UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE TECÁMAC

DIVISIÓN ECONÓMICO ADMINISTRATIVAS

AUDITORÍA DE LA CALIDAD

LICENCIATURA EN GESTIÓN DEL CAPITAL HUMANO

PROYECTO: REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA

Empresa:

SMUCKER´S S.A de C.V

PRESENTA

ZAMUDIO ROSALES JENNIFER ESTEFANIA

DOCENTE: DRA. ROCÍO CRUZ OSORIO

GRUPO: 10LGC1
FECHA DE ENTREGA:
PROCEDIMIENTO DE PRODUCCIÓN
PROCEDIMIENTO DE CÓDIGO: PRO-PRO-01
ELABORACIÓN DE REVISIÓN: 00
MERMELADA FECHA: Junio 2026
PRODUCCIÓN PÁG 2 DE 31

OBJETIVO: Elaborar mermelada de fresa estandarizada, cumpliendo con los

requisitos de calidad e inocuidad establecidos, mediante la aplicación del
procedimiento operativo de producción, asegurando que el 100% de los lotes
cumplan con la textura, sabor y temperatura establecidos, e un tiempo máximo de
2 horas y media por lote, durante cada jornada de producción.
ALCANCE: Este procedimiento aplica el área de producción, calidad y almacén
de producto terminado.
DEFINICIONES:
• Grados Brix (°Bx): Medida de la concentración de azúcar en la mezcla.
• Pectina: Agente espesante natural o añadido para dar consistencia.
• Carga microbiana: Cantidad y tipo de microorganismos viables, bacterias,
mohos y levaduras presentes en la superficie o entorno específico.
• Cierre hermético: Sistema de sellado que impide el paso al aire, gases,
humedad u otros fluidos manteniendo el interior protegido y aislado.
NORMATIVAS:
• ISO 9001:2025 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
• NOM-251-SSA1-2009 HIGIENE Y SEGURIDAD
• NOM-120-SSA1-1994 PRÁCTICAS DE HIGIENE EN LA PREPARACIÓN
DE ALIMENTOS
• NOM-051-SCF1/SSA1-2010 ETIQUETADO DE ALIMENTOS
ELABORÓ:
Encargado de REVISÓ: Director General AUTORIZÓ: Director General
Producción.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 2

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTO DE CÓDIGO: PRO-PRO-01
ELABORACIÓN DE REVISIÓN: 00
MERMELADA FECHA: Junio 2026
PRODUCCIÓN PÁG 3 DE 31

Documento /
No. Responsable Actividad
Registro
Recibir la fresa en el almacén Registro de
de materia prima, pesarla y recepción de materia
1 Almacén / Calidad
verificar frescura, color, olor y prima
ausencia de daños. FOR-PRO-01
Seleccionar la fresa en mesa
de trabajo, retirando piezas
2 Producción N/A
dañadas, verdes o sobre
maduras.
Lavar la fresa con agua
potable en tarjas de acero
3 Producción N/A
inoxidable para eliminar
suciedad e impurezas.
Desinfectar la fresa utilizando
solución sanitizante apta para
4 Producción N/A
alimentos para reducir carga
microbiana.
Retirar el rabillo y cortar la
fresa en tamaños uniformes
5 Producción N/A
con cuchillos de acero
inoxidable.
Colocar la fresa en la marmita
6 Producción u olla industrial e iniciar la N/A
cocción a fuego medio.
Agregar el azúcar
previamente pesado y
7 Producción N/A
mezclar de forma constante
hasta su integración.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 3

 Mantener la cocción
controlada hasta alcanzar el
8 Producción punto de mermelada y N/A
temperatura aproximada de
105 °C.

Verificar textura, color, sabor y Checklist de control

9 Calidad temperatura del producto de calidad
antes de continuar el proceso. FOR-PRO-03
Dejar reposar la mermelada
en recipientes de acero
10 Producción N/A
inoxidable para su
enfriamiento controlado.
Envasar la mermelada en
11 Producción frascos previamente lavados y N/A
esterilizados.
Cerrar herméticamente los
12 Producción frascos utilizando selladora de N/A
tapas.
Colocar las etiquetas
13 Producción correspondientes conforme a N/A
la información del producto.
Verificar si el producto
Checklist de control
terminado cumple con los
14 Calidad de calidad
estándares de calidad y
FOR-PRO-03
requisitos del cliente.
Almacenar el producto Registro de producto
14 Almacén terminado en estantería en un terminado
área fresca, seca y limpia. FOR-PRO-02

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 4

 CÓDIGO: FOR-PRO-01
REGISTRO DE
REVISIÓN: 00
RECEPCIÓN DE MATERIA
FECHA: Junio 2026
PRIMA.
PÁG 5 DE 31

MATERIA PRIMA: EXISTENCIA MÍNIMA:

PROVEEDOR: 2 EXISTENCIA MÁXIMA:

ALMACENAMIENTO
FECHA 1 ENTRADA ESTADO DE LA M. P
DÍA MES AÑO CANTIDAD RESPONSABLE FRESCURA OLOR COLOR DAÑOS
ACEPTADO/RECHAZADO OBSERVACIONES
3 4 6 5 VISIBLES 8 9
7

FIRMA Y NOMBRE DEL RESPONSABLE: 10

INSTRUCCIONES DE LLENADO
1. Fecha de recepción: Colocar la fecha en la que se recibe la materia prima.
2. Proveedor: Anotar el nombre del proveedor que entrega la fresa.
3. Cantidad recibida (kg): Indicar el peso total recibido en kilogramos.
4. Estado de frescura: Marcar si la frescura es buena, regular o mala.
5. Color: Describir el color predominante del producto.
6. Olor: Indicar si el olor es característico o anormal.
7. Daños visibles: Señalar si se observan daños físicos o contaminación.
8. Aceptado / Rechazado: Marcar el resultado de la evaluación.
9. Observaciones: Anotar cualquier comentario relevante.
10. Nombre y firma del responsable: Colocar nombre completo y firma.
FOR-PRO-01

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 5

 CÓDIGO: FOR-PRO-02
REGISTRO DE PRODUCTO REVISIÓN: 00
TERMINADO FECHA: Junio 2026
PÁG 6 DE 31

PRODUCTO FECHA LOTE DE CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD A LA SALIDA DEL CANTIDAD DE OBSERVACIONES

TERMINADO DE PRODUCCIÓN PRODUCTO SALIDA 10
1 SALIDA 3 Presentaciones Fecha de Tipo de Estado Cantidad Unidad
2 y empaques vencimiento empaque • Bueno 8 9
comerciales 5 6 • Regular
4 • Malo
7

NOMBRE DEL FIRMA 12

RESPONSABLE 11

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 6

INSTRUCCIONES DE LLENADO
1. Producto terminado: Escribe el nombre completo del producto
elaborado. Ejemplo: Mermelada de fresa.
2. Fecha de salida: Anota la fecha en que el producto terminó el proceso y
sale de producción.
3. Lote de producción: Escribe el código que identifica esa producción.
Debe ser único y puede incluir fecha o iniciales.
4. Presentaciones y empaques comerciales: Describe cómo se vende el
producto: tipo de envase, tamaño y presentación.
5. Fecha de vencimiento: Coloca la fecha límite de consumo según la
vida útil establecida.
6. Tipo de empaque: Especifica el material del envase (vidrio, frasco,
sellada, etc.).
7. Estado: Marca con una X si el producto está: Bueno, Regular, Malo
8. Cantidad: Anota cuántas unidades se produjeron o salieron.
9. Unidad: Especifica si son frascos.
10. Observaciones: Escribe cualquier detalle importante: si todo está
correcto o si hubo alguna anomalía.
11. Nombre del responsible: Escribe el nombre completo de quien
supervisó o autorizó.
12. Firma: Firma de la persona responsable.

FOR-PRO-02
AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 7
 CÓDIGO: FOR-PRO-03
CHECKLIST DE CONTROL REVISIÓN: 00
DE CALIDAD FECHA: Junio 2026
PÁG 8 DE 31

PROCESO: Elaboración de FECHA: 3

mermelada 1

RESPONSABLE: 2 LOTE: 4

Aspecto a
No. 5 Cumple 7 No cumple 8 Observaciones 9
verificar 6

La fresa se ☐ ☐
recibe fresca,
1
sin golpes ni
moho

La fruta fue ☐ ☐
2 lavada con
agua potable

La fruta fue ☐ ☐
3 desinfectada
correctamente

El área de ☐ ☐
producción se
4
encuentra
limpia

El personal ☐ ☐
usa cofia,
5
cubrebocas y
guantes

La cocción ☐ ☐
6 alcanzó la
temperatura
adecuada

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 8

 (≈105 °C)

La textura de ☐ ☐
7 la mermelada
es adecuada

El sabor es ☐ ☐
8
acceptable

Los frascos ☐ ☐
9 están limpios
y esterilizados

El sellado de ☐ ☐
10 los frascos es
hermético

El etiquetado ☐ ☐
11 es correcto y
complete

El producto ☐ ☐
se almacenó
12
en área limpia
y fresca

INSTRUCCIONES DE LLENADO
1. Proceso: Escribe el nombre del proceso que se está realizando.
2. Fecha: Anota la fecha de producción.
3. Responsable: Nombre de quien supervisa o realiza el control.
4. Lote: Escribe el código del lote correspondiente.

INSTRUCCIONES PARA LA TABLA

5. Número: No se modifica (ya viene enumerado).
6. Aspecto a verificar: Lee cada punto y verifica físicamente que se cumpla.
7. Cumple: Marca con una X si el requisito se realizó correctamente.
8. No cumple: Marca con una X si el requisito no se realizó o presenta falla.
9. Observaciones: Si marcaste “No cumple”, explica qué pasó y qué acción
correctiva se tomó.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 9

DIAGRAMA DE FLUJO
ALMACEN PRODUCCIÓN CALIDAD

INICIO A B
2

Recibir la fresa, pesarla y Verificar la textura, color,

Seleccionar la fresa retirando
almacenar temporalmente. sabor y la temperatura de la
las que estén dañadas.
mermelada. FOR-PRO-03
FOR-PRO-01

Lavar y desinfectar la fresa,

A retirando el rabillo.
¿La consistencia
cumple con los
Cortar la fresa y colocarla en la
requisitos?
marmita, iniciando la cocción.

NO
Agregar azúcar y mezclar 1 SI
constantemente, cocer hasta
punto de mermelada 105°C C

1 PÁG.10
B

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 10

 ALMACEN PRODUCCIÓN CALIDAD
PÁG. 9 D
E

Almacenar producto Verificar si el producto terminado

terminado. C cumple con los estándares de
calidad y requisitos del cliente.
FOR-PRO-02
FOR-PRO-03
Dejar enfriar y reposar la
mermelada.
Fin. 2

Envasar en frascos previamente NO

¿El producto
esterilizados.
terminado
cumple con los
requisitos?
Cerrar frascos herméticamente
y etiquetar.

SI

E
D

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 11

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

CÓDIGO: PRO-REC-01
REVISIÓN: 00
PROCEDIMIENTO DE
FECHA: Junio 2026
CAPACITACIÓN
PÁG. 12 DE 31

OBJETIVO:
Establecer el procedimiento para planear, impartir y evaluar la capacitación del
personal de la empresa, con el fin de asegurar que cuente con los conocimientos y
habilidades necesarios para desempeñar correctamente sus funciones y contribuir
al cumplimiento de los objetivos de la organización.

ALCANCE:
Este procedimiento es aplicable a todas las áreas de la empresa.

DEFINICIONES:
• Capacitación: Proceso mediante el cual el personal adquiere o refuerza
conocimientos, habilidades y actitudes para el desempeño de sus funciones.
• Inducción: Capacitación inicial que se brinda al personal de nuevo ingreso.
• Instructor: Persona responsable de impartir la capacitación.
• Evaluación: Método para verificar la comprensión y aplicación de la
capacitación recibida.

NORMATIVAS:
• Ley Federal del Trabajo (LFT)
• Reglamentos y políticas internas
• ISO 9001-2015

ELABORÓ: REVISÓ: AUTORIZÓ:

Encargado de Jefe de Recursos Humanos Jefe de Recursos
Recursos Humanos Humanos

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 12

 CÓDIGO: PRO-REC-01
PROCEDIMIENTO REVISIÓN: 00
CAPACITACIÓN FECHA: Junio 2026
PÁG 13 DE 31

NO. RESPONSABLE ACTIVIDAD DOCUMENTO

Identifica las
1 necesidades de
capacitación del personal FOR-REC-01
de cada área en base a
Recursos humanos DNC
desempeños

Elabora el programa FOR-REC-02

2 anual o periódico de
capacitación. Programa de
Recursos humanos
capacitación
3
Revisa y autoriza el
Dirección programa de N /A
capacitación.

Notifica a los
4 responsables de área y
al personal sobre la
capacitación
Recursos humanos
programada. N /A

Responsables de Reciben la notificación y N /A

áreas a capacitar confirman de recibido

Imparte la capacitación
6 de acuerdo con el tema FOR-REC-03
establecido.
Recursos humanos Lista de asistencia

Atiende la capacitación y
7 Recursos humanos participa activamente en

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 13

 las actividades N /A
programadas.

Refuerza los puntos

8 clave y resuelve dudas
del personal.
Recursos humanos
N/A

Supervisa la aplicación
9 de los conocimientos en
las actividades diarias.
Recursos humanos
N /A

Evalúa la efectividad de
la capacitación mediante FOR-REC-04
observación o
Recursos humanos
10 evaluación. Evaluación de
capacitación

Analiza los resultados de

11 Recursos humanos N /A
la evaluación.

Registra la capacitación FOR-REC-05

12 y archiva la evidencia
correspondiente. Registro de
Recursos humanos capacitación por
empleado
13
Resguarda la
Recursos humanos documentación conforme
N /A
al sistema de gestión de
calidad.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 14

DIAGRAMA DE FLUJO
Recursos Humanos Dirección Responsable del área

INCIO A C

Identificar necesidades de Revisa el programa de

capacitación basadas en capacitación. Recibir notificación y
desempeño. FOR-REC-01 confirmar de
recibido.

Elaborar el programa anual o

periódico de capacitación.
FOR-REC-02
¿Autoriza
1 el PÁG. 17
1
A programa?
NO
B

SI
Notificar a responsables de
área y al personal. B

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 15

 Recursos Humanos Dirección Responsable del área

PÁG.16 D

Impartir la capacitación
según el tema
establecido. FOR-REC-03 Atender y participar
activamente en las
actividades.
D

E
Reforzar puntos
clave y resolver
dudas

Supervisar la aplicación de
conocimientos en el día a día.

PÁG.18

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 16

 Recursos Humanos Dirección Responsable de área

PÁG.17

Evaluar la efectividad
(observación o examen).
FOR-REC-04

Analizar resultados de
la evaluación.

Registrar capacitación y
archivar evidencia.
FOR-REC-05

Resguardar documentación
en el Sistema de Gestión de
Calidad.

FINAL

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 17

 CÓDIGO: FOR-REC-01
DETECCIÓN DE
REVISIÓN: 00
NECESIDADES DE
FECHA: Junio 2026
CAPACITACIÓN (DNC)
PÁG 18 DE 31

Este formato es un documento interno de trabajo para uso del jefe Inmediato que le
permitirá determinar los requerimientos de capacitación del personal a su cargo. Se
utilizará un formato por cada colaborador. Se recomienda llenarlo en forma conjunta
Jefe Inmediato–Colaborador.

Para su llenado, analice la descripción de cada competencia y marque con una X el

nivel de desempeño que tiene el colaborador; sea objetivo en sus apreciaciones, ya
que el desempeño bueno, regular o deficiente del trabajador en alguna(s) de las
competencias se convierte en un área de oportunidad para la capacitación.

En caso de que tenga claros los requerimientos de capacitación del trabajador, si

así lo desea, puede capturar directamente en la aplicación en línea.

DATOS DEL TRABAJADOR:

1FECHA:

Número del trabajador: Nombre: 3

2

Puesto que Correo electrónico: 5

desempeña: 4

PRINCIPALES FUNCIONES O TAREAS QUE REALIZA EL TRABAJADOR Y A

PARTIR DE LAS CUALES CALIFICARÁ LAS COMPETENCIAS. 6

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 18

 NIVEL DE DESEMPEÑO
COMPETENCIAS 7 No
Excelente Bueno Regular Deficiente
aplica
Conocimiento. capacidad para aplicar
y utilizar de manera efectiva el
conocimiento de técnicas,
herramientas, metodologías e
instrumentos adquiridos a través del
estudio y experiencia correspondiente.
Calidad. capacidad para realizar su
trabajo sin errores, en tiempo y en la
cantidad requerida.
Motivación por el logro. capacidad
para trabajar bien y compartir para
alcanzar un estándar de excelencia,
vencer obstáculos, aceptar riesgos
calculados y lograr metas establecidas
por el área de trabajo y la propia
dependencia.
Orientación de servicio al usuario.
capacidad para prestar servicio a sus
usuarios (internos y/o externos) en
forma cortés, diligente, oportuna y
eficiente.
Establecimiento de relaciones.
capacidad de establecer relaciones,
crear y mantener contactos cordiales
con personas cuya colaboración es
necesaria para los logros del área y en
consecuencia de la dependencia.
Trabajo en equipo. capacidad de
trabajar colaborando en grupos
multidisciplinarios. ser capaz de
entender y comprender a los demás,
aportando y aceptando ideas de otros
que conlleven a la consecución de
metas y objetivos comunes.
Pensamiento analítico. capacidad de
comprender las situaciones y resolver
los problemas separando sus partes y
meditando sobre ellas de forma lógica
y sistemática.
Dirección de personas. capacidad de
confiar a los demás lo que es necesario
hacer y lograr que se realice, teniendo
siempre en mente el cumplimiento de
los objetivos y metas del área de
trabajo y en consecuencia de la
dependencia.
Toma de decisiones. capacidad para
elegir la acción más adecuada de entre
varias opciones, que contribuyan al
logro de metas y/o solución de
problemas de su área de trabajo.
Delegar responsabilidades.
capacidad de confiar en las habilidades
y conocimientos de los colaboradores,
asignando responsabilidades
necesarias para el cumplimiento de las
actividades y objetivos de desempeño
del cargo.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 19

INSTRUCCIONES
1. Colocar la fecha del día en que se está realizando, comenzando por día,
mes y año.
2. Indicar el número del trabajador
3. Colocar el nombre completo del trabajador comenzando por apellido
paterno.
4. Indicar puesto o área que desempeña dentro de la organización.
5. Colocar un correo electrónico vigente que pueda ser revisado por el
participante.
6. Indicar las principales funciones o actividades que realiza el trabajador y a
partir de las cuales calificará las competencias.
7. Analice la descripción de cada competencia y marque con una X dentro del
cuadrito según el nivel de desempeño que tiene el colaborador.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 20

 CÓDIGO: FOR-REC-02
PROGRAMA ANUAL DE REVISIÓN: 00
CAPACITACIÓN FECHA: Junio 2026
PÁG 21 DE 31

CARTA DESCRIPTIVA
La carta descriptiva es el apartado donde se concentra la información general del
curso. Su función es estructurar formalmente la capacitación y dejar claro qué se va
a impartir, a quién va dirigido y con qué propósito.

CARTA DESCRIPTIVA
CURSO: 1
NOMBRE DEL INSTRUCTOR: 2
OBJETIVO GENERAL DEL CURSO: 3.
PERFIL DE LOS PARTICIPANTES 4. NÚMERO DE PARTICIPANTES: 5.
LUGAR DEL CURSO: 6.
DURACIÓN DEL CURSO: 7.
NOMBRE DEL FACILITADOR: 8
Cada elemento cumple una función específica:

1. Curso: Define el nombre formal de la capacitación.

2. Nombre del instructor: Identifica al responsable de impartirla.

3. Objetivo general: Establece el resultado esperado al finalizar la capacitación.

4. Perfil de los participantes: Delimita el público objetivo.

5. Número de participantes: Permite planear recursos y logística.

6. Lugar: Determinan la organización operativa.

7. Duración: Determinan la duración de la capacitación.

8. Nombre del facilitador: Persona encargada de verificar en proceso de

capacitación.

Esta tabla sirve como base para la planeación y como evidencia dentro del Sistema
de Gestión de Calidad.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 21

INICIO DEL CURSO
[Link] 2.TÉCNICA [Link] [Link] [Link] [Link]ÓN [Link]
DIDÁCTICA DIDÁCTICO INSTRUCTOR PARTICIPANTE

Esta tabla organiza las actividades de apertura de la capacitación. Su finalidad es

estructurar el encuadre y preparar al participante para el desarrollo del contenido.

Las columnas permiten identificar:

1. Actividad: Qué se realiza al inicio (bienvenida, presentación, evaluación

diagnóstica).
2. Técnica didáctica: Método utilizado para transmitir la información.
3. Material didáctico: Recursos que apoyan la actividad.
4. Actividades del instructor: Rol activo del facilitador.
5. Actividades del participante: Nivel de participación del asistente.
6. Evaluación: Forma en que se verifica la comprensión inicial.
7. Tiempo: Control de la duración de cada actividad.

DESARROLLO DEL CURSO

[Link] DE [Link] [Link] [Link] 5.TÉCNICA [Link] [Link]
APRENDIZAJE (FACILITADOR)

Es la parte central del programa, donde se detallan los contenidos y los resultados de
aprendizaje.

Cada columna tiene una intención pedagógica:

1. Resultado de aprendizaje: Competencia que se busca desarrollar.

2. Tema: Contenido específico que se abordará.

3. Estrategias de aprendizaje: Cómo se trabajará el contenido (explicación,
análisis de caso, simulación).
AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 22
 4. participante: Nombre del participante.

5. Técnica instruccional: Método formal de enseñanza.

6. Material: Recursos utilizados.

7. Tiempo: Distribución organizada del curso.

Esta estructura garantiza que la capacitación esté alineada con objetivos claros y
medibles.
CIERRE DEL CURSO
[Link] 2.TÉCNICA [Link] [Link] [Link] [Link]ÓN [Link]
DIDÁCTICA INSTRUCTOR PARTICIPANTE

Organiza las actividades finales para consolidar el aprendizaje. Incluye:

1. Actividad: Acción que se realiza para finalizar la capacitación.

2. Técnica didáctica: Método utilizado para desarrollar la actividad de cierre.
3. Material: Recursos utilizados para apoyar la actividad final.
4. Actividad instructor: Acciones que realiza el facilitador durante el cierre.
5. Actividad participante: Acciones que realiza el asistente en la fase final.
6. Evaluación: Forma en que se verifica el aprendizaje obtenido.
7. Tiempo: Duración asignada a cada actividad de cierre.

Su función es asegurar que el conocimiento fue comprendido y dejar evidencia

documental conforme al procedimiento.

CRONOGRAMA
[Link]. [Link] [Link]
1
2
3
4
5

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 23

 El cronograma muestra la planeación temporal de las actividades del proyecto de
capacitación.

Permite visualizar:

1. No.: Número consecutivo que identifica cada actividad.

2. Actividad: Tarea o acción que se debe realizar dentro del programa de
capacitación.
3. Mes: Periodo en el que se ejecutará la actividad programada.

METODOLOGÍA
La capacitación se desarrolla bajo un enfoque teórico–práctico, combinando
exposición estructurada del procedimiento con ejercicios aplicados en los formatos
oficiales (FOR-CAP-01 al FOR-CAP-05). Se promueve la participación activa
mediante análisis de casos y simulación de llenado documental, asegurando la
transferencia del aprendizaje al puesto de trabajo.

RECURSOS HUMANOS
[Link] [Link] [Link]

Esta tabla identifica las personas involucradas en la ejecución de la capacitación.

Permite:

1. Sesiones: Número de veces que participará el personal en la capacitación.

2. Cantidad: Número de personas involucradas.
3. Puesto: Cargo o función que desempeña cada participante dentro del
curso.

RECURSOS MATERIALES
[Link] [Link] / ARTÍCULO

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 24

 Describe los insumos físicos necesarios para desarrollar la capacitación. Su

función es:

1. Cantidad: Número de insumos necesarios.

2. Equipo / artículo: Material físico requerido para desarrollar la capacitación.

RECURSOS TÉCNICOS
[Link] [Link]

Incluye herramientas digitales o tecnológicas que apoyan el proceso de

enseñanza-aprendizaje.

1. Recurso: Herramienta tecnológica utilizada durante la capacitación.

2. Uso: Función que cumple el recurso dentro del proceso de enseñanza-
aprendizaje.

RECURSOS FINANCIEROS
La capacitación se realizará con recursos internos de la empresa, por lo que no se
contempla contratación externa. Los costos se limitan a material de papelería y
tiempo laboral del personal.

Establece los costos estimados o el control presupuestal.

Su finalidad es demostrar viabilidad económica y control administrativo.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 25

 CÓDIGO: FOR-REC-03
REVISIÓN: 00
LISTA DE ASISTENCIA
FECHA: Junio 2026
PÁG 26 DE 31

1 Fecha: 2 Inicio: 3 Termino: 4 Interno

Externo
5 Nombre del capacitador: 6 Tema tratado: 7 Firma

8 Objetivo:

9 NO. 10 Nombre de los participantes 11

Asistencia

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 26

INSTRUCCIONES DE LLENADO
1. Anotar la fecha en que se realiza la capacitación (día/mes/año).
2. Registrar la hora exacta en que comienza la capacitación.
3. Indicar la hora en que finaliza la capacitación.
4. Marcar con una “X” la opción correspondiente:
• Interno: si el capacitador pertenece a la institución o empresa.
• Externo: si el capacitador es ajeno a la institución.
5. Escribir el nombre completo de la persona que imparte la capacitación.
6. Anotar el nombre completo del tema o curso impartido.
7. Colocar el objetivo de realizar el pase de lista, comenzando por verbo en
infinitivo, terminación ar, er, ir.
8. Colocar la firma del capacitador responsable de la sesión
9. Asignar número consecutivo a cada participante (1, 2, 3…).
10. Escribir el nombre completo de cada persona que asiste a la capacitación
comenzando por apellido paterno.
11. Indicar la asistencia del participante. Puede marcarse con:
• si asistió
• X si no asistió

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 27

 CÓDIGO: FOR-REC-04
EVALUACIÓN DE LA REVISIÓN: 00
CAPACITACIÓN FECHA: Junio 2026
PÁG 28 DE 31

1 FECHA
2 TEMA
3 NOMBRE DEL PARTICIPANTE

El objetivo de este cuestionario es evaluar la actividad a la que usted acaba de

asistir, con la finalidad de conocer su opinión para reforzar los aspectos positivos y
trabajar en la corrección de aquellos en los que exista alguna debilidad.

4 Aspectos a evaluar
Contenido de la capacitación
Excelente Bueno Regular Deficiente
Cumplimiento de los objetivos
propuestos.

Claridad de los conceptos

La capacitación contribuye a su
desarrollo profesional.

Sobre el expositor
Excelente Bueno Regular Deficiente
Contenido de la información

Fluidez verbal

Dominio del tema

Capacidad para orientar al grupo

hacia los objetivos propuestos
Habilidad para trasmitir ideas y
conocimientos
Genera empatía dentro del grupo

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 28

 Metodología
Excelente Bueno Regular Deficiente
Recursos empleados

Aprovechamiento del tiempo

programado

5 OBSERVACIÓNES

INSTRUCCIONES DE LLENADO

1. Colocar la fecha del día en que se está realizando, comenzando por día,
mes y año.
2. Indicar el nombre de la capacitación desarrollada.
3. Colocar el nombre completo del participante comenzando por apellido
paterno.
4. Leer detalladamente los aspectos que se evalúan y colocar una X en la
casilla que corresponda a su criterio.
5. Llenar el apartado de conclusiones, solo de ser necesario, se pueden
colocar comentarios, áreas de mejora o sugerencias.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 29

 CÓDIGO: FOR-REC-05
REGISTRO DE REVISIÓN: 00
CAPACITACIÓN FECHA: Junio 2026
PÁG 30 DE 31

1 Tema tratado: 2 Fecha:

3 Nombre del capacitador: 4 Firma

5 Objetivo:

6 NO. 7 Nombre de los participantes 8 Firma

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 30

INSTRUCCIONES DE LLENADO
1. Colocar el nombre completo del tema o curso impartido.
2. Anotar la fecha en que se realiza la capacitación (día/mes/año).
3. Escribir el nombre completo de la persona que imparte la capacitación.
4. Colocar la firma del capacitador responsable de la sesión
5. Colocar el objetivo de realizar el registro de capacitación, comenzando
por verbo en infinitivo, terminación ar, er, ir.
6. Asignar número consecutivo a cada participante (1, 2, 3…).
7. Escribir el nombre completo de cada persona que asiste a la
capacitación comenzando por apellido paterno.

El participante firmara el registro, aceptando haber recibido la capacitación

del tema requerido en la DNC.

AUDITORÍA DE LA CALIDAD pág. 31