SISTEMAS

INTEGRADOS
DE GESTIN
M Sc. Ing. Vctor D. Manrquez, CMRP
2013-01-05
Vctor D. Manrquez 2
Vctor D. Manrquez 3
Vctor D. Manrquez 4
Vctor D. Manrquez 5
Tres nicos pases que no han adoptado el
Sistema Internacional de Unidades como
prioritario o nico en su legislacin; Myanmar,
Liberia y Estados Unidos.
MARS CLIMATE ORBITER
(MCO)
MARS POLAR LANDER
(MPL)
US $327,6 MILLONES
Vctor D. Manrquez 6
Lb f = 4,45 N
Software: Fuerza en lb - f
MCO esperaba un valor en N
Vctor D. Manrquez 7
Vctor D. Manrquez 8
Organizacin
Internacional
para la
Estandarizacin
ISO
International
Standardization
Organization
Vctor D. Manrquez 9
Vctor D. Manrquez 10
ISO: del griego, (isos), igual.
Creada el 23 de febrero de 1947
despus de la Segunda Guerra
Mundial.
Secretara Central en Ginebra
(Suiza) que coordina el sistema.
Vctor D. Manrquez 11
ONG encargado de
promover el desarrollo de
normas internacionales de
fabricacin, comercio y
comunicacin para todas
las ramas industriales.
Red de institutos de
normas nacionales de 160
pases, un miembro por
pas.
Vctor D. Manrquez 12
*Muchos de los institutos miembros de ISO son
parte de la estructura gubernamental en sus
pases. Otras organizaciones miembro,
provienen del sector privado, como asociaciones
de la industria.
*ISO constituye un puente entre los sectores
pblico y privado
*ISO alcanza consenso en soluciones que cumplan
los requerimientos de los negocios y las
necesidades de la sociedad.
Vctor D. Manrquez 13
*Su funcin principal es buscar la estandarizacin
de normas de productos y seguridad para las
empresas u organizaciones a nivel internacional.
*Es el ms grande desarrollador y publicador de
Estndares Internacionales.
Vctor D. Manrquez 14
MEDIO AMBIENTE
CALIDAD
SEGURIDAD
Vctor D. Manrquez 15
Vctor D. Manrquez 16
Cambios
legislativos
Requisitos de
los clientes
Optimizacin
de Recursos
Ordenar
prioridades
Mejorar
asignacin
de recursos
Vctor D. Manrquez 17
Cumplimiento
Disposiciones
Legales
Ej.: control de residuos,
emisiones.
Procedimientos
Documentos
Vctor D. Manrquez 18
Proceso Unificador
Controlar requisitos
externos e internos
Visin globalizadora
Orientada al cliente y
partes interesadas
Principios excelencia
organizacional
Sistematizar
procesos claves y
relevantes de la
organizacin
Vctor D. Manrquez 19
Integrar (Del lat. integrre)
1. tr. Dicho de las partes: Constituir un
todo.
2. tr. Completar un todo con las partes
que faltaban.
3. tr. Hacer que alguien o algo pase a
formar parte de un todo.
U. t. c. prnl.
* 4. tr. comprender ( contener). La coalicin ganadora integraba liberales y socialistas.
* 5. tr. Aunar, fusionar dos o ms conceptos, corrientes, etc., divergentes entre s, en una sola
que las sintetice. El nuevo enfoque integra las dos teoras anteriores.
* 6. tr. Mat. Determinar por el clculo una expresin a partir de otra que representa su
derivada.
Vctor D. Manrquez 20
Enfocar las actividades de
una organizacin para
gestionar integralmente las
diferentes variables que son
de su inters, teniendo como
propsito el logro de una
poltica integrada de gestin.
Es una forma de responder a
las nuevas exigencias en los
mercados nacionales e
internacionales.
Integrar sistemas
tradicionalmente gestionados
por separado en una nica
gestin.
Vctor D. Manrquez 21
SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
Conjunto de la estructura
organizativa, la planificacin de las
actividades, las responsabilidades,
las prcticas, los procedimientos,
los procesos y los recursos
necesarios para desarrollar,
implantar, llevar a efecto, revisar y
mantener al da la poltica de la
empresa.
Gonzlez, A. e Isaac, C. (2004)
Vctor D. Manrquez 22
Establecer primero un
sistema de gestin
determinado y
posteriormente integrar
progresivamente los
otros.
Establecer un sistema
integrado de gestin
desde el comienzo.
Vctor D. Manrquez 23
Que se derive una u otra tendencia
depende fundamentalmente de los
recursos humanos, financieros,
materiales y tecnolgicos de que
esta disponga.
(Godoy, L. y Manresa, R. 2006).
Vctor D. Manrquez 24
AUDITORAS
Las auditorias de implantacin,
seguimiento y certificacin del
sistema integrado de gestin se
podrn realizar
simultneamente. Se reduciran
los costos que supone la
preparacin de las auditorias.
DOCUMENTACIN
Simplifica la documentacin
necesaria al ser sta nica, lo
que trae consigo
transparencia, facilidad de
manejo y reduccin de costos
de mantenimiento del
sistema.
Vctor D. Manrquez 25
RECURSO HUMANO
Mejora de la comunicacin
interna, participacin activa
y confianza del personal.
CERTIFICACIN
Simplificacin del proceso de
certificacin y menor costo.
Vctor D. Manrquez 26
COHERENCIA
Eficacia del sistema de
gestin, al establecer en
conjunto polticas,
objetivos, programas,
capacitacin, control,
monitoreo y revisin.
Aspectos comunes de los
sistemas de gestin
OPERACIONES
Un SIG cubre todos los
aspectos del negocio,
desde la calidad del
producto y el servicio
al cliente, hasta el
mantenimiento de las
operaciones dentro
de una situacin de
seguridad ambiental
aceptable.
Vctor D. Manrquez 27
CLIENTE
Mejor satisfaccin
del cliente y otras
partes interesadas.
INNOVACIN
Sera un incentivo para la
innovacin en las
organizaciones, que
proporcionara valor
aadido a sus actuaciones.
Vctor D. Manrquez 28
COMPETITIVIDAD
Un sistema nico y por lo
tanto, un sistema ms fcil de
manejar, desarrollar y
mantener, ayuda, anima y
sensibiliza a las
organizaciones a mejorar su
competitividad y su imagen en
el mercado.
Vctor D. Manrquez 29
COSTO
Mayor costo de
implantacin, en
relacin con un
solo sistema
particular de
gestin.
AUDITORAS
Dficit de personal
capacitado para la
realizacin de
auditorias de los
sistemas de gestin
existentes.
Vctor D. Manrquez 30
CULTURA
ORGANIZACIONAL
Mayor esfuerzo en
materia de formacin,
de organizacin y de
cambio de la cultura
organizacional.
OPERACIONES
Se requiere de
mayor esfuerzo en
la planificacin, el
control de los
procesos y en la
toma de
decisiones.
Vctor D. Manrquez 31
Vctor D. Manrquez 32
La orientacin a procesos
de los tres sistemas
facilitar la integracin.
Los procesos se deben
disear de forma que los
datos de partida, el
proceso propiamente
dicho incluidos los
recursos y controles, y los
resultados, concilien la
gestin de la calidad, el
medio ambiente y la
seguridad.
Vctor D. Manrquez 33
No habr distinciones entre la
calidad, el medio ambiente y la
salud y seguridad de trabajo.
Evita la duplicidad de
procedimientos para actividades
comunes aunque correspondan a
diferentes aspectos de la actividad
de la organizacin.
El mapa de procesos de la
organizacin se activa con el
requerimiento del cliente y
concluye con la satisfaccin del
mismo.
Vctor D. Manrquez 34
MEJORA CONTINUA
Control constante
Anlisis de indicadores
Oportunidades de mejora
No repetir procesos
Vctor D. Manrquez 35
COMPROMISO
Niveles de decisin de la
organizacin
Fases del ciclo de vida del
producto
Etapas de los procesos
productivos
Vctor D. Manrquez 36
DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
Sostenible
Innovacin y aprendizaje
Capacitacin personal implicado
Vctor D. Manrquez 37
Existen factores esenciales que
se encuentran dentro de la
organizacin y que deben ser
adecuadamente coordinados para
el sistema integrado.
Vctor D. Manrquez 38
ESTRATEGIA
PARA LOGRAR
LAS METAS
METAS A
ALCANZAR
Vctor D. Manrquez 39
Personas que deben
hacer tareas con
objetivos
establecidos
Vctor D. Manrquez 40
PROCESOS QUE
DEBEN
REALIZARSE
RECURSOS
DISPONIBLES
Vctor D. Manrquez 41
6 ETAPAS
Vctor D. Manrquez 42
ETAPA 1
Creacin del Grupo
Gestor para el
desarrollo del SIG
OBJETIVO
Crear las
condiciones
organizativas
del SIG
Vctor D. Manrquez 43
1.1. Entrenamiento del equipo para la elaboracin del
SIG.
1.2. Definicin del alcance del SIG.
1.3. Informacin e Identificacin de requisitos
relacionados con los sistemas que integran el SIG.
ENTRENAMIENTO ALCANCE REQUISITOS
Vctor D. Manrquez 44
ETAPA 2
Caracterizacin
general de la
entidad
OBJETIVO
Conocer las
peculiaridades
de la
organizacin
objeto de
estudio
Vctor D. Manrquez 45
[Link] de la organizacin
[Link] de los recursos humanos, el cliente
externo, proveedores y competencia
ORGANIZACIN CARACTERIZACIN
Vctor D. Manrquez 46
ETAPA 3
Preparacin del SIG
OBJETIVO
Establecer las
bases para el
diseo del SIG
Vctor D. Manrquez 47
3.1. Diagnstico de calidad, medio ambiental y de SST
3.2. Identificacin y representacin de los procesos que
intervienen en el SIG
3.3. Designacin de las funciones, responsabilidades y
autoridades.
DIAGNSTICO PROCESOS RESPONSABILIDAD
Vctor D. Manrquez 48
ETAPA 4
Elaboracin de la
Documentacin
integrada
OBJETIVO
Disear el SIG
Vctor D. Manrquez 49
DOCUMENTACIN GENERAL
Poltica del SIG
Objetivos integrales generales y
su desglose definitivo
Manual integral
Vctor D. Manrquez 50
PROCEDIMIENTOS GENERALES
Control de la documentacin
Control de no conformidades u
observaciones
Auditorias internas del SIG
Vctor D. Manrquez 51
PROCEDIMIENTOS GENERALES
Seguimiento y medicin.
Controles ms convenientes.
Deteccin del cambio.
Comunicacin.
Vctor D. Manrquez 52
FICHAS DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
ESPECFICOS
En correspondencia con las
necesidades de cada entidad.
Vctor D. Manrquez 53
ETAPA 5
Implementacin
del SIG
OBJETIVO
Ejecutar el SIG
diseado a
travs de su
intervencin en
la prctica
Vctor D. Manrquez 54
5.1. Distribucin y control de la documentacin
5.2. Formacin de todo el personal
DIFUSIN
CAPACITACIN
Vctor D. Manrquez 55
ETAPA 6
Revisin y
Mejoramiento del
SIG
OBJETIVO
Ejecutar el SIG
diseado a
travs de su
puesta en
prctica
PORQU CERTIFICAR
NUESTROS
SISTEMAS DE GESTIN?
Vctor D. Manrquez 56
MEJORA CONTINUA
COMPETITIVIDAD
STATUS
REQUISITOS
LEGALES
MARKETING
Vctor D. Manrquez 57
ISO
14001
ISO
9001
OHSAS
18001
Vctor D. Manrquez 58
Vctor D. Manrquez 59
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Esta Norma Internacional promueve la adopcin de un
enfoque basado en PROCESOS cuando se desarrolla,
implementa y mejora la eficacia de un sistema de gestin
de la calidad, para aumentar la satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de sus requisitos.
ISO 9001:2008
Vctor D. Manrquez 60
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por medio
de la aplicacin de un sistema de PROCESOS y sus
interacciones, que se puede denominar como "enfoque basado
en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso del enfoque
basado en procesos. Ya que la metodologa PHVA se puede
aplicar a todos los procesos, las dos metodologas se
consideran compatibles.
ISO 14001:2004
Vctor D. Manrquez 61
OHSAS 18001:2007
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por medio de la
aplicacin de un sistema de PROCESOS y sus interacciones,
que se puede denominar como "enfoque basado en procesos". La
Norma ISO 9001 promueve el uso del enfoque basado en
procesos. Ya que la metodologa PHVA se puede aplicar a todos
los procesos, las dos metodologas se consideran
compatibles.
PROCESOS
PHVA
Vctor D. Manrquez 62
Vctor D. Manrquez 63
Vctor D. Manrquez 64
PROCESO
Conjunto de recursos y actividades
interrelacionados que transforman
elementos de entrada en elementos
de salida. Los recursos pueden incluir
personal, equipos, infraestructura,
mtodos, finanzas, etc.
Vctor D. Manrquez 65
PROCESOS CLAVE
Inciden directamente en los objetivos
estratgicos y son crticos para el xito
del negocio.
Estn ligados directamente a la
realizacin del producto o servicio.
Procesos especficos del negocio (de
lnea).
Vctor D. Manrquez 66
PROCESOS DE SOPORTE
Sirven de soporte para la
realizacin de los procesos
clave.
Procesos relacionados con
recursos y mediciones.
Vctor D. Manrquez 67
PROCESOS DE GESTIN
Vinculados al mbito de las responsabilidades
de la direccin.
Necesarios para determinar los objetivos
estratgicos del negocio.
Vctor D. Manrquez 68
SUBPROCESOS
Son partes bien definidas en un
proceso. Su identificacin
puede resultar til para aislar
problemas que pueden
presentarse y posibilitar
diferentes tratamientos dentro
de un mismo proceso.
Vctor D. Manrquez 69
SISTEMA
Estructura organizativa,
procedimientos, procesos y recursos
necesarios para implantar una
gestin determinada
Normalmente estn basados en una
norma de reconocimiento
internacional que tiene como
finalidad servir de herramientas de
gestin en el aseguramiento de los
procesos.
Vctor D. Manrquez 70
PROCEDIMIENTO
Forma especfica de llevar a
cabo una actividad. En muchos
casos los procedimientos se
expresan en documentos que
contienen el objetivo y el
campo de aplicacin de una
actividad; que deber hacerse y
quien debe hacerlo; cuando,
donde y como se debe llevar a
cabo; que materiales, equipos
y documentos deben
utilizarse; y como debe
controlarse y registrarse.
Vctor D. Manrquez 71
ACTIVIDAD
Es la suma de tareas, normalmente se
agrupan en un procedimiento para facilitar
la gestin. La secuencia ordenada de
actividades da como resultado un
subproceso o un proceso. Normalmente se
desarrolla en un departamento o funcin.
Vctor D. Manrquez 72
PROYECTO
Serie de actividades encaminadas a la
consecucin de un objetivo, con un
principio y final claramente definidos. La
diferencia fundamental con los procesos
y procedimientos estriba en la no
repetitividad de los proyectos.
Vctor D. Manrquez 73
INDICADOR
Expresin cuantitativa del comportamiento
de alguna variable en la organizacin,
proceso, etc.; cuya magnitud, al ser
comparada con algn nivel de referencia, nos
muestra una desviacin sobre la cual se
tomarn acciones correctivas o preventivas
segn sea el caso.
Vctor D. Manrquez 74
Equipo de trabajo
interdisciplinario.
No ms de siete personas
(tener en cuenta que en las
reuniones no siempre estarn
todos).
Recomendable que la mayor
parte de sus miembros sean
de la Direccin.
Vctor D. Manrquez 75
Alguno de los
miembros tiene que
ser experto en
sistemas de gestin.
Contar con la presencia de
algn experto externo.
Nombrar un miembro de la
Alta Direccin como
coordinador del proyecto.
Vctor D. Manrquez 76
Establecer objetivos
para las reuniones.
Establecer hitos
intermedios (puntos
generales de control)
para evaluar el progreso.
Preparar cronograma
de reuniones.
Vctor D. Manrquez 77
Utilizar un planificador
de proyectos.
Seguimiento peridico
por la Direccin.
Levantar actas con los
compromisos adquiridos.
Vctor D. Manrquez 78
Para visualizar la
interrelacin entre los
procesos se construyen
los mapas de procesos.
Vctor D. Manrquez 79
PROCESO A
PROCESO B PROCESO C
ENTRADA A
ENTRADA B
ENTRADA C
SALIDA A
CONTROL A
SALIDA B
CONTROL B
SALIDA C
CONTROL C
MECANISMO B MECANISMO C
MECANISMO A
Vctor D. Manrquez 80
El mapa de procesos ofrece una
visin general del sistema de
gestin. En el se representan los
procesos que componen el
sistema as como sus relaciones
principales. Dichas relaciones se
indican mediante flechas y
registros que representan los
flujos de informacin.
Vctor D. Manrquez 81
Bloques
Flujo de
procesos
Flujo
funcional
Recorrido
Vctor D. Manrquez 82
ESTRATGICOS
OPERATIVOS
(CLAVES)
SOPORTE
Vctor D. Manrquez 83
Vctor D. Manrquez 84
Tienen impacto
en el cliente
creando valor
para este
Vctor D. Manrquez 85
Vctor D. Manrquez 86

R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
N
T
O

D
E
L

C
L
I
E
N
T
E
COMPRAS SISTEMAS R.R.H.H. ADMINISTRACIN
Y FINANZAS
RECEPCIN,
ALMACN Y
DESPACHO

S
A
T
I
S
F
A
C
C
I

N

D
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L

C
L
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E
N
T
E
GESTIN ESTRATGICA GESTIN DE CALIDAD GESTIN DE SEGURIDAD
DISEO Y
PLANIFICACIN
VENTAS Y
PRESUPUESTOS
OPERACIONES DE CAMPO
SUPERVISIN, MEDICIN Y CONFORMIDAD
Vctor D. Manrquez 87





R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
N
T
O

D
E
L

C
L
I
E
N
T
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COMPRAS SISTEMAS R.R.H.H. CONTABILIDAD ALMACN





S
A
T
I
S
F
A
C
C
I

N

D
E
L

C
L
I
E
N
T
E
DISEO Y
DESARROLLO
MEDICIN, ENSAYO Y CONFORMIDAD (CONTROL DE CALIDAD)
DESPACHO
MANTENIMIENTO
PLANIFICACIN Y CONTROL DE
INVENTARIOS
PRODUCCIN DE LADRILLOS
REFRACTARIOS Y CASTABLES
GESTIN DE LA DIRECCIN
VENTAS
VENTAS
Vctor D. Manrquez 88
Vctor D. Manrquez 89
Vctor D. Manrquez 90
Vctor D. Manrquez 91
Vctor D. Manrquez 92
Lista de todos los procesos y actividades de
la compaa.
Nombre asignado a cada proceso.
Si una actividad no est en alguno de los
procesos es muy probable que sea
innecesaria.
Vctor D. Manrquez 93
Nmero de procesos
recomendable no sea
inferior a 10 ni superior a
25.
Este rango es genrico pero
depender del tipo y
tamao de cada
organizacin.
Vctor D. Manrquez 94
Forma ms sencilla de
identificar procesos es
tomar como referencia otras
listas afines del sector en el
cual se desarrolla la
organizacin y trabajar
sobre dicha lista, incluyendo
las particularidades propias.
Vctor D. Manrquez 95
Actividad o grupo de
actividades que emplean un
insumo, le agregan valor a
ste y suministran un
producto a un cliente externo
o interno.
Vctor D. Manrquez 96
Grupo de tareas lgicamente
relacionadas que emplean los
recursos de la organizacin
para dar resultados definidos
en apoyo a los objetivos de la
organizacin.
Vctor D. Manrquez 97
Grupo de actividades
estructuradas y medidas,
designadas para producir una
salida especfica, para un
cliente o mercado en
particular.
Vctor D. Manrquez 98
Conjunto de tareas
lgicamente relacionadas
que existen para conseguir
un resultado bien definido
dentro de la organizacin;
toman una entrada y le
agregan valor para producir
una salida.
Vctor D. Manrquez 99
Mapear y entender el macroproceso
Dividir el macroproceso en procesos
Definir el inicio y fin de cada proceso
Identificar los recursos y los productos
que requiere cada proceso
Vctor D. Manrquez 100
DESARROLLE EL MAPA DE
PROCESOS DE SU
ORGANIZACIN.
DISTINGUIR PROCESOS
ESTRATGICOS, CLAVES Y DE
SOPORTE.
Vctor D. Manrquez 101
Salida
Destinatario
Responsables
Secuencia de actividades
Recursos
Indicadores
Vctor D. Manrquez 102
Salida
:
Resultado del proceso
Vctor D. Manrquez 103
Destinatario
:
Persona o conjunto de
personas que reciben y
valoran la salida del proceso
Vctor D. Manrquez 104
Responsables
:
Personas o grupos de personas
que desarrollan la secuencia
de actividades del proceso
Vctor D. Manrquez 105
Secuencia de actividades
:
Es la descripcin de las
acciones que tienen que
realizar los responsables
Vctor D. Manrquez 106
Recursos
:
Elementos materiales o de
informacin que el proceso
consume o necesita para
poder generar la salida
Vctor D. Manrquez 107
Indicadores
:
Son mediciones del
funcionamiento de un proceso
Vctor D. Manrquez 108
Variabilidad Repetitividad
Los procesos y sus mediciones tienen
dos caractersticas esenciales que
debemos recordar en todo momento:
Vctor D. Manrquez 109
Cada vez que se repite el
proceso hay ligeras
variaciones en las distintas
actividades realizadas que a
su vez, generan variabilidad
en los resultados del mismo.
"Nunca dos outputs son
iguales"
Vctor D. Manrquez 110
Vctor D. Manrquez 111
De Eficacia De Eficiencia
Son mediciones del funcionamiento del
proceso. Los indicadores de gestin
pueden ser de dos tipos:
Vctor D. Manrquez 112
Miden lo bien o
mal que la salida
cumple con las
expectativas de
los clientes
Vctor D. Manrquez 113
Miden el
consumo
de los
recursos
Vctor D. Manrquez 114
PROCESOS
INDICADORES
MECANISMOS/RECURSOS
SALIDAS ENTRADAS
CONTROLES
Vctor D. Manrquez 115
Cules son las etapas del proceso?
Qu ocurre en cada etapa del proceso?
Qu documentos o registros se generan?
El proceso est implantado tal como se describe
en los procedimientos, Instrucciones o planes?
Los controles se aplican como estn descritos?
Vctor D. Manrquez 116
A que
apunta el
proceso?
Qu datos
se
requieren?
Informacin,
materiales
De dnde
vienen estos
datos?
Se ajustan
a su
propsito?
Vctor D. Manrquez 117
Cul es el producto o servicio producido
por este proceso?
Existen mediciones para asegurar que el
producto alcanza los requisitos?
Cmo se miden los procesos?
Se logran las mediciones del proceso y del
producto?
Qu retroalimentacin se recibe de los
clientes internos y externos del proceso?
Vctor D. Manrquez 118
Cmo se define el proceso?
Quin es el responsable del proceso y cmo se
define su responsabilidad y autoridad?
Qu requisitos estatutarios y regulatorios se
aplican?
Cules son los requisitos del cliente y cmo se
definen?
Qu objetivos y metas son relevantes para este
proceso?
Qu criterios de capacitacin existen?
Vctor D. Manrquez 119
Qu tipo de equipo y recursos se
requieren para completar el
proceso?
El equipo es adecuado y est
bien mantenido?
MECANISMOS
Cules son los requisitos de
competencia para las
actividades?
Hay evidencia de que el
personal est adecuadamente
entrenado?
PERSONAS
Vctor D. Manrquez 120
CONTROLES DE
EFICACIA
Cul es el
propsito del
proceso?
Cmo impacta el
proceso sobre: El
cliente, procesos y
actividades
posteriores?
Hay evidencia que
los objetivos de
calidad son
afectados por este
proceso?
Dnde se podran
identificar las fallas
de este proceso?
Vctor D. Manrquez 121
Si Ud. no puede describir lo que
est haciendo a manera de
proceso, Ud. no sabe lo que est
haciendo
W. Edwards Deming
Vctor D. Manrquez 122
ELIJA UN PROCESO DE LOS
DESARROLLADOS EN SU
ORGANIZACIN Y ELABORE EL
DIAGRAMA DEL MISMO
DETALLANDO CADA UNO DE
SUS COMPONENTES
Vctor D. Manrquez 123
SISTEMA INTEGRADO
OHSAS
18001
ISO
9001
ISO
14001
Vctor D. Manrquez 124
CULTURA EMPRESARIAL
ENFOQUE EN LAS PARTES INTERESADAS
LIDERAZGO
PARTICIPACIN DEL PERSONAL
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Vctor D. Manrquez 125
ENFOQUE DEL SISTEMA PARA LA GESTIN
MEJORA CONTINUA
ENFOQUE OBJETIVO HACIA LA TOMA DE DECISIONES
RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON LAS
PARTES INTERESADAS
Vctor D. Manrquez 126
La identificacin de una forma
de ser de la empresa, que se
manifiesta en las formas de
actuacin ante los problemas y
oportunidades de gestin y
adaptacin a los cambios y
requerimientos de orden
exterior e interior, que son
interiorizados en forma de
creencias colectivas que se
trasmiten y se ensean a los
nuevos miembros como una
manera de pensar, vivir y actuar.
Vctor D. Manrquez 127
Las organizaciones
dependen de las partes
interesadas y por lo tanto
deberan comprender las
necesidades actuales y
futuras, satisfacerlas y
esforzarse en exceder
sus expectativas.
Vctor D. Manrquez 128
Los Lderes establecen la
unidad de propsito y la
orientacin de la
organizacin. Ellos deben
crear y mantener un
ambiente interno, en el cual
el personal pueda
involucrarse totalmente en
el logro de los objetivos de
la organizacin.
Vctor D. Manrquez 129
El personal, a todos
los niveles, es la
esencia de una
organizacin y su
total compromiso
posibilita que sus
habilidades sean
usadas para el
beneficio de la
organizacin.
Vctor D. Manrquez 130
Un resultado deseado se alcanza ms
eficientemente cuando las actividades y los
recursos relacionados se gestionan como un
proceso.
Vctor D. Manrquez 131
Identificar, entender y gestionar los procesos
interrelacionados como un sistema, contribuye
a la eficacia y eficiencia de una organizacin en
el logro de sus objetivos.
Vctor D. Manrquez 132
La mejora continua del
desempeo global de la
organizacin un objetivo
permanente de sta.
Vctor D. Manrquez 133
Las decisiones eficaces se basan en el anlisis
de datos y la informacin.
Vctor D. Manrquez 134
Una organizacin y las
partes interesadas son
interdependientes, y una
relacin mutuamente
beneficiosa aumenta la
capacidad de todos para
crear valor.
Vctor D. Manrquez 135
9000
Fundamentos y vocabulario
9001
Requisitos certificables
9004
Recomendaciones para la
mejora
Vctor D. Manrquez 136
Grado en que un conjunto de
caractersticas inherentes
cumple con los requisitos.
Vctor D. Manrquez 137
Necesidad o expectativa
establecida, generalmente
implcita u obligatoria.
Vctor D. Manrquez 138
Conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o
que interactan, las cuales
transforman elementos de
entrada en salidas.
Vctor D. Manrquez 139
Resultado de un proceso
Vctor D. Manrquez 140
Capacidad para seguir la
historia, la aplicacin o la
localizacin de todo aquello
que est bajo consideracin.
Vctor D. Manrquez 141
Incumplimiento de un requisito
ISO.
Vctor D. Manrquez 142
Grupo de elementos
interrelacionados usados
para establecer la poltica y
los objetivos
y para cumplir estos
objetivos.
Vctor D. Manrquez 143
DEBE
UNA ACCIN ES
OBLIGATORIA
Vctor D. Manrquez 144
IDENTIFICAR LOS
DEBE DE LA
NORMA ISO 9001
Vctor D. Manrquez 145
NO
CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO DE
UN REQUISITO
Vctor D. Manrquez 146
CLIENTE
COMPAA QUE
COMPRA EL
PRODUCTO
Vctor D. Manrquez 147
ORGANIZACION
COMPAA QUE EST
SUMINISTRANDO EL
PRODUCTO
Vctor D. Manrquez 148
PROVEEDOR
COMPAA QUE EST
SUMINISTRANDO UN
PRODUCTO O SERVICIO A
SU ORGANIZACIN
Vctor D. Manrquez 149
14001
Requisitos certificables
14004
Recomendaciones para la
mejora
14011
Gua para las auditoras
Vctor D. Manrquez 150
Entorno en el cual una
organizacin opera,
incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna,
los seres humanos y sus
interrelaciones.
El entorno en este contexto se
extiende desde el interior de una
organizacin hasta el sistema global.
Vctor D. Manrquez 151
Elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organizacin que puede
interactuar con el medio
ambiente.
Un aspecto ambiental significativo tiene
o puede tener un impacto ambiental
significativo.
Vctor D. Manrquez 152
Cualquier cambio en el
medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso,
como resultado total o
parcial de los aspectos
ambientales de una
organizacin.
Vctor D. Manrquez 153
Resultados medibles de
la gestin que hace una
organizacin de sus
aspectos ambientales.
Vctor D. Manrquez 154
Persona o grupo que tiene
inters o est afectado por
el desempeo ambiental de
una organizacin.
Vctor D. Manrquez 155
Parte del sistema de gestin
de una organizacin ,
empleada para desarrollar e
implementar su poltica
ambiental y gestionar sus
aspectos ambientales.
Vctor D. Manrquez 156
Harry McShane, 16 aos, 1908.
Atrapado en una mquina en una
factora de Cincinnati. Su brazo
fue arrancado hasta el hombro y
una pierna rota. No recibi
compensacin alguna.
Fotografa por by Lewis Hine.
Vctor D. Manrquez 157
Fuente, situacin o acto con el
potencial de dao en trminos
de lesiones o enfermedades o la
combinacin de ellas
Vctor D. Manrquez 158
Proceso de reconocimiento de
una situacin de peligro
existente y definicin de sus
caractersticas.
Vctor D. Manrquez 159
Evento(s) relacionados con el trabajo
que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesin, enfermedad (sin
importar severidad) o fatalidad.
Nota 1: un accidente es un incidente con lesin, enfermedad o
fatalidad.
Nota 2: un incidente donde no existe lesin, enfermedad o
fatalidad, puede denominarse, cuasi-prdida, alerta, evento
peligroso.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de
incidente.
Vctor D. Manrquez 160
Condiciones y factores que afectan o
podran afectar, la salud y seguridad de
empleados, trabajadores temporales,
contratistas, visitas y cualquier otra
persona en el lugar de trabajo.
Vctor D. Manrquez 161
Combinacin de la probabilidad de
ocurrencia de un evento o exposicin
peligrosa y la severidad de las lesiones
o daos o enfermedad que puede
provocar el evento o la exposicin(es).
Vctor D. Manrquez 162
Riesgo que ha sido reducido a un nivel
que puede ser tolerado por la
organizacin, teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su propia poltica
de S&SO.
Vctor D. Manrquez 163
Proceso de evaluacin de riesgo(s)
derivados de un peligro(s) teniendo en
cuenta la adecuacin de los controles
existentes y la toma de decisin si el
riesgo es aceptable o no.
Vctor D. Manrquez 164
La complej idad
no debe
admirarse,
debe evitarse.
Vctor D. Manrquez 165
Vctor D. Manrquez 166
NIVEL 5
OTROS DOCUMENTOS NORMAS, LEYES
NIVEL 4
EVIDENCIA OBJETIVA FORMATO REGISTRO
NIVEL 3
COMO DETALLADO SI AUSENCIA AFECTA (-) CALIDAD INSTRUCCIONES DE TRABAJO
NIVEL 2
QUIEN HACE, QUE, CUANDO, DONDE PROCEDIMIENTO
NIVEL 1
DOCUMENTO FUNDAMENTAL MANUAL DEL SIG
Vctor D. Manrquez 167
Diseada por la propia organizacin
Clara, simple y precisa
Codificacin simple y entendible
Actualizada
Adecuada para entrenamiento
Vctor D. Manrquez 168
La documentacin
puede estar en
cualquier formato o
tipo de medio
Vctor D. Manrquez 169
Fotografa
Patrn
Papel Informtico
Vctor D. Manrquez 170
Ttulo y Alcance
Tabla de Contenido
Revisin y Aprobacin
Poltica y Objetivos
Organizacin, responsabilidad y autoridad
Referencias
Descripcin del SIG
Anexos
Vctor D. Manrquez 171
Ttulo
Objetivo
Alcance
Responsabilidad
Actividades
Registros
Anexos
Vctor D. Manrquez 172
Procedimiento documentado dentro
de estas normas significa que el
procedimiento sea establecido,
documentado, implementado y
mantenido.
Vctor D. Manrquez 173
Combinar los
procedimientos para
varias actividades en
un nico
procedimiento
Elegir documentar una
determinada actividad
utilizando ms de un
procedimiento
Vctor D. Manrquez 174
Control de
Documentos
Control de
Registros
Vctor D. Manrquez 175
Lista de
chequeo
Diagrama
circular
Diagrama
de Pareto
Histograma
Diagrama
de
dispersin
Vctor D. Manrquez 176
Diagrama
de Gantt
Diagrama
de flujo
Diagrama
Causa -
Efecto
Grfica de
corrida
Diagrama
de afinidad
Vctor D. Manrquez 177
APLICACIN DE CONOCIMIENTOS,
HABILIDADES,
HERRAMIENTAS Y TCNICAS A LAS
ACTIVIDADES DE LOS PROYECTOS
PARA SATISFACER LOS
REQUERIMIENTOS
Vctor D. Manrquez 178
Identificar stakeholders
Determinar necesidades
Definir requerimientos
Balancear alcance, tiempo,
costo y calidad
Expertse en varias reas de
conocimiento
Vctor D. Manrquez 179
ESFUERZO TEMPORAL QUE
SE REALIZA PARA CREAR UN
PRODUCTO O SERVICIO
NICO O CONCRETAR UN
OBJETIVO DETERMINADO.
Vctor D. Manrquez 180
TERMINA CUANDO LOS
OBJETIVOS HAN SIDO
CUMPLIDOS O CUANDO
HAY CONVICCIN DE
FRACASO
Vctor D. Manrquez 181
PRINCIPIO Y FIN
DEFINIDO
NO ES SINNIMO DE
TAMAO DE
DURACIN
DURACIN FINITA
SENTIDO DE
OPORTUNIDAD
TEMPORAL
Vctor D. Manrquez 182
NO HECHO ANTES
DIFERENTE
USUARIO
DIFERENTE
DISEO
DIFERENTES
CARACTERSTICAS
UNICO
Vctor D. Manrquez 183
PMBOK
PMI
ISO 10006 CHARTER
WBS
Vctor D. Manrquez 184
PMBOK
Project
Management
Body of
Knowledge
PMI
Project
Management
Institute
Vctor D. Manrquez 185
WBS
Work
Breakdown
Structure
Vctor D. Manrquez 186
Project
Charter
Vctor D. Manrquez 187
ISO 10006
Gestin de la Calidad
Directrices para la calidad en
la gestin de proyectos
Vctor D. Manrquez 188
ELABORAR UN WBS O
UN PROJECT CHARTER
PARA LA
IMPLEMENTACIN DEL
SIG
Vctor D. Manrquez 189
DIAGNSTICO DOCUMENTACIN PROCEDIMIENTOS MANUAL
Vctor D. Manrquez 190
Realizar diagnstico de la
situacin inicial
Definir estructura de la
documentacin a implementar
Definir lista de procedimientos a
desarrollar por reas
Elaborar Manual y Procedimientos
Generales
Vctor D. Manrquez 191
Informe de
Diagnstico
ISO 9001:2000
PASSAC Rev.1
Vctor D. Manrquez 192
ISO 19011
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORA DE LOS SISTEMAS
DE GESTIN DE LA CALIDAD
Y/O AMBIENTAL
Vctor D. Manrquez 193
PROCESO SISTEMTICO,
INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA
OBTENER EVIDENCIA DE AUDITORA Y
EVALUARLA DE MANERA OBJETIVA A FIN
DE DETERMINAR EL NIVEL EN EL QUE SE
CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORA
Vctor D. Manrquez 194
REGISTROS,
DECLARACIONES DE HECHO
U OTRA INFORMACIN QUE
SON RELEVANTES PARA LOS
CRITERIOS DE AUDITORA
Vctor D. Manrquez 195
RESULTADOS DE LA
EVALUACIN DE LA EVIDENCIA
DE AUDITORA RECOPILADA EN
CONTRASTE CON LOS
CRITERIOS DE AUDITORA
Vctor D. Manrquez 196
OBSERVACIN
NO CONFORMIDAD
MENOR
NO CONFORMIDAD
MAYOR
Vctor D. Manrquez 197
AUDITORAS INTERNAS
(FIRTH PART AUDIT) (FPA)
AUDITORAS A PROVEEDORES
(SECOND PART AUDIT) (SPA)
AUDITORAS A CARGO DE TERCEROS
(THIRD PART AUDIT) (TPA)
Vctor D. Manrquez 198
AUDITORA DE
DOCUMENTACIN
AUDITORA DE
CUMPLIMIENTO
Vctor D. Manrquez 199
CARACTERISTICAS PERSONALES
CAPACITACION
COMPETENCIA
EXPERIENCIA LABORAL
Vctor D. Manrquez 200
NUMERO DE
COLABORADORES
DIAS AUDITOR
PROMEDIO
1-10
2-3
11-30 4-6
31-100 4-8
101-150 8-12
151-500 12-15
Cuadro de Das-Auditor para una Auditora ISO 9001
Vctor D. Manrquez 201
ENTREVISTAS
OBSERVACIN
DE
ACTIVIDADES
DOCUMENTOS
REGISTROS
BASES DE
DATOS
Vctor D. Manrquez 202
SECUENCIA PARA AUDITAR
Vctor D. Manrquez 203
Informe
Preauditora
SGC ISO 9000
CASA
Vctor D. Manrquez 204
Vctor D. Manrquez 205
Procedimientos
No generar
parlisis
Vctor D. Manrquez 206
Prximo a las
auditoras
se pone todo
al da.
Vctor D. Manrquez 207
Ejemplo:
Universidades
con ISO 9001
Cul es el
alcance de su
certificacin?
Vctor D. Manrquez 208
Pasrsela
de
auditora
en auditora
Vctor D. Manrquez 209
QPS
QUALITY PAPERLESS
SYSTEM
Vctor D. Manrquez 210
EVIDENCIAS
OBJETIVAS
Vctor D. Manrquez 211
DEDICACIN
DEL PERSONAL
AL SIG
Vctor D. Manrquez 212
Vctor D. Manrquez 213
PAS 55 GESTIN
DE ACTIVOS
ISO TC 176
ORIENTACIN A
PROCESOS
EN 15341
INDICADORES
MANTENIMIENTO
SMRP
BEST PRACTICES
METRICS
Vctor D. Manrquez 214
ISO 26000
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
ISO 14224
DATA DE
CONFIABILIDAD
ISO 50001
GESTIN
ENERGTICA
ISO 55001
GESTIN DE
ACTIVOS
Vctor D. Manrquez 215