Agosto / 2014

Año 1 Volumen 2

ESPECIAL DEL MES

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Aspectos penales, procesales y criminológicos
 Área Especial
Especial del
del mes mes LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Aspectos penales, procesales y criminológicos

Contenido
COMENTARIO MIGUEL R. PÉREZ ARROYO: Criminalidad organizada. Análisis de la nueva Ley contra el
1
30
Crimen Organizado (Ley N.° 30077)

COMENTARIO CÉSAR A. DELGADO CASTRO: Concepto de organización criminal en la Ley N.º 30077
2
54
Un concepto ambiguo que comprende y confunde diversas estructuras organizativas

KELIN CÁRDENAS SÁNCHEZ: La interceptación telefónica ¿Es una vulneración

COMENTARIO
3
latente al derecho a la intimidad o una técnica esencial para las investigaciones 74
contra las organizaciones criminales?
COMENTARIO MIGUEL TOYOHAMA ARAKAKI: El crimen organizado transnacional. Alcances sobre
4
88
un fenómeno global

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Criminalidad organizada
Análisis de la nueva Ley contra el Crimen Organizado
(Ley N.° 30077)*
Miguel R. Pérez Arroyo1, 2
Doctor en Derecho por la Universidad de Alicante

1. Presentación
SUMARIO

2. Introducción
3. Origen
4. Conceptualización de criminalidad organizada según la Convención de Palermo y posiciones
doctrinales
5. Conceptualización de criminalidad organizada según la Ley N.° 30077. Toma de posición
6. Consecuencias de la criminalidad organizada en nuestro país: La inseguridad ciudadana
7. Análisis de la criminalidad organizada en la Ley N.° 30777
8. Conclusiones
9. Bibliografía

* Un agradecimiento especial al equipo de investigación del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales,
encabezados por Renzo Riega Cayetano y Solange Delgado de la Flor Mejía; quienes aportaron con sus plantea-
mientos el análisis de la Ley N.° 30077, confrontada con un trabajo anterior publicado en: Vid. PÉREZ ARROYO,
Miguel, “Criminalidad y delincuencia organizada en el nuevo proceso penal”, en Revista Gaceta Penal y Procesal
Penal, Tomo 30, Gaceta Jurídica, Lima, diciembre 2011.
1 El autor también es master en criminología por la Universidad de Castilla –La Mancha. Licenciado en Derecho
por las Universidades de Castilla– La Mancha y Universidad Complutense de Madrid. Abogado por la Pontificia
Universidad Católica del Perú. Abogado por Perú (CAL/Lima) y España (ICAM/ Madrid). Profesor Universitario.
Director General INPECCP.
2 Este trabajo está dedicado a mis hijas, en especial a Q’orianka, en homenaje a su naciente vida de brillo y majestad
en el amor.

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 La criminalidad organizada
1. Presentación

El 20 de agosto de 2013 se promulgó la Ley RESUMEN

N.° 30077, la misma que creó un sistema
de reacción penal para la criminalidad or- En el presente artículo, el autor analiza el
fenómeno de la criminalidad organizada,
ganizada, en ámbitos diferentes; desde la a partir de la vigencia de la Ley N° 30077,
criminalización de la misma hasta la modi- para ello presenta, en primer orden, los orí-
ficación de un conjunto de normas penales genes históricos del citado fenómeno social,
y procesales penales existentes para hacerlas enmarcándolo en la inmigración italiana a los
funcionalmente compatibles con los objetivos Estados Unidos en los años 20, con lo que
se introdujo la mafia de tradición Siciliana.
político-criminales tendentes a luchar contra En segundo orden, trata la elaboración del
una expresión de criminalidad que desde concepto de criminalidad, sobre la base de
hacía tiempos se había asentado en el mundo criterios funcionales derivados de cuatro
contemporáneo del cual el Perú no es ajeno. presupuestos fenomenológicos, como son:
Así, en el último tramo del año 2013, el 1 de funcionalidad, pluralidad de agentes, vin-
culación a graves problemas de delictividad,
noviembre, se emitió la Ley N.° 30133, que vinculación a fines lucrativos de origen ilícito
modificaba la primera disposición comple- y carácter trasnacional. Una vez propuesto
mentaria final, en el sentido de la variación su concepto y elementos de la criminalidad
de la vacatio legis; primero, establecida en 120 organizada, el autor procede analizar la
días luego de promulgada la Norma sobre definición que asume la Ley N.° 30077,
así como todos los supuestos de aplicación,
Criminalidad Organizada (Ley N. 30077), a expresando que la inseguridad ciudadana
una fecha fija; el 1 de julio de 2014. es producto de la criminalidad organizada,
Siendo esto así, a fecha de hoy, se ha puesto concluyendo sobre la necesidad de aplicación
de políticas criminales certeras.
en vigencia ya la nueva ley sobre “Criminali-
dad Organizada”, la misma que crea un sub-
sistema de reacción penal, funcional al hecho CONTEXTO NORMATIVO
de la criminalidad por conductas delictivas
asociacionistas –simples o complejas– que es • Convención de las Naciones Unidas contra
preciso analizar y contrastar con los avances la Delincuencia Organizada Transnacional y
sus Protocolos.
que desde la Criminología –desde donde
partió de siempre este fenómeno de conducta • Ley N.° 30077 “Ley contra el Crimen Orga-
nizado”.
criminal–, pasando por otros mecanismos de
• Código Penal: Artículo 317° y otros.
reacción penal de orden material, procesal y
de ejecución penal; todos ellos funcionales • Código Procesal Penal 2004: Artículos
228°.3 y 228°.4
al propósito de combatir este fenómeno
criminal.
PALABRAS CLAVE
2. Introducción
Criminalidad organizada / técnicas de inves-
Conforme se ha dicho ya en la presentación, tigación / valoración de prueba.
se abordará el tema que nos ocupa desde
dos perspectivas. Primero, desde la teoría
criminológica y desde el Derecho penal y se dictó en la Universidad de Itxlahuaca en el
procesal penal. Luego, también, desde la Estado de México en octubre del año 2011.
perspectiva del desarrollo propio de la norma. A su vez, fue motivo de una exposición simi-
Así, no podemos empezar sin decir que el lar, en su apartado procesal, en el Congreso
presente trabajo se sustenta en gran medida Internacional de Derecho Procesal Penal de
en uno anterior publicado en diciembre de Ica, en noviembre de 2012. Lo expuesto en
2011, con residencia en una conferencia que ambos eventos académicos fueron objeto de

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 Especial del mes
publicación en la Revista Gaceta Jurídica del ni bajo formas de participación delictiva
Perú y en la Revista Criminalidad de Colombia. de comisión de un delito aislado; sino, que
Sus comentarios y conclusiones de alguna actúan a través de un complejo colectivo
manera fueron recogidos, en gran medida, denominado organización criminal, ente que
en la reforma peruana de agosto de 2013, –entre otras ventajas–, les facilita la comisión
lo cual es de confrontar debidamente en el de los delitos con mejores expectativas de im-
presente trabajo. punidad. Relevando las comisiones delictivas
tradicionales, en términos convencionales,
De ahí la utilidad del presente ensayo en que
a nivel de simplezas comisivas y, por consi-
se confronta la doctrina relativa a la crimina-
guiente, aportando a las conductas criminales
lidad organizada, que fuera recogida en tér-
contemporáneas niveles de complejidad en
minos de correlato teórico y ensayo práctico
dichas conductas antisociales. Complejidad
a modo de propuesta para la modificación de
que se derivan debido a la cantidad de par-
la normativa peruana ex ante la modificación
tícipes –entre autores, cómplices y demás–;
de agosto de 2013 y la propia Ley antes
todos ellos en concierto criminal y en división
citada. Así, una vez operada la reforma, es
funcional de roles relativos al plan criminal
del caso analizar si dicha reforma se ajustó
global. Así también, instaurando lesiones o
en modo adecuado a lo que en términos
puestas en peligros de intereses sociales de
operativos demandaba una reforma penal
suma importancia y en la forma y modo que,
“funcional” a la lucha contra un fenómeno
incluso, el legislador no las ha calzado aún.
criminal de mayor envergadura en tiempos
Con ello, no sólo se vuelven complejas las
contemporáneos: la criminalidad organizada.
comisiones delictivas sino también se agravan
La delincuencia y criminalidad organizada son
las consecuencias de las mismas.
todo un hito característico de las sociedades
posindustriales o posmodernas, pese a que
puede rastrearse sus raíces en épocas muy ¿SABÍA USTED QUE?
antiguas de la historia humana. Este tipo de
delincuencia se refleja en los primeros sujetos La criminalidad organizada es el
que delinquían en asociación, tales como los fenómeno sociocriminal que se
bandoleros, los corsarios o los piratas3. expresa en términos funcionales y
A causa de sus diversos efectos negativos, la utilitarios respecto de la comisión
política criminal asumida en nuestro país está de delitos especialmente graves, e
orientada a la lucha contra la criminalidad intrínsecamente vinculada a la co-
organizada, en razón de que en el actual misión completa y estructurada de
contexto de inseguridad ciudadana no solo uno o varios delitos (necesariamente
resulta preocupante la reiteración delictiva, alguno grave), con pretensiones
sino también las nuevas manifestaciones de de permanencia y en pluralidad
la criminalidad que tornan aún más peligrosa concertada de agentes criminales
la conducta delictiva o producen resultados y con la irrenunciable finalidad y
ánimo de lucro ilegal mediante el
aún más perjudiciales que los normalmente
enriquecimiento ilícito (no vincula-
derivados de los delitos. Así, a través de la
do a agentes especiales concretos
Ley N.º 30077 se pretende regular todos los
–no necesariamente deberá ser un
aspectos relacionados a la especial condición
funcionario público–) y de carácter
de las personas que actúan ya no en solitario transnacional.

3 BRUCCET ANAYA, Luis Alonso, El crimen organizado

Con dicha finalidad, la Ley Nº 30077 afronta
(origen, evolución, situación y configuración de la delin-
cuencia organizada en México), 2.a ed., Porrúa, Mexico, la compleja tarea de definir a la organización
2007, p. 50. criminal, identificando sus características, fi-

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 La criminalidad organizada
nes, manifestaciones y hasta las modalidades La mafia no solo es una organización crimi-
bajo las cuales las personas pueden formar nal, sino que incluso fue definida como “un
parte de ella o vincularse con ésta; evidencián- modo de sentir” y “un modo de ser”5 por el
dose que el ámbito de aplicación es amplio juez italiano Giovanni Falcone, experto en la
para tratar de abarcar la mayor cantidad de materia; ya que en la mafia se mezcla una
supuestos en los que puede considerarse la “extraña tradición”, la “cultura popular”, la
existencia de una organización criminal. “sociedad secreta”, la “pseudoreligiosidad” y
hasta el “patriotismo profundo”; de manera
Si bien se advierte que esta situación puede
tal que pertenecer a la mafia significa un
implicar una orientación sobrecriminalizado-
honor para sus integrantes al “suponer el
ra, el legislador busca justificar sus actos en la
acatar voluntariamente numerosas normas
realidad de la criminalidad en el Perú, en el
de funcionamiento interno no escritas, pero
que desde hace unos años proliferan los actos
transmitidas de forma consuetudinaria”6.
delictivos a través de estructuras que permiten
efectuar delitos más graves, evadir la acción De esta manera, y como un efecto propio
de la justicia, abarcar un mayor radio de ac- de la inmigración europea a América del
ción o causar mayores daños en la sociedad. Es Norte, el fenómeno siciliano de la mafia fue
en este sentido que el tipo penal de asociación exportado a los Estados Unidos a finales del s.
ilícita para delinquir, resulta insuficiente para XIX y principios del s. XX con ello se facilitó,
pretender punir la conducta de las personas primero, la aparición de formas particulares
insertas en la estructura de una organización de coerción social en que primaba la amenaza
criminal. Por tanto, en el presente trabajo y la extorsión, como formas especiales de con-
abarcaremos el origen de criminalidad orga- trol social, frente a desobediencias específicas
nizada, su definición, características y conse- a las exigencias de quienes detentaban el
cuencias a nivel –sobre todo– de seguridad poder de dicha coerción particular7. Segundo,
ciudadana. Asimismo, nos encargaremos de el desarrollo incipiente de lo que más tarde
analizar la Ley contra el Crimen Organizado y sería el de “la criminalidad organizada en las
su impacto a nivel penal material, procesal sociedades postindustriales”, las cuales fueron
penal y político-criminal. evolucionando poco a poco hasta lo que es en
la actualidad, con las características que de-
3. Origen sarrollaremos posteriormente. Primero como
formas de coerción particular no oficial, luego
Como se mencionó, desde hace muchos siglos
como formas organizadas de delictividad –en
se ha manifestado en las sociedades la presen-
términos de pluralidad de agentes delictivos
cia del crimen a nivel organizado, como era
con capacidad de organización eventual para
propio de los piratas o bandoleros. Tal y como
el hecho delictivo–, y posteriormente, lo que
se desarrolló anteriormente en otro trabajo4,
conocemos en la actualidad como “crimina-
un factor influyente en el proceso evolutivo,
lidad organizada”.
tanto de la delincuencia organizada como la
criminalidad organizada, que desencadenó en Es por ello que se sabe actualmente que el
la versión contemporánea, fue un fenómeno crimen organizado se desarrolló en Estados
social que nació en Sicilia a finales del s. XVIII Unidos a raíz de la mafia proveniente de
como consecuencia de la pobreza, la incultura
y el vacío de poder estatal existente en dicha
isla: la mafia. 5 LEGANÉS, Santiago y María ORTOLÁ, Criminología
Parte Especial, Tirant lo blanch, Valencia, 1999, p. 267.
6 LEGANES/ORTOLÁ, Criminología. Parte especial, cit., p.
4 Cfr. PÉREZ ARROYO, Miguel, “Criminalidad y delin- 267.
cuencia organizada en el nuevo proceso penal”, en 7 Contra lo que se comienzan a construir los primeros
Gaceta Penal y Procesal Penal, N.° 30, Gaceta Jurídica, esbozos de lo que sería luego la teoría del control
Lima, diciembre 2011, pp. 349 y ss. social formal, por Edward Ross; a finales del siglo XIX.

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 Especial del mes
Sicilia. El contexto de esas épocas –como lo una definición de criminalidad organizada que
ocurrido con la Ley Seca de 1919- introdujo llegue más allá que la mera conceptualización
en las organizaciones criminales un gran de uso descriptivo, aun cuando esta sea grá-
interés económico, lo que las llevó a suplir fica y orientativa. El principal motivo de ello
las carencias presentadas en el mercado se encuentra en que las políticas criminales
legalmente establecido, de manera tal que utilizadas por el Estado en la lucha contra la
dichas organizaciones traficaban con ellas criminalidad organizada colisionan y restrin-
bajo la modalidad del contrabando. Fue de gen –cada vez más– algunos principios propios
esta manera que las organizaciones crimina- del Estado de derecho, como lo son10:
les –una vez superadas las prohibiciones de
tráfico mercantil y las carencias aprovechadas a) Desde el Derecho penal
cedieron–, migraron su interés económico a i. La criminalización del fenómeno
otros sectores del mercado, basándose siem- asociativo-criminal con fines a come-
pre en lo prohibido por la sociedad o las leyes: ter delito, ya que al considerar dicha
las drogas, la prostitución, etc.8. actuación como un delito de peligro se
tiene una respuesta penal en términos
4. Conceptualización de la criminalidad de desvalor de la acción, aperturando
organizada según la Convención de de modo descontrolado y con pocos
Palermo y posiciones doctrinales límites materiales de la concreción de
la conducta criminal, el hecho mismo
Hasta la actualidad, la aproximación concep-
de la intervención penal sobre la base
tual de lo que se conoce como criminalidad
–repito– de la descripción fenomeno-
organizada y delincuencia organizada ha sido
lógica de la conducta criminal.
compleja y de extrema dificultad, puesto que
sus manifestaciones y los sectores que afecta ii. El agravamiento de penas a máximos
son altamente variados. De hecho, siempre insospechados en una lógica de De-
se ha partido desde una óptica de abordaje recho penal convencional y nuclear.
primero criminológico y luego dibujado de A su vez;
alguna manera el fenómeno criminal en sí, iii. La selección en lógica de comisión
en cuanto a fenomenología de la conducta organizada de delitos (delincuencia
criminal asociacionista, para establecer un organizada o criminalidad organiza-
asiento en la Ley penal material en términos da), de un conjunto de delitos que se
de criminalización –tipificación de la criminali- juzgan especialmente graves, algunos
dad organizada–, el acoplamiento de tipos pe- de los cuales no tienen justificación y
nales al fenómeno concreto ya criminalizado otros, en algunos casos, sobredimen-
de la criminalidad organizada y su respectivo sionados o cuando no, omitidos de
agravamiento de penas; hasta la restricción dichos criterios de selectividad.
de beneficios penitenciarios producto de la En estos casos, aproximándose a una lógica
comisión organizada de delitos –delincuencia punitiva especial maximalista, de expansio-
organizada– y de criminalidad organizada –la nismo punitivo y de un Derecho penal de
diferencia no es baladí, conforme lo veremos tercera “velocidad” o del “enemigo”11.
más adelante–.
b) Desde el Derecho procesal penal:
En este sentido, conforme anotó en su mo-
mento Delgado Martín9 siempre fue necesaria La ideación y utilización de actos de
investigación intensificados en su lógica
8 LEGANES/ORTOLÁ, Criminología. Parte especial, cit., p.
268. 10 PÉREZ ARROYO, Miguel. Loc. cit.
9 DELGADO MARTÍN, Joaquín, Criminalidad organizada, 11 Cfr. SILVA SÁNCHEZ, J.M., La expansión del Derecho
Bosch, Barcelona, 2001, p. 35. penal, 2.a., Ed., Civitas, Madrid, 2004, passim.

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 La criminalidad organizada
indagativa y por naturaleza no conven- de criminalidad organizada a todo nivel,
cional. Denominada por nuestro orde- en todo el Perú).
namiento procesal penal como “actos Si bien el término criminalidad organizada
especiales de investigación”; como son comenzó a ser utilizado a inicios de la
las del agente encubierto, el “agente es- segunda mitad del s. XX, no fue hasta
pecial”, las “remesas o entregas vigiladas”. mediados de los años ochenta que su
O, también, el de la utilización cada vez uso se volvió más popular, a punto que
más acentuada de actos de investigación en la actualidad se le considera como un
específicos de naturaleza pesquisidora en vocablo a veces polisémico que en algunas
aras a una “búsqueda de la prueba en el oportunidades no representa el fenómeno
proceso penal”; todas ellas con “fuertes delictivo para el cual fue acuñado, aun
dosis limitativas de derechos” que es el cuando la Ley N.° 30077 realiza esfuerzos
caso puedan encajar y compatibilizar con en cuanto a su encuadramiento concep-
el Estado de derecho en que se vive en el tual sobre la base de su descripción fáctica
país. (Vid. Art. 2 Ley N.° 30077).
En su momento, Prado Saldarriaga13 de-
IMPORTANTE terminó acertadamente que un adecuado
concepto de criminalidad organizada debe-
De un análisis de la conceptualiza- ría incluir los siguientes puntos:
ción de criminalidad organizada i. La criminalidad organizada contempo-
hecha por la Ley contra el Crimen ránea como un fenómeno novedoso
Organizado, puede apreciarse que para la criminología y las ciencias
el legislador no ha hecho énfasis penales en general, incluso para la
en el carácter transnacional y de política criminal.
sofisticación que deberán ser parte
de la estructura de la comisión del o ii. Este fenómeno delictivo se basa en
los delitos de la mencionada figura tres elementos esenciales: la existen-
asociativa, más dichas características cia de una estructura organizacional;
se encuentran implícitas en la na- b) una capacidad operativa de cober-
turaleza misma de la criminalidad tura internacional; y, c) actividades
organizada. ilícitas que estén ligadas a la provisión
de bienes y servicios de circulación
prohibida o restringida pero con una
c) Desde el Derecho orgánico y jurisdic- demanda creciente activa o potencia,
cional la misma que no es satisfecha por el
La ideación y creación de unidades mercado lícito.
operativa especiales tanto a nivel de la iii. Conexiones con el abuso de poder,
Policía12, del Ministerio Público (graficado aprovechamiento de la expansión
en la existencia de la Unidad de Crimen de los mercados, globalización de las
Organizado y ahora –recientemente– de relaciones internacionales y con el
Lavado de Activos); y, el propio Poder avance de la tecnología posindustrial.
Judicial (gráfico en la existencia de una iv. Es, por tanto, un proyecto delictivo
Sala Nacional de la Corte Suprema de la diferente del convencional, ya que en
República, encargada de ventilar los temas él se fusionan –por un lado– el funcio-
namiento de la organización criminal;
12 Como el de la reciente creación en fecha 07.07.2014
de la Unidad de Investigación Policial en Lavado
de Activos: Vid., versión digital disponible: <bit. 13 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad organizada,
ly/1lXfdth> Idemsa, Lima, 2006, p. 44.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 35

 Especial del mes
y –por otro–, certeros procedimientos del Código Penal peruano). A la vez que
de planificación y control de riesgos. repito, en el considerar como agravante
Sobre la base de esto indicó el referido de acciones delictivas la comisión de éstas
jurista que, desde su visión, un adecua- en “pluralidad de agentes” (como mínimo
do concepto operativo de criminalidad tres personas), a lo cual se le atribuyó el
organizada sería el siguiente: “la crimi- nombre de “ejecución delictiva en orga-
nalidad organizada comprende toda nización criminal”. No siendo esto lo más
la actividad delictiva que ejecuta una correcto.
organización con estructura jerárquica De esta manera, hacíamos uso de la con-
o flexible, que se dedica de manera ceptualización realizada por la Convención
continua al comercio de bienes o a la de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
oferta de medios y servicios que están Organizada Transnacional y sus Protocolos
legalmente restringidos, que tienen –suscrita por nuestro país en el año 2000
un expendio fiscalizado o que se en- y ratificada por este en el año 2001– que
cuentran totalmente prohibidos, pero se caracteriza por estar destinada a la pro-
para los cuales existe una demanda moción de la cooperación para prevenir y
social potencial o activa. Se expresa en combatir más eficazmente la delincuencia
una dinámica funcional permanente y organizada transnacional (art. 1° de la
orientada al abuso o a la búsqueda de Convención). En el sentido siguiente: “(…)
posiciones de poder político, económi- todo grupo estructurado de tres o más
co o tecnológico”14. personas que exista durante cierto
Por su parte, González Martín15 indica –des- tiempo y que actúe concertadamente
de su posición europea– que desde su con el propósito de cometer uno o más
perspectiva, la criminalidad organizada no delitos graves o delitos tipificados en
es más que un medio conforme el cual la Convención con miras a obtener,
cualquier otro delito se realiza. Esa es directa o indirectamente, un beneficio
su principal característica, el uso de económico u otro beneficio de orden
un modelo organizativo, análogo a material”.
otros existentes dentro de la estruc-
tura social. En este sentido, confronta- DATOS
dos los espacios teóricos que nos ocupa,
desde nuestro Derecho positivo, que la Al año 2006, las organizaciones
legislación penal peruana fue incapaz de dedicadas al lavado de activo han
definir a la criminalidad organizada hasta logrado insertar en el mercado entre
la promulgación de la Ley N° 30077 de 1,500 y 2,000 millones de dólares
fecha 20.08.13. Antes de ello, solo se anualmente.
utilizaba, en nuestra legislación nacional,
la categoría de criminalidad organizada para
los tipos de criminalidad básica con el aña- Así se evidencia –como ya se mencionó16–,
dido de su mera asociación o conjugación que una aproximación conceptual al fe-
de voluntades criminales para cometer el nómeno sociocriminal de la criminalidad
delito en pluralidad de agentes, como lo organizada requerirá la atención de puntos
fue en la tipificación del delito de “aso- fundamentales: a) lo relativo a su restric-
ciación ilícita para delinquir” (art 317° ción conceptual con relación a la coautoría
en el Derecho penal; b) lo referente a un
concepto operativo, dinámico y funcional
14 PRADO SALDARRIAGA, Criminalidad organizada, cit.,
p. 44.
15 DELGADO MARTÍN, Joaquín, Loc. cit. 16 PÉREZ ARROYO, Miguel, Loc. cit.

36 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
en lugar de uno estático y ontológico; y, c) c) Que la finalidad de todos los
el hecho de su diferenciación con formas miembros del grupo sea obtener
organizadas del crimen que integran una un beneficio económico: el enri-
fase evolutiva menor, como ocurre en el quecimiento ilícito. Esto es, al igual
caso de la delincuencia organizada. Así: que toda organización empresarial,
i. Restricción conceptual de la crimi- el lucro será el fin que se persigue;
nalidad organizada en relación con pero a diferencia de dicha organi-
la coautoría en el Derecho penal zación empresarial ordinaria, en
esta, en la organización criminal, el
Para la existencia de la criminalidad
lucro ilícito, vinculado a conductas
organizada, no es suficiente una mera
delictivas, es lo que prima.
pluralidad de agentes que concurran
en la comisión de un delito, puesto De esta manera, la criminalidad or-
que conllevaría a una confusión con la ganizada se diferencia de la coautoría
figura penal de la coautoría. Lo que se en que toda estructura organizada
requiere para que un delito cometido del delito implica necesariamente la
por una pluralidad de agentes sea con- coautoría, pero no toda forma co-
siderado como parte de la criminalidad misiva del delito bajo esquemas de
organizada es que su ejecución se lleve coautoría conlleva necesariamente a
a cabo bajo los siguientes elementos la criminalidad organizada. Por tanto,
de identificación fáctica: es posible la existencia de comisiones
delictivas en coautoría sin necesidad
a) De forma estructurada, esto es, por
de que ello implique la existencia de
medio de un grupo determinado
criminalidad organizada. En este sen-
de individuos los cuales, además
tido, se pronuncia Chonclán Montalvo
deben estar coordinados bajo
al decir que el concepto de organización
compartimentos estancos, incomu-
no puede ser equiparado al de coautoría,
nicados entre sí. Esta característica,
en tanto que en esta última (pluralidad
de estructuración y compartimen-
de agentes), los coautores, se distribuyen
tarización es fundamental.
funcionalmente los respectivos cometi-
b) Que este grupo de individuos se dos17.
encuentren unidos de forma per-
Prado Saldarriaga18 resalta en que es
manente y, además, jerarquizada.
necesario para la existencia de crimi-
Debe haber líderes, ya sea finales o
nalidad organizada que la pluralidad
intermedios. Los primeros, en nú-
de agentes con distribución funcional
mero único o escaso; los segundos,
tenga también un plus en el contenido
conforme las diversas unidades de
del injusto. Quiere decir que deberá
producción que puedan estruc-
existir la planificación previa de lo
turarse a partir de los objetivos
actuado que implique un reparto de
criminales de la organización. Un
roles entre los intervinientes en la
responsable del acopio, otro de la
lógica de una estructura jerarquizada,
distribución, así también de la cap-
lo que ocasionará que la organización
tación de agentes, transporte y dis-
criminal adquiera cierta autonomía
tribución, a la vez que algún otro
de lo que es el financiamiento y a
su vez de las ventas y colocaciones 17 CHONCLÁN MONTALVO, José Antonio, La organi-
el mercado, de por ejemplo, en zación criminal: tratamiento penal y procesal penal,
una organización criminal relativa Dykinson, Madrid, 2000, pp. 7-9.
al tráfico de drogas. 18 PRADO SALDARRIAGA, Criminalidad organizada, cit.,
pp. 33 y ss.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 37

 Especial del mes
con relación a las personas que la de la delincuencia organizada y de
contribuyen. Por tanto, la criminalidad la organización criminal, puesto que
organizada será un tipo de fenómeno estas últimas son formas asociativas
delictivo destinado a perdurar en el de mera facilitación de delitos que
tiempo, indiferentemente de que lo se encuentran vinculadas a fines
hagan así los miembros que la con- inmediatos y no trascendentales.
forman19, similar a la mentalidad de b) La pluralidad de agentes deberán
una empresa mercantil. interactuar respecto del plan cri-
ii. La necesidad de un concepto ope- minal con un conocimiento mutuo
rativo, dinámico y funcional de tanto del mismo como de la orga-
criminalidad organizada nización a la que pertenecen, así
El fenómeno delictivo es –por su pro- como de quiénes son los que coor-
pia naturaleza– un fenómeno social dinan o administran dicha organi-
complejo que tiende a adaptarse a la zación por lo menos en el compar-
sociedad en la que se manifiesta. Así, timento o unidad de producción a
por ejemplo, hemos mencionado la la que pertenecen, compartimento
capacidad que tuvo la criminalidad or- estanco normalmente incomunica-
ganizada de la mafia para adecuarse a do con otros. Siendo así, en dicha
las prácticas culturales de la Sicilia del lógica de compartimentos estancos,
s. XVIII a las necesidades contextuales entre uno y otro, no necesariamen-
de los Estados Unidos de América te debe existir dicho conocimiento
hasta los que fueron los años 20. en cuanto a planeamiento y direc-
Por tanto, apostamos por una concep- ción. Por ejemplo, en lo referente
tualización dinámica de criminalidad al TID bajo organización criminal,
organizada, un concepto funcional que el acopiador debe saber que acopia
debería estructurarse sobre la base de para el tráfico así como también la
cuatro presupuestos fenomenológicos identidad de su coordinador, pero
y que de alguna manera se ha podido no necesariamente debe saber
hacer en la Ley bajo comentario, aun adónde es que se colocará el pro-
cuando se notan deficiencias en la ducto final, a qué precios ni quién
misma: dirige la organización en términos
a) Su funcionalidad expresada en de liderazgo final.
el mejoramiento y facilitación de c) Su vinculación a graves problemas
comisiones delictivas diversas, con de delictividad que ocasionan una
animosidad permanente. En otras gran lesividad sociocolectiva e
palabras, que su expresión feno- individual, lo que servirá de jus-
menológica no se encuentre per se, tificación para la implementación
sino que lo haga de manera íntima- de políticas criminales de alto
mente vinculada a las comisiones impacto y restrictivas de derechos
delictivas varias, así nunca se hayan fundamentales, las mismas que
producido o vayan a producirse deben encontrarse justificadas
posteriormente. Ello lo diferencia, sobre la base de principios, como
como se explicará posteriormente, son el de razonabilidad, necesidad
y proporcionalidad; a la vez que de
19 Ejemplo de ello puede encontrarse en el grupo terro- juridicidad.
rista Sendero Luminoso, el cual continuó desarrollan-
do acciones aisladas en Perú pese a que su histórico d) Su necesaria vinculación a fines
líder había sido apresado. lucrativos de origen ilícito. Por

38 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
tanto, la finalidad que la criminali-
dad organizada persigue no es otra VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA dice:
que el beneficio económico. De
ahí deriva que el orden estructural-
funcional de mencionado fenóme- “
La criminalidad
organizada com-
no corresponda al de una empresa
prende toda la ac-
mercantil: siempre vinculado a un
tividad delictiva
ánimo de lucro. No obstante, se
que ejecuta una
resalta que este se tratará de un organización con
ánimo de lucro ilegal, puesto que estructura jerár-
provendrá de actividad ilícita. quica o flexible,
e) En base a su finalidad lucrativa que se dedica de manera continua
es que se deberá tener en cuenta al comercio de bienes o a la oferta
el carácter trasnacional de la de medios y servicios que están le-
criminalidad organizada, lo cual galmente restringidos, que tienen un
es propio de la actual econo- expendio fiscalizado o que se en-
mía globalizada. La criminalidad cuentran totalmente prohibidos, pero
organizada buscará centrarse en para los cuales existe una demanda
aquellos países donde el poder social potencial o activa. Se expresa
punitivo estatal sea más débil a en una dinámica funcional permanen-
comparación de otros. te y orientada al abuso o a la búsque-
da de posiciones de poder político,
iii. Respecto a su diferenciación con
otras formas organizadas del cri-
económico o tecnológico . ”
men como lo es el de la delincuen-
cia organizada Por tanto, y de manera similar a una
Si bien a nivel doctrinal existen autores empresa mercantil, sus operaciones
como Delgado Martín20 que son de la responden a un proceso previo de
posición que la criminalidad organizada planeamiento lineal y se ejecutan en
y la delincuencia organizada son con- un espacio funcionalmente limitado
ceptos idénticos, nosotros resaltamos que, pese a ello, contará con la vin-
la importancia de distinguirlos21. culación de varios países interrelacio-
nados entre sí, sea ya por lógicas de
En este sentido, la criminalidad orga- cercanía territorial o por compartir los
nizada representa una estructura de mismos intereses o sectores producti-
configuración jerarquizada y tendiente vos.
a la subordinación que, por lo mismo,
incluye niveles estratégicos y operati- La delincuencia organizada no respon-
vos con un núcleo o mando central de a la misma situación. A diferencia
que tiene capacidad decisoria. Su de la criminalidad organizada, estas son
actividad, a la vez, es especializada y organizaciones tradicionales, menos
focalizada en un sector determinado innovadoras y más convencionales
que –por lo general– no se encuentra que las antes mencionadas. Son, en
cubierto por el mercado legal pese a palabras de Macintosh, organizacio-
ser demandado en la sociedad. nes picarescas22.

20 DELGADO MARTÍN, Criminalidad Organizada, cit., p.

22.
21 PÉREZ ARROYO, “Criminalidad y delincuencia organi- 22 MACINTOSH, Mary, La organización del crimen, Siglo
zada en el nuevo proceso penal”, cit., pp. 363 y ss. XIII Editores, México, pp. 35 y ss.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 39

 Especial del mes
Se distingue también de la criminali- algunas ocasiones, las asociaciones
dad organizada en que la delincuencia propias de la delincuencia organizada
organizada se caracteriza por existir actúan como instancias periféricas o
solo mientras que sea útil para sus asociadas a organizaciones de mayor
miembros –es decir, mientras que el jerarquía a las que ofrecen y brindan
delito o los delitos para los que se servicios. Estas son, de hecho, las
han propuesto organizarse, tarden en asociaciones que corresponden al
cometerse–, y por hacerlo en relación ámbito de la criminalidad organizada.
con determinados hechos concretos. En este sentido, se pronuncia tam-
Por lo mismo es que no pueden ser bién Anarte Borrallo cuando indica
consideradas como empresas crimi- que “en muchos casos, las bandas
nales, no cuentan con marcados roles ejercen de minoristas del comercio
establecidos, y no se estructuran sobre ilegal que controla el grupo criminal
la base de la criminalidad organizada. organizado o bien prestan cierto
Son conocidas también como “bandas apoyo logístico o personal, puntual
criminales” u “organizaciones delicti- o sistemático (…) a cambio, el grupo
vas de paso”. suministra la mercancía o ayuda en
caso necesario (…), de todas formas,
la banda conserva su autonomía e
JOSÉ CHOCLÁN MONTALVO dice:
identidad”23.
Por otro lado, es posible encontrar una
“El concepto de relación entre la delincuencia organiza-
organización no da y la criminalidad organizada en tanto
puede ser equipa- la segunda constituye en muchos casos
rado al de coauto- una evolución de la primera. Así, los
ría, en tanto que modos comisivos individuales son
en esta última perfeccionados sobre la base de lazos
(pluralidad de tradicionales y culturales que buscan
agentes), los
afianzar la identidad del colectivo
“coautores”, se distribuyen funcio-
criminal sobre objetivos criminales
nalmente los respectivos cometi-
dos .” similares, de manera que se converti-
rán en delincuencia organizada: bandas
criminales. Posteriormente, dichas
Otra diferencia se encuentra en que la bandas pueden evolucionar hasta
delincuencia organizada se caracteriza llegar a un tercer estadio, mucho más
por desenvolverse en un escenario lesivo y peligroso: el de la criminalidad
común y coyuntural, esto es, con de- organizada.
litos convencionales violentos, como
el robo agravado, la extorsión o los 5. Conceptualización de criminali-
secuestros. Es por ello que el radio dad organizada según la Ley N.°
de acción delictiva de la delincuencia 30077. Toma de posición
organizada es mucho menor al área en
Ya estudiados los aspectos doctrinales y de
el que opera la criminalidad organizada,
Derecho Internacional que deben ser consi-
puesto que esta última abarca niveles
derados para una conceptualización de lo que
internacionales.
Sin embargo, ambos –criminalidad
organizada y delincuencia organizada– 23 ANARTE BORRALO, Enrique, Aspectos penales, proce-
sales y criminológicos, Universidad de Huelva, Huelva,
guardan también relación entre sí. En 1999, p. 22.

40 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
corresponde al fenómeno social delictivo de curso legal (art. 252° del CP), alteración
la criminalidad organizada, podemos analizar de la moneda de curso legal (art. 253° del
la definición realizada por nuestra legislación CP) y tráfico de moneda falsa (art. 254°
penal por medio de la Ley N.° 30077. del CP).
La conocida Ley contra el Crimen Organizado k. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de
regula en su art. 2°.1 que se considerará armas, municiones y explosivos; así como
como organización criminal a “cualquier fabricación, suministro o tenencia de
agrupación de tres o más personas que materiales peligrosos (art. 279° del CP);
se reparten diversas tareas o funciones, producción, desarrollo y comercialización
cualquiera sea su estructura y ámbito ilegal de armas químicas (art. 279°-A
de acción que, con carácter estable o del CP); sustracción o arrebato de armas
por tiempo indefinido, se crea, existe de fuego (art. 279°-B del CP); tráfico de
o funciona, inequívoca y directamente, productos pirotécnicos (art. 279°-C del
de manera concertada y coordinada”. La CP); y, empleo, producción y transferencia
intervención de los integrantes de una orga- de minas antipersonales (art. 279°-D del
nización criminal, personas vinculadas a ella CP).
o que actúan por encargo de la misma, puede l. Delitos contra la salud pública en las
ser temporal, ocasional o aislada, debiendo modalidades de falsificación, conta-
orientarse a la consecución de los objetivos minación o adulteración de productos
de la organización criminal. farmacéuticos, dispositivos médicos o
Sin embargo, delimita en su artículo 3° que productos sanitarios (art. 294°-A del CP);
solo se considerará a efectos de la Ley N.° y comercialización de productos farma-
30077 que una asociación criminal será parte céuticos, dispositivos médicos o productos
del crimen organizado si tiene como finalidad sanitarios sin garantía de buen estado (art.
cometer uno o más de los siguientes delitos: 294°-B del CP).
m. Tráfico ilícito de drogas en cualquiera de
a. Homicidio calificado (art. 108° del CP).
sus modalidades (Sección II, Capítulo III
b. Secuestro (art. 152° del CP). del Título XII del Segundo Libro del Código
c. Trata de personas (art. 153° del CP). Penal).
d. Violación del secreto de las comunicacio- n. Delito de tráfico ilícito de migrantes en
nes (art. 162° del CP). sus modalidades básicas (art. 303°-A del
e. Delitos contra el patrimonio en las mo- CP) y en sus modalidades agravadas (art.
dalidades de hurto agravado (art. 186° 303°-B del CP).
del CP), robo agravado (189° del CP), o. Delitos ambientales en las modalidades de
receptación agravada (195° del CP), tráfico ilegal de productos forestales ma-
estafa agravada (art. 196°-A del CP) y derables (art. 310°-A del CP), obstrucción
defraudación (art. 197° del CP). de procedimiento (art. 310°-B del CP), y
f. Pornografía infantil (art. 183°-A del CP). sus formas agravadas (art. 310°-C del CP).
g. Extorsión (art. 200° del CP). p. Delito de marcaje o doblaje (art. 317°-A
del CP).
h. Usurpación en las modalidades de usur-
pación (art. 202° del CP) y sus formas q. Genocidio (art. 319° del CP), desaparición
agravadas (art. 204° del CP). forzada (art. 320° del CP) y tortura (art.
321° del CP).
i. Delitos contra la propiedad industrial (art.
222° del CP). r. Delitos contra la Administración Pública en
las modalidades de concusión (art. 382°
j. Delitos monetarios en las modalidades de
del CP), cobro indebido (art. 383° del CP),
fabricación y falsificación de moneda de

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 41

 Especial del mes
colusión simple y agravada (art. 384° del obstante, pese a sus carencias, el concepto es
CP), peculado doloso y culposo (art. 387° mucho más completo que el incluido –antes
del CP), cohecho pasivo propio (art. 393° de la promulgación de la Ley Nº 30077– en
del CP), soborno internacional pasivo (art. el art. 317° del CP, ya que en el delito de
393°-A del CP), cohecho pasivo impropio “asociación ilícita para delinquir” solo se
(art. 394° del CP), cohecho pasivo especí- hacía referencia a: “una organización de dos
fico (art. 395° del CP), corrupción pasiva o más personas destinada a cometer delitos”.
de auxiliares jurisdiccionales (art. 396° del En este sentido, de manera personal se quiere
CP), cohecho activo genérico (art. 397° incidir en una posición que ya fue tomada
del CP), cohecho activo internacional (art. con anterioridad en otro trabajo respecto
397°-A del CP), cohecho activo específico al concepto de criminalidad organizada24: Se
(art. 398° del CP), negociación incompati- conoce como tal al fenómeno sociocriminal
ble o aprovechamiento indebido de cargo que se expresa en términos funcionales y
(art. 399° del CP), tráfico de influencias utilitarios respecto de la comisión de delitos
(art. 400° del CP), y enriquecimiento ilícito especialmente graves, e intrínsecamente
(art. 401° del CP). vinculado a la comisión completa y estruc-
s. Delito de falsificación de documentos (art. turada de uno o varios delitos (necesaria-
427° del CP). mente alguno grave), con pretensiones de
permanencia y en pluralidad concertada de
t. Lavado de activos en las modalidades de
agentes criminales y con la irrenunciable
actos de conversión y transferencia (art. 1°
finalidad y ánimo de lucro ilegal mediante
del D.L. N.° 1106); actos de ocultamiento
el enriquecimiento ilícito (no vinculado a
y tenencia (art. 2° del D.L. N.° 1106);
agentes especiales concretos –no necesaria-
transporte, traslado, ingreso o salida por
mente deberá ser un funcionario público–)
territorio nacional de dinero o títulos va-
y de carácter transnacional.
lores de origen ilícito (art. 3° del D.L. N.°
1106); formas agravadas y atenuadas (art. Mediante este concepto se procura recoger
4° del D.L. N.° 1106); y, omisión de co- la dinamicidad y complejidad con la que se
municación de operaciones o transacciones expresa la criminalidad organizada, ya que por
sospechosas (art. 5° del D.L. N.° 1106). la naturaleza del fenómeno debe procurarse
alcanzar una definición funcional. De ahí que
Además la Ley también es aplicable a:
sea posible configurar un conjunto de “indi-
u. Los delitos en los que se contemple como cadores” de contenido sintomático acerca de
circunstancia agravante su comisión me- lo que es la criminalidad organizada.
diante una organización criminal. Estos indicadores sintomáticos, que nor-
v. Delitos cometidos en concurso con los malmente se aglutinan respecto de los cuatro
previstos en el artículo 3º de la Ley Nº caracteres fenomenológicos de expresión
30077. material de la criminalidad organizada que
De un análisis de la conceptualización de cri- se detalló líneas atrás, son –conforme a lo
minalidad organizada hecha por la Ley Contra expuesto por Chonclán Montalvo25 y lo de-
el Crimen Organizado, puede apreciarse que sarrollado en un artículo correspondiente26–,
el legislador no ha hecho énfasis en el ca- los siguientes:
rácter transnacional y de sofisticación que
deberán ser parte de la estructura de la
comisión del o los delitos de la mencionada 24 PÉREZ ARROYO, “Criminalidad y Delincuencia Orga-
nizada en el Nuevo Proceso Penal”, cit., pp. 368 y ss.
figura asociativa, mas dichas características 25 CHONCLÁN MONTALVO, La organización criminal:
se encuentran implícitas en la naturaleza tratamiento penal y procesal penal, cit., pp. 9 y ss.
misma de la criminalidad organizada. No 26 PÉREZ ARROYO, Loc. cit.

42 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
a. La existencia de un poder central en f. Movilidad internacional, debido a que
la organización criminal, que es desde las sociedades posindustriales son socie-
donde se toman las decisiones operativas dades con economías globalizadas. Sin
y organizacionales correspondientes. embargo, esta movilidad internacional es
b. La actuación a distintos niveles jerár- fácilmente detectada en cuanto se cono-
quicos, de modo tal que los órganos cen las rutas del dinero y de la mercancía
ejecutivos, en su individualidad, des- con la que se comercia, en términos de
conocen el plan global, conociendo crimen internacional: de drogas, de per-
únicamente la parte del plan asumida sonas, de prostitución, de capital, etc.
bajo su responsabilidad y ejecución. La
finalidad de una distribución como esta CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE
se encuentra en que la totalidad de la
organización criminal evite recibir un golpe La importancia de una adecuada
mortal cuando uno de los órganos eje- conceptualización de la criminalidad
cutivos sea atacado por el sistema penal organizada radica en que la lucha
estatal. Es precisamente esta situación la contra ella requerirá la implementa-
que lleva a la necesidad de utilizar actos de ción de políticas criminales certeras,
investigación diferentes a los empleados así como de la regulación legal ne-
en otros tipos de criminalidad –como lo cesaria. Especialmente si se tiene en
son la figura del agente encubierto y los cuenta que la criminalidad organiza-
agentes especiales-confidentes calificados–: da conlleva una intensa afectación a
la finalidad será, entonces, el desvela- las sociedades posindustriales, tanto
miento central de organización criminal y desde la perspectiva económica,
no solo de uno de sus órganos. política y social.
c. La aplicación de altas y costosas tec-
nologías, así como de una compleja g. Apariencia de legalidad y presencia en
logística, como lo son –por ejemplo– las los mercados como medio de trans-
telecomunicaciones, el uso indiscrimi- formación de los beneficios ilícitos. De
nado de celulares, radio-celulares, etc., esta manera, mediante la utilización de
buscando siempre la difícil o imposible “empresas tapadera”, las organizaciones
intervención de sus comunicaciones. criminales respaldan sus intereses al utilizar
d. La fungibilidad e intercambiabilidad un conjunto de estratagemas para “le-
de los miembros de la empresa crimi- galizar” lo ilícitamente obtenido. Suelen
nal que actúan en niveles inferiores, utilizar actividades económicas de difícil
corroboración y control fiscal, como ocurre
de forma que exclusivamente son las
en el sector de la hostelería, del turismo en
cabezas principales quienes tienden a ser
general, los juegos de azar, los espectáculos,
indispensables en la organización criminal,
la diversión, la intermediación financiera, el
a causa de que son ellos los que conllevan
transporte informal, etc. La finalidad será
la dirección, gerencia y/o administración siempre la visibilidad y utilización pública
del negocio criminal. de los ingresos y activos conseguidos a
e. Sometimiento a las decisiones que causa de la criminalidad organizada.
emanan del centro de poder, con
pérdida de moral individual y férrea 6. Consecuencias de la criminalidad
disciplina. La subordinación vertical en la organizada en nuestro país: La
estructura de la organización es respaldada inseguridad ciudadana
por la constante violencia que asegura la
La criminalidad organizada, como todo fenó-
subordinación y la obediencia.
meno social delictivo, produce efectos impor-

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 43

 Especial del mes
tantes en la sociedad. Entre ellos tenemos las protección y garantía del ejercicio de to-
consecuencias siguientes: dos los derechos fundamentales relativos
a la persona humana”29 y que debe ser
a) De carácter económico, puesto que
garantizado por el Estado. Se enmarca en un
toda organización criminal busca legiti-
concepto mayor: el de seguridad pública, el
mar bajo diversas acciones los beneficios
cual se define como “la actividad dirigida
obtenidos ilícitamente, lo que distorsiona
a la protección de personas y bienes y al
importantemente el sistema económico
mantenimiento de la tranquilidad y orden
legal en el que se toma al mercado como
ciudadanos”30.
un instrumento para la eficaz distribución
de los recursos mediante la competencia En este sentido, inseguridad ciudadana
libre. Además, las grandes cantidades de será el temor de la sociedad a ser víctima
dinero que manejan las organizaciones de alguna afectación de sus derechos
criminales proporcionan una enorme fundamentales, en tanto no se protege
influencia política, económica y social. ni garantiza el ejercicio de los mismos. En
b) De carácter político, ya que facilita la nuestro país, la PNP ha determinado que la
corrupción en las sociedades modernas, mayoría de delitos cometidos por la crimina-
tanto en entidades públicas como priva- lidad organizada que conllevan al descenso de
das. la seguridad ciudadana siguen siendo aún de
tipo convencional y violento31: robos y asal-
c) De carácter social, debido a que la
tos a mano armada, secuestro, contrabando,
criminalidad organizada se conecta con la
terrorismo, trata de blancas, tráfico ilícito de
pérdida absoluta de valores morales y
drogas, tráfico de moneda extranjera, delitos
objetivos colectivos, lo que es llamado
contra la fe pública, delitos informáticos,
también como anomia social27. Por otro
entre otros.
lado, la criminalidad organizada suele es-
tar relacionada con el reclutamiento de Por lo mismo un sector doctrinal, como
jóvenes en ambientes marginales con la ocurre con Prado Saldarriaga32, indica que
finalidad de realizar acciones constitutivas en nuestro país las manifestaciones de la
de delito, aprovechando las condiciones criminalidad organizada son aún incipientes,
que se presentan en ambientes de mar- siendo las bandas y las asociaciones ilícitas
ginalidad y alimentando, de esa manera, las principales formas de delincuencia or-
la criminalidad28. ganizada.
Sin perjuicio de lo dicho, una de las princi- No obstante, creemos que merece mención
pales consecuencias que pueden percibirse a aparte los casos siguientes:
causa del incremento del crimen organizado
i. Las organizaciones terroristas en
es la inseguridad ciudadana generalizada:
nuestro país, tanto en lo que respecta
el temor a ser víctima de un delito se ha
al Partido Comunista del Perú-Sendero
vuelto cada vez más intenso y constante en
Luminoso, como en relación con el Mo-
nuestra sociedad. Se entiende por seguridad
vimiento Revolucionario Túpac Amaru;
ciudadana al “interés socio-colectivo en la
especialmente si se tiene en considera-

27 PÉREZ ARROYO, Miguel, “Seguridad ciudadana e

insuficiencia del control de la delincuencia. Especial 29 PÉREZ ARROYO, Miguel, Loc. cit.
mención al problema de corrupción en aparatos po- 30 Exposición de Motivos de la Ley 1/1992 de 21 de
liciales”, en Revista Gaceta Penal y Procesal Penal, N.° febrero, sobre la seguridad ciudadana en España.
18, Gaceta Jurídica, Lima, diciembre 2010, pp.345 31 DININCRI-PNP, El crimen organizado en el Perú, Lima,
y ss. 1999, p.4.
28 DELGADO MARTÍN, Criminalidad organizada, cit., p. 32 PRADO SALDARRIAGA, Criminalidad organizada, cit.,
29. p. 67.

44 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
ción que el Conflicto Armado Interno cometidos por la criminalidad organizada,
cobró la vida de entre 61,007 y 77,552 así como de las consecuencias jurídicas
personas33. aplicables y de ejecución penal.
ii. La criminalidad organizada dedicada al trá- a) La investigación y el proceso penal
fico ilícito de drogas a nivel internacional Respecto de la investigación y el proce-
ubicadas sobre todo en las fronteras con so, en virtud de la citada Ley, se aplican
Colombia y Brasil. supletoriamente las reglas establecidas
iii. Las organizaciones dedicadas al lavado de en el NCPP. Sin embargo, se establece
activos, las cuales se consideraba, al año que para la determinación del plazo de
2006, que lavaban entre 1,500 y 2,000 investigación, siempre se considerará
millones de dólares anualmente. complejo el proceso contra integran-
Cabe destacar también que en la última tes de una organización criminal,
década se ha identificado la comisión de personas vinculadas a ella o que
delitos de corrupción a través de un gran actúan por encargo de la misma.
número de personas que se valen de la Por tanto, el plazo de las diligencias
estructura orgánica que les brindan las preliminares es de sesenta días en
entidades estatales, situación que amerita concordancia con lo establecido en
un posterior análisis a efectos de verificar el inciso 2, del art. 334º del NCPP.
la presencia de las notas distintivas de una No obstante, puede establecerse un
organización criminal en la actuación de estas plazo distinto que será fijado por el
personas que en principio manifiestan cierto fiscal en atención a los hechos objeto
grado de organización, división de tareas de investigación, considerando:
entre sus miembros y criterios de jerarquía
i. Sus características.
en función del cargo que desempeñan en el
interior de la Administración Pública. ii. Su grado de complejidad.
iii. Las circunstancias que los rodean.
7. Análisis de la criminalidad organi- b) Sobre las técnicas de especiales de
zada en la Ley N.° 30077 investigación
Como se mencionó, a efectos de la Ley N.º La aplicación de las técnicas de in-
30077, se entiende por criminalidad organi- vestigación se determinará en el caso
zada a cualquier agrupación de tres o más concreto, observando los principios
personas que se reparten diversas tareas o necesidad, razonabilidad y propor-
funciones, cualquiera sea su estructura y cionalidad. Para ello se requerirá de
ámbito de acción, que, con carácter estable
elementos de convicción que acredi-
o por tiempo indefinido, se crea, existe o fun-
ten la comisión de delitos vinculados
ciona, inequívoca y directamente, de manera
a una organización delictiva. Para su
concertada y coordinada, con la finalidad de
implementación, se requiere resolu-
cometer uno o más delitos graves señalados
ción motivada que indique forma de
en el artículo 3° de la Ley.
ejecución de la diligencia, su alcance
A. Sobre la investigación y las consecuen- y duración. Recibida la solicitud, el
cias jurídicas aplicables y de ejecución juez resuelve en 24 h, sin trámite.
penal En concordancia con lo establecido
El Título II de la Ley N.º 30077 se pro- en los artículos 228º.3 y 228º.4 del
nuncia sobre la investigación de los delitos NCPP, se indica que ejecutadas las
técnicas especiales de investigación,
33 COMISIÓN DE LA VERDAD Y RECONCILIACIÓN, el afectado puede instar la realización
Informe Final, Anexo 2, Lima, 2003. de la audiencia judicial de reexamen.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 45

 Especial del mes
En el caso de la interceptación La Ley N.º 30077 regula también la
postal e intervención de las comu- figura del agente encubierto indi-
nicaciones, la Ley N.º 30077 indica cando que, previa autorización fiscal,
que se respetará en su aplicación los quedan facultados para participar en
plazos de duración de las técnicas el tráfico jurídico y social; así como
especiales de interceptación postal e adquirir, poseer o transportar bienes
intervención de las comunicaciones ya de carácter delictivo; permitir su
reguladas en el nuevo Código Procesal incautación e intervenir en toda acti-
Penal. Por tanto, hace énfasis en que vidad que resulte útil y necesaria en
solo se intercepta, retiene e incauta los márgenes de la investigación del
la correspondencia vinculada con el delito. Cabe recordar que el agente
delito que se investiga y siempre que encubierto es aquel policía que realiza
este se encuentre relacionado a la su labor de investigación ocultando su
organización criminal, por lo que de- condición de PNP, de forma que en
berá respetarse la correspondencia de algunas ocasiones necesitará infiltrarse
terceras personas. En este sentido es en la organización criminal haciendo
que toda correspondencia que ha sido uso de una identidad supuesta34.
retenida o abierta, pero que no guarda En este sentido, queremos hacer refe-
relación con los hechos investigados rencia a lo ya pronunciado en un tra-
y no dé incidencia de la comisión de bajo posterior, en tanto es conveniente
otro ilícito, deberá ser devuelta a su que el Estado reconfigure su estrategia
destinatario. respecto a la criminalidad organizada
De manera similar, se procede en el y aquella delincuencia organizada que
caso de la intervención de comuni- si bien es menos estructurada que la
caciones. La grabación es custodiada primera, conlleva el mismo peligro y
debidamente por el fiscal, quien lesividad en la sociedad. Se sugiere así
debe disponer la transcripción de las “la ampliación conceptual y operativa
partes pertinentes y útiles. Además, del agente encubierto, respecto de
las comunicaciones irrelevantes para quien no siendo policía se inserta en
la investigación son entregadas a las la organización criminal y, con las pre-
personas afectadas con la medida. venciones venidas al caso, es útil para
Respecto a la circulación y entrega develar la organización delictiva”35.
vigilada de bienes delictivos, la Ley El Capítulo II del Título II de la Ley
N.º 30077 regula que el fiscal es el Contra el Crimen Organizado finaliza
legitimado para disponer esta técnica regulando el deber de colaboración
especial de investigación respecto de y confidencialidad para el esclareci-
un bien relacionado a la presunta miento de los delitos regulados en
comisión de uno o más delitos vincula- la mencionada ley que recae sobre
dos a una organización criminal. En ta- todas las instituciones y organismos
les casos, se seguirán las mismas reglas del Estado, funcionarios y servido-
contenidas en el art. 340° del NCPP. res públicos y personas naturales o
Asimismo, el fiscal puede disponer de jurídicas del sector privado; siempre
la técnica especial de investigación de que se persiga la finalidad de lograr
acciones de seguimiento y vigilan-
cia tanto de oficio como a instancia
34 DELGADO MARTÍN, Criminalidad organizada, cit., p.
de la policía, diligencia que se lleva
45.
sin conocimiento del investigado de 35 PÉREZ ARROYO, Miguel. “Criminalidad y Delincuencia
acuerdo con los fines de la misma. Organizada en el Nuevo Proceso Penal”, cit., p. 379.

46 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
una eficaz y oportuna realización de de bienes provenientes de delitos en
las técnicas de investigación previstas agravio del patrimonio del Estado.
en el capítulo. El objetivo es introducir e) Sobre la valoración de la prueba
a todos los sectores económico-socia-
Respecto de los aspectos probatorios,
les en la lucha contra la criminalidad
se permite que las pruebas admi-
organizada y reducir la impunidad en
tidas y actuadas a nivel judicial en
la persecución de estos delitos.
procesos por delitos cometidos a
c) Sobre las medidas limitativas de través de una organización crimi-
derechos nal, puedan ser utilizadas o valo-
Se siguen las mismas reglas estableci- radas en otro proceso, observando
das en el Código Procesal Penal res- como requisitos que la actuación de
pecto del levantamiento del secreto estas pruebas sean de imposible
bancario y la reserva tributaria. consecución o de difícil reproduc-
Además, también se prevé el levanta- ción. No obstante, si no concurren
miento de la reserva bursátil, en el dichos requisitos, podrán utilizarse los
sentido de que el juez, previa solicitud dictámenes periciales, oficiales, infor-
del fiscal, puede ordenar que remita mes y prueba documental admitida o
información sobre cualquier tipo de incorporada en otro proceso penal, sin
movimiento u operación bursátil en perjuicio del derecho a la oposición de
tanto resulte útil a la investigación. la prueba trasladada.
d) Sobre la incautación y el decomiso Además, la Ley N.º 30077 establece
En el caso la incautación y el deco- que la sentencia firme que tenga por
miso, se ha establecido que en todas acreditada la existencia, estructura,
las investigaciones y procesos penales peligrosidad o alguna otra característi-
por delitos cometidos a través de ca o circunstancia de una determinada
una organización criminal, la PNP no organización criminal, constituye
necesita autorización fiscal ni orden prueba respecto de tales elementos o
judicial, en tanto exista flagrante delito circunstancias en cualquier otro proce-
o peligro inminente de que se efectúe. so penal. En cualquier circunstancia,
No obstante, deberá dar cuenta inme- el valor probatorio de la prueba tras-
diata de su ejecución al fiscal. Podrán ladada se encontrará siempre sujeto
ser objeto de decomiso e incautación a la evaluación que el órgano judicial
los objetos, instrumentos, efectos realice sobre la totalidad de las prue-
o ganancias del delito o cualquier bas actuadas durante el proceso en el
otro bien proveniente del delito o que ha sido incorporada, respetando
al servicio de la organización crimi- las reglas de la sana crítica, la lógica,
nal. las máximas de experiencia y los co-
La Ley N.° 30077 es clara en tanto nocimientos científicos.
indica que el Fiscal y la PNP son Por tanto, la prueba trasladada debe
los responsables de garantizar la ser incorporada válidamente al proce-
seguridad conservación, así como el so, mas deberá respetarse las garantías
seguimiento y control de la cadena procesales establecidas en la Constitu-
de custodia de los bienes incautados. ción Política del Perú. En este sentido
Asumirá competencia respecto de es que se regula que la persona a la
la administración de estos bienes la que se imputa hechos o circunstancias
Comisión Nacional de Bienes Incau- acreditados en un anterior proceso
tados (CONABI), siempre que se trate penal tiene expedito su derecho para

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 47

 Especial del mes
cuestionar su existencia o intervención iv. Si el agente, en condición de inte-
en ellos. grante de la organización criminal
f) Sobre las consecuencias jurídicas o persona vinculada a ella o que
aplicables y ejecución penal actúa por encargo de la misma,
utiliza a menores de edad u otros
La aplicación de la inhabilitación
inimputables para la comisión del
de conformidad con lo establecido
delito.
en los incisos 1 y 2 del artículo
36 del Código Penal se encuentra v. Si el agente, en condición de inte-
orientada a vincular la criminalidad grante de la organización criminal
organizada con los supuestos en que o persona vinculada a ella o que
esta se relaciona con la actuación de actúa por encargo de la misma,
un funcionario o servidor público, atenta contra la integridad física o
produciéndose con ello un abuso de sicológica de menores de edad u
la función o cargo que ocupa el mis- otros inimputables.
mo, con las correspondientes cuotas vi. Si el agente, en condición de inte-
de corrupción que hacen necesaria grante de la organización criminal
la imposición de esta pena además o persona vinculada a ella o que
de la privativa de libertad; a estos actúa por encargo de la misma, uti-
sujetos que forman parte de la Ad- liza a terceras personas valiéndose
ministración Pública. de su conocimiento, profesión u
En este sentido, la inhabilitación se oficio, o abusando de su posición
aplicará en los supuestos en que el de dominio, cargo, vínculo fami-
agente en condición de integrante de liar u otra relación que le otorgue
la organización criminal o vinculado confianza, poder o autoridad sobre
a ella, sea un funcionario o servido ellas.
público que haya abusado de su cargo vii. Si el agente hace uso de armas de
o se haya valido de este para come- guerra para cometer los delitos a
ter, facilitar o encubrir el delito. Las que se refiere la Ley N.º 30077 en
agravantes especiales se encuentran su art. 3º.
reguladas en el art. 22ª de la Ley N.º viii. Si el agente, en condición de inte-
30077. Estas se aplicarán en tanto no grante de la organización criminal
estén previstas como tales en la ley o persona vinculada a ella o que
penal y abarcan los siguientes puntos: actúa por encargo de la misma,
i. Si el agente es líder, jefe o cabecilla posee armas de guerra, material
o ejerce funciones de administra- explosivo o cualquier otro medio
ción, dirección y supervisión de la análogo.
organización criminal. Así también, se establece la aplicación
ii. Si el agente financia la organización de consecuencias accesorias, lo que
criminal. obedece a la necesidad de sancionar
iii. Si el agente, en condición de inte- también a las personas jurídicas que
grante de la organización criminal son instrumentalizadas por las organi-
o persona vinculada a ella o que zaciones criminales o que constituyen
actúa por encargo de la misma, es en sí mismas meras fachadas de una
funcionario o servidor público y ha organización criminal que se vale de la
abusado de su cargo o se ha valido estructura organizacional de la persona
del mismo para cometer, facilitar o jurídica en cuestión. El juez deberá
encubrir el delito. aplicarlas teniendo en cuenta la grave-

48 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
dad y la naturaleza de los hechos, así administración, dirección y super-
como la relevancia de la intervención visión de la organización criminal.
de la persona jurídica en el delito. ii. Cuando el agente financia la orga-
Las consecuencias accesorias que po- nización criminal.
drán aplicarse de forma alternativa o iii. Cuando el agente en condición
de forma conjunta. Son las siguientes: de integrante de la organización
i. Multa por un monto no menor criminal o persona vinculada a
del doble ni mayor del triple del ella o que actúa por encargo de
valor de la transacción real que se la misma, utiliza a menores de
procura obtener como beneficio edad u otros inimputables para la
económico por la comisión del comisión del delito.
delito respectivo. iv. En el caso de los demás integran-
ii. Clausura definitiva de locales o tes de la organización criminal,
establecimientos. siempre que el delito por el que
iii. Suspensión de actividades por un fueron condenados sea Homici-
plazo no mayor a cinco años. dio Calificado (108 CP), secuestro
(152 CP), trata de personas (153
iv. Prohibición de llevar a cabo activi-
CP), robo agravado (189 CP), o
dades de la misma clase o natura-
extorsión (200 CP)
leza de aquellas en cuya realización
se haya cometido, favorecido o B. Sobre la cooperación Internacional y
encubierto el delito. la asistencia judicial
v. Cancelación de licencias, derechos En el Título III de la Ley Contra el Crimen
y otras autorizaciones administra- Organizado, se han establecido reglas y
tivas o municipales. deberes orientados a facilitar la coope-
vi. Disolución de la persona jurídica. ración entre Estados en la persecución y
procesamiento de delitos cometidos en
En el art. 24º de la Ley N.° 30077 se
el contexto de una organización criminal,
establece la prohibición de benefi-
necesidad que está determinada por la na-
cios penitenciarios de redención de
turaleza de algunos delitos que se cometen
la pena por el trabajo y la educación,
a través de una organización criminal que
la semilibertad y la liberación condi-
precisamente trascienden las fronteras de
cional. Su fundamento radica en que
un país y representan manifestaciones de
en estos se verifica una mayor peli-
criminalidad trasnacional, lo cual requiere
grosidad de la conducta desplegada
de la coordinación entre estados para
de cara a: a) una posible reiteración
evitar la impunidad de los delitos come-
delictiva; b) la posibilidad de reactivar
tidos en este contexto y bajo esta forma
la organización delictiva desarticulada;
organizada de moderna criminalidad.
c) por la entidad del daño causado a
la víctima y a la calidad de esta; d) o De esta manera, el art. 26º de la men-
especial incidencia criminal del delito cionada ley establece que en la asistencia
en cuestión aunado a su gravedad. y cooperación recíproca se incluye a la
Corte Penal Internacional, por lo que se
La prohibición de beneficios peni-
deben observar los tratados suscritos rati-
tenciarios será aplicable en cuatro
ficados por los Estados en materia de coo-
supuestos:
peración internacional; la Ley N.° 30077
i. Cuando el agente es líder, jefe o rige complementariamente a los tratados
cabecilla o ejerce funciones de existentes y –solo supletoriamente–, las

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 49

 Especial del mes
normas relativas a Cooperación Judicial g) Identificar o localizar los objetos,
Internacional del Código Procesal Penal. instrumentos, efectos o ganancias del
La solicitud de cooperación o asistencia delito u otros elementos con fines
judicial solo procede cuando la pena probatorios.
privativa de libertad para el delito in- h) Facilitar la comparecencia voluntaria
vestigado o juzgado no sea menor de un de personas en el Estado requirente.
año y en tanto no se trate de un delito
i) Detener provisionalmente y entregar
contemplado en la legislación militar.
a las personas investigadas, acusadas
Para lo que respecta a la cooperación o condenadas.
judicial, no es necesario que el hecho por
j) Remitir todos los atestados en casos
el que se solicita la asistencia sea consi-
de entrega vigilada.
derado como delito por la legislación na-
cional. La excepción se encontrará en los k) Cualquier otra forma de cooperación
casos de bloqueos de cuentas, embargos, o asistencia judicial autorizada por el
incautaciones o secuestro de bienes delic- derecho interno.
tivos, inmovilización de activos, registros En lo que respecta al trámite que debe
domiciliarios, allanamientos, control de seguirse para lograr la cooperación inter-
comunicaciones, identificación o ubi- nacional o asistencia judicial, la Ley N.º
cación del producto de los bienes o los 30077 regula que las solicitudes que co-
instrumentos de la comisión de un delito rrespondan son dirigidas a la Fiscalía de la
y demás medidas limitativas de derechos Nación, estableciéndose que el Ministerio
de conformidad con el literal h) del inciso de Relaciones Exteriores cumple una fun-
2 del art. 511° del NCPP. ción de apoyo a esta. El Estado requerido
En esta lógica, se regula que los actos deberá cubrir los gastos de ejecución de
considerados de cooperación o asistencia las solicitudes, salvo pacto en contrario.
personal son los siguientes: Por su parte, las formalidades para la
a) Recibir entrevistas o declaraciones de obtención de la prueba deberán regular-
personas con la finalidad de esclarecer se por la ley del lugar donde provienen.
los hechos materia de investigación o Su valoración se regirá de acuerdo a las
juzgamiento. En las entrevistas o de- normas procesales vigentes en el Perú
claraciones, las autoridades nacionales y por lo dispuesto en sus instrumentos
pueden permitir la presencia de las internacionales en tanto sean aplicables
autoridades extranjeras requirentes. en territorio peruano.
b) Emitir copia certificada de documentos.
8. Conclusiones
c) Efectuar inspecciones, incautaciones y
a) La delincuencia y criminalidad organizada
embargos preventivos.
son todo un hito característico de las so-
d) Examinar e inspeccionar objetos y ciedades posindustriales o posmodernas,
lugares. pese a que puede rastrearse sus raíces en
e) Facilitar información, elementos de épocas muy antiguas de la historia huma-
prueba y evaluaciones de peritos. na. Así, este tipo de delincuencia se refleja
f) Entregar originales o copias auténticas en los primeros sujetos que delinquían en
de documentos y expedientes relacio- asociación.
nados con el caso, documentación pú- b) Existe aún dificultad en la definición de la
blica, bancaria y financiera, así como delincuencia y criminalidad organizada. A
también la documentación social o pesar de ello, se ha logrado al consenso
comercial de personas jurídicas. de que es necesaria una definición de

50 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
criminalidad organizada que llegue más f) La importancia de una adecuada concep-
allá que la mera conceptualización de uso tualización de la criminalidad organizada
descriptivo, aun cuando esta sea gráfica radica en que la lucha contra ella requerirá
y orientativa, puesto que un concepto la implementación de políticas criminales
dinámico y funcional podrá hacer frente certeras, así como de la regulación legal
al hecho de que las políticas criminales necesaria. Especialmente si se tiene en
utilizadas por el Estado en la lucha contra cuenta que la criminalidad organizada
la criminalidad organizada colisionan y conlleva una intensa afectación a las so-
restringen –cada vez más– algunos prin- ciedades posindustriales, tanto desde la
cipios propios del Estado de derecho. perspectiva económica, política y social.
c) Una necesaria aproximación al concepto g) La inseguridad ciudadana constituye una
de criminalidad organizada, requiere consecuencia social derivada de la crimi-
atender a los aspectos fundamentales nalidad organizada, en este sentido puede
siguientes: a) lo relativo a su restricción definirse a la seguridad ciudadana como
conceptual con relación a la coautoría “interés socio-colectivo en la protec-
en el Derecho penal; b) lo referente a un ción y garantía del ejercicio de todos
concepto operativo, dinámico y funcional los derechos fundamentales relativos
en lugar de uno estático y ontológico; y, c)
a la persona humana”.
el hecho de su diferenciación con formas
organizadas del crimen que integran una
fase evolutiva menor, como ocurre en el
9. Bibliografía
caso de la delincuencia organizada. ANARTE BORRALLO, Enrique, Delincuencia
d) Pese a sus carencias, el concepto que se organizada: Aspectos penales, procesales
establece en el art. 2°.1 de la Ley N° y criminológicos, Universidad de Huelva,
30077 –Ley contra el Crimen Organizado– Huelva, 1999.
es mucho más completo que el incluido BRUCCET ANAYA, Luis Alonso, El crimen orga-
–antes de la promulgación de la Ley Nº nizado (origen, evolución, situación y confi-
30077– en el art. 317° del CP, ya que en el guración de la delincuencia organizada en
delito de “asociación ilícita para delinquir” México), 2.a, ed., Porrúa, México, 2007.
solo se hacía referencia a: “una organiza- CHONCLÁN MONTALVO, José Antonio, La
ción de dos o más personas destinada a organización criminal: tratamiento penal y
cometer delitos”. procesal penal, Dykinson, Madrid, 2000.
e) A partir de una toma de posición personal, COMISIÓN DE LA VERDAD Y RECONCI-
podemos afirmar que se conoce como
LIACIÓN, Informe Final, Anexo 2, Lima,
criminalidad organizada al fenómeno
2003.
sociocriminal que se expresa en términos
funcionales y utilitario respecto de la co- DELGADO MARTÍN, Joaquín, Criminalidad
misión de delitos especialmente graves, e Organizada, Bosch, Barcelona, 2001.
intrínsecamente vinculado a la comisión DININCRI-PNP, El crimen organizado en el
completa y estructurada de uno o varios Perú, Lima, 1999.
delitos (necesariamente alguno grave), LEGANÉS, Santiago y María ORTOLÁ, Crimi-
con pretensiones de permanencia y en nología, Parte especial, Tirant lo Blanch,
pluralidad concertada de agentes crimi-
Valencia, 1999.
nales y con la irrenunciable finalidad y
ánimo de lucro ilegal mediante el enrique- MACINTOSH, Mary, La organización del cri-
cimiento ilícito (no vinculado a agentes men, Siglo XIII Editores, México, 1977.
especiales concretos –no necesariamente PÉREZ ARROYO, Miguel, “Criminalidad y
deberá ser un funcionario público–) y de delincuencia organizada en el nuevo
carácter transnacional. proceso penal”, en Revista Gaceta Penal y

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 51

 Especial del mes
Procesal Penal, Tomo 30, Gaceta Jurídica, de corrupción en aparatos policiales”,
Lima, diciembre 2011. en Revista Gaceta Penal y Procesal Penal,
Tomo 18, Gaceta Jurídica, Lima diciem-
PÉREZ ARROYO, Miguel, “Seguridad ciuda- bre 2010.
dana e insuficiencia del control de la de-
PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad
lincuencia. Especial mención al problema organizada, Idemsa, Lima, 2006.

52 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

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SOBRE LA OBRA
El libro del profesor Luis Miguel Reyna
Alfaro versa sobre el proceso penal regula-
do bajo las normas del Código Procesal
Penal del 2004, teniendo como elemento
diferenciador el análisis práctico de las
instituciones procesales penales. Se
efectúa el estudio del sistema procesal
penal peruano, su evolución legislativa,
hasta arribar al actual modelo de enjuicia-
miento penal. Define los principios del
proceso penal, los roles de los sujetos
procesales, las fases, características y
problemas del denominado Proceso ordina-
rio, así como de los Procesos especiales.
Se encarga también de abordar el eje
dogmático más difícil, como es el caso de la
Teoría Probatoria, desde los principios que
la inspiran, las etapas de la actividad proba-
toria y el tratamiento de los medios probato-
rios específicos. Luego, siguiendo la estruc-
tura del Código Procesal Penal, se analiza
la teoría impugnatoria, sus principios y el
sistema de recursos (apelación, reposición,
queja). Finalmente, el autor —con la FICHA TÉCNICA
suficiencia teórica y práctica— expone la Formato: 17 x 24 cm
vinculación de las técnicas de litigación oral Tapa dura
con la resolución de los casos penales.
PRESENTACIÓN
PRES
SENTACIÓN Cosido y encolado
DEE LUJO EN Hot Melt

TTAPA
APA DURA
 Especial del mes

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Concepto de organización criminal

en la Ley N.º 30077
Un concepto ambiguo que comprende
y confunde diversas estructuras organizativas

César A. Delgado Castro*

Fiscal Adjunto Provincial de la Primera Fiscalía
especializada en Criminalidad Organizada

1. Introducción
2. Definición de organización criminal
SUMARIO

A. Que se trate de cualquier agrupación de tres o más personas

B. Que exista un reparto de roles o funciones
C. Que se trate de cualquier tipo de estructura
D. Que abarque cualquier ámbito de acción
E. Que exista cierta permanencia en el tiempo
F. Que tenga como finalidad la obtención de lucro
G. Que tenga como objeto o función la comisión de varios delitos graves
3. Concepto de criminalidad organizada ¿Asociación ilícita para delinquir o integrancia a orga-
nización criminal?
A. Concepto criminalista o policial de crimen organizado
B. Concepto criminológico de crimen organizado
C. Concepto jurídico penal de crimen organizado
D. Concepto de organización criminal
a. Características
4. Conclusiones

1. Introducción sanción de los delitos cometidos por organi-

La Ley N° 30077 –Ley Contra el Crimen Or- zaciones criminales (art.1°). En ese sentido, la
ganizado–, es un cuerpo normativo esencial- ley comienza por desarrollar un concepto de
mente de carácter procesal penal, que tiene organización criminal en sentido amplio,
como objeto fijar las reglas y procedimientos que comprende a cualquier agrupación de tres
relativos a la investigación, juzgamiento y o más personas, cualquiera sea su estructura o
ámbito de acción, con reparto de roles o funcio-
nes, con cierta permanencia en el tiempo y con
* Egresado de la Maestría en Ciencias Penales de la la finalidad de cometer uno o más delitos graves;
Universidad Nacional de San Marcos.

54 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
definición que se identifica con ciertos matices
en su estructura, definición y contenido con RESUMEN
las leyes de criminalidad organizada de los
países de Centroamérica como: Guatemala, La sociedad se complejiza y las organiza-
Costa Rica, Nicaragua, y Honduras, y con la ciones o grupos delictivos también van
Ley Federal Contra la Delincuencia Organiza- perfeccionando su actuar o configuración,
así tenemos en el mundo del Derecho penal
da de los Estados Unidos Mexicanos y de la organizaciones que surgieron como asocia-
República Bolivariana de Venezuela; pero que ciones ilícitas que tenían un tinte político,
no se corresponde con la definición estricta posteriormente aparecen términos como
o restringida que propone la Convención las criminalidades organizadas el fenómeno
de Palermo, que es una definición de organi- estaba ahí, pero hay complicaciones en
cuanto se entra a definir el mismo. Pero la
zación criminal de carácter empresarial que ley N.º 30077 ha positivizado el fenómeno
traspasa las fronteras nacionales de los países. de la criminalidad organizada, esta ley es
En ese sentido, se establece un catálogo de explicada en este artículo, los elementos que
delitos a los que le es aplicable la presente ley lo configuran y si trata de establecer las dife-
(art. 4°), pero en la que muchos delitos no rencias con la asociación ilícita, que a decir
del autor dicha denominación es incorrecta,
califican para ser considerados como expre- que debería denominarse como integrancia
sión de la criminalidad organizada (pensemos a una organización criminal que fácilmente
por ejemplo en los supuestos de asesinato también puede abarcar desde organizaciones
diferentes al homicidio por encargo oneroso más elementales, como las bandas criminales
o asesinato por lucro –sicariato–). Es así, que hasta las más complejas.
la investigación, juzgamiento y sanción de
los integrantes de una organización criminal, CONTEXTO NORMATIVO
que lleven a cabo los delitos del artículo 3°,
se rigen por las normas y disposiciones del • Constitución Política: Artículo 2°.13.
Código procesal penal del 2004 –Decreto • Código penal: artículos 189° in fine, 200°
Legislativo 957–, sin perjuicio de aplicarse y 317°.
las disposiciones especiales contenidas en la • Código procesal penal: Artículo 342°
presente ley. En ese sentido, se regula el plazo • Ley N° 30077 (Ley Contra el Crimen
de las diligencias preliminares por 60 días y su Organizado),
aumento por el grado de complejidad –plazo • Código Civil: Artículo 80°.
diferente a los delitos comunes–, y el carácter
complejo de la investigación preparatoria de
ocho (08) meses, sin embargo, para el caso de PALABRAS CLAVE
investigación de delitos perpetrados por impu-
Crimen organizado / Organización criminal /
tados integrantes de organizaciones criminales,
Asociaciones ilícitas
personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma, el plazo de la investigación
preparatoria es de treinta y seis (36) meses.
La prórroga por igual plazo debe concederle instrumentos, efectos o ganancias del delito o
el Juez de la Investigación preparatoria (Art. de cualquier otro bien proveniente del delito
342 CPP). Asimismo, se regula las técnicas o al servicio de la organización criminal, así
especiales de investigación, ya recogidas en como también, el proceso de pérdida de
el CPP.2004 y otras leyes especiales. De igual dominio, ya reguladas en una ley especial.
manera, se regulan las medidas limitativas Asimismo, se regula la prueba trasladada, las
de derechos de carácter financiero, bancario, consecuencias jurídicas del delito aplicables
tributario y bursátil. Del mismo modo, se re- a las personas naturales, como: líder, jefe o
gula la incautación y decomiso de los objetos, cabecillas, o ejerce funciones de dirección y
supervisión de la organización criminal, entre

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 55

 Especial del mes
otros supuestos; y las consecuencias accesorias Nicaragua N.° 735 (09/09/2010), y la Ley so-
para las personas jurídicas que fueron creadas bre Privación Definitiva del Dominio de Bienes
y/o instrumentalizadas para la comisión de de Origen Ilícito de Honduras (09/06/2010).
delitos de la organización criminal. Asimismo,
En ese sentido, la citada ley propone un con-
la prohibición de beneficios penitenciarios.
cepto amplio de criminalidad organizada que
De igual manera, se regula la cooperación
tiene como elementos esenciales, lo siguiente:
internacional y asistencia judicial, entre otras
1.- Que se trate de cualquier agrupación de
modificaciones a leyes sustantivas, procesales
tres o más personas; 2.- que exista un repar-
y de ejecución penal.
to de tareas o funciones; 3.- que se trate de
cualquier tipo de estructura, 4.- que abarque
¿SABÍA USTED QUE? cualquier ámbito de acción; 5.- que exista
cierta permanencia en el tiempo; 6.- que
La Ley N.° 30077 establece una de- tenga como finalidad la obtención de lucro,
finición de criminalidad organizada y 7.- que tenga como objeto o función, la
de tipo descriptivo o funcional, para comisión de uno o varios delitos graves, que se
el cual establece las características traduce por ejemplo, en la comisión de delitos
materiales o requisitos que debe de tráfico ilícito de drogas, trata de personas,
reunir este fenómeno criminal. lavado de activos, entre otros delitos, todos
ilícitos penales que persiguen o generan in-
gentes ganancias ilegales. Actividad criminal,
que viene acompañada por la comisión de
2. Definición de organización criminal
diversos actos de violencia física y/o psicoló-
La Ley N° 30077 es la materialización de gica en sus diversas formas de ilícitos penales,
la tendencia legislativa comparada de va- así como de actos de corrupción pública y/o
rios países de nuestro entorno cultural, que privada; como delitos medios que garantizan
como expresión de la política criminal de los la obtención de las ganancias ilegales produci-
Estados para hacer frente a la criminalidad das por los delitos objeto de la organización y
organizada, han promulgado leyes especiales garantizan la supervivencia de la organización
para combatir a este fenómeno criminógeno e impunidad de sus integrantes.
especialmente grave y globalizado, que ame-
naza gravemente a la seguridad ciudadana, la Sin embargo, debe quedar claro que la Ley
paz pública interna de los países, el normal N° 30077 no establece un tipo penal de
desarrollo del mercado internacional, la organización criminal, como sí lo establece
democracia de los diferentes Estados, entre por ejemplo el Código Penal italiano, cuando
otros bienes jurídicos relevantes, como es tipifica el delito de asociación criminal de
por ejemplo, con la dación de la Ley Federal tipo mafioso, o cuando se regula el delito de
Contra la Delincuencia Organizada de los Es- asociación ilícita para delinquir (o integrancia
tados Unidos Mexicanos (07/11/1996); la Ley a una organización criminal), previsto y san-
Orgánica Contra la Delincuencia Organizada cionado en el artículo 317° del Código Penal
de la República Bolivariana de Venezuela vigente que resulta ser un tipo penal autóno-
(26/10/2005); la Ley Contra la Delincuencia mo, de convergencia y de peligro abstracto.
Organizada de Guatemala-Decreto Número La Ley 30077 establece una definición de
21-2006 (02/08/2006); la Ley Contra la criminalidad organizada de tipo descriptivo o
Delincuencia Organizada de Costa Rica N.° funcional, para el cual establece las característi-
8754 (22/07/2009); la Ley de Prevención, cas materiales o requisitos que debe reunir este
Investigación y Persecución del crimen Orga- fenómeno criminal, y, por tanto, ha suprimido
nizado y de la Administración de los Bienes términos: “agrupación criminal”, “organización
Incautados, Decomisados y Abandonados de delictiva o banda”, “organización ilícita” y

56 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
“asociación delictiva”; que venían configu- asociación (u organización) y grupo, dife-
rando agravantes de diferentes tipos penales rencia que no estriba en un punto de vista
de la parte especial del Código penal, y los cuantitativo como el referido al mayor o
ha reemplazado por criminalidad organizada. menor número de integrantes en uno y
otro caso, sino en criterios cualitativos que
En ese sentido, respecto a los elementos o
se relacionan con el grado de estructura
características que debe reunir el fenómeno
y de organización de asociación. Mientras
de la criminalidad organizada se tiene:
que el grupo solo exige una pluralidad de
A. Que se trate de cualquier agrupación personas que se juntan de modo temporal
de tres o más personas y ocasional, sin una estructura organiza-
Este requisito o elemento esencial, leído tiva propia, la organización requiere una
desde una interpretación literal admite estabilidad y permanencia en el tiempo,
como lectura la existencia de cualquier una estructura con división de funciones
agrupación de tres o más personas. Agru- y la imposición de un sistema de reglas
pación, que de acuerdo a uno de los sig- de naturaleza disciplinaria que marcan las
nificados que le atribuye el Diccionario de relaciones de sus integrantes2.
la lengua española (DRAE), se refiere a un El solo hecho de asociarse para perse-
“conjunto de personas u organismos que guir fines no lucrativos es constitucional
se asocian con algún fin”. Este conjunto y legalmente valido porque se ajusta a
de personas no puede estar conformado lo que prescribe el artículo 2°.13 de la
por menos de tres personas, quienes se Constitución y el artículo 80° del Código
asocian para perseguir un fin ilícito, como Civil. Sin embargo, cuando varias personas
es la obtención de ganancias ilegales por se asocian para obtener ganancias ilegales,
medio de la comisión de diversos delitos por medio de la comisión de delitos, se
graves. El fin u objetivo último suele ser actúa fuera de todo derecho, es decir, la
la obtención de ganancias ilegales, para actuación se encuentra fuera de la consti-
cuya consecución se valen de otros fines tución y la ley.
inmediatos como suele ser la protección B. Que exista un reparto de roles o fun-
de sus integrantes, la creación de alianzas ciones
con otros grupos o la consecución de gra-
En una organización criminal, existe un re-
dos de poder.
parto de tareas o funciones diferenciadas
El concepto de organización constituye el encaminadas a la realización del proyecto
núcleo del injusto del delito. En efecto, la criminal, no importando si se trata de una
asociación ilícita está lejos de ser un con- estructura jerárquicamente organizada
glomerado humano o una simple forma (vertical) u horizontal.
numérica en la que solo basta un concierto La división de funciones conduce a una
más o menos ordenado de voluntades profesionalización o especialización de
superpuestas entre sí, sin ningún criterio sus miembros o subsistemas y a la mayor
rector o sin un sentido último1. eficacia de la organización.
La ley habla de “cualquier agrupación”
y no de “cualquier organización”, ante C. Que se trate de cualquier tipo de es-
lo cual, como recuerda Castillo Alva, la tructura
doctrina y jurisprudencia comparada La interpretación literal admitiría cualquier
establecen la necesidad de distinguir tipo de estructura, desde la más básica
o elemental hasta la más compleja. Sin

1 CASTILLO ALVA, José Luis, Asociación ilícita para delin- 2 Cfr. CASTILLO ALVA, José Luis, Asociación ilícita para
quir, Grijley, Lima, 2005, p. 68. delinquir, cit. pp. 68/69.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 57

 Especial del mes
embargo, no podría admitirse una estruc- la prestación de servicios (por ejemplo,
tura menor a la de una banda criminal lavado de activos por una organización ex-
o asociación ilícita para delinquir; que terna, alquiler de pistoleros o choferes de
de acuerdo a la definición establecida otra organización, etc.). En ese, sentido, el
por nuestra Corte Suprema: “Banda es la ámbito puede ser local, regional, nacional,
integración de dos a más personas que internacional o transnacional. Sin embar-
concertan con la finalidad de cometer uno go, consideramos que el ámbito local es
o más delitos, para lo cual se implementan un indicativo que nos enfrentamos a una
y actúan coordinadamente a efectos de agrupación elemental o embrionaria sin
asegurar el éxito de su incursión criminal, capacidad de repercusión delictiva grave.
señalándose roles para tal propósito”3.
En ese sentido, precisa Laura Zúñiga, que E. Que exista cierta permanencia en el
tiempo
cuando nos referimos a la criminalidad
organizada no se trataría de cualquier La permanencia en el tiempo es una de
sociedad criminal, sino de organizaciones las principales características que debe
criminales con determinadas característi- reunir toda organización criminal y tiene
cas empresariales, dedicadas al comercio que ver con la razón de ser o con la con-
ilícito4. Sin embargo, matiza la citada dición esencial de su creación, esto es,
autora cuando reconoce que los grados de toda asociación se crea o constituye para
estructuración de una organización crimi- que pueda perdurar en el tiempo, y de
nal pueden ser diversos, desde estructuras esa manera, pueda tener la posibilidad
simples a estructuras complejas. Mientras cierta de desarrollar y ejecutar su proyecto
exista una estructura, por lo menos simple, criminal en busca de lograr obtener el fin
estamos ante una organización criminal5. perseguido.
En ese sentido, señalan Luís De la Corte
D. Que abarque cualquier ámbito de ac- Ibáñez y Andrea Giménez-Salinas Framis,
ción
“Las organizaciones criminales son crea-
Este requisito de carácter espacial está das con el fin de mantenerse operativas
referido al ámbito geográfico de la acción y rentables durante un largo periodo o
criminógena de la organización criminal perpetuar su existencia sin límite temporal
y tiene que ver con el mercado ilegal de alguno con independencia de intereses
venta de productos que la organización individuales y vicisitudes externas”6.
produce (por ejemplo, producción de
alcaloide de cocaína, etc.) o ha robado F. Que tenga como finalidad la obtención
(por ejemplo, robo de autos, etc.), y/o con de lucro
Los delitos graves que la organización
realiza como objeto o función de su ac-
3 Ejecutoria suprema de 25 de junio de 1997, recaída
en el RN. Nº 1902-97-Jaén (citada por Reaño Peschie- tividad criminal, tienen como finalidad
ra, José Leandro, “El delito de asociación ilícita”, en la obtención de ganancias o utilidades
SAN MARTÍN CASTRO, César Eugenio / CARO CORIA, ilegales, para lo cual producen bienes o
Dino Carlos / REAÑO PESCHIERA, José Leandro, Los servicios ilegales, como la producción y
delitos de tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito
y asociación ilícita para delinquir: aspectos sustantivos y venta de droga, la trata de personas, la
procesales, Lima, Jurista, 2002, p. 298). inmigración ilegal, y/o la venta de bienes
4 ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Criminalidad organizada y robados o adquiridos por medio de la
sistema de derecho penal: contribución a la determinación extorsión, el secuestro, etc. En ese sentido,
del injusto penal de organización criminal, Granada,
Comares, 2009, p. 36.
5 ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Criminalidad organizada y 6 DE LA CORTE IBÁÑEZ, Luís / GIMÉNEZ–SALINAS
sistema de derecho penal: contribución a la determinación FRAMIS, Andrea, Crimen Organizado, Ariel, Barcelona,
del injusto penal de organización criminal, cit., p. 270. p. 26.

58 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
como bien señala Choclan Montalvo, “La 3. Concepto de criminalidad organizada:
investigación de la procedencia de los ¿Asociación ilícita para delinquir o
capitales, su seguimiento más allá de las integrancia a organización criminal?
fronteras nacionales de cada Estado, en Como señala Anarte Borrallo siguiendo
un ámbito mundial, y la posibilidad de a Quelloz, quien sintetiza el concepto
confiscación de los bienes allí donde se de criminalidad organizada en tres
encuentren, constituyen actuales retos de perspectivas conceptuales posibles,
la política criminal transnacional”7. las mismas que resaltan determinados
aspectos que se estiman más relevantes
VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA, dice: en razón de las respectivas necesidades,
metodológicas y finalidades: crimina-
lística o policial, criminológica y jurídico
“
[consideremos] penal. De las cuales, precisa el citado
inconveniente se-
autor, el punto de vista más habitual
guir identificando
al hecho punible suele ser el policial, que utiliza normal-
contenido en el mente definiciones de tipo descriptivo,
artículo 317º del plagadas de indicadores referidos a
Código Penal como aspectos orgánicos, logísticos, opera-
un delito de aso- tivos, técnicos e instrumentales cuya
ciación ilícita o de asociación para función es, lógicamente, servir de base
delinquir. Quizás resultaría mejor principalmente a las actividades de
por su contenido ideográfico identi- investigación e indagación policiales.
ficar en ese tipo penal un delito de
‘integración en una organización A. Concepto criminalista o policial de
delictiva’. Esta denominación, por su crimen organizado
amplitud, se adaptaría mejor a cual- En ese sentido, tenemos los indicadores
quier estructura criminal sea esta elaborados por la BKA alemana y que
vertical y rígida como la jerarquía caracteriza a la criminalidad organizada,
estándar u horizontal y flexible como
el grupo central . ” como: a) asociación duradera, estable
y persistente de una pluralidad de per-
sonas, concebida como una sociedad
G. Que tenga como objeto o función la de intereses que aspira solidariamente
comisión de varios delitos graves a la obtención de ganancias e incluso a
La organización criminal para ser conside- posiciones de poder económico, político,
rada como tal, debe tener como objeto mediático o en general social; b) estructu-
o función la comisión de varios delitos ra organizativa disciplinada y jerárquica;
graves, entendiéndose como tal, a: “Aquel c) actuación planificada y con división
cuya pena privativa de la libertad a apli- de trabajo; d) realización de trabajos
carse sea no menor de cinco años o que legales o ilegales íntimamente conecta-
atentan contra bienes jurídicos de notoria dos y adaptados en cada momento a las
importancia” (Art. 1 de la resolución de la necesidades de la población, haciendo
Fiscalía de la Nación N° 842-2013-MP- uso delictivo de las relaciones personales
FN). y sociales; e) tecnología flexible del delito
y variedad de los medios para delinquir;
f) consciente aprovechamiento de infraes-
7 CHOCLÁN MONTALVO, José Antonio, El patrimonio
criminal. Comiso y pérdida de a ganancia, Dykinson, tructuras, como redes radioeléctricas,
2001, p. 22. telefónicas, informáticas y de transporte

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 59

 Especial del mes
internacionales; g) internacionalidad y no existe un concepto claro y consensuado
movilidad8. de lo que crimen organizado es (Kenney y
Asimismo, la Interpol ha llegado a esta- Finckenauer, 1995)10. Siendo así, precisa
blecer que la criminalidad organizada es: que los estudios sobre el Crimen Organizado
“Cualquier grupo que tiene una estructura no pueden ser definidos exclusivamente en
corporativa cuyo objetivo primario es función de unos actos, sino que debe también
obtener dinero a través de las actividades referirse a las personas que trabajan juntas
ilegales y sobrevive a menudo con el como grupo para cometer dichos actos11.
miedo y la corrupción”9. En ese sentido, destaca los caracteres o
elementos que se repiten en las visiones
criminológicas del crimen organizado. En
JURISPRUDENCIA ANTERIOR RE- primer lugar, se habla de la dimensión
LEVANTE: económica. Sin duda, el componente
económico ha pasado a ocupar un papel
“[La] imputación paralela de cargos central dentro del discurso criminológico
por integración en una organización sobre el crimen organizado. No obstante
criminal en estos casos no es proce- la dimensión económica resulta insufi-
dente y, de plantearse, se le debe ciente por sí misma, sobre todo en la
desestimar porque el artículo 317° medida en que su uso exclusivo crearía
del Código Penal opera como un tipo cierta confusión conceptual entre el delito
subsidiario a la comisión de uno o de cuello blanco o delito corporativo y el
más robos por integrantes de dicha crimen organizado (Ruggiero, 1996). De
estructura delictiva. No se presenta
ahí que también se insista en la relevancia
en estos casos un concurso ideal o
de lo que Reuter (1994) define como
real de delitos. Obrar en sentido
reputación violenta. Que el uso de la
contrario implicaría una doble valo-
violencia o la intimidación sean elementos
ración del mismo factor agravante”.
[Acuerdo Plenario Nº 8-2007/CJ-116, f.j.n° 8] definitorios del crimen organizado, sin
embargo no significa que el uso actual de
la violencia sea común. Es la reputación
B. Concepto criminológico de crimen violenta del grupo el elemento esencial
organizado del uso efectivo de la violencia. Por úl-
Juan Medina señala que una definición timo, la organización resulta esencial
conceptual clara del crimen organizado en toda definición de crimen organizado.
resulta esencial. De ninguna manera Sin embargo, organización no significa
podemos medir ni combatir el crimen ordenación jerárquica ni una clara deli-
organizado si no nos ponemos de acuerdo mitación de funciones y competencias en
en la realidad que esta etiqueta captura un esquema rigurosamente estructurado.
(Maltz, 1994). Sin embargo, aunque han Pero, en todo caso, parece existir cierto
existido diversas definiciones de crimen consenso sobre la necesidad de requerir
organizado elaboradas tanto por comisio- cierta permanencia o continuidad tempo-
nes encargadas de combatirlo como parte ral para que podamos hablar de crimen
de autores interesados en su estudio, aún

8 ANARTE BORRALLO, Enrique, Delincuencia Organizada.

Aspectos Penales, Procesales y Criminológicos, Universi- 10 MEDINA ARIZA, Juan J., “Una introducción al estudio
dad de Huelva, 1999, p. 23. criminológico del crimen organizado”, en Delincuencia
9 En: Gastón RIVERA, Criminalidad Organizada en los Organizada. Aspectos penales, procesales y criminológi-
Escenarios de la Globalización. Enemigos de la seguridad cos, Universidad de Huelva, 1999, p. 111
de todos, Impresión Tetis Graf, Lima, 2011, p. 162. 11 Ibidem, p. 111.

60 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
organizado (Reuter, 1994; Kinney y Finc- pendiente de la suma de sus partes.
kenauer, 1995)12. En esa dimensión institucional, radica
seguramente su diferencia específica con
C. Concepto jurídico penal de crimen respecto a las meras agrupaciones coyun-
organizado
turales para cometer delitos, del mismo
En cambio, desde la perspectiva jurídico modo que su funcionalidad delictiva la
penal, Silva Sánchez señala que el fenó- distingue de otros sistemas sociales14.
meno criminológico de la criminalidad
Sin embargo, estos distintos enfoques han
organizada se aborda jurídicamente, en
obtenido datos y resultados parciales.
la mayoría de las legislaciones nacionales,
a través de tres vías diversas. En primer El enfoque criminológico: Solo se ha
lugar, mediante la tipificación de los de- centrado en la esfera individual del inte-
litos más característicos de tal forma de grante, en desmedro de lo colectivo.
criminalidad. En segundo lugar, median- El enfoque criminalístico: Solo se ha cen-
te la introducción del elemento agravante trado en destacar la composición orgánica
de “organización” en una serie de delitos de la organización.
más o menos tradicionales, para atender El enfoque jurídico-penal: Solo ha bus-
a la especial peligrosidad de las formas cado proveer el legislador una selección
estructuradas de actuación antijurídica. En de conductas para su criminalización
tercer lugar, mediante los, no infrecuente primaria15.
criticados, clásicos delitos de pertenencia
Nuestro país en lo que respecta al enfo-
a asociaciones ilícitas o bien los nuevos
que jurídico penal no ha sido ajeno a la
tipos de pertenencia a organizaciones
asunción de las tres vías que Jesús-María
criminales13.
Silva Sánchez describe para hacer frente
En ese sentido, el citado autor al referirse a al crimen organizado, siendo por ejemplo
la naturaleza dogmática de la organización la primera vía: al tipificar los delitos de
criminal, ensaya un interesante concepto tráfico ilícito de drogas, lavado de activos,
de organización delictiva al cual considera tráfico ilícito de armas, trata de personas,
como un sistema penalmente antijurí- migración ilegal, minería ilegal, etc., como
dico (strafrechtliches Unreschssytem), manifestaciones del crimen organizado;
esto es, un sistema social en el que como segunda vía: utilizando por ejem-
las relaciones entre los elementos del plo la pertenencia a una organización
sistema (básicamente personas) se ha- criminal como figura agravada en delitos
llan funcionalmente organizadas para comunes como el robo agravado (art. 189
obtener fines delictivos. La organiza- último párrafo), secuestro extorsivo (art.
ción criminal, como sistema de injusto, 200°), etc., esto es, cuando se presenta
tiene, así, una dimensión institucional el supuesto de que el agente actúa en
-de institución antisocial- que hace de calidad de “integrante de una organiza-
ella no sólo algo más que la suma de ción delictiva o banda”; y como tercera
sus partes, sino también algo inde-
14 SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, “¿‘Pertenencia’ o
‘Intervención’? del delito de ‘Pertenencia a una Or-
12 Ibidem, p. 112 y 113. ganización Criminal’ a la figura de la ‘Participación a
13 SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, “¿‘Pertenencia’ o través de Organización’ en el delito”, cit. p. 217. La
‘Intervención’? del delito de ‘Pertenencia a una Or- negrita se ha agregado.
ganización Criminal’ a la figura de la ‘Participación a 15 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo, “Aspectos relevantes de la
través de Organización’ en el delito”, en Los Desafíos Convención de Palermo y su ámbito de aplicación, y
del Derecho Penal en el siglo XXI. Libro Homenaje al otros desarrollos en las normas sustantivas y adjetivas
profesor Günther Jakobs, ARA, Lima, pp. 211/212. El penales en el Perú”, ponencia realizada el 16 al 19
subrayado se ha agregado. de mayo del 2012, organizado por la AMAG

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 61

 Especial del mes
vía, tipificando como figura autónoma el que la doctrina comparada considera
delito de asociación ilícita para delinquir a la organización criminal como un
(art. 317°). injusto sistémico, independiente del
En la legislación nacional, el art. 317° propio de los delitos concretos que
del Código penal, define el tipo penal de se pretendan cometer (y se acaben
integrancia a una organización delictiva cometiendo) mediante ella. Concreta-
(conocida comúnmente en nuestro medio mente, se afirma que la mera existencia
como asociación ilícita para delinquir) de la organización criminal, como sistema
como un delito de organización autóno- de injusto, como subsistema disfuncional
mo, de peligro abstracto, al prescribir que: al sistema social constituido en Estado,
lesiona la seguridad general y la paz
El que constituya, promueva o integre una
pública. A partir de ello, se afirma que
organización de dos o más personas desti-
la aportación institucionalizada del
nada a cometer delitos será reprimido (…).
miembro activo (y del colaborador)
1. Delito de organización autónomo debería contemplarse básicamente en
porque para su configuración resulta su dimensión de conducta funcional al
siendo suficiente la mera integrancia referido “injusto sistémico”18.
a una organización criminal sin que
2. Delito de peligro abstracto porque
sea necesario que se concreten o
se anticipa la tutela penal o barrera
materialicen los ilícitos penales que
de protección en prevención de los
se persiguen con la organización16,
correspondientes delitos de lesión
pudiendo ingresar en concurso real
que se persigue cometer con la inte-
o ideal de delitos con otros injustos
grancia a una organización criminal.
penales, cuando por ejemplo en el
En ese sentido, Fidel Rojas señala que
primer caso, como integrante de la
el delito regulado en el artículo 317°
organización se comete un delito,
del Código Penal es un característico
que no contempla como agravante el
delito de peligro abstracto que expresa
“formar parte de una organización” y en
la decisión político criminal del Estado
el segundo caso, se da cuando concu-
peruano de brindar tutela anticipada al
rre la integrancia a una organización
bien jurídico protegido. El legislador ha
criminal como delito autónomo con el
optado por reprimir en fase de actos
delito realizado bajo su permanencia y
preparatorios el comportamiento des-
que a la vez este último delito recoge
valorado penalmente, sin esperar que
como agravante el “formar parte de
se produzca el resultado que se infiere,
una organización criminal”17. Es así,
en tanto tendencia, de la existencia de
la organización destinada a delinquir19.
16 De igual manera, Fidel ROJAS VARGAS, señala: “Lo
que en realidad castiga el artículo 317 del Código
Penal es el formar parte de la asociación ilícita, esto
su integrancia u organización”. De igual manera, se puede decir que exista una pluralidad de acciones,
Percy GARCÍA CAVERO, Derecho Penal Económico. que configuran un Concurso Real de delitos en sentido
Parte Especial, Tomo II, 2007, Grijley, p. 468 naturalístico pueden existir, más no en un plano
17 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso, Derecho Penal. Parte normativo.
Especial, Tomo IV, Idemsa, Lima, 2010, pp. 429/430., 18 SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, “¿‘Pertenencia’ o
por el contrario considera que: “Considerando a la ‘Intervención’? del delito de ‘Pertenencia a una Or-
figura del artículo 317, como un delito permanente, ganización Criminal’ a la figura de la ‘Participación a
cuya vigencia en rigor se inicia cuando la organización través de Organización’ en el delito”, cit., p. 218. La
es constituida y cesa –en sus efectos antijurídicos- cursiva se ha agregado
cuando está se disuelve, por lo que los otros delitos 19 ROJAS VARGAS, Fidel, Derecho Penal Práctico. Proceso
que se cometen, toman lugar en el estadio mismo y Disciplinario. Dogmática y argumentación, Gaceta
del delito de Organización delictiva, por lo que no Jurídica, Lima, 2012.

62 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
3. El bien jurídico protegido es la hallan funcionalmente organizadas
tranquilidad pública, bien jurídico para obtener fines delictivos. Tiene
colectivo de carácter difuso que tiene una definición institucional –de insti-
en la sociedad al titular del sujeto tución antisocial– que hace de ella no
pasivo. La tranquilidad pública, en solo algo más que la suma de partes,
tanto sentimiento de seguridad acerca sino también, algo independiente de
de la estabilidad y mantenimiento de la suma de sus partes”.
las condiciones ideales de coexistencia
ciudadana, se ve perturbada con la
presencia de asociaciones destinadas ¿SABÍA USTED QUE?
a delinquir.
4. Son características del delito de in- En ese sentido, por organización
tegrancia a una organización criminal, criminal se puede entender como
toda organización estructurada de
conforme señala Fidel Rojas respecto a
manera no uniforme por tres o más
lo que él denomina asociación ilícita,
personas durante cierto periodo
las siguientes: a) La existencia de una
de tiempo de permanencia, y cuya
estructura orgánica que articule una actividad delictiva de carácter grave
organización, establezca estatus, jerar- tiene alcance nacional y/o transna-
quías y asigne roles a sus miembros, cional, para lo cual utilizan como
b) Una finalidad orientada a cometer medios que facilitan la actividad
delitos indeterminados comunes o es- delictiva o para protegerlos de ser
peciales; c) Un rango de permanencia descubiertos: la violencia, grave
en el tiempo, en tanto continuidad o amenaza y/o corrupción; con la fi-
persistencia en la proyección orgánica nalidad de obtener ganancias ilícitas
y finalidad delictiva, c) Un número y/o para lograr conseguir alguna
mínimo de miembros que la ley fija finalidad ideológica.
en dos. Las reuniones ocasionales
en las cuales se trata o delibera la
En ese sentido, ha establecido como
formación de una agrupación ilícita
elementos constitutivos, los siguientes:
es fase preparatoria del delito en la
medida que no exista continuidad que “a) La Agrupación: este delito es
dé sentido orgánico o dinámico a la necesariamente plurisubjetivo
entidad, o se agote sin trascender su o pluripersonal-delito de con-
propia naturaleza de aprestamientos vergencia- cuya conducta típica
o intentos de conformación20. consiste en formar parte de una
La integrancia a una organización agrupación criminal –delito de
criminal como tipo penal ambiguo, comisión permanente o de tracto
la Corte Suprema también se ha sucesivo-, esta agrupación debe
ocupado en definir y desarrollar en conformarse por el acuerdo de
reiteradas ejecutorias supremas, como dos o más personas para dedicarse
por ejemplo cuando señala que: “Una a determinada actividad ilícita, y
asociación ilícita es un sistema social debe destacarse también, como
penalmente antijurídico, en el que elemento típico la permanencia,
las relaciones entre los elementos del esto es, la existencia de un vínculo
sistema (básicamente personas) se estable y duradero de varios suje-
tos, orientados a la ejecución de
20 ROJAS VARGAS, Fidel, Derecho Penal Práctico. Proceso un programa criminal de carácter
y Disciplinario. Dogmática y argumentación, p. 429. indeterminado,

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 63

 Especial del mes
b) La agrupación debe tener por (Ejecutoria recaída en el Exp. 177- 2000-
finalidad la comisión de delitos: Callao)”.
se trata de asociaciones que tengan Por su parte, el Tribunal Constitucional ha
por objeto cometer delitos o, que precisado en relación al elemento perma-
después de constituidas promue- nencia que: “… por lo que el formar parte
van la comisión de delitos-inclusive de un delito aislado no puede dar lugar a
no es necesario que los actos delic- la sanción del delito de asociación ilícita.
tivos se hayan perpetrado, El delito de asociación ilícita requiere por
c) Pertenencia: en la organización tanto, de una vocación de permanencia.
jerárquica de la asociación primero Dicha vocación de permanencia no se
se encuentran los fundadores o presenta en la participación delictiva, la
directores, que son quienes tienen cual opera la comisión de un delito aislado
funciones directivas, y luego están (Ejecutoria recaída en el Exp. 4118- 2004-
quienes pertenecen a la asociación HC/TC)”.
(integrantes). Todos ellos forman Son pocas las veces que Sala Suprema se
parte de la asociación criminal (los ha pronunciado sobre una organización
intranei), y criminal siniestra con una estructura cri-
d) El tipo subjetivo: se requiere minal compleja, de tipología estándar o
necesariamente dolo, es decir, el jerárquica, que actuaba a nivel nacional
sujeto debe saber que forma parte como lo fue la organización terrorista
de una asociación que tiene por denominada Partido Comunista Peruano–
finalidad la comisión de delitos SL, cuando señala: “Que asume que los
(…)”21. actos de terrorismo, materia del presente
Asimismo, la Corte Suprema ha precisado proceso, son manifestaciones de una mo-
en relación a la exteriorización del acuerdo dalidad de criminalidad especialmente
de voluntades que deben mostrar los que organizada. Al respecto, considera que su
se integran a una organización criminal, abordamiento y comprensión, a efectos
“… que debe formarse mediante acuer- penales, debe diferenciarse de los actos
do o pacto de dos o más personas, en delictivos individuales y ocasionales,
orden al objetivo determinado por la ley: porque aquellos fueron cometidos: a)
cometer delitos, destacándose que dicho En el marco del funcionamiento de una
acuerdo puede ser explícito o implícito; modalidad de criminalidad organizada,
en el primer caso está constituido por la que presenta las siguientes característi-
clara expresión de voluntad en tal sentido; cas: (i) Permanencia delictiva; es decir,
mientras que en el segundo, por medio la existencia temporal indeterminada y
de actividades unívocamente demostrati- dinámica de la organización terrorista,
va de la existencia de la asociación como a fin de realizar sus planes y programas
por ejemplo el gran número de delitos delictivos; (ii) Vocación delictiva inde-
realizados por las mismas personas, con terminada: la organización criminal y
los mismos medios o división de tareas en particular, la organización terrorista
delictivas a través de diversas actuaciones Sendero Luminoso concretó sus planes
a través de la comisión de un conjunto
masivo e indeterminado de actos delic-
21 Ejecutoria suprema del 12/12/2007, R.N. Nº 1296- tivos; (iii) Estructura jerarquizada rígida
2007-LIMA. Gaceta Penal, tomo 4, Gaceta Jurídica, o flexible, en la que dicha organización
Lima, 2009, pp. 151 y 152; y que fuera recogida funcionó mediante un sistema de roles,
por FIDEL ROJAS en Código Penal. Dos décadas de
jurisprudencia, Tomo III, ARA, Lima, 2012, pp. 60 y mandos o tareas distribuidos racional-
61. La cursiva y negrita se ha agregado. mente de manera vertical; (iv) Alcance

64 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
nacional de sus actos, con proyección cambio, se refiere a “organización”. Inclu-
internacional, concretados en atentados, so el texto original del artículo 317º del
sabotajes, aniquilamientos, agitación Código penal, anterior a la modificación
o propaganda terroristas, en el ámbito introducida por la Ley N° 28355 del 6 de
urbano y rural; (v) Red de fuentes de octubre de 2004, tampoco incluía el tér-
apoyo ideológico, técnico, operativo o mino asociación ilícita, optando por el de
social que se evidenciaron en el funciona- “agrupación”. De allí, pues, que conside-
miento de órganos como los que la Sala remos inconveniente seguir identificando
Suprema ha descrito en el considerando al hecho punible contenido en el artículo
precedente. b) De manera sistemática 317º del Código Penal como un delito de
y en función de planes elaborados, asociación ilícita o de asociación para
trasmitidos e implementados desde las delinquir. Quizás resultaría mejor por su
estructuras superiores y centralizadas de contenido ideográfico identificar en ese
la organización criminal. c) Por personas, tipo penal un delito de “integración en
plenamente responsables, pero pertene- una organización delictiva.
cientes a una estructura colectiva, a quie- Esta denominación, por su amplitud, se
nes se les juzga de acuerdo a los criterios adaptaría mejor a cualquier estructura
de imputación individual, aplicables a criminal sea esta vertical y rígida como la
cualquier delito y a cualquier ciudadano. jerarquía estándar u horizontal y flexible
d) Poniendo en peligro el funcionamiento como el grupo central”22. Propuesta que
de las condiciones fundamentales de con- consideramos resulta siendo correcta,
vivencia social, trascendiendo incluso a porque tal como está redactado el tipo
los daños a bienes jurídicos individuales. penal, comprendería por ejemplo a de-
e) Causando graves perjuicios personales litos realizados por las bandas criminales
y materiales, cuya determinación efectiva que se dedican a extorsionar, secuestrar,
y probable, debe realizarse de acuerdo robar, etc., en el norte del país (En el
a criterios amplios. f) Haciendo uso de 2007, el delito de extorsión se inició en
medios especialmente violentos, arteros Trujillo; en el 2008 en Chiclayo, entre
y crueles (RN. Nro. 5385-2006, 3er. otras ciudades, etc. y se han extendido
Fundamentos de hecho. Naturaleza de hacia otras ciudades y se mantiene hasta
los Hechos Imputados). la fecha) que presenta una estructura cri-
Sin embargo, Prado Saldarriaga comenta minógena básica hasta las organizaciones
que las interpretaciones realizadas por criminales más estructuradas y complejas
la doctrina y jurisprudencia nacional que se dedican al tráfico ilícito de drogas,
respecto al Art. 317° CP., por su excesiva lavado de activos, trata de personas, etc.
convencionalidad adolecen de algunos En este punto, valga la precisión que hace
defectos. En primer lugar, no se adecúan Prado Saldarriaga, en el sentido de que
a las fórmulas legales utilizadas en la legis- las bandas criminales utilizan la violencia
lación nacional. En efecto, como ya se ha para apropiarse del patrimonio ajeno (no
mencionado, el artículo 317º del Código producen bienes ni servicios prohibidos);
penal peruano no utiliza en su redacción mientras que las organizaciones crimina-
la referencia a una asociación. Su fórmula les más complejas, que se dedican por
lingüística es en relación a ello diferente de ejemplo al TID, lavado de activos, etc.,
la contenida, por ejemplo, en el artículo
515º del Código Penal español y 210º del
Código penal argentino. En estas normas 22 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, “Sobre la criminalidad
extranjeras, sí se alude expresamente a organizada en el Perú y el artículo 317 del Código
Penal”, p. 28, en: [Link]
“asociaciones ilícitas”. La peruana, en chopenal/articulos/a_20080526_65.pdf

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 65

 Especial del mes
producen bienes y servicios fiscalizados o mera exige la cantidad mínima de tres
prohibidos23. integrantes y que se debe de tratar de de-
Por el contrario, la Convención de las litos con una pena mínima de cuatro años
Naciones Unidas contra la Delincuencia o con una pena más grave; y la segunda
Organizada Transnacional (conocida tam- exige, en cambio, la cantidad mínima de
bién como convención de Palermo), que dos integrantes y es indiferente de que se
posteriormente al Código Penal sustantivo, trate de delitos con penas graves, media-
fue suscrita y aprobada por nuestro país, namente graves o leves.
de manera más completa en su artículo 2 Al respecto, el Juez supremo César San
define que: Martín Castro, como Presidente del
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
Por ‘grupo delictivo organizado’ se en-
tenderá un grupo estructurado de tres o
mediante Resolución Administrativa Nº
más personas que exista durante cierto 136-2012-CE-PJ (09/07/12), que delimita
tiempo y que actúe concertadamente con competencia de la Sala Penal Nacional
el propósito de cometer uno o más delitos y Juzgados Penales Supraprovinciales y
graves o tipificados con arreglo a la presente dicta normas complementarias, ha esta-
convención con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico u
blecido como definición de organización
otro beneficio de orden material. delictiva: “Todo grupo estructurado y
permanente, jerarquizado o colegiado
De acuerdo con esta última definición, de o desconcentrado, o en red criminal
organización criminal de corte empresa- nacional o internacional, de tres o más
rial, podemos identificar cuatro elementos personas, que actúen concertadamente
que caracterizan al grupo delictivo orga- con el propósito de cometer delitos
nizado: graves”. Definición que si bien tiene la
1. Grupo estructurado por tres o más virtud de recoger un concepto funcional
personas. de organización criminal, que resulta ser
2. Cierta permanencia en el tiempo. acorde con la Convención de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada
3. Actuación concertada con el propósito
Transnacional, al recoger los elementos
de cometer uno o más delitos graves.
esenciales de: grupo estructurado (que
4. Finalidad de obtener directa o indi- puede ser jerarquizado o colegiado o des-
rectamente, un beneficio económico concentrado, o en red criminal nacional
u otro beneficio de orden material. o internacional, de tres o más personas),
Concepto de organización criminal que permanencia en el tiempo, que actúen
la Convención de Palermo desarrolla concertadamente con el propósito de
tomando como base a una organización cometer delitos graves, también es cier-
criminógena que actúa a modo de una to, que como disposición administrativa
empresa criminal y que deja afuera a contradice lo prescrito por el art. 317 del
organizaciones que califican como simples CP, que es ley sustantiva, en el sentido de
asociaciones ilícitas. que exige la concurrencia de dos o más
En ese sentido, atendiendo a la concurren- personas que se ponen de acuerdo para
cia de estos cuatro elementos que exige la constitución de una agrupación criminal
la Convención y los que exige el Código destinada a la comisión de ilícitos penales
penal; la diferencia radica, en que la pri- con la finalidad de obtener ganancias
ilícitas; por lo que mejor debería haberse
propuesto la modificación del citado tipo
23 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, En la clase dictada en penal para mejorar su regulación actual.
el Taller de Lavado de Activos realizado por la AMAG,
Jueves 27/09/12.

66 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
El delito de integración a organización llegado a reconocer a la “banda” como
criminal (Comúnmente mal denominado concepto que forma parte de organización
Asociación ilícita para delinquir) es un tipo delictiva, cuando señala que: “La perte-
penal autónomo, de convergencia y de nencia a una organización delictiva, a la
peligro abstracto, que se caracteriza por que por su propio contenido común debe
ser amplió y genérico, que admite como comprenderse el concepto de “banda”26-,
figura típica la integrancia a organizacio- hasta organizaciones más estructuradas y
nes criminales de tipo primario o básico24 complejas con alcance nacional, interna-
que presentan cierta estructura criminal cional y/o transnacional que se comportan
idónea, de permanencia duradera en el como empresas criminales, que en sentido
tiempo, que utilizan la violencia física estricto son consideradas por la doctrina
y compulsiva, y realizan delitos graves comparada Euro Continental y las Conven-
(por ejemplo, bandas criminales que se ciones internacionales y Regionales como
dedican a realizar delitos de robo agra- organizaciones criminales (Organizaciones
vado, secuestros, extorsiones25); –y que criminales dedicadas al TID, lavado de ac-
la presidencia de la Corte Suprema ha tivos, trata de personas, tráfico de armas,
etc.). Siendo así, como bien precisa Iván
Meini, la tipicidad del delito de asociación
24 Al respecto, el profesor Víctor PRADO SALDARRIAGA,
reconoce que las organizaciones que se dedican al ilícita no presupone que la organización
delito de extorsión en el norte del país, son organiza- cuente con una rígida jerarquía, sino que
ciones criminales de bajo nivel (En el Taller de Lavado se trate de una agrupación de dos o más
de Activos realizado en la AMAG, Jueves 27/09/12).
personas destinadas a cometer delitos en
25 No todo los delitos violentos en los que hayan parti-
cipado varios sujetos activos pueden ser considerados la que tranquilamente puede no existir
como expresión del crimen organizado, para ser tal jerarquía formal alguna27. En la organiza-
se requiere de cierta estructura organizativa que tenga ción criminal, la pluralidad de agentes es
la virtualidad criminógena de realizar delitos graves, con un componente básico de su existencia,
alcance regional, nacional y/o internacional, finalidad
lucrativa por medios ilícitos, etc.. En ese sentido, no mas no de su actuación28.
toda las “bandas armadas” califican como expresión En ese sentido, cuando un tipo penal con-
de la criminalidad organizada, pero si es posible
considerar a las bandas criminales peruanas que sur-
temple como agravante el “formar parte
gieron en el periodo de 1990-1998, por su estructura de una agrupación criminal” en paralelo
organizativa, violencia y gravedad de sus acciones, al tipo penal del art. 317° del CP, la Corte
alcance nacional, etc., como son: “Los Destructores, Suprema ha establecido por ejemplo al
Los Surquillanos, Los Comancheros, Los Molineros,
Los Ticos, Los Piratas, Los Elegantes, Los Injertos, Los referirse al delito de robo agravado como
Injertos del Fundo Oquendo, Los Tenistas del Cerro jurisprudencia penal vinculante, “la impu-
San Cristóbal, Momón y sus sicarios, Los Trafas, Los tación paralela de cargos por integración
Cibernéticos, Los Terminalistas, etc., que a decir de en una organización criminal en estos
DININCRI PNP, señalaba que a diferencia de otras
bandas surgidas en períodos pasados, las actuales casos no es procedente y, de plantearse,
han ido perfeccionándose en forma cualitativa y se le debe desestimar porque el artículo
cuantitativa, sobre todo en la utilización de material 317° del Código Penal opera como tipo
sofisticado como son: Armamento de largo alcance,
subsidiario a la comisión de uno o más
teléfonos celulares, vehículos nuevos, radios, chalecos
antibalas, granadas de guerra, etc., cuyo accionar lo robos por integrantes de dicha estructura
ejecutan en forma planificada y ordenada, siendo el
factor sorpresa su primer objetivo” (DININCRI-PNP, El
Crimen Organizado en el Perú. Separata. Lima, 1999, 26 Resolución Administrativa N° 325-2011-P-PJ (Circu-
pág. 3 y 4). En este tipo de organizaciones existen de lar sobre Prisión Preventiva), de fecha 13/09/2011,
15 a más integrantes, conformada por varias bandas Considerando Noveno (09), p. 449887.
o grupos delincuenciales, etc. Actualmente, califican 27 MEINI, Iván, El dominio de la organización en Derecho
como organización criminal por ejemplo, las bandas Penal, Palestra, 2008, p. 348.
que realizan los secuestros típicos con fines de eco- 28 Acuerdo Plenario N° 8-2007/CJ-16, de fecha
nómicos. 16/11/2007, fj. 07, del 16/11/07

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 67

 Especial del mes
delictiva. No se presenta en estos casos ampliación de su mercado ilegal a varios
un concurso ideal o real de delitos. Obrar países, lo que ha dado origen a organiza-
en sentido contrario implicaría una doble ciones criminales transnacionales como
valoración del mismo factor agravante”29. los carteles de droga, etc. Siendo así, el
En cambio, es pertinente considerar tam- término criminalidad organizada resulta
bién la participación de un mismo sujeto siendo más funcional y omnicompren-
en varias organizaciones criminales. Esta sivo de la delincuencia colectiva que se
hipótesis es posible en el caso de estruc- produce en nuestros tiempos y en nuestro
turas flexibles, como las denominadas medio, como son las bandas criminales,
“grupo central” o la “red criminal”. En organizaciones criminales de TID, lavado
tales casos, se producirá un concurso real de activos, etc.; por lo que resulta siendo
homogéneo en relación al artículo 317° más apropiado y grafico asumir dicha ter-
del Código penal, debiéndose aplicar los minología31. En ese sentido, Cancio Meliá
efectos correspondientes a dicha clase de señala que: “La fuente de revitalización
concurso de delitos30. de los delitos de organización ha de estar
en una nueva situación fáctica, pues ni la
Esta diferencia señalada (entre Asociación
situación político-institucional general ni
ilícita y Organización Criminal) habría
las organizaciones correspondientes en el
que encontrarlo en el diferente contexto
siglo XXI son idénticas con las del siglo
socio-económico y político criminal que
XIX, como es evidente”32.
dio nacimiento a la asociación ilícita y
a la criminalidad organizada, conforme
se constata en el derecho comparado 31 En ese sentido, consultar Zúñiga Rodríguez, Laura,
de algunos países de Europa (España) y Criminalidad organizada y sistema de derecho penal:
contribución a la determinación del injusto penal de
América Latina (Brasil y México), cuyos organización criminal, cit. p. 36, quien señala que: “…
tipos penales de asociación ilícita nacieron la concepción de la criminalidad organizada está
marcadamente a finales del siglo XVIII y asociada al modelo capitalista de producción, es
decir, a su expansión en la edad moderna, pues se re-
comienzos del siglo XIX, y fueron creados quiere para su desarrollo la existencia del mercado: las
para hacer frente a los delitos de ban- concepciones de tráfico, plusvalía, fin de lucro, venta
dolerismo y delitos políticos (opositores de mercancías; y, de la ley, en la medida que ésta ten-
políticos), propios del contexto cultural, ga capacidad de declara ilícitas a ciertas mercancías.
Se suele considerar como antecedentes históricos de
económico y social de la época; sin em- la criminalidad organizada a las compañías de merce-
bargo, hoy en día dicho nomen uiris que narios que servían al Rey o a un caballero de la edad
se justificaba para ciertos hechos que eran media, los bandoleros…la Camorra Napolitana que
considerados delitos no se identifica o co- se consolida en el siglo XIX. También se encuentran
como antecedentes históricos a la mafia japonesa en
rresponde con los delitos que comprende los samurai de la Edad Media. Pero lo cierto es que son
el término criminalidad organizada, que sólo preludios de lo que es la criminalidad organizada,
nace como producto del sistema económi- ya que ésta es un fenómeno diverso a las sociedades
co capitalista del siglo XX, donde la econo- criminales en general, a cualquier tipo de criminalidad
cometida en grupo, incluso distinta de cualquier tipo
mía globalizada y el sistema informático de asociaciones ilícitas, pues sería inconcebible en
han coadyuvado a que las agrupaciones sociedades precapitalistas en las que no existieran la
criminales adecúen sus estructuras a modo empresa y el mercado tal cual la conocemos hoy. En
suma, cuando nos referimos a la criminalidad orga-
de empresas criminales, las mismas que nizada no se trataría de cualquier sociedad criminal,
pueden presentar diversas tipologías, y sino de organizaciones criminales con determinadas
características empresariales, dedicadas al comercio
ilícito”, p. 60.
29 Acuerdo Plenario N° 8-20077CJ-16, fj. 08, del 32 CANCIO MELIÁ, Manuel, “Sentido y límites de los
16/11/07. delitos de terrorismo”, en: Cuestiones de derecho Penal,
30 Acuerdo Plenario N° 8-20077CJ-16, FJ. 09, del Proceso Penal y Política Criminal, ARA, Lima, 2010, p.
16/11/07. 297.

68 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
Siendo así, la delincuencia organizada es a la de países de la Unión Europea38, que
algo más que una asociación criminal, con es la que ha inspirado a la Convención
sus clásicas notas de concertación de va- de Palermo; por lo que el art. 317° del
rias personas para la comisión de delitos, CP., tal como está redactado responde a
cierta organización, y cierta estabilidad la realidad criminológica que presenta
y permanencia, a ellas se unen, como nuestro país.
apunta Sánchez García de Paz, su orien- En nuestro medio, Prado Saldarriaga ha
tación a la comisión de delitos graves, señalado que es más representativo refe-
su estructura compleja y la búsqueda de rirnos a las bandas y asociaciones ilícitas
beneficio o poder como objetivo33. Si bien como las principales formas de delin-
la asociación ilícita tiene puntos en común cuencia organizada en el Perú. Por tanto,
con la criminalidad organizada, no toda resalta como características frecuentes de
actividad de una asociación ilícita merece los grupos nacionales las siguientes:
la calificación de crimen organizado34. Al
a) Se trata de organizaciones amorfas
respecto, Laura Zúñiga precisa que cuando
nos referimos a la criminalidad organizada b) Denotan marcado empirismo
no se trataría de cualquier sociedad cri- c) Practican un apoyo mutuo comple-
minal; sino de organizaciones criminales mentario
con determinadas características empresa- d) No se aprecia especialización
riales, dedicadas al comercio ilícito35. Sin
e) Poseen un nivel artesanal y local
embargo, matiza la citada autora, cuando
reconoce que los grados de estructuración f) Actividades criminales violentas
de una organización criminal pueden ser Sin embargo, el citado autor señala que
diversos, desde estructuras simples a es- los grupos delictivos dedicados al tráfico
tructuras complejas. Mientras exista una de drogas se organizan según a una es-
estructura, por lo menos simple, estamos tructura piramidal de jerarquía estándar.
ante una organización criminal36. Cada nivel o escalón de la pirámide está
Resulta evidente que la criminalidad conectado con una función especial
producida en países de América Latina y relacionada al acopio, financiamiento o
el Caribe37, en donde el tráfico ilícito de conducción de las actividades ligadas al
drogas es su expresión típica, y que es proceso productivo y a la exportación de
considerada expresión de la criminalidad drogas cocaínas39. En resumen, el citado
organizada, es sustancialmente diferente autor identifica a las bandas y asociaciones
como la forma más simple de organización
criminal y a las organizaciones criminales
dedicadas al tráfico ilícito de drogas como
33 Citado por SAN MARTÍN CASTRO, César Eugenio, p. la más compleja que existen en nuestro
532. La negrita se ha agregado. país. A pesar de ello, elabora un concepto
34 GARCÍA CAVERO, Percy, Derecho Penal Económico.
Parte Especial, Tomo II, Grijley, Lima, 2007, p. 468.
35 ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Criminalidad organizada y
38 ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Criminalidad organizada y
sistema de derecho penal: contribución a la determinación
sistema de derecho penal: contribución a la determinación
del injusto penal de organización criminal, cit. 36
del injusto penal de organización criminal, cit. p. 68,
36 Ibídem, p. 270. señala que: “Los problemas de criminalidad organizada
37 “El Crimen Organizado y su Impacto en las Socie- más acuciantes en Europa se presentan en el ámbito de la
dades Democráticas: Reflexiones sobre México, inmigración clandestina, la trata de personas, el tráfico de
Centroamérica y la República Dominicana: El papel drogas y el blanqueo de dinero. Los delitos económicos
de la sociedad civil”, Luís Guillermo SOLÍS Y TODD no se contemplan dentro de estas estadísticas pero están
FOGLESSONG, p. 17, en: Crimen Organizado en América emparentados con éstos”,
Latina y el Caribe, Luís Guillermo SOLÍS y Francisco 39 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad Organiza-
ROJAS ARAVENA, FLACSO, Catalonia, Chile, 2008. da, Idemsa, Lima, 2006, pp. 67, 68 y 73.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 69

 Especial del mes
funcional de criminalidad organizada, D. Concepto de organización criminal
de base empresarial y restrictiva, que no Sin perjuicio de reconocer que el artículo
da cabida a las bandas criminales que 317° del Código Penal tipifica la integran-
por medio de la violencia se dedican a cia a una organización criminal, tipo penal
sustraer y/o apropiarse del patrimonio que sirve para comprender punitivamente
ajeno y que no producen bienes y servicios a organizaciones criminales de distintas
prohibidos o fiscalizados como si lo hacen estructuras y grado de complejidad, inclui-
las organizaciones criminales nacionales, das las bandas criminales, es que resulta
internacionales y/o transnacionales. siendo necesario ensayar o proponer una
En ese sentido, si bien es cierto, no es definición de organización criminal que se
lo mismo la delincuencia común que la corresponda con la propuesta por la Con-
delincuencia organizada y, por tanto, vención de Palermo, pero sin ánimo por
los medios de investigación y de prueba cierto de dar por agotado dicho intento;
no son los mismos para hacerles frente; ya que dicha tarea resulta difícil de dar por
también es cierto que determinados terminado por ser un fenómeno criminal
delitos violentos que realizan algunas inaprensible, cambiante y proteico por la
bandas criminales, como son los delitos propia característica que presenta como
de secuestro extorsivo, robo agravado fenómeno social y que responde a factores
a mano armada, etc., que presentan en políticos, culturales, sociales, económicos,
su estructura organizativa criminógena etc., de cada sociedad o país.
idoneidad para generar delitos graves En ese sentido, proponemos un concepto
y una alta repercusión social, también, descriptivo y funcional de criminalidad
pueden ser consideradas organizaciones organizada; para ello previamente desta-
criminales. caremos las características principales que
De todas las políticas que tiene un Esta- debe reunir toda organización criminal.
do, aquella que implica ejercer violencia a. Características
en la dimensión de los conflictos, debe-
a) Pluralidad de integrantes, no menor
ría ser la más precisa, la más pensada,
de tres.
aquella que se diseña sobre un conoci-
miento claro y exhaustivo de la realidad b) Cierta permanencia en el tiempo de
social, la más cuidada y debatida; es la organización.
decir, todo lo que hoy no hacemos con la c) Violencia, amenaza y/o corrupción,
política criminal y genera su crónica falta como medios que facilitan la actividad
de efectividad (Alberto Binder, Sección delictiva o para protegerlos de ser
Artículos Política Criminal, “Tensiones descubiertos.
Político-Criminales en el Proceso penal”, d) Actividad delictiva con alcance nacio-
INCIPP, p.12). nal y/o transnacional.
En ese sentido, a casi seis años de lo inves- e) Fines lucrativos y/o ideológicos.
tigado por Prado Saldarriaga que se apoya
f) La estructura de las organizaciones
en fuentes policiales de 1999, es necesario
criminales no es uniforme.
corroborar con fuentes de investigación
recientes si la clasificación propuesta a g) Comisión de delitos graves.
la fecha se encuentra vigente; ya que es En ese sentido, por organización criminal
de vital importancia para una eficiente y se puede entender como toda organización
eficaz política-criminal saber a qué tipo estructurada de manera no uniforme por
de organizaciones criminales y fenómeno tres o más personas durante cierto periodo
delictivo nos enfrentamos. de tiempo de permanencia, y cuya actividad

70 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
delictiva de carácter grave tiene alcance na- una organización criminal, y comprende
cional y/o transnacional, para lo cual utilizan a organizaciones o redes complejas,
como medios que facilitan la actividad delic- como sucedió con la aplicación a la red
tiva o para protegerlos de ser descubiertos: de corrupción de Fujimori-Montesinos, la
la violencia, grave amenaza y/o corrupción; condena de la cúpula terrorista del PCP-SL,
con la finalidad de obtener ganancias ilícitas entre otros, hasta las más elementales or-
y/o para lograr conseguir alguna finalidad ganizaciones, como las bandas criminales
ideológica. de extorsionadores, etc.
Al respecto, como bien precisa Prado Sal- 2. Efectivamente, el tipo penal de asociación
darriaga, la actividad delictiva que ejecuta ilícita para delinquir, inicialmente fue
una organización con estructura jerárquica tipificada para penalizar a organizaciones
o flexible, se ejecuta de manera continua o agrupaciones de malhechores y/o ban-
al comercio de bienes o a la oferta de doleros, pero con el cambio de la realidad
medios y servicios que están legalmente criminológica de los delitos de grupo u
restringidos, que tienen un expendio fis- organizaciones se ha ido modificando
calizado o que se encuentran totalmente para dar cobertura a estas nuevas formas
prohibidos, pero para los cuales existe de criminalidad; por ello, ahora conforme
una demanda social potencial o activa. se encuentran tipificadas, comprenden a
Se expresa en una dinámica funcional todo tipo de estructuras de organizaciones,
permanente y orientada al abuso o a la por lo que con el tipo penal del artículo
búsqueda de posiciones de poder político, 317° (integrancia a organización criminal)
económico o tecnológico40. se puede comprender punitivamente a
Asimismo, por delitos graves debe enten- organizaciones de tipo básico o elemental
derse a aquellos que tienen previsto como –diferente a meras agrupaciones o concu-
sanción, pena privativa de libertad no rrencia de pluralidad de actores– hasta las
menor a cinco años, o que atente contra más complejas y transnacionales.
bienes jurídicos de notoria importancia 3. En el plano penal sustantivo, la Ley Nº
o denote fundada trascendencia social 30077 propone una definición de orga-
(Conforme al Art. 1 de la Resolución nización criminal, y se modifica el artículo
Administrativa N° 136-2012-CE-PJ, Lima 317° del C. P., para exigir un mínimo de
09/07/12 y/o el Art. 1 de la resolución de tres personas para constituir, organizar,
la Fiscalía de la Nación N° 842-2013-MP- fomentar o formar parte de una organiza-
FN). ción ilícita. Asimismo, se modifica el art.
22 CP.- Responsabilidad Restringida y art.
4. Conclusiones 80 CP.- Plazos de prescripción de la acción
1. Consideramos que el concepto amplio de penal. Se amplía la cobertura o aplicación
organización criminal que propone la Ley de la ley para más delitos, muchos de ellos
Nº 30077 desdibuja la verdadera natura- delitos cometidos por bandas criminales
leza de las organizaciones criminales que (art. 3).
propone la Convención de Palermo, y, por 4. En el plano procesal penal, se regula el
el contrario, se corresponde o asimila a la procedimiento de Persecución Penal,
asociación ilícita para delinquir prevista Investigación, Consecuencias Jurídicas y
en el art. 317° del Código penal vigente, Ejecución Penal. Es así, que se amplía el
modificada por la Ley 30077, que termi- plazo de las diligencias preliminares para
nológicamente se refiere a integrancia a todo los delitos vinculados a organizacio-
nes criminales a sesenta días. Pudiendo
40 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad Organiza- fijar un plazo distinto según las caracterís-
da, cit., p. 44.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 71

 Especial del mes
ticas, complejidad y circunstancias de los ciones criminales como la colaboración
hechos objeto de investigación. Asimismo, eficaz, medidas de protección de colabo-
el plazo de la investigación preparatoria, radores, testigos, peritos o agraviados, in-
cuando es compleja, se fija en ocho meses, cautación y decomiso, proceso de pérdida
pudiéndose ampliar por ocho meses más de dominio, administración y custodia de
cuando el Fiscal lo solicite o el Juez de ofi- los bienes de carácter delictivo, valoración
cio lo disponga. Sin embargo, atendiendo de la prueba trasladada, cooperación
a la especial complejidad y gravedad de internacional y asistencia judicial.
los delitos de criminalidad organizada,
5. En el plano de ejecución penal, se pro-
para el caso de investigación de delitos
híben los beneficios penitenciarios como
perpetrados por imputados integrantes
la redención de la pena por el trabajo y
de organizaciones criminales, personas
la educación, semilibertad y liberación
vinculadas a ella o que actúan por encargo
condicional, para cabecillas de organiza-
de la misma, el plazo de la investigación
ciones criminales y/o los demás miembros
preparatoria es de treinta y seis (36)
cuando fueran condenados por uno o
meses. La prórroga por igual plazo debe
concederle el Juez de la Investigación más delitos previstos en los artículos
preparatoria (art. 342 CPP). Asimismo, 106, 108, 150, 153, 188, 200 del CP.,
se regula las técnicas especiales de inves- y los tipificados en los artículos 1 y 2 del
tigación como la interceptación postal Decreto Ley N° 1106. Asimismo, el INPE
e intervención de las comunicaciones, se encargará del diseño, implementación
circulación y entrega vigilada de bienes y administración del sistema de control
de carácter delictivo, agente encubierto, reforzado de internos de criminalidad
acciones de seguimiento y vigilancia –que organizada (Siscrico) que contenga una
resulta siendo acertada su regulación–, de- base de datos y elementos para almace-
ber de colaboración y de confidencialidad nar información sobre la situación penal,
de las instituciones y entidades públicas y procesal y penitenciaria de todos los
privadas. De igual manera, las medidas li- procesados y condenados por la comisión
mitativas y suspensivas de derechos, como de uno o más delitos en condición de
la prisión preventiva, el levantamiento integrantes de una organización criminal,
del secreto bancario, reserva tributaria y vinculadas a ella o por haber actuado por
bursátil, entre otras medidas limitativas encargo de la misma, con la finalidad de
de derechos. Asimismo, las medidas de hacer un seguimiento administrativo a
suspensión preventiva de derechos, las efectos de garantizar el imperio de la ley,
medidas preventivas contra las personas la seguridad penitenciaria, el orden y su
jurídicas. De igual manera, la colaboración rápida localización en los establecimientos
en la persecución penal de las organiza- penitenciarios.

72 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 I N S T I T U T O P A C Í F I C O

ENTREGA GRATUITA
PARA LOS SUSCRIPTORES DE
Penal
PENAL • PROCESAL PENAL • PENITENCIARIO • CRIMINOLOGÍA

James Reátegui Sánchez PRESENTACIÓN

DE LUJO EN
MANUAL DE DERECHO PENAL TAPA DURA
PARTE GENERAL
(Volumen I)
En el primer volumen podemos encontrar los conceptos
básicos del Derecho penal y sus relaciones con las otras
disciplinas penales, además de tratar la función político-cri-
minal y las diferentes instituciones que están a cargo del
Derecho Penal. Aquí se preocupa sobre el fenómeno de la
neocriminalización y la influencia de la política en el mundo
de las decisiones judiciales. Seguidamente se desarrolla la
dogmática jurídico-penal y los principios rectores del
Derecho penal, como la lesividad, el principio de la culpabi-
lidad, legalidad, ne bis in ídem, etc. Todos los elementos
necesarios que nos hacen entender la concepción del
Derecho penal constitucionalizado.
Finalmente, se desarrolla la parte nuclear de todo libro de
Derecho penal, que es la teoría del delito, partiendo desde
los conceptos de acción, imputación objetiva y subjetiva,
pasando por la antijuridicidad, y llegando a analizar
profundamente la categoría de la culpabilidad.
Formato: 17 x 24 cm • Tapa dura •
FICHA TÉCNICA Cosido y encolado Hot Melt

PRESENTACIÓN
James Reátegui Sánchez
DE LUJO EN MANUAL DE DERECHO PENAL
TAPA DURA
PARTE GENERAL
(Volumen II)
En el segundo volumen se ha dado espacio a otro punto
nuclear de la Parte general, pues se trata de la autoría y
participación. En la primera se desarrollan todas las
teorías, desde su origen hasta la actualidad, analizando
los tipos de autoría: directa, mediata y coautoría, cada
uno con sus diferentes peculiaridades y problematiza-
ciones que se han generado, como la autoría mediata en
los aparatos organizados de poder, la autoría mediata
culposa, etc. En cuanto a la participación, nos brinda
una información completa, tanto dogmática y jurispru-
dencial, desde los principios de participación, estudian-
do, uno por uno, los diferentes tipos de participación.
Para completar esta temática se aborda también el iter
criminis, las relaciones de concurso, además de los
delitos de omisión.
Seguidamente se desarrolla la presencia de las
personas jurídicas en el Derecho penal y la responsabi-
Formato: 17 x 24 cm • Tapa dura • lidad penal empresarial. Finalmente, se desarrolla, de
FICHA TÉCNICA Cosido y encolado Hot Melt manera completa, las consecuencias jurídicas del delito.
 Especial del mes

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

La interceptación telefónica
¿Es una vulneración latente al derecho a la intimidad o
una técnica esencial para las investigaciones contra las
organizaciones criminales?
Kelin Cárdenas Sánchez*
Fiscal adjunta provincial especializada
contra la criminalidad organizada

1. Introducción
2. El ámbito de protección nacional e internacional que ampara el levantamiento del secreto
SUMARIO

de las comunicaciones
3. Requisitos que se deben tener en cuenta para que se dé una intervención de las comunica-
ciones telefónicas dentro de una investigación sin que se vulnere algún derecho reconocido
por nuestro ordenamiento jurídico.
4. La intervención de comunicaciones como una técnica especial de investigación contra orga-
nizaciones criminales
5. Conclusiones
6. Bibliografía

1. Introducción Es por ello que partiremos diciendo que el

El levantamiento del secreto de las comunica- fundamento central de tutela radica en privile-
ciones debe observar criterios mínimos para giar la dignidad de la persona y cierto ámbito
que la injerencia estatal sea legal, ya que si de privacidad que le debe garantizar el Estado
no se respetara ello, la lesión constitucional de derecho; pero lo cierto es que toda inter-
sería doble, pues se afectaría el ámbito de la vención telefónica que es autorizada por un
privacidad e intimidad personal que refleja la órgano jurisdiccional plantea la posibilidad de
inmunidad del secreto, amparado en el prin- valorar contra el investigado sus expresiones
cipio de no autoincriminación, que encuentra captadas durante la conversación escuchada
su fundamento en que nadie está obligado afectando la libertad de declarar, al ser obteni-
a declarar contra sí mismo ni a suministrar das sin su consentimiento; por lo que se debe
pruebas que lo incriminen; por lo que resultaría hacer una proscripción de autoincriminación y
incompatible con la Constitución y las normas autorización de la injerencia, ocasionando que
internacionales que se encargan de proteger la las escuchas telefónicas deban estar sujetas a
vida privada derivado de la dignidad humana, determinados requisitos indispensables que se
toda vez que las intervenciones telefónicas deberán de tener en cuenta al momento en
judiciales importan una severa restricción al que se autorice el levantamiento del secreto
derecho a la privacidad e intimidad. de las comunicaciones.
Es así que el secreto de las comunicaciones es
* La autora también tiene estudios de maestría en Cien-
cias Penales y doctorado en la Universidad Nacional susceptible de ciertas restricciones, las cuales
Mayor de San Marcos. se darán mediante orden judicial debidamen-

74 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
te motivada, a fin de garantizar su utilización
y ejecución; por lo que nuestro ordenamiento RESUMEN
jurídico faculta que en determinados casos
que se vienen investigando se realicen escu- La autora aborda un aspecto procesal de
chas legales, cediendo la inmunidad cons- suma importancia respecto a la lucha con-
titucionalmente protegida del derecho a la tra la criminalidad organizada, como es la
medida limitativa de intervención de las
intimidad, en aras de afianzar la justicia y el de comunicaciones, que hace frente al secreto
prevenir, investigar y reprimir las actividades de las comunicaciones como derecho de toda
ilícitas. A través de esta tutela, se garantiza, a persona, teniendo respaldo normativo, bajo
su vez, el carácter reservado de lo comunicado el supuesto de obligatoriedad de la interven-
ción judicial, debiendo estar correctamente
sin levantar su secreto, de forma que es objeto motivado el auto que dispone su ejecución,
de este derecho la confidencialidad tanto del señalándose los supuestos de subsidiariedad,
proceso de comunicación como el contenido idoneidad, necesidad y excepcionalidad;
de la comunicación. aunado a ello, se tiene el principio de inter-
vención indiciaria, a través del cual se exige
Asimismo, se debe evaluar si la restricción una base de elementos de convicción que
de los derechos antes mencionados reúne vinculen al imputado con la comisión del
los requisitos para que esté justificada cons- delito, para lo cual se estarían sirviendo del
sistema de telecomunicaciones.
titucionalmente; para ello, se debe tener en
Posteriormente, se ingresa a estudiar las
cuenta el juicio de ponderación, los requisitos
intervención de las comunicaciones, como
de previsión legal, la necesidad para proteger un técnica especial de investigación contra
intereses superiores de una sociedad y la organizaciones criminales; tal concepto es
tutela de injerencias abusivas. Corresponde esgrimido por la autora, sobre la base de que
entonces determinar si la normatividad con la en los últimos años, mediante la ejecución de
la medida limitativa analizada, se ha podido
que se cuenta para disponer la interceptación tomar conocimiento de las coordinaciones
telefónica de las comunicaciones personales, que los integrantes de una organización
resulta ser la adecuada para invadir la inti- realizan para delinquir, resaltando en todo
midad de las personas que se presumen que momento su excepcionalidad en función de
la idoneidad y necesidad.
están realizando alguna actividad ilícita; ya
que esta invasión en la esfera íntima no puede
hacerse en cualquier caso, ni por cualquier CONTEXTO NORMATIVO
razón o finalidad, sino solo en supuestos ex-
cepcionales que deben hallarse previamente • Convención Americana de Derechos Huma-
determinados por ley y con expresión de nos: Artículo 11° numerales 2 y 3.
los motivos que la justifican; por lo que una • Pacto Internacional de Derechos Civiles y
regulación vaga e imprecisa de la injerencia Políticos: Artículo 17° numerales 1 y 2.
iría en contra de nuestra Constitución. • Constitución: artículo 2 numeral 10.
• Código Procesal Penal 2004: Artículo VI del
Más aún, si en la persecución de las formas Título Preliminar y artículo 230°.
de criminalidad organizada la interceptación
de comunicaciones privadas, especialmente
las telefónicas, ha tenido un significado fun- PALABRAS CLAVE
damental, ya que su intervención presenta
Intimidad / Interceptación telefónica / Secreto
una invasión del concepto que el ciudadano
de las comunicaciones.
comúnmente tiene de su intimidad, pese a
ello, en los últimos tiempos, la jurisprudencia
ha ido abandonando el carácter restrictivo de puesta solo en supuestos indispensables para
la medida que tendía a garantizar el principio la investigación, que se actúe sobre la base de
de proporcionalidad que exige que sea dis- una sospecha importante y que la intromisión

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 75

 Especial del mes
al derecho sea adecuada a la gravedad de los una esfera diversa de aquel, y hay quienes
hechos investigados y a la pena a imponer. señalan que depende de las circunstancias
que se deberá vincular con el derecho a la
Es por ello que las interceptaciones de comu-
privacidad o no.
nicaciones telefónicas deben ser ordenadas
mediante una resolución, ya que se pretende
limitar la utilización indiscriminada de las in- ¿SABÍA USTED QUE?
terceptaciones telefónicas; es decir, debe exis-
tir una motivación de la resolución judicial. Tal Actualmente, en la persecución de
requisito constituye la base de toda decisión las formas de criminalidad organi-
que restrinja la inmunidad de un derecho zada, la interceptación de comuni-
fundamental, pues si el silencio legal fuera caciones privadas, especialmente las
entendido como una autorización general a telefónicas, ha tenido un significado
utilizar indiscriminadamente la injerencia, sin fundamental; su intervención pre-
atender a la naturaleza del delito de que se senta una invasión del concepto que
trate, y demás recaudos exigidos, desdibujaría el ciudadano comúnmente tiene de
el carácter de excepción de la medida frente su intimidad, realizada del modo
al derecho al secreto de las comunicaciones, sigiloso; pese a ello, en los últimos
transformándose en un medio ordinario de tiempos, la jurisprudencia ha ido
investigación o búsqueda de prueba. abandonando el carácter restrictivo
de la medida que tendía a garantizar
Así también, la necesidad de esta medida se
el principio de proporcionalidad que
vincula con la finalidad de frustrar la consuma-
exige que sea dispuesta solo en su-
ción o que alcance consecuencias ulteriores, y puestos indispensables para la inves-
por tal razón es que se faculta al fiscal solicitar tigación, que se actúe sobre la base
esta medida bajo dos condiciones: que el de una sospecha importante y que la
peligro en la demora se hubiera justificado intromisión al derecho sea adecuada
debidamente y que se efectúa con inmediata a la gravedad de los hechos investi-
comunicación al juez, a efectos de obtener su gados y a la pena a imponer.
convalidación bajo pena de nulidad del acto
e ineficacia de la prueba introducida.
Ahora bien, en el ámbito supranacional, la
Convención Americana sobre Derechos Huma-
2. El ámbito de protección nacional nos en los incisos 2 y 3 del artículo 11 señala
e internacional que ampara el “(…) Nadie puede ser objeto de injerencias
levantamiento del secreto de las arbitrarias o abusivas en su vida privada,
comunicaciones en la de su familia, en su domicilio o en su
La injerencia que conlleva la intervención de correspondencia, ni de ataque ilegales a su
comunicaciones frente al derecho de la intimi- honra o reputación”, “toda persona tiene
dad cobra suma importancia, ya que no pue- derecho a la protección de la ley contra
de obviarse que a través de ellas lleguemos a estas injerencias o esos ataques”. En igual
conocer información personal del imputado sentido, el Pacto Internacional de Derechos
sin su conocimiento, que en un futuro nos Civiles y Políticos establece en los numerales
servirá como prueba en el proceso que se le 1 y 2 del artículo 17: “Nadie será objeto
siga; es por ello que de manera indirecta su de injerencias arbitrarias o ilegales en su
protección se da a través del derecho a la inti- vida privada, su familia, su domicilio o en
midad, el cual que está reconocido en nuestra su correspondencia, ni de ataque ilegales a
Constitución, y algunos doctrinarios menciona su honra o reputación”, “toda persona tiene
al derecho a la privacidad como uno de sus derecho a la protección de la ley contra estas
componentes, y otros lo distinguen como injerencias o esos ataques”. De igual ma-

76 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
nera, el Convenio Europeo para la Protección constituye un bien jurídico que es protegido
de los Derechos Humanos y de las Libertades por nuestro ordenamiento jurídico3.
Fundamentales establece en el numeral 1 del
De esta forma, el derecho a la intimidad se
artículo 8 que, “toda persona tiene el dere-
vincula a la decisión que tiene cada persona
cho al respeto de su vida privada y familiar,
de decidir por sí misma hasta qué punto habrá
de su domicilio y de su correspondencia”.
de compartir con los demás la información
Sobre la base a estas normas internacionales,
con la que cuenta en su esfera privada, ya
el Tribunal Europeo de Derechos Humanos,
que no se trata de una libertad genérica de
en el caso Klass y otros vs Alemania, declaró
la cual todos podemos tener acceso, sino que
que: “Las comunicaciones telefónicas están
esta privacidad debe ser entendida como una
incluidas en los conceptos de vida privada y
libertad individual; es decir, es un derecho que
de correspondencia y ha entendido que una
todo individuo tiene a ser resguardado de las
legislación que autoriza a la vigilancia de las
intrusiones de los demás4.
comunicaciones crea, por su simple existen-
cia, para todos aquellos a los cuales se podría Habiéndose establecido la diferencia entre
aplicar, una amenaza de vigilancia, ataca privacidad e intimidad, en el que el funda-
necesariamente la libertad de comunicacio- mento normativo de la privacidad se encuentra
nes y constituye por sí una injerencia de una consagrado en la inmunidad material de que
autoridad pública en el ejercicio del derecho solo alcanza a las comunicaciones que afectan
de los afectados respecto de su vida privada a terceros, mientras que la esfera de la intimi-
y familiar, así como de su correspondencia”1. dad abarca actos, características y cosas de la
persona que están excluidos del conocimiento
En torno a la protección y a efectos de habi-
de los demás, especialmente las conductas
litar la injerencia de las medidas de coerción
que tiene una dimensión intersubjetiva y que
derivadas de las intervenciones telefónicas,
expresan una acción comunicativa; es decir,
mayormente, se ha entendido que afectan el
existe una inmunidad del conocimiento de
derecho al secreto postal y de las telecomuni-
terceros, como sucede con el domicilio, la
caciones, criterio que además sigue la doctrina
correspondencia de manera formal, ya que
española, pero algunas veces lo ha ubicado
no se podrá tener injerencia a ello pues no
en la esfera del derecho a la intimidad2. En
importa el contenido ni si este pudiera afectar
este sentido, en las intervenciones telefónicas,
a terceros, porque es parte de la esfera de la
el derecho a la intimidad debe encontrar su
intimidad que tienen las personas, siendo que
amparo legal en el inciso 2 del artículo 11
en los únicos casos se daría una injerencia si
de la Convención Americana sobre Derechos
la ley lo autoriza.
Humanos, relacionado al derecho a la vida
privada, la intimidad, la libre comunicación, Sin embargo, debemos de tener en cuenta
ya que el derecho al secreto de las comunica- que por más que se cuente con la autorización
ciones, verbales o escritas, protege la intimi- judicial para invadir la esfera de intimidad de
dad de las personas, derecho que tiene toda la persona, indirectamente en todos los casos
persona por ser un derecho fundamental que
3 SÁEZ CAPEL, José, El derecho a la intimidad y las es-
cuchas telefónicas, DIM Editores, Buenos Aires, 1999,
1 Cfr. Tribunal Europeo de Derechos Humanos, 6 de pp. 20 y ss.
julio de 1978, caso “Klass y otros”, serie A, Nº 28, p. 4 Se relaciona la intimidad con la esfera personal,
21. exenta del conocimiento generalizado de terceros, y la
2 Sentencia del Tribunal Supremo del 18 de junio de privacidad la relaciona como la posibilidad irrestricta
1992, en el caso “Naserio”, con cita de casos del de realizar acciones privadas que no dañan a otros,
Tribunal Europeo de Derechos Humanos, aunque la sin tener en cuenta su conocimiento por los demás
sentencia de fecha 15 de julio de 1993 distingue el ni que sean ejercidas frente a terceros. NINO, Carlos
secreto de las comunicaciones del secreto amparado Santiago, Fundamentos de derecho constitucional,
a la esfera de la intimida. Astrea, Buenos Aires, 1992, p. 334.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 77

 Especial del mes
se lesiona aquella libertad, pues el secreto por ley y con expresión de los motivos que
constituye su presupuesto ya que es la elec- la justifican, por lo que una regulación vaga
ción de la persona de utilizar un determinado e imprecisa de la injerencia iría en contra de
medio y las circunstancias de su utilización nuestra Constitución.
en diversos ámbitos físicos para evaluar la Es así que para no desnaturalizar la inmu-
voluntad de esta, si desea dar o no a conocer nidad del secreto de las comunicaciones, la
el contenido de la información que transmite reglamentación debe satisfacer un mínimo de
a un tercero de su entorno. condiciones que permitan asegurar el núcleo
Como ya se dijo, el derecho a la intimidad del derecho fundamental frente a posibles
protege el ámbito más reservado de la persona, afectaciones arbitrarias o irrazonables; es
mientras que el del secreto tutela el derecho por ello qué la ley debe definir qué personas
respecto a la información que se relaciona con pueden ser susceptibles de escuchas judicia-
ella, abarcando tanto la que tenga un conteni- les, en qué infracciones penales se puede
do más íntimo como la que no guarda relación dar lugar a ello, se debe fijar un periodo de
con ninguna intimidad, por lo que la protección tiempo para la ejecución de la medida, los
del derecho al secreto de las comunicaciones requisitos que debe contar las actas donde se
es más amplia que la de la intimidad. Es por consignen las conversaciones interceptadas,
ello que el Estado, por un lado, protege y así como la utilización y el borrado de las
consagra los derechos fundamentales y, por grabaciones que se realicen, especialmente
otro lado, habilita su restricción en función de en los casos que se sobresean o se absuelvan.
fines superiores a los individuales, teniendo Es por ello que los organismos internacionales
para ello una ley especial, que en nuestro han señalado que el poder del Estado para
caso es la Ley N° 27697, en la cual se ha garantizar la seguridad y mantener el orden
establecido en qué casos se puede restringir el público no es ilimitado, sino que su actua-
ción está condicionada por el respeto de los
derecho al secreto de las comunicaciones del
derechos fundamentales de las personas que
cual goza toda persona, y esta se dará a través
se encuentran bajo su protección y a la ob-
de una resolución o disposición motivada por
servación de los procedimientos conforme a
parte del órgano jurisdiccional con las garantías
derecho. Es en este marco constitucional que
establecidas por la ley.
debe comprenderse, la utilización del registro
Admitida la restricción de los derechos funda- de comunicaciones telefónicas a los fines de la
mentales antes mencionados, ahora veremos investigación penal que requiere ser emitida
si esta restricción reúne los requisitos para que por un juez competente, mediante resolución
esté justificada constitucionalmente, para ello debidamente motivada.
se debe tener en cuenta el juicio de ponde-
Asimismo, se debe tener en cuenta el doble
ración, los requisitos de previsión legal, la ámbito de protección constitucional que
necesidad para proteger intereses superiores involucra el tema que se está abordando y,
de una sociedad. Corresponde entonces deter- como señala Roxin: “Pertenece a los principios
minar si la normatividad con la que se cuenta internacionalmente reconocidos de un proce-
para disponer la interceptación telefónica de dimiento penal propio del Estado de Derecho
las comunicaciones personales, resulta ser la que el imputado no tiene que incriminarse a
adecuada para invadir la intimidad de las per- sí mismo y que tampoco su esfera individual
sonas que se presumen que están realizando debe quedar desprotegida, a merced de la
alguna actividad ilícita, ya que esta invasión intervención del Estado”5.
en la esfera íntima no puede hacerse en cual-
quier caso ni por cualquier razón o finalidad,
5 ROXIN, Claus, La prohibición de autoincriminación y de
sino solo en supuestos excepcionales que las escuchas domiciliarias, Hammurabi, Buenos Aires,
deben hallarse previamente determinados 2008, p. 59.

78 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
También Muñoz Conde expresa que: “… el a la privacidad de las personas a las que se
progresivo debilitamiento del principio de escucha sus comunicaciones; además, habrán
autoincriminación es una realidad cada vez límites a la injerencia estatal para que no exis-
más frecuente en la praxis policial y judicial ta una doble lesión constitucional en relación
encargada de la persecución de los delitos con el derecho de intimidad y al secreto de
que, con uno y otro pretexto, y con más o las comunicaciones.
menos ingenio jurídico, consiguen que sea el
propio inculpado el que suministra el material
probatorio en su contra, pero muchos de estos IMPORTANTE
casos, aunque confirmados por una jurispru-
dencia cuestionable, no dejan de ser casos El fundamento normativo de la pri-
puntuales que podrían ser considerados como vacidad se encuentra consagrado en
excepcionales, sino fuera por su capacidad la inmunidad material de que sólo
para convertirse en el modelo generalizable alcanza a las comunicaciones que
(…) Pero este peligro evidente para la vigen- afectan a terceros, mientras que la
cia del principio de autoincriminación, lo es esfera de la intimidad abarca actos,
también para el otro derecho fundamental características y cosas de la persona
reconocido como tal en casi todas las Cons- que están excluidos del conocimien-
tituciones y Declaraciones Internacionales de to de los demás, especialmente las
Derechos Humanos; me refiero al derecho al conductas que tienen una dimensión
secreto de las comunicaciones, a la intimidad intersubjetiva y que expresan una
y sobre todo a la inviolabilidad del domicilio acción comunicativa; es decir, existe
privado”6. una inmunidad del conocimiento de
terceros, como sucede con el domi-
Por una parte, el derecho al secreto de las cilio, la correspondencia de manera
comunicaciones está comprendido como la formal, ya que no se podrá tener
derivación de la vida privada, la intimidad injerencia a ello, pues no importa el
y la libre comunicación, por lo que merece contenido ni si este pudiera afectar
la protección si se dan injerencias de manera a terceros, porque es parte de la
arbitraria. Por otra parte, esas comunicaciones esfera de la intimidad que tienen las
no son inmunes a las interceptaciones dadas personas, siendo que en los únicos
por el órgano jurisdiccional, resultando, en casos se daría una injerencia si la ley
principio, admisibles y no lesivas del principio lo autoriza.
de autoincriminación, sino que según lo que
se escucha, permite tener indicios para que se
realice investigaciones a fin de corroborar si 3. Requisitos que se deben tener en cuen-
lo escuchado se vincula con alguna actividad ta para que se dé una intervención de
ilícita. las comunicaciones telefónicas dentro
de una investigación sin que se vulnere
Por lo tanto, podemos concluir que la algún derecho reconocido por nuestro
normatividad nacional e internacional que ordenamiento jurídico
ampara el levantamiento del secreto de las La obtención de información sobre los planes
comunicaciones, aplicada correctamente, no delictivos de una organización ha sido en
vulnerará el principio de autoincriminación ya todos los tiempos una pieza fundamental
que a través de una resolución debidamente para el esclarecimiento del delito, por ello,
motivada se dará una tutela a la intimidad y debe admitirse que toda interceptación de
comunicaciones supone una injerencia de
6 MUÑOZ CONDE, Francisco, De las prohibiciones pro- singular trascendencia en el ámbito de la vida
batorias al derecho procesal del enemigo, Hammurabi, privada, no solo de la persona sospechada,
Buenos Aires, 2008, pp. 65-66.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 79

 Especial del mes
sino de terceros que en modo alguno aparecen seguidas, en muchos casos, sobre la base
vinculados con el delito que se pretende des- de la información obtenida a través de las
cubrir; se trata de medidas que solo pueden escuchas telefónicas; en todos los casos, se
ser eficaces si se disponen sin conocimiento trata de delitos cuya ejecución requiere la
del afectado, con lo cual importa también una participación coordinada de un grupo de
grave restricción del derecho constitucional a personas que realizan sus coordinaciones vía
no declararse culpable y franquean la prohi- telefónica, y ello se convierte en un elemento
bición de ciertos métodos de interrogatorio esencial para el éxito de la actividad ilícita
como el engaño para la obtención de una que están realizando. En dicho contexto,
inculpación. debe analizarse que mediante de las escu-
chas legales se tiene acceso a los mensajes
de texto o de voz que se envían con destino
CLAUS ROXIN dice: a la línea telefónica interceptada, por lo que
es indiferente el medio que se utilice, ya que
“
Pertenece a los cuando se trata de Internet, el efecto sobre
la intimidad es el mismo. Sin embargo, sólo
principios interna-
cionalmente reco- en algunos casos será posible su ubicación;
nocidos de un pro- puesto que la intervención telefónica y de
cedimiento penal comunicaciones se caracteriza por interferir
propio del Estado el proceso de la comunicación entre el emisor
de Derecho que el y el receptor.
imputado no tiene
que incriminarse a sí mismo y que Por otro lado, se debe tener en cuenta que
tampoco su esfera individual debe el contenido de comunicaciones pasadas no
quedar desprotegida, a merced de se puede registrar en las interceptaciones
la intervención del Estado . ” telefónicas en tiempo real, pero es evidente
que involucra la intimidad, por lo que para
tener acceso a estos registros también debe
Actualmente, en la persecución de las formas de contarse con autorización judicial. De lo
de criminalidad organizada la interceptación mencionado, se debe distinguir dos situacio-
de comunicaciones privadas, especialmente nes: si se quiere conocer los mensajes en el
las telefónicas, ha tenido un significado momento en que son enviados, por ejemplo,
fundamental, su intervención presenta una los que envía el traficante informando dónde
invasión del concepto que el ciudadano entregará la remesa de droga, será aplicable
comúnmente tiene de su intimidad, reali- la medida de intervención telefónica; en
zada del modo sigiloso; pese a ello, en los cambio, si lo que se quiere es acceder al
últimos tiempos, la jurisprudencia ha ido contenido de los que ya están registrados
abandonando el carácter restrictivo de la en aparatos telefónicos, por ejemplo, saber
medida que tendía a garantizar el principio para quien era la droga que iba a entregar,
de proporcionalidad que exige que sea no se deberá solicitar la intervención tele-
dispuesta solo en supuestos indispensables fónica sino que deberá esclarecerse cuál es
para la investigación, que se actúe sobre la el ámbito de la intimidad que involucra la
base de una sospecha importante y que la protección del mensaje, y se deberá solicitar
intromisión al derecho sea adecuada a la la autorización judicial para poder tomar
gravedad de los hechos investigados y a la conocimiento del contenido que se haya
pena a imponer.
registrado en el equipo telefónico incautado,
Así, el tráfico de drogas, el lavado de activo, a través del levantamiento del secreto de las
las acciones terroristas han podido ser per- comunicaciones.

80 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
Las legislaciones que definen la naturaleza gencias previstas en general para la etapa de
de las infracciones que pueden dar lugar a la instrucción o de la investigación preparatoria.
orden de intervención telefónica, se basan en
La exigencia de motivación se vincula, por
tres modelos: a) modelo de catálogo, tienen
tanto, con la constatación previa de diversos
un catálogo de delitos taxativamente enume-
extremos objetivos cuyas existencia debe
rados, la ventaja es que define un numerus
analizarse para la emisión de la autoriza-
clausus de delitos, lo que en principio facilita
ción de la injerencia en el secreto de las
la identificación de aquellos casos en los que
comunicaciones, cierto grado de sospecha,
procede la orden judicial, b) el modelo del
necesidad y finalidad de la medida (juicio de
monto de la pena prevista para el delito, pro-
ponderación), sujetos pasivos y terceros que
porciona una pauta de medición del interés
puedan ser afectados. Con el cierto grado de
público en la persecución de determinados
sospecha7, se busca reconocer la existencia de
hechos ilícitos, y puede servir para valorar la
una investigación de un delito determinado y
gravedad del hecho al momento de ponderar
evitar las vigilancias indeterminadas, sólo así
ese interés frente a la naturaleza e intensi-
podrá motivarse la orden en datos concretos
dad de afectación que comporta la medida
y objetivos y no en meras suposiciones ba-
de coacción o la injerencia procesal, es por
sadas en sospechas de criminalidad genérica
ello que se da para delitos cuyo mínimo o
u orientadas a hipotéticos delitos futuros, ya
máximo de la escala penal supere un tiempo
que no puede admitirse que sea el pedido
de pena privativa de libertad; y, c) el modelo
de escucha el que dé lugar a la formación de
mixto, que además de fijar un catálogo por
un proceso; por el contrario, la causa debe
delitos toma en cuenta el quántum de la
haberse formalizado con anterioridad a este,
pena que se le impone, complementa la
salvo en los casos a los que aludiéramos de
rigidez del catálogo con la del marco penal, y
secuestros coactivos o extorsivos, en que se ha
permite además incluir delitos cuya gravedad
comenzado la ejecución del delito que toda-
depende del hecho de que el teléfono sea
vía no se ha consumado y se busca frustrar
básicamente el medio comisivo, en especial,
la consumación o que alcance consecuencias
cuando se ejecutan las coordinaciones para
ulteriores, supuestos en el cual, dicho extre-
las actos previos, durante y después de la
mo se encuentra vinculado al requisito de la
comisión de un ilícito penal.
necesidad o finalidad de la medida.
Las interceptaciones de comunicaciones
La razonabilidad que se busca es en el sentido
telefónicas deben ser ordenadas mediante
de que no se exige una semiplena prueba
resolución fundada, ya que se pretende limitar
de la culpabilidad de la persona que deberá
la utilización indiscriminada de las intercepta-
soportar la injerencia en su derecho al secreto
ciones telefónicas por medio de la exigencia
de las comunicaciones, resultando suficiente
de fundamentación, es decir, motivación de
a efectos de la motivación de la medida, la
la resolución judicial, tal requisito constituye
existencia de elementos objetivos que per-
la base de toda decisión que restrinja la in-
munidad de un derecho fundamental, pues
si el silencio legal fuera entendido como una 7 Las razones que sustentan la resolución que autoriza la
autorización general a utilizar indiscriminada- interceptación telefónica deben valorar indicios con-
mente la injerencia, sin atender a la naturaleza cretos de criminalidad, en relación con la existencia de
del delito de que se trate, y demás recaudos un delito como de la persona que se tiene sospecha
de que será la autora de este delito, por lo que care-
exigidos, desdibujaría el carácter de excepción cerá de legitimidad la medida ordenada sin ningún
de la medida frente al derecho al secreto de sustento para inspeccionar en general a una persona,
las comunicaciones, transformándose en un sin contar con indicios previos de la actividad ilícita
respecto de un delito determinado. HAIRABEDIÁN,
medio ordinario de investigación o búsqueda
Maximiliano, Novedades sobre la prueba judicial, 2.a
de prueba, al igual que el respeto de las dili- ed., Mediterránea, Buenos Aires, 2008, p.151.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 81

 Especial del mes
mitan sospechar que mediante el teléfono al juez a ordenar, mediante auto fundado, la
cuya intervención se ordena se efectuarían intervención de comunicaciones telefónicas
llamadas vinculadas con la ejecución del delito o cualquier otro medio de comunicación del
investigado. Por tanto, la solicitud de inter- investigado, para impedirlas o conocerlas y en el
vención telefónica no se encuentra basada en caso de los delitos que se han iniciado su ejecu-
ninguna prueba fehaciente y objetiva, pues ción, por ejemplo en el tráfico ilícito de drogas
previamente se deberían haber practicado (el transporte de una remesa de droga desde
medidas menos lesivas que permitan supo- la zona de elaboración a la zona de acopio),
ner las actividades prohibidas; por ello, las en el delito de lavado de activos (transporte
intervenciones telefónicas se deben derivar fronterizo de moneda nacional o extranjera),
de la existencia de elementos objetivos que en el delito de extorsión, secuestro (cuando se
permitan suponer que la persona que utilizaba está dando las coordinaciones para el pago del
la línea a ser intervenida tendría como modo dinero que solicitan los secuestradores para la
de vida la comisión de actividades ilícitas, entrega de la víctima), de trata de personas
tales circunstancias tienen que preceder a la (cuando el tratante coordina con tercera per-
decisión de interceptar las comunicaciones, y sona para la explotación laboral o sexual de
no ser el resultado de tal diligencia. las tratadas), de tráfico ilícito de migrantes
(cuando están realizando coordinaciones
La necesidad y finalidad de la medida está
para el traslado fronterizo de manera ilegal a
relacionada al juicio de ponderación por lo
ciudadanos nacionales o extranjeros a otros
que solo puede ser ordenada cuando la inves-
países), la necesidad de la medida se vincula
tigación del supuesto de hecho o la averigua-
con la finalidad de frustrar la consumación o
ción del paradero del investigado se verían,
que alcance consecuencias ulteriores, y por tal
de otro modo, sin adoptar la interceptación,
razón es que se faculta a ordenar la medida al
esencialmente dificultadas o malogradas. La
fiscal bajo dos condiciones: que el peligro en
doctrina considera que la interceptación de las
la demora se hubiera justificado debidamente
comunicaciones telefónicas tiene básicamente
y que se efectúa con inmediata comunicación
carácter subsidiario, es decir, solo están
al juez, a efectos de obtener su convalidación
autorizadas cuando no sea posible descubrir
bajo pena de nulidad del acto e ineficacia de
el hecho por otros medios; por lo que la inje-
la prueba introducida.
rencia puede ejecutarse mediante observación
o interrupción, con la finalidad de averiguar La medida de intervención telefónica debe
o investigar un delito que se presume que se presentarse como idónea para el fin de
ha cometido, o a sus autores, para ser fuente la investigación de un hecho delictivo y la
de elementos de prueba a incorporar en un producción de un elemento de prueba, ya
proceso penal y para hacer cesar un delito que la idoneidad conlleva una relación de
en curso de ejecución. Es decir, finalidades adecuación entre el medio empleado y la
de investigación, preconstitución y asegura- finalidad perseguida, por lo que debe ser
miento de elementos de prueba para la etapa interpretado en un sentido teleológico, pues
del juicio y, excepcionalmente, preventivas. la interceptación no se justifica por la sola fi-
nalidad de investigación de cualquier hecho o
Es por ello que solo se alude expresamente a
circunstancia, sino solo de aquello que resulta
la finalidad de la injerencia8 cuando se faculta
relevante para la causa, la ponderación de la
proporcionalidad, finalidad y necesidad de
8 La explicación más razonable es asignarle una fina-
lidad preventiva o de protección a la interrupción la medida, constituye entonces un elemento
de la comunicación, como podría ser impedir el
resultado de un delito o su aprovechamiento, o las
consecuencias ulteriores. GARCÍA, Luis, “La inter- la Nación: un cheque en blanco para espiar nuestra
vención de las comunicaciones telefónicas y otras vida privada”, en Cuadernos de Doctrina y Jurisdiccional
telecomunicaciones en el Código Procesal Penal de Penal, 1.a Parte, año III, N.° 6, p. 448.

82 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
exigible en la motivación de la injerencia y fin perseguido y la magnitud de la afectación
garantía de respeto a principio de subsidia- del derecho fundamental a la intimidad y la
riedad. es por ello, la necesidad es solo un vida privada, por lo que, se debe ponderar
presupuesto de la proporcionalidad, pero que el interés social en la averiguación de los
no se confunde con ella, por lo que solo la delitos y su persecución penal con el interés
medida de intervención podrá ser necesaria individual en el secreto de las comunicaciones.
en el amparo del principio de subsidiariedad, De ahí, que las razones de urgencia pueden
si sobre la base de los elementos objetivos ser justificativos al amparo del principio de
puestos a disposición del juez, no es posible la subsidiariedad cuando el recurso a otros me-
investigación o la producción de la prueba por dios, en las circunstancias del caso, demoraría
medio menos intrusivos que la interceptación gravemente la obtención de los datos que se
de las comunicaciones. busca con la interceptación.
Los sujetos pasivos y terceros que pue-
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE dan ser afectados con el levantamiento
del secreto de las comunicaciones, serían
Los derechos fundamentales no los investigados o las personas de las que,
revisten carácter absoluto, sino que sobre la base de circunstancias de hecho
están sujetos al principio de ponde- determinadas, puede suponerse que reciben
ración frente a otros intereses que o transmiten mensajes destinados a los in-
son protegidos por nuestro ordena- vestigados u originados en él, o que pueda
miento jurídico, lo cual se realizara suponerse que este utiliza la conexión de ellas,
con la aplicación del principio de en el mismo sentido, se requiere un suficiente
proporcionalidad mediante el cual se grado de imputación y que la interceptación
deberá constatar la existencia de una telefónica se dirija contra personas sobre las
investigación iniciada que haya dado que existan indicios de que este participando
indicios objetivos para sospechar que en actividades ilícitas.
alguien está cometiendo o cometió Es así, que se dispone la interceptación de las
un delito, que el delito investigado
comunicaciones telefónicas y, en este caso,
es grave, que los hechos no pueden
sólo contra personas investigadas, consideran-
ser frustrados, conocidos o probados
do que son comunicaciones del imputado las
de otra manera menos intrusiva o
que éste cursa personalmente, y las que esta-
que su prueba es particularmente
difícil en la investigación, que la inje- blece o recibe por medio de terceras personas
rencia en las comunicaciones no sean de las que puede presumirse que obran como
irrazonables o desproporcionado con mensajeros del investigado; también serían
el interés en la persecución penal del del investigado las que terceros le cursan di-
hecho concreto. rectamente a él, lo que permite que también
se solicite la interceptación de comunicaciones
de terceros que no sean investigados.
La intervención de comunicaciones tendrá
carácter excepcional ya que no basta con De lo mencionado, se puede concluir que toda
establecer más o menos objetivamente que no restricción de los derechos fundamentales
existen otros medios disponibles para obtener está sujeta a la ponderación frente a otros
la prueba de un hecho, sino que se exige la intereses reconocidos por el ordenamiento
preexistencia del hecho, su gravedad, y hagan jurídico, con el objeto de determinar cuál
posible su imputación a alguna persona, aun- de ellos debe prevalecer en el caso concre-
que no se la pueda identificar nominalmente, to sobre otro, cobrando así importancia el
pues la desproporción y consecuente irrazona- principio de proporcionalidad para evitar
bilidad pueden derivar de la relación entre el las injerencias estatales desproporcionadas,

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 83

 Especial del mes
protegiendo los derechos fundamentales; una debilidad para la investigación, el cual a
por ello, la motivación de tales resoluciones veces puede ser superado cuando se cuenta
judiciales tiene por fundamento la necesidad con: a) las “ovises9” realizadas por los efecti-
de justificar el presupuesto legal habilitante de vos policiales que llevan la investigación de
la intervención y la de hacer posible su control manera conjunta con la Fiscalía, b) con la
posterior, respetando el derecho de defensa información remitida por las empresas tele-
del sujeto pasivo de la medida, ya que dicha fónicas como consecuencia de la autorización
defensa no puede tener lugar en el momento judicial del levantamiento del secreto de las
comunicaciones que informan que las líneas
de la adopción de la medida, por lo que, el
telefónicas interceptadas están registradas a
juicio de ponderación al que se ha venido
nombre de los detenidos o que del registro
mencionando exige evaluar la preexistencia
de las comunicaciones de las escuchas legales
de diversos presupuestos que justifiquen el que se les estaba realizando a estas personas
cese de la inmunidad constitucional del se- se ha podido obtener sus nombres, lo que
creto de las comunicaciones. permitirá vincularlas como usuarios de las
líneas telefónicas interceptadas.
4. La intervención de comunicacio- De lo mencionado, surge la interrogante de
nes como una técnica especial de qué tan importante es para una investigación
investigación contra organizacio- seguida contra una organización criminal
nes criminales utilizar las interceptaciones telefónicas. Si
En estos últimos años, la intervención de lo vemos desde la parte investigativa nos
comunicaciones ha sido utilizado con mayor daremos cuenta de que permite plantear
frecuencia dentro de las investigaciones que determinadas estrategias a seguir dentro de
se sigue contra organizaciones criminales, una investigación, a fin de desarticular a la
ya que a través de ellas se ha podido tomar organización criminal, ello sobre la base de
que se toma esta técnica no como la única sino
conocimiento de las coordinaciones que los
como el complemento de otras técnicas que
integrantes de una organización realizan para
se utilizan dentro de una investigación para
consumar su ilícito penal; si bien esta técnica
corroborar la información que se obtiene a
es de gran utilidad, no debemos olvidar que través de las escuchas legales. En el caso con-
debe ser usada de manera excepcional y creto, se puede utilizar los procedimientos de
cuando sea absolutamente necesaria para agentes encubiertos o especiales en los cuales
proseguir las investigaciones. nos permitirá identificar quienes conforman la
Ahora bien, esta técnica debe ser usada organización, cuál es su modus operandi, tam-
de manera complementaria con las demás bién se deberá contar con las acciones de ob-
técnicas especiales de investigación, a fin servación, vigilancia y seguimiento realizadas
por la policía las cuales han sido autorizadas
de que los indicios que se recaben y sirvan
previamente por el fiscal que lleva el caso, ya
para vincular a las personas que se escuchan
que ello coadyuvará a la investigación con el
con la actividad ilícita no sean cuestionados,
fin de plasmar de manera concreta determina
pues en muchos casos, cuando se ha dado la información que se obtuvo del registro de las
intervención de las personas que formarían comunicaciones realizadas a los integrantes de
parte de una organización criminal, no se una organización criminal, como por ejemplo,
les ha podido encontrar en sus registros los reuniones entre los integrantes de la organi-
equipos telefónicos, o si se les ha encontrado zación, las coordinaciones que se dan para
tenían abonados telefónicos diferentes a realizar el transporte de dinero o de sustancias
los que se venían interceptando de manera
legal; originándose así de forma indirecta 9 Observación, vigilancia y seguimiento.

84 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
ilícitas, etc., la cual servirá como indicio para sugieran razonablemente que determinada
vincularlos cuando se concrete la intervención línea telefónica está siendo usada para coor-
de estas personas, ya que en muchos casos dinar, planificar o intervenir en actos delic-
han señalado no conocerse, que era la prime- tivos vinculados con una organización, y, la
ra vez que se veían o que se encontraban de orientación subjetiva, referida a la existencia
manera circunstancial en el momento en que de elementos de convicción que sugieran ra-
fueron intervenidos, tratando de hacer creer zonablemente que el sujeto investigado por
a las autoridades que desconocían de las acti- el Ministerio Público, y no otra persona, sea
vidades ilícitas que estaban desarrollando los el usuario de la línea telefónica implicada,
demás investigados o detenidos, y así tratar para ello, se deberá contar con indicios que
de evadir su responsabilidad. vinculen a la persona que se va interceptar
con el hecho que se viene investigando, ya
Por otro lado, se debe tener en cuenta que
que en muchos casos el usuario puede o no
esta técnica en muchos casos no llega a cum-
coincidir con el titular de la línea registrada
plir la finalidad por la cual fue creada, ya que
en las empresas telefónicas.
a veces las unidades policiales se acostumbran
a utilizarla como la única técnica de investi- De ello, vemos que el pedido formulado
gación con la que cuentan para contrarrestar por el representante del Ministerio Público
las actividades ilícitas que se realizan y han deberá ser acompañado por un documento
dejado de lado la utilización de otros meca- policial que permita al órgano jurisdiccional
nismos que aplicaban para poder recabar la apreciar que después de haber realizado
información necesaria para desbaratar una determinadas diligencias, es necesario que se
organización; ello se complica cuando la or- autorice el levantamiento del secreto de las
ganización criminal desarrolla sus actividades comunicaciones de determinadas personas,
ilícitas en zona de difícil acceso, a la cual la documento que según sea el caso, debe estar
policía no puede llegar, debido a que esta acompañado con partes que dan cuenta de los
organización cuenta con personas que sin ser seguimientos, visualizaciones, fotografías, etc.,
parte de la organización colaboran con ella que han permitido ver que las personas que
por una suma de dinero a fin de informarles se investigan están realizando determinada
si ven personal policial por la zona donde actividad ilícita, para que en base ello se dé
realizan sus actividades ilícitas, o cuando la una autorización debidamente motivada.
unidad policial no cuenta con el personal Se debe tener en cuenta que el levantamien-
necesario y capacitado para poder realizar los to del secreto de las comunicaciones es una
seguimientos de los integrantes de la organiza- herramienta necesaria para afrontar a las or-
ción que se pretende desbaratar, incluso para ganizaciones criminales, no debiendo olvidar
realizar el análisis de la información que se que esta técnica debe ser complementada con
viene obteniendo dentro de la investigación. otros actos de investigación, a fin de que no se
Asimismo, surge otra interrogante, respecto cuestione y se logre el fin de la investigación,
a cuándo podemos decir que se ha cumplido que es que estas personas se responsabilicen
con los requisitos que la autoridad judicial por la conducta delictiva.
requiere para declarar procedente el pedido
de levantamiento del secreto de las comuni- 5. Conclusiones
caciones solicitado por el representante del La importancia de la regulación del levan-
Ministerio Público, interrogante que encon- tamiento del secreto de las comunicaciones
trará su respuesta, si al momento de solicitar radica en advertir que los presupuestos para la
esta medida excepcional se toma en cuenta justificación de la autorización judicial tiende
la orientación objetiva, que se basa en la a reducir la arbitrariedad en las decisiones,
existencia de elementos de convicción que e impedir un recurso indiscriminado a las

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 85

 Especial del mes
escuchas telefónicas y otras formas de obser- frustrados, conocidos o probados de otra
vación de comunicaciones a distancia, por manera menos intrusiva o que su prueba es
lo que nuestro ordenamiento jurídico debe particularmente difícil en la investigación, que
erigir una barrera y salvaguardar el derecho la injerencia en las comunicaciones no sea
de la intimidad de las personas; ello no debe irrazonable o desproporcionada con el interés
entenderse como una protección absoluta ya en la persecución penal del hecho concreto.
que habrá casos excepcionales en los cuales Por tal razón se ha dado la Ley N° 27697
se podrá invadir la intimidad de las personas. que facultad al Fiscal para la intervención y
Por ello, a efectos de alcanzar la compati- control de comunicaciones y documentos
bilización constitucional, se debe tener en privados, mediante la cual le permite conocer
cuenta que debe existir un catálogo de de- y controlar las comunicaciones de las perso-
litos en los cuales se utilizarán las escuchas nas que son investigadas, lo que también ha
legales, las que se solicitarán cuando exista sido recogido en el Código Procesal Penal del
una investigación que revista determinadas 2004, normas donde se dispone en qué casos
características, donde las diligencias han y con qué justificaciones se podrá proceder
de ser acordadas con motivo de concretas a la vigilancia telefónica, además norma el
actuaciones llevadas a cabo para el escla- procedimiento de las escuchas legales, refe-
recimiento de un hecho delictivo, y que la rente a los requisitos de la orden judicial, el
resolución que autorice este procedimiento plazo de duración y eventuales prorrogas,
esté debidamente motivada, para lo cual, quiénes serían los sujetos afectados, cómo
previamente, el juez ha tenido en cuenta se harían los registros y de grabación del
que existe un determinado grado de sospe- material captado por la intervención, la
cha, ha realizado un juicio de ponderación, previa selección de la información que se
proporcionalidad y subsidiariedad. incorporará al proceso.
Es por ello que el órgano jurisdiccional cuando Ahora bien, el levantamiento del secreto de
autoriza la interceptación telefónica, tiende a las comunicaciones también ha sido recogido
tener como un elemento principal el grado en la Ley N° 30077 (Ley de Crimen Organiza-
de sospecha que juega un papel importante do), como un mecanismo para poder recabar
en el examen de idoneidad de la medida información dentro de las investigaciones que
judicial, y constituye un criterio de necesaria se siguen contra una organización criminal,
ponderación en el marco del principio de a efectos de poder determinar cómo es su
proporcionalidad en el sentido estricto. En estructura, su modus operandi, e identificar a
definitiva, se debe valorar la gravedad de sus integrantes, lo cual será apoyado con el
manera concreta con datos objetivos que trabajo de inteligencia que realiza la policía
revelen las sospechas que se aducen. bajo la dirección del Ministerio Público, y de
manera conjunta podrá obtenerse suficientes
Por tanto, se concluye que los derechos fun-
indicios que vinculen a las personas que se
damentales no revisten carácter absoluto, sino
vienen escuchando con las actividades ilícitas
que están sujetos al principio de ponderación
que se están investigando y así lograr frustrar
frente a otros intereses que son protegidos
la comisión de un delito o descubrir quiénes
por nuestro ordenamiento jurídico, lo cual
participaron en él.
se realizará con la aplicación del principio de
proporcionalidad, mediante el cual se deberá Aunado a ello, esta técnica debe ser usada
constatar la existencia de una investigación de manera complementaria con las demás
iniciada que haya dado indicios objetivos técnicas especiales de investigación, a fin de
para sospechar que alguien está cometiendo que los indicios que se recaben y sirvan para
o cometió un delito, que el delito investiga- vincular a las personas que se escuchan con
do es grave, que los hechos no pueden ser la actividad ilícita no sean cuestionados, sino

86 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
que sirvan de respaldo para la investigación, Muñoz Conde, Francisco, De las prohibi-
tan es así que en muchos casos ha servido ciones probatorias al derecho procesal del
para plantear determinadas estrategias a
enemigo, Hammurabi, Buenos Aires,
seguir dentro de una investigación, con el
objeto de desarticular a la organización 2008.
criminal y de que no puedan evadir su res- Nino, Carlos, Fundamentos de derecho consti-
ponsabilidad. tucional, Astrea, Buenos Aires, 1992.
Roxin, Claus, La prohibición de autoincri-
6. Bibliografía
minación y de las escuchas domiciliarias,
García, Luis M., “La intervención de las
comunicaciones telefónicas y otras te- Hammurabi, Buenos Aires, 2008.
lecomunicaciones en el Código Procesal Sáez Capel, José, El derecho a la intimidad y las
Penal de la Nación: un cheque en blanco escuchas telefónicas, DIM Editores, Buenos
para espiar nuestra vida privada”, en Aires, 1999.
Cuadernos de Doctrina y Jurisdiccional
Penal, Buenos Aires, primera parte, año Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos
III, N.° 6, 1997, segunda parte, año III, Humanos del 06 de julio de 1978, caso
N.° 6, 1997. “Klass y otros”.
Hairabedián, Maximiliano, Novedades sobre Sentencia del Tribunal Supremo del 18 de
la prueba judicial, 2.a Ed., Mediterránea,
junio de 1992, en el caso “Naserio”.
Córdova, 2008.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 87

 Especial del mes

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

El crimen organizado transnacional

Alcances sobre un fenómeno global

Miguel Toyohama Arakaki*

Fiscal Adjunto Provincial Titular en lo Penal de Lima

1. Introducción
2. Transnacionalización del crimen organizado
SUMARIO

3. Panorama actual del crimen organizado

3.1. Italia
3.1.1. Mafia
3.1.2. Cosa Nostra
3.1.3. Camorra
3.1.4. ‘Ndrangheta
3.2. China
3.2.1. Tríadas
3.3. Japón
3.2.1. Yakuza
3.4. Estados Unidos
3.4.1. Cosa Nostra americana
3.5. Rusia
3.5.1. Mafias rusas
4. Factores que favorecen el crimen organizado
5. Definición y características del crimen organizado
6. Delitos graves
7. Violencia, corrupción, inseguridad y obstrucción a la justicia
8. Conclusiones
9. Bibliografía

Lo que falla en América Latina es el Estado de derecho. Falla por la cúpula cuando los po-
líticos y funcionarios roban impunemente. Falla cuando los legisladores se dejan sobornar
y los jueces prevarican o venden sus sentencias. Falla cuando los mandos medios cobran
coimas y nada se puede hacer por evitarlo. Falla en la base cuando los pandilleros hacen y
deshacen sin que nadie los detenga (…). Ahí está el origen del mal: la columna vertebral de
las Repúblicas es el respeto a la ley y la capacidad del Estado para proteger a las personas.
Esto se ha perdido en casi toda América Latina (…).
Carlos Alberto Montaner. “Rumbo al norte”, en: diario El País,
Uruguay, 03 de agosto del 2014

* Magíster en Derecho con mención en Ciencias Penales, por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima /
Perú. Especialización en Investigación contra el Crimen Organizado, por Internacional Law Enforcement Academy -
ILEA, San Salvador/El Salvador. Ha dirigido investigaciones de tráfico ilícito de drogas, lavado de activos, extorsión
y otros, cometidos por integrantes de organizaciones criminales de alcance nacional e internacional.

88 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
1. Introducción

El crimen organizado transnacional con estre- RESUMEN

chos vínculos con la violencia y la corrupción
y que genera confrontaciones en la seguridad El crimen organizado tradicional se encuentra
en un proceso de evolución conforme a la
ciudadana, es uno de los principales problemas globalización, pues se ha tornado en orga-
mundiales más relevantes en la actualidad, y nización transnacional y esta tiene manifes-
nuestro país no es ajeno a este fenómeno. taciones delictivas muy graves, pues realiza
actividades como tráfico ilícito de drogas,
La denominada criminalidad tradicional cuyo trata de personas, contrabando, lavado de
incremento es notorio, tanto a nivel mundial, activos, etc. En este artículo. el autor nos pre-
como en nuestro país, se ha constituido en un senta las diferentes organizaciones mafiosas
problema endémico en determinados países; en diversos países, sus orígenes, estructuras
por ello, se observa que varios países están internas y acciones delictivas; asimismo los
factores que han coadyuvado, que entre ellos
catalogados como países peligrosos, debido se encuentra precisamente el fenómeno de
a los elevados niveles de violencia. Si a la la globalización tecnológica, así también los
criminalidad tradicional le agregamos ciertos fenómenos de la corrupción, violencia entre
elementos como capacidad de organización, otros elementos.
estructura jerárquica o flexible, diversificación
de roles delictivos, permanencia y pertenen-
CONTEXTO NORMATIVO
cia, así como afán de lucro, nos encontraría-
mos frente a un fenómeno delictivo de mayor • Ley N.° 30077: Ley contra el Crimen
intensidad: el crimen organizado. Organizado
El crimen organizado transnacional y sus • Ley Nº. 30133: Ley que modifica la Ley
30077
graves manifestaciones delictivas se han
incrementado en nuestro país. Se encuentra
en actividades propias del tráfico ilícito de PALABRAS CLAVE
drogas –de carácter transnacional–, incluso
las operaciones y modalidad de trabajo de Crimen organizado / Globalización / Co-
los narcotraficantes han sido adaptadas a ope- rrupción.
raciones transfronterizas –como el transporte
de dinero de origen ilícito, trata de personas,
contrabando, lavado de activos, etc.–, además Mediante la Ley N° 30077-Ley contra el Cri-
de la existencia de organizaciones criminales men Organizado, publicada el 20 de agosto de
dedicadas permanentemente a la extorsión,
sicariato y lavado de activos, que afectan las ministros y especialistas afirman que cifras ofrecidas
Regiones de Lambayeque, Áncash, Piura, por Humala y Urresti no son reales. Las estadísticas
sobre seguridad ciudadana dadas a conocer por el
Callao y Lima lo cual revela un panorama gobierno no parecen tener asidero ni consistencia.
preocupante para la seguridad ciudadana y Pese a que el ministro del Interior, Daniel Urresti,
la protección de los bienes jurídicos tutelados insiste en defender las cifras, luego de un análisis
por la norma penal. Por lo que esta situación de las mismas, expertos en la materia señalaron que
la cantidad de policías que patrullarán las calles,
debería demandar una respuesta estatal siste- así como el número de personas detenidas, bandas
mática, decisiva y frontal, siempre dentro del delincuenciales desarticuladas, toneladas de droga
respeto de los derechos fundamentales, y no y madera decomisada, y los vehículos enviados al
con acciones que luego son cuestionadas por depósito resultan arbitrarias y no concuerdan con la
realidad… Al respecto el exviceministro del Interior
los especialistas1. y presidente de la ONG CHS Alternativo, Ricardo Val-
dés, recordó que el año pasado el presidente Ollanta
Humala oficializó el Plan Nacional de Seguridad
1 Cfr. “Disparo en falso. Expertos cuestionan estrategia Ciudadana 2013-2018, el cual contiene una serie de
de seguridad del gobierno. Grupo integrado por ex- estrategias para enfrentar el fenómeno delincuencial.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 89

 Especial del mes
2013, el legislador nacional ha precisado las 2009 se estimó que generaba 870 miles de
disposiciones relativas a la investigación, juz- millones por año, lo que equivale al 1,5%
gamiento y sanción de los delitos cometidos del PIB mundial3. Es más de seis veces de la
por organizaciones criminales. Sin embargo, la cantidad de asistencia oficial para el desarrollo
entrada de vigencia de dicha Ley (a los ciento correspondiente a ese año, y equivale a casi
veinte días de su publicación) fue diferida al 1 el 7% de las exportaciones mundiales de
de julio de 2014, por mandato de la Ley N° mercancías4.
30133, fecha en que entró en plena vigencia.
Se trata de la primera norma especial de esa
naturaleza dictada en nuestro país por lo que ¿SABÍA USTED QUE?
resulta necesario analizar el fenómeno del
crimen organizado transnacional, la incidencia Ya no existen organizaciones crimi-
de la globalización en dicho fenómeno, el nales que actúan en forma autó-
panorama actual de las organizaciones crimi- noma, debido a que varios se han
nales más caracterizadas a nivel internacional; asociado en grupos de organizacio-
además de señalar la definición y caracterís- nes criminales (holdings delictivos),
ticas del crimen organizado, los factores que todo con el fin de adquirir grandes
lo favorecen, los delitos graves vinculados a cantidades de activos lo cual ame-
dichas organizaciones criminales, y efectuar
naza directamente la seguridad, ya
no solo de cada país, sino a nivel
un análisis de las herramientas de las que
mundial.
se basa el crimen organizado para operar,
esto es violencia, corrupción, inseguridad y
obstrucción a la justicia. El tráfico de drogas sigue siendo la forma más
lucrativa de negocio para los delincuentes, ya
2. Transnacionalización del crimen que tiene un valor anual estimado en 320,000
organizado
Junto al desarrollo económico, tecnológico cido, y reaparecido en nuevos entornos. La trata de
y social experimentado en los últimos años personas y las corrientes de armas de fuego se han
por las economías mundiales, producto del intensificado rápidamente en zonas de conflicto y
denominado fenómeno de globalización que luego han cedido con la misma rapidez. El fin de la
guerra fría, la disminución del número y gravedad
no solo involucra el aspecto económico, se ha de las guerras civiles y el avance de la globalización
observado el desarrollo en forma creciente del han tenido efectos imprevistos en la delincuencia
delito y sus manifestaciones ilícitas. organizada. Probablemente las tendencias futuras se
vean afectadas por cambios mundiales en la situación
Para la Oficina de las Naciones Unidas contra demográfica, la migración, la urbanización, los con-
la Droga y el Delito (UNODC), la delincuencia flictos y la economía. Para evitar una visión sesgada,
la comunidad internacional debe comprender mejor
organizada transnacional es un gran negocio la forma en que los patrones de la delincuencia
que es variable en sus operaciones y se adap- organizada transnacional guardan relación con los
ta a los cambios sociales y económicos2. En cambios sociales más amplios.
3 Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y
el Delito. “Estimación de las corrientes financieras
No obstante, indicó que dicho plan hasta el momento ilícitas provenientes del tráfico de drogas y otros
presenta un avance de 0%”, en: diario Perú21, Lima, delitos organizados transnacionales: informe de
9 de agosto del 2014, pp. 1-2. investigación (Viena, octubre de 2011)”, en www.
2 Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el [Link]/documents/dataandanalysis/Studies/Illi-
Crimen. La globalización del crimen. Una evaluación cit_financial_flows_2011_web.pdf.
de la amenaza del crimen organizado transnacio- 4 Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
nal. Resumen ejecutivo. UNODC. Viena, 2010, p. Delito. “Delincuencia organizada transnacional - La
22, se señala que la naturaleza de la delincuencia economía ilegal mundializada”, en [Link]
organizada transnacional cambia constantemente, org/toc/es/facts/factsheets/[Link], p. 1 (consulta-
las epidemias de drogas han aparecido y desapare- do el 20 de agosto de 2014).

90 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
millones de dólares. En 2009, la UNODC Según el Parlamento Europeo en la Resolu-
calculó que el valor anual aproximado de los ción del 23 de octubre de 2013, sobre la
mercados mundiales de cocaína y opiáceos delincuencia organizada, la corrupción y el
ascendía a 85,000 millones de dólares y blanqueo de dinero: recomendaciones sobre
68.000 millones de dólares, respectivamente5. las acciones o iniciativas que han de llevarse a
cabo (informe definitivo)8, se señala: “C. Con-
La Revista Fortune estimó que los ingresos de
siderando que la corrupción y la delincuencia
Cosa Nostra en los Estados Unidos eran de
organizada constituyen importantes amenazas
50 mil millones de dólares, el 1.1% del PIB
en cuanto a los costes que representan para
de este país, y la Policía nacional de Japón
la economía; considerando que los ingresos
calculó para 1989 las ganancias de la Yakuza
y la capacidad de infiltración de las organiza-
en 12.000 millones mucho más que las que
ciones delictivas han crecido notablemente,
tuvo en ese año el gigante de la electrónica
ya que están presentes en muchos sectores,
Sony6. También se ha señalado que los cárteles
en su mayoría dependientes del control de
de la droga colombianos, en su momento
la administración pública; considerando que
de gloria, ganaron anualmente entre 2 y 6
la delincuencia organizada se parece cada
billones de dólares; y en 1997, la revista “La
vez más a un actor económico global, con
trade”, con sede en Miami, estimó el lavado
un fuerte espíritu empresarial, especializado
de dinero del narcotráfico en México en unos
en proveer simultáneamente diferentes tipos
15.000 millones de dólares, lo que representa
de bienes y servicios ilegales, así como, en
un 5% del PIB.
creciente medida, legales, lo que incide cada
La Oficina de la ONU contra la Droga y el vez más en la economía europea y global y
Delito (UNODC) informó que el crimen or- afecta considerablemente a los ingresos fisca-
ganizado en el Este de Asia y el Pacífico ha les de los Estados miembros y del conjunto
generado un mercado de contrabando con de la Unión, y con unas pérdidas anuales
un valor aproximado de 90,000 millones de superiores a 670 000 millones de euros para
dólares7. las empresas”.
Estando a las cifras aproximadas que se
5 Ibídem, p. 1. han indicado –cuya tendencia es a elevarse
6 Boletín CONACE Informa, N° 9, Informe Especial: anualmente–, podemos inferir que el crimen
Organizaciones Criminales, Julio-Julio de 1997, Chile, organizado genera activos en ingentes canti-
p. 3.
dades, y el fenómeno de la globalización ha
7 Cfr. sobre el particular: Centro de Noticias ONU, 16 de
abril, 2013. Se indica que en su primer informe ex- influido en el desarrollo de la criminalidad
haustivo sobre el tema, la UNODC atribuye el fenóme- organizada con carácter transnacional, que
no a los rápidos cambios económicos y sociales que ha solamente busca lograr la mayor cantidad
experimentado la región durante las últimas décadas.
El documento evalúa la trata de personas, el
de activos, al menor tiempo posible y con un
tráfico de drogas, el contrabando de especies y grado de eficacia que supera el desempeño
de basura electrónica, además del negocio de de la mejor de las empresas lícitas.
bienes falsificados y medicinas fraudulentas.
El narcotráfico constituye un tercio del valor
total del contrabando y se estima que unas 65
toneladas de heroína valoradas en unos 16.000
millones de dólares circularon en la región en 2011. les para combatir al crimen organizado de manera
El estudio también examina varios tipos de delitos efectiva, en [Link]
ambientales, como la tala ilegal y el tráfico de asp?NewsID=26193#.U_0EdGqI7IU (consultado el
productos de madera, el contrabando de especies, 20 de agosto de 2014).
el vertimiento de desechos electrónicos y el tráfico 8 El texto completo de la mencionada Resolución se
de sustancias que agotan la capa de ozono. La puede consultar en: [Link]
UNODC indicó que el informe se realizó para que sides/[Link]?pubRef=-//EP//TEXT+TA+P7-TA-
los países de la región puedan desarrollar políticas y 2013-0444+0+DOC+XML+V0//ES (consultado el
programas de respuestas nacionales e internaciona- 20 de agosto de 2014).

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 91

 Especial del mes
Por ello, puede señalarse que el crimen or- cantidades de activos10, a la brevedad posible,
ganizado transnacional y sus manifestaciones para lo cual se emplean métodos ilícitos; por
ilícitas han sufrido un fuerte avance debido ello las frases “todo es por dinero” y “todo
a la globalización económica lo cual tiene tiene su precio” –propia de los corruptos
incidencia en la ciencia jurídico-penal y se o delincuentes de “cuello blanco” o “saco
constituye en un reto, ya que debe plantear y corbata”– o de la infame frase “plata o
herramientas adecuadas contra dicha forma plomo”11 –propia de los sicarios mexicanos–
de criminalidad. resultan bastante elocuentes para graficar el
empleo de la violencia o la intimidación para
El fenómeno de la globalización o mundiali-
alcanzar o defender los intereses de dichas
zación tiene inicios en el campo económico, y
organizaciones criminales.
está vinculado a aquel proceso por el cual las
economías nacionales se integran a una eco- El crimen organizado, como cualquier empre-
nomía global o mundial, pasando a hablarse sa formal, aspira a maximizar sus ganancias y,
mayormente de un mercado internacional
que implica la desaparición de las fronteras
estupefacientes y sustancias similares, debe prevenirse
en temas económicos, la generación de y criminalizarse el tráfico agravado y con alcance
tratados de libre comercio, las operaciones internacional, que se ha presentado en nuestro país
comerciales y económicas virtuales mediante (como en los casos “Los Norteños”, Caso “Tijuana”,
internet, y la modernización de las tecnolo- etc.). Además no puede perderse de vista la existencia
de organizaciones criminales de alcance nacional, que
gías de la información y comunicación que asolan parte del territorio nacional, y que si bien no
permiten el conocimiento en tiempo real de tendrían un aparente desarrollo transnacional, por lo
situaciones que suceden en países ubicados menos tienen rasgos generales del crimen organizado
en polos opuestos. En suma, la globalización (como en el caso de la Región Lambayeque, donde
se capturó a varios integrantes de la organización
económica implica que no existan barreras en criminal de alcance nacional, denominada “La gran
los mercados estatales. familia” especializada en la presunta comisión de
los delitos de extorsión, lavado de activos y otros, la
La globalización también ha sido sometida a organización delictiva “El clan del norte” de la misma
rechazo, debido a que obliga a los países a su- zona, y la organización delictiva “La cruz de Piura”
marse a una determinada política económica con radio de acción en la Región Piura, vinculados a
presuntos delitos de extorsión, sicariato y lavado de
en países donde no funcionan correctamente, activos).
y siempre en las negociaciones son los países 10 En la revista Forbes se ha incluido al conocido narco-
de mayor poder económico los que obtienen traficante mexicano Joaquín El Chapo Guzmán Loera,
mayor ventaja que los países débiles en ma- líder del Cártel de Sinaloa -ahora detenido por las
teria económica, que no pueden negociar en autoridades mexicanas-, en la lista de millonarios,
lo cual corrobora que el crimen organizado transna-
los intercambios comerciales. cional, dedicado al tráfico ilícito de drogas, reporta
elevadas ganancias, en [Link]
Consideramos que el objetivo final de la crimi- profile/joaquin-guzman-loera/ (consultado el 20 de
nalidad organizada9 es la posesión de grandes agosto de 2014).
11 Frase bastante empleada por los narcotraficantes
mexicanos cuando intentan corromper a las autorida-
9 Entiéndase a la criminalidad organizada como empre- des policiales, incluso Molly Molloy y Charles Bowden
sa/organización ilícita que brinda servicios u ofrece señalan: “hasta la década de 1980, los criminales, por
productos, con elevadas ganancias y dimensiones lo regular, se acercaban a la policía y establecían un
internacionales, en virtud del aprovechamiento de acuerdo financiero para operar su negocio. Pero con
una estructura empresarial lícita, pero con fines los miles de millones que hoy producen la cocaína, la
ilícitos, presentándose la criminalidad económica marihuana y la heroína, los criminales comenzaron a
organizada; aunque no debemos perder de vista que dictar los términos -el infame “plata o plomo”-. La Po-
muchas de las organizaciones criminales se inician y licía puede elegir entre tomar el dinero que le ofrece
tienen desarrollo primario a nivel nacional, se ven la organización criminal o morir asesinada”, en Molly
en la necesidad de expandir su mercado al exterior, MOLLOY y Charles BOWDEN, “Sicario. Autobiografía
debido a la alta demanda de sus productos y servicios de un asesino a sueldo”, Grijalbo, México, 2012 p.
ilícitos. En ese entendido, en el caso del tráfico de 25.

92 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
por ende, minimizar las pérdidas y el riesgo de las que se dedican y el carácter transnacional
la identificación de sus verdaderos objetivos; de sus operaciones, actuando como verdade-
así el dinero o activos se convierten en la razón ras empresas del crimen.
de ser de una organización criminal.
3.1. Italia

¿SABÍA USTED QUE? 3.1.1. Mafia

En cuestiones de crimen organizado
La violencia, corrupción, inseguridad mundial, la cuna, a todos los niveles, es
y obstrucción a la justicia se constitu- Sicilia. Mientras en Colombia, el impulso
yen en verdaderos y sólidos factores fue exógeno; en Sicilia su aparición fue
que coadyuvan para la expansión y autónoma12. Los factores que dieron ori-
desarrollo del crimen organizado en gen a la mafia aún son discutidos. Algunos
la sociedad. consideran que su aparición se debe como
instrumento violento de los terratenien-
tes. La mafia era su guardia pretoriana,
3. Panorama actual del crimen orga- encargada del control social tras la caída
nizado del feudalismo. Tiene omnipresencia en la
vida social y económica del sur de Italia. La
Para comprender el crimen organizado
Mafia vio la luz con la caída del régimen
transnacional, sus principales características
feudal. Este llegó con retraso a Sicilia en
y desarrollo, se debe efectuar un análisis
el siglo XVIII. Pero no nació para servir los
descriptivo básico de los tipos de organiza-
intereses de los caídos en desgracia, que
ciones criminales que se desarrollan a nivel
por razones obvias hubiesen preferido
mundial y tienen operaciones ilícitas con
conservar sus vastos privilegios bajo el
evidente carácter transnacional en diversos
modelo anterior, cascarón incluido13.
países, como en el caso de Italia, China, Japón
y Estados Unidos. Para suministrar confianza a los agentes
económicos, a todos, compradores y
Se podrá observar que muchas de las orga- vendedores por igual aparecen unos
nizaciones criminales mencionadas tienen agentes autónomos: los mafiosi. Más o
su origen hace muchos siglos, y presentan menos como la mayor parte de los apa-
conexiones con integrantes de otras organi- ratos públicos del mundo, aunque sujeto
zaciones criminales asentadas en el extran- a arbitrariedades14.
jero; por lo cual sus actividades ilícitas no
solamente afectan sus países de origen, sino La mafia es la agrupación de empresas
también a otros países, dado que los delitos especializadas en vender un producto en
en los que se encuentran involucrados afectan exclusiva. Son técnicos en producción de
bienes jurídicos protegidos en varios países, confianza. Si es el sector público el pro-
como en el caso del tráfico ilícito de drogas, ducto monopolista de ese bien se le llama
lavado de activos, tráfico de personas, tráfico protección pública. Su función es actuar
de armas convencionales y nucleares, entre como tercero acordado por las partes para
otros; además, no necesariamente dichas la resolución de conflictos acerca de la pro-
organizaciones criminales se dedican a la
comisión de un delito grave; ya que pueden 12 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el
dedicarse a varias actividades delictivas gra- mundo: mito y realidad, Universidad Autónoma de
ves. En ese sentido, se efectuará un análisis Madrid, p. 7.
13 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el
respecto a las organizaciones criminales de mundo: mito y realidad, cit., p. 8.
mayor trascendencia a nivel global, tanto por 14 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el
su historia, estructura, actividades delictivas a mundo: mito y realidad, cit., p. 8.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 93

 Especial del mes
piedad o las cláusulas de los contratos15. tra es un estado dentro del estado y actúa
En Sicilia, las empresas mafiosas tratan de como un elemento subversivo armado17.
diversificarse hacia el creciente mercado
de las drogas. Pero las drogas mezclan mal
IMPORTANTE
con la protección. El beneficio se encuen-
tra en la explotación de los diferenciales
de precios entre territorios. Para conseguir Es de resaltar que el crimen organi-
este lucro, se producen invasiones territo- zado no respeta frontera ni banderas
y su avance es incesante, gracias al
riales que derivan en conflictos violentos y
adelanto que trae la globalización
debilitamiento recíproco de las empresas
económica y tecnológica ; solamente
mafiosas16.
le interesa el lucro y la generación
3.1.2. Cosa Nostra de activos.
Organización criminal asentada en Sicilia
(Italia). Se estima que está integrada por La Cosa Nostra se encuentra desarrollando
aproximadamente 5,000 personas los acciones en varios países europeos, como
cuales están integrados por 100 familias, España, Inglaterra y Rusia, países ameri-
de las cuales 70 se encuentran en Palermo. canos, como Brasil, Argentina, Estados
Unidos y Venezuela y países africanos
La familia o Cosca es la forma organizativa
como Angola. Además, tiene vínculos
primaria, integrada por no más de cien
de colaboración con la Camorra, Cosa
personas y esta familia es la que asume
Nostra de Estados Unidos, y ‘Ndrangheta.
el control de determinado sector. La or-
ganización tiene estructura en forma de La familia Cuntrera Caruana constituye
pirámide, siendo que en la parte inferior un magnífico ejemplo de globalización
criminal. Originarios de Sicilia, algunos
se encuentran los soldati, constituido por
miembros emigraron principalmente a
grupo de diez personas, dirigido por un
Canadá, pero también a Alemania, Gran
Capodecina; quien dirige la Cosca es el
Bretaña, Venezuela y Brasil. Implicados en
Capo y más abajo se encuentra el Vicecapo.
tráfico de heroína, en la French Connection
Las familias se organizan y agrupan en hasta los años 1970 y posteriormente en
Mandamenti los cuales son dirigidos a su la Pizza Connection. Blanqueaban sus
vez por el Capomandamento. Además los pingües beneficios en el Caribe y Vene-
Mandamenti se agrupan en Comisiones zuela. Entre 1991 y 1994, traficaban con
Provinciales. La Comisión Interprovincial cocaína en cooperación con familias de
integrada por las familias asentadas en ‘Ndrangheta introduciendo en Italia 11 to-
Palermo asume el control total. neladas suministrada por el cartel de Cali.
La Cosa Nostra se constituye en una or- También exportan toneladas de cocaína
ganización arraigada en la sociedad, está colombiana a Canadá con la colaboración
dotada de una organización paramilitar del clan de Vito Rizzuto, de Montreal.
y posee ilimitados recursos financieros. Construyeron un imperio económico en
Controla de forma absoluta el territorio en Venezuela y Canadá, valorado en más de
el que opera. Su fuerza está determinada 500 millones de dólares siendo bautizados
por su relación con la política. La regla por la prensa como los ‘Rothschild de la
fundamental es el utilitarismo. Cosa Nos- Mafia’ o los ‘banqueros de Cosa Nostra’18.

17 VIOLANTE, Luciano, No es “la piovra”. 12 tesis sobre

15 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el la mafia, Madrid, Anaya & Mario Muchnik, 1997.
mundo: mito y realidad, cit., p. 8. 18 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización
16 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el del crimen organizado”, en: Eguzkilore, N.° 23, San
mundo: mito y realidad, cit., p. 9. Sebastián, 2009, p. 106.

94 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
3.1.3. Camorra recientemente tienen una cúpula de
Organización delictiva conocida como El control. Están dedicados al tráfico ilícito
Sistema, con base en Campania (Italia). de drogas (heroína, cocaína y hachís).
Estaba compuesta por más de 6.000 Se caracterizan por tener lazos con otras
personas, agrupados en 111 familias, 25 agrupaciones criminales por motivos
de ellas en Nápoles y el resto en Avellino, específicos. Tienen vinculación con los
Benevento, Caserta y Salerno. cárteles colombianos y organizaciones
de Albania; también se dedican al tráfico
Se encuentra dividido en clanes los cuales
de armas e incluso proveen de drogas a
son dirigidos cada uno por el caporegime.
otras organizaciones criminales, a fin que
No tienen estructura piramidal, como la
continúen con su venta. Se estima que en
Cosa Nostra. Se encuentran dispersos en el
Europa tienen ventas anuales solamente
territorio italiano, pero cada uno dentro
por concepto de drogas y armas por un
de su zona. Se caracterizan por fomentar
monto superior a los 36,000 millones de
alianzas con otras organizaciones crimina-
euros. Se tiene conocimiento que se han
les.
expandido a Alemania, España, Francia,
En la década de los años setenta, genera- Albania, Argentina, Brasil, Colombia,
ron elevadas cantidad de dinero, debido a Estados Unidos y Venezuela.
sus actividades de tráfico ilícito de drogas
(cocaína y heroína) muy vinculadas a cár- 3.2. China
teles colombianos y mafiosos sicilianos. Se
3.2.1. Triadas
encuentran involucrados en actividades de
tráfico de armas convencionales y nuclea- Es el nombre de una organización cri-
res adquiridos a organizaciones criminales minal poderosa, con base principal en
rusas, también al tratamiento de residuos Hong Kong. Su nombre está vinculado al
tóxicos y tráfico de personas19. triángulo sagrado Tin-Tei-Wui (Cielo-Tierra-
Hombre). Esta organización criminal
3.1.4. ‘Ndrangheta tiene más de 200.000 integrantes, y su
La ´Ndrangheta es la organización criminal actividad principal es la extorsión a los
considerada de mayor violencia en Italia; comerciantes. Están estructurados en un
desarrolla sus actividades en Calabria. La grupo de bandas autónomas, y se integran
conoce también como Cosa Nuova cala- para cometer un hecho punible específico,
bresa o la Fibbia. Integrada por más de y una vez cometido su objetivo, vuelven
6,000 personas, las que están agrupadas a separarse. No existe coordinador o jefe
en 150 familias. Como característica pre- general, por ello su estructura es del tipo
dominante es su capacidad organizativa horizontal.
que supera a cualquier otra organización Cada triada forma una estructura pirami-
delictiva asentada en Italia. Por ello, des- dal, cuyo jefe es denominado Cabeza de
tacan sus operaciones delictivas a nivel Dragón o Gran Dragón, que generalmente
internacional. es una persona adinerada y con aparente
Está estructura sobre la base de ‘ndrine prestigio personal. Los delegados territo-
o clanes, el cual está dirigido por el pa- riales del Gran Dragón reciben el nombre
triarca o Capobastone. Su vinculación está de Gran tío o Hermano mayor, que reúne
arraigada debido a los lazos familiares. a una gran familia ramificada en diversas
No tenían estructura piramidal, pero bandas, cada una de las cuales está diri-
gida por un Tío. El Maestro del incienso
se dedica al reclutamiento, el Sandalia de
19 SAVIANO, Roberto, Gomorra, Barcelona, Debate, paja a la falsificación de documentos y la
2007.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 95

 Especial del mes
diplomacia, el Bastón rojo es responsable brindarle seguridad, además del tráfico de
de la seguridad del grupo y el orden in- drogas (clorhidrato de cocaína y drogas
terno mientras que el Abanico de Papel sintéticas) y trata de mujeres.
Blanco se ocupa de la economía, y en Los Yakuza han sido identificados como la
la base de la pirámide se encuentran los organización criminal Bōryokudan. Entre
soldados20. 1991 y 1996, la fuerza laboral de los
Las triadas están vinculadas al tráfico ilícito Bōryokudan, los hombres violentos, más
de drogas (heroína y drogas sintéticas), la conocidos en Occidente como Yakuza,
trata de personas, y la extorsión a nego- cuya traducción literal sería bueno-
ciantes chinos; está catalogado como el para-nada, cayó en un 25,7 por ciento.
más antiguo grupo criminal cuyos orígenes Para empeorar la situación, un negocio
se remontan al siglo XII. accesorio, la extorsión a los conglo-
merados privados, se ha complicado
3.2. Japón con la transformación del panorama
industrial22.
3.3.1. Yakuza La Yamaguchi-gumi es la más grande
Se trata de una organización criminal de organización criminal Yakuza en Japón
antigua data (aproximadamente desde y se encuentra asentada en Kobe, Japón
el siglo XVII). Sus integrantes superan las y su radio de acción involucra casi todo
80,000 personas y están organizados en Japón, parte de Asia y Estados Unidos.
25 federaciones. Están dedicados al delito Se origina en un sindicato de pescadores
de extorsión y sus integrantes se conside- en Kobe, antes de la Segunda Guerra
ran como jefes de un sector al que tienen Mundial. Según datos de la policía ja-
que controlar. ponesa cuenta con 20,400 integrantes
activos y 18,600 miembros asociados en
Los clanes Yakuza operan con una estruc-
2007. Es el mayor grupo Bōryokudan, y
tura horizontal, y tienen una formación je-
sus miembros abarcan por lo menos el
rárquica con raigambre feudal y sostenida
45% de los 86,300 Yakuza en Japón.
en principios de obediencia del hijo hacia
Sus integrantes son los delincuentes más
el padre, conocida como ‘oyabun-kobun’
ricos del mundo, y están dedicados a
(padre-hijo) o ‘Senpai-k_hai’ (mayores-
la extorsión, apuestas, venta de drogas,
menores). Cada grupo es liderado por un
tráfico de armas, pornografía, trata de
Oyabun o Kumich_ (cabeza de familia)
mujeres y fraudes.
directamente apoyado por el Saiko komon
(consejero) y el So-honbucho (jefe del 3.4. Estados Unidos
cuartel general). Bajo ellos, el Wakagashira
dirige los gangs de la región con la ayuda 3.4.1. Cosa Nostra americana
de un Fuku-honbucho. En los niveles La Cosa Nostra, asentada en Estados
inferiores de liderazgo, los Shateigashira Unidos, está integrada por más de 1,000
dirigen las bandas a nivel local quienes personas, que conforman 26 familias di-
controlan a los Kumi21. vidas por todo Estados Unidos (al margen
Los Yakuza se han especializado en la ex- de más de 10,000 personas vinculadas a
torsión a comerciantes, bajo pretexto de ellos).

20 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización del

crimen organizado”, cit. pp. 109-110.
21 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización del 22 RESA NESTARES, Carlos, El crimen organizado en el
crimen organizado”, cit., p. 111. mundo: mito y realidad, cit. p. 10-11.

96 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
una organización jerarquizada que las
IMPORTANTE aglutine a todas. Cada una está dirigida
por un Pakhan o Zar que controla a sus
Es importante destacar que debido ‘boyeviky’ (soldados), estructurados en
al proceso de globalización econó- bandas al frente de cada una se encuentra
mica, con la apertura de mercados y un Brigadir. Entre sus soldados, destacan
negocios, ha servido a efectos que el veteranos de guerra y antiguos atletas así
crimen organizado aproveche del sis- como antiguos miembros de la policía y
tema de libre comercio y economía funcionarios de Justicia. Pese a su auto-
liberal, maximizando sus negocios nomía, reconocen la autoridad de figuras
ilícitos. de prestigio, los ladrones de código o
Vory v’Zakhone que pueden mediar en las
Está considerada como filial de la mafia disputas25.
siciliana en Estados Unidos de América, Las mafias rusas se asemejan a la mafia
donde operó a comienzos del siglo XX. siciliana y se inician brindando seguridad
La dirección la ejerce una Comisión. Cada de garantía personal y resolución de con-
familia se estructura piramidalmente23 flictos.
encontrándose en la base equipos (Crews)
Dentro de su ámbito de operación, figura
de soldados (u hombres botón u hombres
actividades de tráfico ilícito de drogas (co-
hechos) dirigidos por un Caporegime. Los
caína, heroína y drogas sintéticas), tráfico
distintos equipos de una familia están
de armas nucleares y convencionales y
coordinados por un Underboss que rinde
negocios vinculados a la trata de personas
cuentas al Boss o Don, auxiliado por un
y prostitución.
Consigliere. Se consideran herederas di-
rectas de las familias de la Cosa Nostra de
4. Factores que favorecen el crimen
Sicilia.
organizado
Sus operaciones delictivas están divididas
Entre los factores que favorecen el fenóme-
entre tráfico ilícito de drogas, trata de
no de la criminalidad organizada, podemos
personas y otros.
mencionar:
3.5. Rusia • Mejoramiento de los servicios financieros
3.5.1. Mafias rusas y bancarios. El sistema de remisión de
dinero de una parte del mundo a otra es
Según Interpol, en la actualidad, existen prácticamente automática y no dura más
unos 10,000 grupos o Bratva, que agluti- de treinta minutos y puede efectuarse
nan un total de 100,000 componentes. vía internet. El volumen de transacciones
También son conocidos, en su conjunto, bancarias que se realiza a cada hora,
como la Organizatsja. Destacan por su bru- en todos los bancos del mundo, hace
talidad: en periodos de guerras internas se prácticamente incontrolable las mismas,
han computado más de 800 muertos al y para evadir los controles antilavado de
año24. activos, se emplean cantidades dinerarias
Las organizaciones criminales rusas son consideradas topes máximo o se emplea
bandas autónomas estructuradas de el transporte transfronterizo de dinero.
forma horizontal, es decir, carecen de • Adelantos tecnológicos vinculados a la
masificación de los medios de comunica-
23 FRATTINI, Erick, Mafia SA, Espasa Calpe, Madrid,
2002, p. 331.
24 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización del 25 RIERA, Alejandro, La Organizatsja. Mafia rusa, mafia
crimen organizado”, cit. p. 112. roja, Arcopress, Córdoba, 2008, pp. 87-88.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 97

 Especial del mes
ción (webcam, whatsapp, skype, mensajería también se procesa y convierte en cocaína
instantánea SMS, telefonía móvil y sate- en laboratorios clandestinos; la cual es
lital). El auge del Internet es innegable y remitida a los países consumidores, ubi-
se constituye en un factor principal. La cados generalmente en Estados Unidos,
información, contactos, ofertas y tratativas Europa y Asia. La cadena del negocio
de negocios ilícitos es transmitida instan- de tráfico de drogas es larga y todos los
táneamente a cualquier parte del mundo. eslabones (productores y negociadores)
De ese modo, existen organizaciones resultan beneficiados26, debido a que
criminales dedicadas a cometer hurtos reciben grandes cantidades de dinero,
de cuentas bancarias empleando Internet lo que hace atractivo el negocio. Para
y los fraudes informáticos, mediante los facilitar el negocio ilícito se debe recurrir
cuales se puede acceder a información a la corrupción de funcionarios, ya que es
privilegiada de índole bancaria y bursátil; necesario controlar la remisión de la carga
además de que se emplea Internet para ilícita y brindar la seguridad de que llegará
transmitir actos de pornografía infantil y a su destino.
mediante los servicios de telefonía móvil Debido a los factores indicados, que
y satelital se han facilitado el aumento de pueden ser muchos más, es que el crimen
extorsiones y estafas que se presentan en organizado transnacional, tal y como lo
nuestro país y se cierran grandes negocios conocemos actualmente, se ha desarro-
de la droga, tráfico de armas y otros delitos llado con apresurada rapidez. Incluso, ya
graves. no existen organizaciones criminales que
• La apertura de fronteras y el aumento de actúan en forma autónoma, debido a
movimientos de mercancía a nivel inter- que varios se han asociado en grupos de
nacional, producto directo de la globaliza- organizaciones criminales (holdings delic-
ción de las relaciones económicas lo cual tivos); todo con el fin de adquirir grandes
hace imposible que se controlen todos cantidades de activos lo cual amenaza
los envíos, sea por vía aérea, terrestre o directamente la seguridad, ya no solo de
marítima; por lo que se hace más factible cada país, sino a nivel mundial. Lo peor
que las cargas remitidas se encuentren que podría pasar es que las organizaciones
contaminadas con drogas o armas. criminales tomen el poder de un Estado
• El fin de los países comunistas de la Unión –debido a la corrupción de funcionarios
Europea sirvió para que florezca el crimen públicos a la que están acostumbrados los
a gran escala; por ejemplo, en el caso de la miembros de dichas organizaciones–.
Unión Soviética, una vez desintegrada dio
paso a las organizaciones criminales asen- 5. Definición y características
tadas en Rusia, dedicadas mayormente al En cuanto a la definición del fenómeno de-
tráfico ilícito de drogas, trata de personas nominado crimen organizado, pese a tratarse
y tráfico de armas convencionales y nu- de un tema de relevante importancia, cuyo
cleares. estudio se inició por las ciencias sociológicas
• El auge del tráfico ilícito de drogas y y ha tenido desarrollo por la criminología, en
sustancias psicotrópicas ha aumentado el ámbito de la ciencia penal aún no existe
en forma impresionante y se constituye consenso respecto a su conceptualización,
en uno de los negocios más rentables lo cual crea un problema cuando se trata de
del crimen organizado. Nuestro país es analizarlo e interpretarlo y sobre todo cuando
productor de hoja de coca, al igual que
Bolivia y Colombia, pero ya no solamente
se circunscribe a ser productor; ya que 26 Como bien conocen los distribuidores de drogas,
cualquier forma de demanda genera su propia oferta.

98 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
se intenta imponer medidas efectivas para la señala que los estudios sobre el crimen organi-
lucha contra el crimen organizado. zado no pueden ser definidos exclusivamente
en función de unos actos, sino que debe
también referirse a las personas que trabajan
LAURA ZÚÑIGA RODRÍGUEZ dice: juntas como grupo para cometer dichos actos.
Según Silva Sánchez29, en el ámbito jurídico-
“criminalidad
La concepción de penal, el fenómeno criminológico de la
orga- criminalidad organizada se aborda en la
nizada es de tipo mayoría de las legislaciones a través de tres
sociológica y crimi- vías diversas: en primer lugar, mediante la
nológica y su tras- tipificación de los delitos más característicos
vase a la legisla- de tal forma de criminalidad; en segundo
ción penal plantea lugar, mediante la introducción del elemento
serias dificultades agravante de “organización” en una serie
porque las herramientas conceptua- de delitos más o menos tradicionales, para
les del Derecho penal no pueden atender a la especial peligrosidad de las for-
descifrar todos los códigos que la ma estructuradas de actuación antijurídica; y
realidad fenomenológica de la mis-
ma posee . ” en tercer lugar, mediante los no infrecuentes
criticados, clásicos delitos de pertenencia a
asociaciones ilícitas o bien los nuevos tipos
de pertenencia a organizaciones criminales.
En cuanto a las descripciones del fenómeno
del crimen organizado desde el ámbito crimi- Conforme al planteamiento de Silva Sánchez,
nológico, podemos indicar que se presenta advertimos que la legislación nacional la ha
el empleo de la intimidación o violencia, asumido, debido a que en el Código Penal
componente económico, y la existencia de y en normas penales especiales se han tipi-
una organización o estructura jerárquica o ficado aquellos delitos considerados graves,
flexible que implica desarrollo temporal de como nítidas expresiones de la criminalidad
sus actividades ilícitas. organizada, como en el caso del lavado de
Para Zúñiga Rodríguez27, la concepción de activos, tráfico ilícito de drogas, trata de per-
criminalidad organizada es de tipo sociológica sonas, entre otros. Además, el elemento de
y criminológica y su trasvase a la legislación pertenencia a una organización delictiva se ha
penal plantea serias dificultades porque las tipificado en la normatividad sustantiva como
herramientas conceptuales del Derecho penal circunstancia agravante (“agente activo que
no pueden descifrar todos los códigos que la actúa como integrante de una organización
realidad fenomenológica de la misma posee. delictiva”), como se aprecia del delito de robo
Prueba de ello es que hasta ahora no existe agravado y otros; y también se ha tipificado
un concepto jurídico-penal de criminalidad el delito de asociación para delinquir como
organizada que haya encontrado consenso en
las legislaciones o en la doctrina. Sin embargo,
pese a esta falta de conceptualización de lo OLIVÉ, Juan Carlos y Enrique ANARTE BORRALLO,
que es crimen organizado, Medina Ariza28 Delincuencia organizada. Aspectos penales, procesales y
criminológicos, Universidad de Huelva, Huelva, 1999,
p. 111.
27 ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, “Autoría y participación 29 SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, “¿‘Pertenencia’ o
en el ámbito de la criminalidad organizada a la luz ‘intervención’?. Del delito de ‘pertenencia a una
del Derecho comparado y del Derecho internacional”, organización criminal’ a la figura de la ‘participación
en: Criminalidad de empresa y criminalidad organizada. a través de organización’ en el delito”, en YACOBUCCI,
Dos modelos para armar, Jurista, Lima, 2013, p. 633. Guillermo Jorge, Los desafíos del derecho penal en el
28 MEDINA ARIZA, Juan, “Una introducción al estudio siglo XXI. Libro homenaje al profesor Günther Jakobs,
criminológico del crimen organizado”, en FERRÉ Ara, Lima, 2005, pp. 211-212.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 99

 Especial del mes
tipo autónomo, previsto en el artículo 317 neran lazos de cooperación mutua para fines
del Código punitivo. precisos (alcanzado el fin, se desvinculan);
tienen miembros ubicados en la escala de
mando superior, con carácter de estables,
DATOS que muestran una permanente estabilidad
y reiterancia delictiva32, y miembros bajos
El tráfico de drogas sigue siendo accesorios (fungibles) –que generalmente
la forma más lucrativa de negocio desarrollan las labores operativas– buscan
para los delincuentes, ya que tiene tener poder político, hacen uso de la vio-
un valor anual estimado en 320.000 lencia (generalmente extrema –sicarios–) o
millones de dólares. intimidación y poseen activos a gran escala.
Sus operaciones son de marcado desarrollo
La Convención de las Naciones Unidas contra internacional, asumiendo operaciones con
la Delincuencia Organizada Transnacional carácter transnacional, aunque a veces no
señala que por delincuencia organizada se son tan estructuradas33; y también desarrollan
entenderá todo delito transnacional grave operaciones a nivel nacional.
cometido por un grupo de tres o más personas Es de resaltar que el crimen organizado no
que actúe con el propósito de obtener un be- respeta frontera ni banderas y su avance
neficio de orden material. Esta interpretación es incesante, gracias al adelanto que trae
es más amplia que la utilizada comúnmente, la globalización económica y tecnológica34;
que suele centrarse en grupos de delincuentes solamente le interesa el lucro y la generación
profesionales que cometen múltiples delitos30. de activos.
Sobre el concepto de crimen organizado,
Prado Saldarriaga formula un concepto 32 El artículo 2 de la Convención de las Naciones Unidas
operativo, indicando que la criminalidad or- contra la Delincuencia Organizada Transnacional, de-
ganizada comprende toda actividad delictiva fine por carácter organizativo, que actúen por cierto
tiempo de manera concertada.
que ejecuta una organización con estructura
33 Al respecto, la Convención de las Naciones Unidas
jerárquica o flexible, que se dedica de manera contra la Delincuencia Organizada Transnacional
continua al comercio de bienes o a la oferta admite a aquellas organizaciones que no están estric-
de medios y servicios que están legalmente tamente estructuradas por una tarea impuesta por la
organización, o por no colaborar de manera continua,
restringidos, que tiene un expendio fiscalizado
y tampoco exige la continuidad como miembro. Este
o que se encuentran totalmente prohibidos, tipo de organizaciones se da en México, Colombia y
pero para los cuales existe una demanda social otros países de América, y quizás por ese motivo la
potencial o activa. Se expresa en una dinámica Convención no tomó en cuenta un concepto tan rígido
e inflexible.
funcional permanente y orientada al abuso o
34 TOYOHAMA ARAKAKI, Miguel, “La intervención y
a la búsqueda de posiciones de poder político, control de comunicaciones y la investigación contra la
económico o tecnológico31. delincuencia organizada en el Perú”, en Estudios sobre
medidas limitativas de derechos y medidas cautelares
Una característica especial del crimen or- en el proceso penal, Gaceta Jurídica, Lima, 2011, p.
ganizado es que se está expandiendo en 148-149, “no hay duda de que el crimen avanza, y
todas partes del mundo y muchas de estas muchas veces más rápido que el sistema penal y la
legislación punitiva, no obstante, resultan importante
organizaciones si es que no son rivales, ge- y trascendental que el Derecho penal se adelante
legítimamente a dichas conductas criminales, sancio-
nando y, en especial, previniendo la comisión de de-
30 Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el litos, siempre en el marco del respeto de los derechos
Crimen, La globalización del crimen. Una evaluación de la fundamentales y de los principios del Derecho penal”.
amenaza del crimen organizado transnacional, Resumen Si nos encontramos ante a la globalización del crimen,
ejecutivo. UNODC. Viena, 2010, p. 1. debemos oponernos generando la globalización de la
31 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad Organiza- respuesta frente al crimen, en especial si se trata del
da, Idemsa, Lima, 2006, p. 44. crimen organizado.

100 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
Señala Sánchez Velarde que el crimen organi- personas que están organizadas en forma
zado es un fenómeno no convencional, que jerárquica o flexible, de tipo empresarial,
traspasa muchas veces, y en los últimos años con conexiones y expansión internacional,
con frecuencia, las fronteras y los mares para basada en la producción de bienes (drogas,
precisamente ampliar sus horizontes y a la armas, etc.) o prestación de servicios (lavado
vez lograr impunidad o legitimar sus acciones de activos, etc.) vinculados con actividades
delictiva; también refiere que el debate sobre ilícitas penales.
el crimen organizado, además de teórico tiene
El crimen organizado no compite en los mer-
mucha connotación empírica y de necesidad
cados legales, debido a que está vinculado
práctica para un enfrentamiento progresivo
solamente a sus negocios de tráficos ilícitos
y frontal contra la delincuencia organizada35.
u ofrecimiento de servicios criminales. Los
A consideración de Marcos Bermejo36, los mercados que emplea el crimen organizado ge-
principales rasgos del crimen organizado se- neralmente están sectorizados a determinada
rían el control de un territorio, la capacidad acción delictiva; por ejemplo; tráfico de drogas,
de orden y dominio, su estructura jerárquica tráfico de armas, trata de personas. Esta es la
basada en la obediencia, la etnicidad y la llamada especialización de la organización de-
diversidad de sus actividades criminales. Para lictiva. Aunque, muchas veces, desde la práctica
Prado Saldarriaga, las características del cri- penal, se aprecian organizaciones dedicadas a
men organizado, basado en la definición ope- la comisión simultánea de varios delitos graves
rativa de criminalidad organizada, planteada (tráfico ilícito de drogas, lavado de activos y
por dicho especialista, son las siguientes: la tenencia ilegal de armas, o extorsión, sicaria-
permanencia, la estructura, la planificación, to y lavado de activos, por mencionar unos
las redes de protección, la movilidad interna- ejemplos). El delito que vincula a las redes del
cional, las fuentes de apoyo y el fin lucrativo37. crimen organizado es el lavado de activos, lo
cual grafica la intención de obtener ganancias
El crimen organizado deviene en una forma de
por parte de sus integrantes y por ello, la
empresa dedicada a hacer negocios, emplean-
imperiosa necesidad de lavar o reconvertir el
do actos legítimos de intercambio capitalista y
dinero obtenido de manera ilícita es urgente.
generando competencias desleales. Se podría
Incluso, podemos señalar que si no existiese
señalar que el crimen organizado conforma
el ánimo de lucro por la obtención de activos,
una suerte de economía subterránea, ya que
el crimen organizado decaería severamente y
de todas maneras las ganancias que perciben
hasta podría llegar a debilitarse.
las organizaciones criminales ingresan al pro-
ducto bruto interno de cada país, desestabi- Muchas veces, se aprecia que la organizacio-
lizando el real estado de la economía formal. nes vinculadas al crimen organizado tiende
lazos con la población, y se convierte en una
Estimamos que el crimen organizado trans-
fuente de financiación y reparto de dinero;
nacional es una actividad lucrativa (finalidad
por ejemplo, desde la experiencia nacional,
específica), establecido sobre la base de una
en la zona de la selva y sierra peruana donde
estructura compuesta por una pluralidad de
existen pistas clandestinas de aterrizaje de
avionetas para el traslado de droga, se mantie-
35 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo, “Criminalidad Organizada ne acercamiento a la población aledaña, para
y Procedimiento Penal: La Colaboración Eficaz”, en los fines de seguridad y apoyo en sus acciones
Anuario de Derecho Penal. La reforma del proceso penal ilícitas vinculadas al tráfico de drogas38. Por
peruano, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 2004, pp.
239-240.
36 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización del 38 Como en el caso del mega laboratorio clandestino
crimen organizado”, cit., p. 105. de procesamiento de drogas instalado en la sierra de
37 PRADO SALDARRIAGA, Víctor, Criminalidad Organiza- Ayabaca, Región Piura, se detuvo a varios pobladores
da, cit., p. 44-50. de los centros poblados aledaños, que prestaban

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 101

 Especial del mes
una parte, se llega a esta situación debido a la gen ilícito penal; para ello, gozan del concurso
pobreza existente debido a políticas estatales doloso de profesionales expertos en finanzas,
deficientes; y por otra, debido al nivel de economía, comercio exterior y de abogados
educación y posición social de la población. que constituyen empresas o realizan actos
jurídicos formales para encubrir el origen
Desde el análisis económico que sufre la
ilícito de los activos.
sociedad, el crimen organizado afecta la
capacidad económica estatal, debido a que En ese sentido, es importante destacar que
tiene que reforzar la seguridad ciudadana, el debido al proceso de globalización económica,
sistema de justicia penal y afecta a los mer- con la apertura de mercados y negocios, ha
cados legales; desde el análisis criminológico, servido a efectos que el crimen organizado
se aprecia que el narcotráfico está asociado a aproveche del sistema de libre comercio y
otros delitos graves, como lavado de activos, economía liberal, maximizando sus negocios
corrupción de funcionarios y sicariato; además ilícitos.
desde el análisis político, el combate contra el Desde mediados del siglo XX, la actividad crimi-
crimen organizado genera muchas veces que nal más lucrativa y propicia para el crimen orga-
el régimen político de turno no logre medidas nizado es el tráfico ilícito de drogas, y muchas de
concretas y eficaces lo cual genera descrédito las organizaciones criminales que manejan dicho
frente a la población. Esto último genera que negocio son de procedencia sudamericana y
la población asuma que la única forma de centroamericana, que se encargan de distribuirla
luchar contra cualquier forma de criminalidad a otras organizaciones criminales asentadas en
es empleando medidas radicales y hasta au- Estados Unidos, Asia y Europa.
toritarias, como en la excesiva criminalización
de conductas, aumento de penalidad en los Según señala Fernando Bermejo Marcos39,
delitos y hasta la pena de muerte como san- las principales actividades de la criminalidad
ción en caso de incurrirse en determinados organizada son las siguientes:
delitos, y desde el análisis psicológico, se tiene • Tráfico de drogas: Hasta fechas recientes, el
un matiz preocupante, debido a la violencia negocio más lucrativo del planeta. Según
que genera el crimen organizado (sicariato, el World Drug Report de Naciones Unidas
lesiones, etc.) lo cual hace elevar la sensación para 2005, el narcotráfico suponía unos
de desesperanza, carencia de apoyo estatal e beneficios de 12,800 millones de dólares
indefensión absoluta. a nivel de producción, 94,000 millones en
el mercado mayorista y 321,600 millones
6. Delitos graves en la venta al por menor.
Las organizaciones criminales de carácter
transnacional tienen como objetivo no necesa-
DATOS
riamente un cúmulo de actividades delictiva;
ya que muchas muestran una especialización
delictiva. Pueden existir organizaciones de- La Oficina de la ONU contra la Droga
dicadas al tráfico ilícito de drogas, a la trata y el Delito (UNODC) informó que el
de personas, al tráfico de armas y al lavado crimen organizado en el Este de Asia
de activos; incluso, existen organizaciones
y el Pacífico ha generado un mercado
de contrabando con un valor aproxi-
criminales que solamente se dedican a lavar
mado de 90,000 millones de dólares.
activos de otras organizaciones delictiva, por
eso cuentan con una estructura organizada
que sirve para blanquear los capitales de ori-
39 MARCOS BERMEJO, Fernando, “La globalización del
apoyo en dicho laboratorio, a pesar que conocían se crimen organizado”, cit., pp. 104-105, quien emplea
trataba de un hecho ilícito. varias referencias bibliográficas.

102 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
• Tráfico de armas y material nuclear: alejadas de las ciudades41; pese a que existen
negocio multimillonario que provee de restricciones para el uso de insumos y precur-
un armamento devastador a Estados y sores químicos42, contándose para ello con la
organizaciones de forma descontrolada. participación de miembros de organizaciones
• Tráfico de inmigrantes irregulares: internacionales de traficantes de drogas que
Considerado, en cuanto a volumen de se encuentran operando en nuestro país43.
beneficios, el tercer negocio más rentable
tras el tráfico de armas y el de drogas, asestó un duro golpe contra el narcotráfico tras
pues se estima que genera entre 8,500 y allanar una vivienda en Santa Anita e incautar alre-
dedor de 200 kilogramos de clorhidrato de cocaína,
12,000 millones de euros anuales. Según procedente de los valles cocaleros del Alto Huallaga.
Naciones Unidas, más de 2,5 millones de Un paciente trabajo de seguimiento llevó a la policía
personas procedentes de 127 países han a una vivienda de dos pisos, en la urbanización La
sido trasladadas a más de un centenar de Alameda de Santa Anita, frente a la piscina municipal
del distrito, en cuyo interior se había acondicionado
Estados con fines de explotación sexual o un pequeño laboratorio para el procesamiento de
laboral, matrimonios forzados, mendici- clorhidrato de cocaína. Agentes encubiertos de la
dad infantil o para venta de órganos. Dirandro intervinieron la vivienda la noche del lunes,
hallando alrededor de 150 kilos de cocaína en uno
• Tráfico de mujeres y niños: La OIT esti- de los ambientes del primer piso. Otros cincuenta
maba que a comienzos del siglo XXI más kilos de la droga fueron encontrados en el sótano de
de 12 millones de personas son esclaviza- la vivienda. También se incautaron diversos utensilios
empleados para el empaquetado de la droga…”, en
das, obligados a trabajar en condiciones diario Correo, Lima, 15 de octubre de 2013, http://
de explotación. Según el Departamento [Link]/ultimas/noticias/6669171/incautan-
de Estado norteamericano, cada año unas 200-kilos-de-clorhidrato-de-cocaina (consultado el
700,000 personas (incluyendo a muchas 21 de agosto del 2014).
mujeres y niños) son obligadas a trabajar 41 Generalmente en los valles productores de hoja de
coca, en la selva de Huánuco y Ayacucho, o en la
en otro país en condiciones de esclavitud. sierra de Ayabaca, Piura.
• Blanqueo de dinero: Sienta las bases 42 Cfr. “Incautan más de 14 toneladas de insumos para
de la criminalidad globalizada; puesto elaboración de droga en Valle del Mantaro. La Fiscalía
contra la Criminalidad Organizada incautó más de 14
que crea una autopista de transacciones toneladas de insumos químicos para la elaboración de
y desarrolla redes de colaboración entre Pasta Básica de Cocaína (PBC) que era transportado
distintos grupos criminales. hacia Tingo María y el Valle del Mantaro, se informó
hoy. El Ministerio Público detalló que la intervención
• Tratamiento de residuos: Resulta des- fiscal se realizó la madrugada del sábado 12, en la
tacable el riguroso directo y descarnado garita de control de Corcona, en la carretera Central,
análisis que realiza Roberto Saviano sobre en coordinación con la división de insumos químicos
e inteligencia de la Dirección Antidrogas (Dirandro).
el lucrativo tratamiento de los residuos En el lugar se intervino al camión de placa de rodaje
tóxicos realizado por la Camorra. WN2727, conducido por Juan Carlos Astocuri Cuadros
Nuestro país se encuentra ubicado en una (40). Tras el registro vehicular, se hallaron 231 bidones
que suman 14 toneladas de ácido sulfúrico, entre
zona de elevada producción de hoja de otros productos…”, en [Link]
coca –insumo básico para la elaboración espanol/noticia-incautan-mas-14-toneladas-insumos-
del clorhidrato de cocaína–, incluso existen para-elaboracion-droga-valle-del-mantaro-478232.
aspx#.U_enK2qI7IU (consultado el 21 de agosto del
informaciones respecto a que en la selva y 2014).
otras ciudades de nuestro país, se procesa y 43 Cfr. ROMERO, César, “El cartel de Sinaloa tiene dos
obtiene clorhidrato de cocaína con fines de bandas armadas en frontera de Perú y Ecuador. El
exportación ilícita, empleándose para ello cartel de Sinaloa, México, mantiene dos bandas ar-
laboratorios clandestinos en zonas urbanas40 o madas en la sierra de Piura, dedicadas a la producción
de cocaína y marihuana, según una denuncia que
la 4ª Fiscalía Contra el Crimen Organizado presentó
al Poder Judicial… En el Perú, en una intervención
40 Cfr. el informe de O. HERRERA, “Incautan 200 kilos realizada el 12 de noviembre en El Milagro, Que-
de clorhidrato de cocaína en Santa Anita. La policía

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 103

 Especial del mes
El tráfico ilícito de droga existente en nuestro terior envío a otras organizaciones criminales
país ha aumentado, debido a la fuerte re- asentadas en los países que presentan mayor
presión del narcotráfico y lavado de activos consumo de la cocaína.
en la República de Colombia –también país
productor de hoja de coca–; por ello las or-
ganizaciones criminales del tráfico de drogas, DATOS
generalmente de México y Colombia, se han
expandido al territorio nacional, a efectos Desde mediados del siglo XX, la
de proteger y expandir sus negocios ilícitos; actividad criminal más lucrativa y
hecho graficado en actos de corrupción de propicia para el crimen organizado
autoridades públicas, violencia y sicariato y el es el tráfico ilícito de drogas.
apoyo de pobladores en ciertos lugares del te-
rritorio nacional, lo cual favorece el transporte Las organizaciones dedicadas al tráfico ilícito
de pasta básica de cocaína y/o clorhidrato de de drogas, que en general ha dado paso a la
cocaína, utilizando avionetas44, con destino a generación de estructuras de poder paralelas
Bolivia y Brasil, o vía marítima45, para su pos- al Estado, constituyéndose en una fuente para
suplir las carencias que no puede satisfacer el
brada Seca, Ayabaca, la policía encontró los restos ente estatal ni la economía. El narcotráfico ha
de un megalaboratorio de cocaína: insumos, cocinas penetrado diversos países –con diversa inten-
microondas, 25 carpas acondicionadas, como dor- sidad–, en especial en las entidades públicas
mitorios y gran cantidad de armas, como un fusil
y privadas, y en general en los estamentos de
M-16 con lanzagranadas y municiones…”, en diario
La República, Lima, 03 de enero del 2011. poder46, a fin de asegurar impunidad y control
44 Cfr. el informe de Ana BRICEÑO, “El 95% de vuelos en sus negocios ilícitos47.
con droga desde Perú va a Bolivia. Policía aduce que
falta de radares facilita tránsito de avionetas. Coca es
llevada luego a otros países. Las rutas de las mafias por la policía antidrogas estadounidense (DEA). La
se expanden. Según la policía, el 50% de la droga DEA monitoreó entre el 2009 y el 2010 cada uno
que sale del Perú lo hace a través de avionetas. En de los barcos señalados como el cartel de Sinaloa,
Bolivia operan hoy 20 clanes peruanos que están en como fue el caso del buque Tláloc que en diciembre
proceso de volverse cárteles”, en diario El Comercio, 2009 llegó al Puerto de Ilo luego de haber recorrido
Lima, 10 de agosto del 2014, p A4. puertos chilenos...”, en diario La República, Lima, 23
45 Cfr. el informe de Miguel GUTIÉRREZ, “Operador de de setiembre del 2010.
carteles mexicanos coordinó en el Perú envío de dro- 46 Cfr. el informe de Doris AGUIRRE, “Hay 124 can-
ga. Conexiones. Jorge Lizárraga Osuna es el hombre didatos acusados de narcos. Hay 93 aspirantes
de confianza, según DEA de Lima. En marzo pasado, bajo pesquisas fiscales o policiales; 12 procesados
se reunió con los 10 mexicanos detenidos la semana judicialmente: 12 con condenas; dos requisitoriados:
pasada en Arequipa cuando preparaban envío de 3 otros dos con impedimento de salida del país; y
toneladas de cocaína. El pasado 9 de mayo, el diario tres sentenciados con la pena conmutada, según el
Reforma de México reveló el contenido de un informe informe del Ministerio del Interior al Jurado Nacio-
secreto de la Armada de México que señalaba que nal de Elecciones (JNE). Son 124 candidatos a las
la organización criminal conocida como el cartel de presidencias regionales y distritales con presuntas
Sinaloa controlaba 8 capitanías de Puerto y 28 buques vinculaciones con el narcotráfico los que aparecen
pesqueros de ese país para el transporte de la droga en la lista que entregó el Ministro del Interior, Daniel
peruana. El documento de inteligencia militar deno- Urresti al presidente del Jurado nacional de Elecciones
minado “Red de Vínculos” daba cuenta que una de (JNE) Francisco Távara… Los imputados no mencio-
las embarcaciones utilizadas por la mafia sinaolense naron en sus Hojas de Vida sus antecedentes por TID,
era el buque factoría Tláloc, que fuera incautado el según reporte de la Dirandro… La mayor parte de los
martes pasado en el puerto de Ilo como parte de consignados en la lista negra de Urresti son candidatos
un operativo antinarcóticos. Asimismo señalaba al de zonas cocaleras del Huallaga y Vraem”, en diario
ciudadano sinaolense Jorge Lizárraga Osuna como la La República, Lima, 20 de agosto del 2014, pp. 2-3.
persona que lograba los cambios de abanderamiento 47 Cfr. el informe de Doris AGUIRRE, “Diez agentes
y nombre así como los permisos de entrada y salida antidrogas del aeropuerto laboraban para mafias
de los buques usados por las mafias de la droga. Si mexicanas. Operación “Los jugadores”. Fiscalía Espe-
bien el reporte militar fue recién divulgado en mayo, cial de Crimen Organizado denuncia a cuatro oficiales
la información era trabajada desde el año pasado y seis suboficiales que laboraban en el Aeropuerto

104 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
7. Violencia, corrupción, inseguridad nalidad organizada con el Estado les son tan
y obstrucción a la justicia necesarios para mantener la situación actual
El fenómeno del crimen organizado transna- de predominio de los negocios ilícitos que
cional alcanza su máxima expresión cuando patrocinan en la sociedad. La investigación
aprovecha los defectos del sistema democrá- desarrollada por Luis Guillermo Solís y Todd
tico de un Estado. El crimen organizado está Foglesong48, basada en entrevistas a varias
interesado en generar vínculos con el aparato personas, se señala lo siguiente: “¿Condes-
estatal a efectos de aprovecharse de este. Por cendencia, incapacidad o incompetencia?
ello, se señala que existe una relación compleja Fueron detectadas tres diferentes concepcio-
que ha permitido que muchos Estados se vean nes sobre la naturaleza de las relaciones entre
contaminados por la delincuencia organizada. el crimen organizado y el Estado. Una de
ellas tiene que ver con la “condescendencia”
La violencia, corrupción, inseguridad y obs- que significa la representación voluntaria o la
trucción a la justicia se constituyen en verda- protección de los individuos e intereses del
deros y sólidos factores que coadyuvan para la crimen organizado por parte de autoridades
expansión y desarrollo del crimen organizado públicas. Una segunda concepción tiene que
en la sociedad. Realmente dichos factores son ver con la “incapacidad,” es decir, la debilidad
contributivos directamente para favorecer estatal para desalentar, detener o castigar las
la impunidad de los agentes delictivos y sus actividades del crimen organizado. La tercera
operaciones criminales. La presencia de estos se refiere a la “incompetencia” en el sentido
factores en la sociedad fagocita los principios de que el Estado fue simplemente incapaz de
y valores democráticos y la conciencia moral terminar con el crimen organizado, en razón
de la nación. de la ausencia de destrezas, recursos e ideas,
La Convención de las Naciones Unidas contra o bien de incentivos insuficientes para ello. La
la Delincuencia Organizada Transnacional, mayoría (de los entrevistados) consideró que
como instrumento normativo de carácter las tres son parte del problema pero expresa-
universal tiene como línea de acción que los ron mayor preocupación por los fenómenos
factores de protección antes mencionados de condescendencia e incapacidad”.
deben ser vulnerados, a efectos que decaiga En ese sentido, los entrevistados se refirieron
el poder del crimen organizado, y con ello a la condescendencia y la incapacidad de
la violencia, como efecto derivado de esta. muchas formas. Por ejemplo, algunos men-
Los vínculos que procura generar la crimi- cionaron la “penetración” del Estado por
parte del crimen organizado –por ejemplo
Internacional Jorge Chávez, implicados en el envío por medio de la contratación o elección en
de alijos de cocaína a policías mexicanos que traba- cargos públicos de asociados o seguidores o
jaban para el cartel de Sinaloa… A partir de agosto
del 2012, la Dirección Antidrogas inició la ejecución
simpatizantes con los intereses del crimen
de la operación de inteligencia “Los Jugadores”, para organizado. Esta misma estrategia a menudo
identificar a la red de policías peruanos que traba- fue denominada “infiltración,” y en alguna
jaban para el cartel de Sinaloa. Al poco tiempo se ocasión como la “criminalización” del Estado.
descubrió que la modalidad de filtración de la droga
consistía en el siguiente procedimiento: aprovechan- En otros momentos, estas prácticas, junto con
do que tienen pases especiales para ingresar en el la realización de pagos selectivos a individuos
aeropuerto, los policías cómplices llevan la cocaína
adherida a sus cuerpos y ocultan los paquetes en los
baños de las zonas de embarque. Los “burriers”, que 48 Cfr. SOLÍS, Luis Guillermo y Todd FOGLESONG, “El
han traspasado todos los controles, recogen la droga crimen organizado y su impacto en las sociedades de-
y suben al avión sin problemas. Una vez que llegaban mocráticas: reflexiones sobre México, Centroamérica
a su destino, los “burriers” se dirigían a los baños del y la República Dominicana: El papel de la sociedad
aeropuerto y camuflan la ilícita mercancía, que luego civil”, en: SOLÍS, Luis Guillermo y ROJAS ARAVENA,
era recogida por los policías mexicanos cómplices…”, Francisco (ed.), Crimen organizado en América Latina
en: diario La República, Lima, 24 de marzo del 2013. y el Caribe, Santiago, Chile, 2008, pp. 27-28.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Penal 105

 Especial del mes
concretos, calzaban genéricamente más como seguridad en la sociedad, esto de la mano
“corrupción” que como un esfuerzo delibera- del problema económico que se constituye
do por introducirse en las instancias de toma en un mal endémico en nuestros países. Esta
de decisión estatales. Las similitudes de estos situación de falta de seguridad y de carencias
fenómenos con aquellos que se originaron económicas en la sociedad, aunado a la pre-
en la penetración de intereses privados en sencia del crimen organizado se constituye
el sector público a través del nombramien- en una severa amenaza a la estabilidad de
to o elección de líderes empresariales en los Estados y del régimen democrático de los
posiciones de mando en ámbitos cercanos países, y un verdadero desafío en materia de
a sus intereses privados, no son en realidad políticas públicas de seguridad ciudadana.
accidentales49. Desde una perspectiva comparativa, el crimen
La forma de “condescendencia” que más organizado existente en los Estados Unidos,
preocupó a los entrevistados es la interfe- Unión Europea y en algunos países de Asia,
rencia en el proceso judicial. Un exfiscal se constituye en un problema de seguridad;
guatemalteco explicó que el bloqueo asume pero en nuestro país y demás países latinoa-
muchas formas. Una es la destrucción deli- mericanos, además implica un serio problema
berada de evidencia, a menudo en la escena de gobernabilidad.
del crimen. Otra es la transferencia de casos
hacia fiscales más leales o vulnerables. Un
8. Conclusiones
exoficial de policía en Costa Rica manifestó
que la obstrucción de justicia era más usual 1. Estimamos que el crimen organizado
en la sección de fiscalía que en la policía, transnacional es una actividad lucrativa
toda vez que la administración del derecho (finalidad específica), establecido sobre
a ese nivel es más personaliza da. También, la base de una estructura compuesta por
agregó, es una institución pública menos una pluralidad de personas que están
transparente –tal vez especulando– por ser organizadas en forma jerárquica o flexi-
parte del sistema judicial. Un experto en Mé- ble, de tipo empresarial, con conexiones
xico, sin embargo, descartó esta sugerencia: y expansión internacional, basada en la
“si un caso llega hasta el nivel acusatorio, es producción de bienes (drogas, armas,
una señal de la ausencia de influencia del etc.) o prestación de servicios (lavado de
crimen organizado.” Él sostiene que suele activos, etc.) vinculados con delitos graves.
darse mayor interferencia e incapacidad a
través de la policía50.
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE
Frente al panorama observado en nuestro
país, y en varios países de la región Sudame-
Estimamos que el crimen organizado
ricana, además de Centroamérica, se aprecia transnacional es una actividad lucra-
que uno de los principales problemas que tiva (finalidad específica), estableci-
aquejan a la población es la carencia de do sobre la base de una estructura
compuesta por una pluralidad de
49 SOLÍS, Luis Guillermo y Todd FOGLESONG, “El crimen personas que están organizadas
organizado y su impacto en las sociedades democrá- en forma jerárquica o flexible, de
ticas: reflexiones sobre México, Centroamérica y la tipo empresarial, con conexiones
República Dominicana: El papel de la sociedad civil”, y expansión internacional, basada
cit., p. 28.
en la producción de bienes (drogas,
50 SOLÍS, Luis Guillermo y Todd FOGLESONG, “El crimen
organizado y su impacto en las sociedades democrá- armas, etc.) o prestación de servicios
ticas: reflexiones sobre México, Centroamérica y la (lavado de activos, etc.) vinculados
República Dominicana: El papel de la sociedad civil”, con delitos graves.
cit., p. 30.

106 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 La criminalidad organizada
2. Las distintas modalidades de desarrollo 2013, [Link]
de las organizaciones criminales transna- noticias/6669171/incautan-200-kilos-de-
cionales, que gozan de elevada capacidad clorhidrato-de-cocaina.
económica y con alta tecnología, se consti- MEDINA ARIZA, Juan, “Una introducción al
tuyen en una afrenta al Estado democráti- estudio criminológico del crimen orga-
co; por ello su lucha debe ser coordinada, nizado”, en FERRÉ OLIVÉ, Juan Carlos y
empleándose una legislación adecuada, y Enrique ANARTE BORRALLO, Delincuencia
realizándose una fuerte inversión econó- organizada. Aspectos penales, procesales y
mica para su ejecución, debiendo existir criminológicos, Universidad de Huelva,
un trabajo planificado y adecuado entre Huelva, 1999, p. 111.
los organismos estatales implicados. MOLLOY, Molly y Charles BOWDEN, “Sicario.
3. Hacer frente al crimen organizado y elevar Autobiografía de un asesino a sueldo”,
el nivel de seguridad en la sociedad, afec- Grijalbo, México, 2012.
tará directamente y en forma positiva en OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA
el nivel de desarrollo social y económico LA DROGA Y EL DELITO, “Delincuencia
de los países donde se desarrolla. organizada transnacional - La economía
4. La lucha contra el crimen organizado debe ilegal mundializada”, en [Link]
verse desde cuatro frentes: prevención, [Link]/toc/es/facts/factsheets/[Link].
persecución, represión y reinserción; lo OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA
que implica una política penal sistémica LAS DROGAS Y EL CRIMEN, La globaliza-
y coherente, que trascienda los proyectos ción del crimen. Una evaluación de la ame-
políticos de los gobiernos de turno. naza del crimen organizado transnacional,
Resumen ejecutivo, UNODC, Viena, 2010.
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BERMEJO MARCOS, Fernando, “La globaliza- 03 de enero del 2011.
ción del crimen organizado”, en Eguzkilo- SÁNCHEZ VELARDE, Pablo, “Criminalidad
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droga”, en diario La República, Lima, 23 figura de la ‘participación a través de or-
de setiembre del 2010. ganización’ en el delito”, en YACOBUCCI,
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hidrato de cocaína en Santa Anita”, en penal en el siglo XXI. Libro homenaje al
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108 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014