Anexo No 1: Matriz de riesgos

Riesgo antes de control Tratamiento / Control Impacto después Plan de Acción Monitoreo y Revisión
Descripción Consecuencias Persona

Probabilida

Probabilida
Valoración

Valoración
del riesgo

del riesgo
Categoría

Categoría
Afecta la

Impacto

Impacto
N° Clase Fuente Etapa Tipo (Qué puede pasar de la ocurrencia ¿A quién se le responsable por
Tratamiento del riesgo Control ejecución del Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo?

d
y cómo puede ocurrir) del evento asignan? implementar el
contrato?
tratamiento
Fraude Interno y/o externo
Involucrar influencias reales o Códigos de ética, estatutos
Extracción de recursos de manera ilegitima.
simulares, para recibir, hacer o anticorrupción y principios de SEGUIMIENTO AL CONVENIO E
1 Operacional Perdida de confianza. 1 4 5 Riesgo Medio JUNTA DE ACCIÓN Evitar el Riesgo 1 2 3 Riesgo bajo SI INTERVENTORIA Permanente
General Externo Selección prometer para un tercero dinero o Código de buen gobierno, INFORMAR CUALQUIER
(Corrupción) Selección de un contratista que no cumpla con las condiciones requeridas COMUNAL
dadiva con el fin de obtener Contratación de la firma evaluadora, IRREGULARIDAD
para la adjudicación y ejecución del contrato.
cualquier beneficio. Seguimiento al convenio

Fraude Interno y/o externo

SEGUIMIENTO AL CONVENIO E
Recibir dinero u otra utilidad o Extracción de recursos de manera ilegitima. Códigos de ética, estatutos
INFORMAR CUALQUIER
2 Operacional promesa directa o indirectamente en Perdida de confianza. 1 4 5 Riesgo Medio JUNTA DE ACCIÓN Evitar el Riesgo anticorrupción y principios de 1 2 3 Riesgo bajo SI INTERVENTORIA Permanente
General Externo Selección IRREGULARIDAD,
(Corrupción) cualquiera de las etapas del proceso Selección de un contratista que no cumpla con las condiciones requeridas COMUNAL Código de buen gobierno,
SEGUIMIENTO POR PARTE DE
de selección para la adjudicación y ejecución del contrato. Contratación de la firma evaluadora
INTERVENTORIA

En la etapa contractual:
- Diferencias de interpretaciones en la ejecución del contrato entre el
Imprecisiones o deficiencias en la contratante y el contratista procesos de planeación adecuados INTERVENTORIA Y SEGUIMIENTO A
3 1 1 2 riesgo bajo JUNTA D EACCIÓN Evitar el Riesgo 1 1 1 riesgo bajo si Permanente
General Externo Selección operacional definición del alcance del contrato o - Reclamaciones del contratista en contra de la empresa contratante para la creación, revisión y aval de JUNTA DE ACCIÓN PROGRMACIÓN DE OBRA POR
COMUNAL
sus especificaciones técnicas - Sobrecostos al contrato los documentos de la licitación COMUNAL PARTE DE LA INTERVENTORÍA
- Dificultad para hacer efectivas las medidas de apremio o las pólizas
- Retrasos en proyectos o afectación a la operación

Imprecisiones o deficiencias en la ETAPA DE REVISIÓN

procesos de planeación adecuados
definición del alcance del contrato o No entrega de los “REQUERIMIENTO DE REVISIÓN DE LA GUÍA DE OBRAS JUNTA DE ACCIÓN INVIAS E SEGUMIENTO POR PARTE DE
4 General INTERNA EJECUCIÓN operacional 2 5 7 Riesgo Alto Aceptar el Riesgo para la creación, revisión y aval de 2 5 7 Riesgo Alto si MENSUAL
sus especificaciones técnicas MENORES" dentor de los 45 dias COMUNAL INTERVENTORIA INVIAS
los documentos de la licitación

No presentar las garantías que Terminación del contrato

5 General INTERNA ejecución Financiero No presentar los requerimiento inciiales para dar inciio a obra 1 4 5 Riesgo Medio JUNTA DE ACCIÓN Evitar el Riesgo 1 3 4 Riesgo bajo no INVIAS E Permanente
amparen la ejecución del contrato o Exigibilidad de la garantía de Supervisión
COMUNAL INTERVENTORIA
que su presentación tardía seriedad de la oferta.

El Consorcio deberá garatizar

Como requisito habilitante, desde la
desde inicio del proceso la
6 El Contratista al que se le adjudico el JUNTA DE ACCIÓN presentación de la oferta se se le INVIAS E
Especifico Externo Contratación Operacional Reprocesos y/o atrasos en la contratación 1 3 4 Riesgo Bajo Evitar el Riesgo 1 2 3 Riesgo Bajo No vigencia de la poliza y su pago Permanente
contrato, no firme el contrato COMUNAL exige al contratista una poliza de INTERVENTORIA
de garantia de seriedad de la
garantia de seriedad en la oferta
oferta /Sosporte de

Considerando que es una caso de

Limitación en la elaboración de las
fuerza mayor o fortuito para la
actividades propias del contrato por
prestación del servicio, es necesario
7 Específico Externo Ejecución Operativo problemas de acceso, restricciones 5 3 8 JUNTA DE ACCIÓN Aceptar el Riesgo 3 3 6 Riesgo Alto SI INVIAS E Seguimiento a la notificación Permanente
Retrasos en las actividades propias del contrato Riesgo Extremo generar planes de acción para
por seguridad, emergencias COMUNAL INTERVENTORIA de la eventualidad y del riesgo
garantizar la continuidad de las
sanitarias y de salud y factores
actividades propias del contrato de
logísticos en los lugares de ejecución.
suministro.
el contratista deberá tener contacto
directo y permanente con el
Limitación /Demoras en el ingreso personal contratado para la
personal contratado por el prestación del servicio y tener seguimiento al personal
8 Retrasos en las actividades JUNTA DE ACCIÓN INVIAS E
Especifico INTERNA Ejecución Operativo contratista al inicio operación por 4 4 8 Riesgo Extremo Reducir el Riesgo agilidad en la consecusión de los 3 3 6 Riesgo Alto Si vinculado por parte del Mensual
Aumento en los tiempos establecidos de inicio de operaciones. COMUNAL INTERVENTORIA
problemas relacionados con alguna perfiles y cambio de los mismos de contratista de suministro.
emergencia ambiental y sanitaria. conformidad con el procedimiento
establecido
Riesgo tecnológico: No funcionen lo
Definición de requerimientos de Plazos de observaciones a los
9 Específico INTERNA Ejecución Operativo equipos o implementos requeridos No cumplimiento de los entregables. 2 3 5 Riesgo Medio JUNTA DE ACCIÓN Evitar el Riesgo 1 1 2 Riesgo bajo SI INVIAS E permanente
entrega acordes a las obligaciones TDR.
para la ejecución dentro de los Demoras en los procesos propios del servicio a contratar COMUNAL INTERVENTORIA
contractuales Seguimiento
proyectos.
Realizar compras de materiales petreos sin su sdebidas certificaciones y
10 General Externo Ejecución Social 5 4 9 JUNTA DE ACCIÓN Reducción de Impacto Planes de contingencia para las 4 4 8 SI INVIAS E Seguimiento a planes de Permanente
Emergencias ambientales y santarias permisos ambientales puede incurrir daños ambientales y legales ante el Riesgo Extremo Riesgo Extremo
COMUNAL eventualidades de esta naturaleza INTERVENTORIA contingencia
invias

Socialización del proyecto a la

comunidad enfatizando en la
prioridad del proyecto y de su
INVIAS E
Alteraciones de Orden Público JUNTA DE ACCIÓN conveniencia económica. Coordinar
11 General Externo Ejecución Social Retraso de las actividades de obra, y provocar inconformidades hacia la 5 4 9 Reducción de Impacto con las autoridades respectivas, el 4 4 8 SI INTERVENTORIA y Formatos asistencia de Permanente
(Comunidad no deje avanzar en Riesgo Extremo COMUNAL E Riesgo Extremo
comunidad junta de acción socialización del proyecto.
actividades) INTERVENTORIA acompañamiento o verificacion de
comunal
las condiciones de orden público en
las zonas de ejecución de las
actividades del contrato.

Si no se lleva un buen control de las

En la estructuración del Proyecto se
actividades se pueden elongar los INVIAS E
JUNTA DE ACCIÓN tuvo en cuenta todas las variables Gestionar adecuadamente los
12 Especifico Interno Ejecución Financiero tiempos haciendo que los costos 3 4 7 Riesgo Alto Evitar el Riesgo 2 2 4 Riesgo bajo SI INTERVENTORIA y Permanente
Afectación a las condiciones económicas del contrato (sobrecostos) COMUNAL E para la elaboración presupuesto y el factores que puedan afectar el
aumenten por la necesidad de junta de acción
INTERVENTORIA Interventor las debe tener en cuenta proyecto.
mantener el personall durante comunal
en su propuesta económica
periodos mas largos a los costeados

INVIAS E
Retardo en el cumplimiento del JUNTA DE ACCIÓN
13 General Externo Ejecución Financiero 3 4 7 Riesgo Alto Reducir la Posibilidad 2 2 4 Riesgo bajo SI INTERVENTORIA y Semanales
cronograma por causas imputables al Incumplimiento y efectos negativos presupuestales. COMUNAL E Bitácoras de ejecución. Informes de ejecución de obra.
junta de acción
contratista. INTERVENTORIA
comunal
Que el contratista no cuente con el INVIAS E
JUNTA DE ACCIÓN
14 General Externo Ejecución Operacional personal idóneo ni las materias 3 4 7 Riesgo Alto Reducir Impacto. Aplicación de las sanciones 2 2 4 Riesgo bajo SI INTERVENTORIA y Permanente.
Incumplimiento contractual COMUNAL E Haciendo del debido proceso.
primas en el momento de la contractualmente previstas. junta de acción
INTERVENTORIA
ejecución del contrato. comunal