100%
actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?

¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos

64 0,50% 0,5% 100%
de protección?

A N D I N A
¿Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de higiene y seguridad
65 0,50% 0,5% 100%
(trabajador y empresa)?

¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales

66 1,00% 1,0% 100%
que se produzcan en la empresa?
100%
¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia
67 0,50% 0,5% 100%
inexcusable del trabajador cuando corresponda?

¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para
68 0,50% 0,5% 100%
la prevención de los riesgos profesionales?

¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo administrador

69 0,50% 0,5% 100%
respectivo?

¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la capacitación

70 0,50% 0,5% 100%
profesional de los trabajadores?

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 8

J ESTADISTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez
por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las
71 actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el 2,00% 2,0% 100%
área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del
100%
RESSO, etc.)

¿La empresa entrega la estadísticas de información de riesgos profesionales en el

72 3,00% 3,0% 100%
formato requerido por Codelco?
Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 2
K INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO XV y XVI) Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que

72 sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder 5,00% 5,0% 100% 100%
ante faltas menores y graves?
Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 1
 PROCEDIMIENTO GENERAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS RESSO

CODIGO: SIGO-P-GE-148 REVISION: 02 PAGINA: 13 de 13

REVISION EN TERRENO
1 PLANIFICACION DE LA TAREA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Realización del análisis de riesgo de la tarea
Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad 3,00% 3,0% N/A
1.1 Cuenta con la participación de los trabajadores 2,00% 2,0% N/A
Es revisado por el supervisor 4,00% 4,0% N/A
Se han implementado las medidas de control identificadas 2,00% 2,0% N/A
N/A
1.2 Se realiza permiso especial de trabajo (si aplica) 2,50% 2,5% N/A
1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área 1,25% 1,3% N/A
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada. 1,25% 1,3% N/A
1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área 2,50% 2,5% N/A
Ponderación Parcial 18,5% 18,5% 0

2 AISLACION Y BLOQUEO Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema. 7,25% 7,3% N/A
N/A
2.2 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados. 5,75% 5,8% N/A
Ponderación Parcial 13,00% 13,0% 0

3 TRABAJOS EN ALTURA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

3.1 Personal cuenta con autorización. 2,00% 2,0% N/A
3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. 3,25% 3,3% N/A
Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten su caída
3.3 4,00% 4,0% N/A
desde altura. N/A
3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. 4,25% 4,3% N/A

3.5 Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color correspondiente. 2,00% 2,0% N/A

Ponderación Parcial 15,50% 15,5% 0

4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección
4.1 2,25% 2,3% N/A
del mes.
N/A
4.2 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado. 2,25% 2,3% N/A
4.3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto. 2,50% 2,5% N/A
Ponderación Parcial 7,00% 7,0% 0
5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
5.1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. 5,00% 5,0% N/A
Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de color N/A
5.2 5,00% 5,0% N/A
correspondiente.
Ponderación Parcial 10,00% 10,0% 0
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. 4,00% 4,0% N/A
N/A
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados. 4,00% 4,0% N/A
Ponderación Parcial 8,00% 8,0% 0
7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

CODELCO
7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 3,00% 3,0% N/A
7.2 Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia. 4,50% 4,5% N/A
N/A
7.3 Se cuenta con plan de transito. 2,00% 2,0% N/A
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad. 6,50% 6,5% N/A
Ponderación Parcial 16,00% 16,0% 0
8 INCENDIO. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
8.1 Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de emergencia. 5,00% 5,0% N/A

A N D I N A
N/A
8.2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas. 7,00% 7,0% N/A
Ponderación Parcial 12,00% 12,0% 0

Evaluación RESSO = (0,75 * Revisión Documental) + (0,25* Revisión en Terreno)