del 11 de Junio al 22 de Junio
N° actividades Diarias 1era semana 2da semana
11 12 13 14 15 18 19 20
Organizar el grupo
1 X
de trabajo.
1 Seleccionar la empresa. X
Seleccionar el tema de
2 X
investigación.
2 Reunión de apertura. X
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
4 X
comercial.
Creación de la estructura
4 X
de la empresa.
Eaboracion del cuestionario
4 X
para el área de ventas
Elaboración del cuestionario
5 X
para el área de compras
5 Establecer información básica. X
Identificar el proceso
6 administrativo que cumple X
la Empresa.
Comprobar la información
7
teórica con la observancia.
7 Desarrollo del informe.
semana Auditor a cargo
21
X
X
MANO DE OBRA METODO
Poca participacion del personal Falta de normas
Falta de supervision Lenta aprobación de unos procedimientos
La empresa no cuenta con un manual de procedimientos para el correcto conocimiento del e
MANO DE OBRA MATERIALES
personal no respeta horario
de trabajo
tiempo de ocio Falta de materia Prima
deficiencia ern la venta de productos
DISTRIBUCION PLANIFICACION
deficiencia en la entrega de
material Falta de manual de procedimientos
mal manejo al momento de establecer
sin presinto de seguridad
precio de venta
PROBLEMA DE COMERCIALIZACION
DATOS PERSONAL
Datos principales inexactos falta de personal
ademas de inexactos incompletos conductores con tardanzas
retraso al momento de entrega de ma
establecimien 25%
implementacio 25%
seguimiento d 25%
revision y me 25%
establecimiento del
programa de auditoria
implementacion del
programa de auditoria
seguimiento del programa
de auditoria
revision y mejora del
programa de auditoria
revision y mejora del
programa de auditoria
MEDIDAS
Realizar reglas para el personal
Establecer un procedimiento al realizar
una documentacion
recto conocimiento del empleado
RETIRO DE PRODUCTOS
deficiencia de registrar el producto al salir
del almacen
falta de una orden de pedido
PUBLICIDAD
falta de volantes y anuncios publicitarios
mala estrategia
ON
INSTALACIONES PROCEDIMIENTOS
no se cumple con la seguridad no tienen seguimientos
no hay sistema de inventarios demasiado papeleo sin sentido
mento de entrega de materiales
FORMATO: PLAN DE AUDITORÍA
Objetivos de Auditoría: Analizar y verificar el sistema de información, el horario de entrada y salida del personal.
auditoria N°1
Alcance de Auditoría: asegurar la compatibilidad y la confiabilidad de los da
Duración de la Auditoria
del personal con la supervision personal de manera presencial del 5 al 8 de J
4 meses
PROCESOS DOCUMENTOS AUDITOR
Observación de llegada del personal a la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas
Maria Stephany
Sur EIRL, verificar marcacion y/o anotación en el cuaderno - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
de entradas y salidas de personal, incluyendo firmas. de personal
Revisión de antecedentes de cada personal,
Maria Stephany
entrevistas personales conocer su mision y vision en la hoja de vida de personal
Atuncar Atuncar
empresa en este caso la distribuidora del Sur EIRL
Observación de salida del personal de la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas
Maria Stephany
Sur EIRL para su respectivos almuerzos, lo mismo para las - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
entrada luego del almuerzo de personal
Observación de salida del personal de la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas
Maria Stephany
Sur EIRL, verificar marcacion y/o anotación en el cuaderno - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
de entradas y salidas de personal, incluyendo firmas. de personal
Nota : Los materiales a usar son lapiceros, laptop, camara, formatos fisicos de auditoria.
AUDITOR LIDER
AUDITADO
REVISION
NOMBRE Y FIRMA:
CARGO
AUDITORÍA
y salida del personal.
tibilidad y la confiabilidad de los datos generados en el sistema de asistencia
e manera presencial del 5 al 8 de Julio del presente año
FECHA HORA
REUNION DE APERTURA 6/5/2018 7:50 a 8:10
RESPONSABLE DEL PROCESO
FECHA HORA
Nombre y Cargo:
Alonso Ramirez Vergara
Jefe de Personal
6/5/2018 8:15 a 9:30
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico
Alonso Ramirez Vergara
6/5/2018 9:35 a 11:35
Jefe de personal
Alonso Ramirez Vergara
Jefe de Personal
6/5/2018 12:35 a 2:35
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico
Alonso Ramirez Vergara
Jefe de Personal
6/5/2018 6:15 a 6:30
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico
Nombre y Firma
Nombre y Firma
APROBO
