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Contenido

El proceso de planeación:.........................................................................3
Introducción:..........................................................................................3
Planeación:............................................................................................3
Elementos básicos en la planeación:.....................................................3
Funciones generales:.............................................................................4
PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN.............................................................5
Propósitos de la planeación:..................................................................6
Partes de la planeación:.........................................................................6
Pasos en la planeación:.........................................................................7
Elementos comunes a todo tipo de plan:...............................................8
Pasos del proceso de planeación:..........................................................9
Ciclo de control P.H.V.A..........................................................................9
Tipos de planeación:............................................................................10

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El proceso de planeación:
Introducción:
La Teoría administrativa comprende varios factores que coadyuvan a que la organización se
centre en el logro de sus objetivos y que sea por ello por lo que busque la eficiencia, la
eficacia y obtener así la productividad en su interior. Para ello es necesario tomar los
subsistemas administrativos como entes que ayuden a que la puesta en marcha de esos
objetivos sea la más conveniente, para ello surge en primera instancia LA PLANEACIÓN,
como recurso principal e inicial para la ejecución de alguna estrategia.

La planeación se populariza después de la Segunda Guerra Mundial, pero es asociada

entonces casi exclusivamente con actividades totalitarias de control social. Gradualmente se
expande su uso y hoy se considera una actividad relacionada con la consecución de fines.
Así, por ejemplo, se planea o planifica el desarrollo de un país o de una empresa, la
construcción de obras de ingeniería, la educación y hasta la familia.

Planeación:
Planear es trazar o formar el plan de una obra. Es un proceso que busca y propicia la
organización.”
La planeación consiste, en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse,
estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para
realizarlo y las determinaciones de tiempos y de números necesarios para su realización.
La planeación, en sí, no es la palabra mágica que automáticamente mejora la eficiencia y la
efectividad, sino que cubre algunos aspectos de un proceso integral: que optimice el uso de
los recursos que dispone, que busque nuevas y mejores maneras de hacer las cosas
apoyándose en investigaciones, y por último que se hace base en un cuestionamiento de una
profunda reflexión sobre los fines que se persiguen para que sus esfuerzos tengan sentido.
La planeación es la habilidad de ver con mucha anticipación las consecuencias de las
acciones actuales, la voluntad de sacrificar las ganancias a corto plazo, a cambio de
mayores beneficios a largo plazo y la habilidad de controlar lo que es controlable y de no
inquietarse por lo que no los es. La esencia de la planeación es la preocupación por el
futuro, es proyectar un futuro deseado y los medios efectivos para conseguirlo.

Elementos básicos en la planeación:

Los conceptos básicos de la planeación surgen de las definiciones que se han presentado
hasta ahora:

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  OBJETIVOS: Es el punto de partida de la planeación. Saber a dónde se pretende
llegar, para saber en qué forma puede llegarse hasta allá.

 PLAN: Es un curso anticipado de acción que se realiza con el fin de alcanzar unos
objetivos.

 TOMA DECISIONES: en la medida en que se debe seleccionar entre diversos

cursos de acción futuros, es decir, decidir lo que va a hacerse y como se va a realizar
antes de que se necesite actuar.

 PREVISIÓN: Visualizar el futuro y dentro de las limitaciones humanas encontrar

los factores que puedan influir favorable o desfavorablemente en el mismo futuro,
sobre la marcha de la empresa.

Funciones generales:
 ADAPTATIVAS: debe ser adaptable para efectuar ajustes mayores a condiciones
del medio ambiente, por ejemplo, el de crear nuevos mercados, productos,
programas, etc.

 DE RELACIONES CON EL MEDIO AMBIENTE: para mantener y/o mejorar las

relaciones en grupos y/o sectores del medio ambiente y asegurar el flujo de
recursos.

 DE EFECTIVIDAD Y EFICIENCIA: para mejorar y optimizar la distribución y el

uso de los recursos organizacionales

 MANTENIMIENTO Y/O DESARROLLO DEL RECURSO HUMANO: para

mantener y/o mejorar el compromiso, el desempeño moral, y satisfacción de los
miembros de la organización

 MEJORA DE LA TOMA DE DECISIONES: para mejoras las estructuras de
actualidad, responsabilidad, participación y toma de decisiones
La planeación adecuada…
ES EFECTIVA SI:
a. Logra y valida (con evaluaciones) resultados y propósitos
b. credibilidad organizacional y compromete a los miembros de la organización
c. Tiene efectos positivos en la organización a largo plazo

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 d. Nos brinda los siguientes beneficios: Claridad de la dirección futura de la
organización
e. Renueva el compromiso interno y externo de la organización
f. Mejora el conocimiento interno del funcionamiento y complejidad organizacional
g. Refuerza la capacidad organizacional de enfrentar problemas y tomar decisiones
h. Mejora la comunicación interna
La planeación se caracteriza por:
 Por la planeación de los planes
 La originalidad organizacional en su diseño
 Ser un proceso claro y simple
 Tener expectativas realistas, se considera como un instrumento y no una fórmula
mágica.

PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN
Un principio se concibe como todo aquello que se acepta o se acoge en esencia sin que
haya entera conformidad en la forma o en los detalles.
También puede entenderse como fuente, origen y causa inicial.
Entre los principios que se le atribuyen a la planeación pueden mencionarse los siguientes:
 PRINCIPIO DE LA UNIVERSALIDAD La planeación debe comprender suficiente
cantidad de factores como tiempo, personal, materia, presupuesto etc. de tal manera
que al desarrollar el plan sea suficiente.
 PRINCIPIO DE RACIONALIDAD Todos y cada uno de los planes deben estar
fundamentados lógicamente, deben contener unos objetivos que puedan lograrse y
también los recursos necesarios para lograrlos.
 PRINCIPIO DEL COMPROMISO El tiempo es un factor de crucial importancia
cuando se está definiendo un plan, por eso debe determinarse con mucha precisión,
sin que ello indique que en las empresas haya un tiempo estándar para planear. Solo
se deben comprometer fondos para planeación cuando se pueda anticipar en el
futuro próximo un rendimiento sobre los gastos de planeación, como resultado del
análisis de planeación a largo plazo.
 PRINCIPIO DE LA PREVISIÓN Cuando un plan se basa en estudios y
experiencias anteriores. Este adquiere tal consistencia que intenta reducir al máximo
sus errores. Con este principio se despeja la proyección hacia el futuro.
 PRINCIPIO DE FLEXIBILIDAD Los planes deben caracterizarse por ser flexibles
y no ser estructuras rígidas, deben caracterizarse por ser susceptibles al cambio
respondiendo a imprevistos y circunstancias de carácter exógeno que puedan
presentarse. Debido a que virtualmente es imposible conocer lo que sucederá

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 después de formulado un plan, se requieren jefes creativos e innovadores que
puedan hacer cambios en los planes cuando ello sea necesario.
 PRINCIPIO DE CONTINUIDAD Los planes deben formularse teniendo en cuenta
el anterior, de manera que se eviten recesos por alteraciones en el plan. Esto debe
hacerse para cumplir con las metas globales de la organización.
 PRINCIPIO DE PRECISIÓN Los planes que se realicen deben ser precisos,
carentes de afirmaciones vagas, inconclusas, pues debe tenerse en cuenta que van a
regir acciones específicas, concretas y definidas.
 PRINCIPIO DE UNIDAD Los componentes de un plan deben ser independientes
entre ellos encaminados a un mismo fin. Los planes deben considerarse
jerárquicamente hasta formar uno solo.
 PRINCIPIO DE FACTOR LIMITANTE En la planeación se hace necesario que los
administradores sean lo suficientemente habilitados para detectar los factores que
puedan llegar a limitar o a frenar el alcance de los objetivos perseguidos por la
empresa. En este principio se resalta la importancia de la objetividad en el momento
de tener que escoger entre diferentes cursos de acción o diversas alternativas para
llegar a un fin.
 PRINCIPIO DE INHERENCIA La programación es necesaria en cualquier
organización humana y es propia de la administración. El estado debe planificar la
forma de alcanzar sus objetivos, fijando siempre metas mediatas o inmediatas.
Planificar conduce a la eficiencia y otorga la posibilidad de ofrecer respuestas
oportunas a los cambios sociales.

Propósitos de la planeación:
I. PROPÓSITO PROTECTOR: Hace referencia a minimizar el riesgo reduciendo las
incertidumbres que rodean el entorno de los negocios y aclarando las consecuencias
de una acción administrativa en ese sentido.
II. PROPÓSITO AFIRMATIVO: Plantea que se debe elevar el nivel de éxito de la
organización.
III. PROPÓSITO DE COORDINACIÓN: Con la planeación también se busca un
esfuerzo combinado de los miembros de la organización, que permitan generar una
eficiencia organizacional.

Partes de la planeación:
El orden en que a continuación se dan las partes de la planeación, no representa el orden en
que se deben llevar a cabo. Recordando que las partes de un plan y las fases de un proceso
de planeación al cual pertenecen deben actuar entre sí.
FINES: especificar metas y objetivos.

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MEDIOS: elegir políticas, programas, procedimientos y practicas con las que han de
alcanzarse los objetivos.
RECURSOS: determinar tipos (humanos, técnicos, de capital) y cantidades de recursos que
se necesitan; definir como se habrán de adquirir y generar y como habrán de asignarse a las
actividades.
REALIZACIÓN: diseñar los procedimientos para tomar decisiones, así como la forma de
organizarlos para que el plan pueda realizarse.
CONTROL: diseñar un procedimiento para prever o detectar los errores o las fallas del
plan, así como para prevenirlos o corregirlos sobre una base de continuidad.

Pasos en la planeación:
CONCIENCIA DE OPORTUNIDADES
Es el punto inicial real de la planeación, “Se debe conocer la posición en la que nos
encontraremos a la luz de los puntos fuertes y las debilidades, comprender porque se desea
reducir la incertidumbre y saber cuáles son las expectativas de ganancias. La fijación de
objetivos realista depende de este conocimiento, la planeación exige un diagnóstico realista
de la situación de las oportunidades”.
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
Consiste en establecer objetivos para la empresa en general y luego para cada área de esta,
realizando lo anterior para el corto y largo plazo. Los objetivos explican los resultados
esperados, señalan los pasos a seguir, así como su prioridad, y que se debe lograr con las
estrategias, políticas, procedimientos, reglas, presupuestos y programas con los que se
cuenta.
CONSIDERACIÓN O DESARROLLO DE PREMISAS
Premisas son suposiciones sobre el ambiente en el que el plan ha de ejecutarse, de hecho el
principio básico de las premisas de planeación es “cuanto mayor sea el número de personas
encargadas de la planeación que entiendan y estén de acuerdo en utilizar las premisas
congruentes del proceso, tanto más coordinada será la planeación de la empresa”
Desarrollar, divulgar y obtener acuerdos para utilizar premisas críticas de planeación, éstas
son: pronósticos, políticas aplicables básicas y planes existentes en la compañía. Son
supuestos a cerca del medio ambiente en el que debe ejecutarse el plan.

DETERMINACIÓN DE CURSOS ALTERNATIVOS DE ACCIÓN

Consiste en buscar y examinar cursos alternativos de acción, especialmente los que no son
muy evidentes, ya que en muchas ocasiones la alternativa razonable que no es muy obvia

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puede ser la mejor. El problema no radica en encontrar alternativas sino en reducir su
número para analizar las más prometedoras.
EVALUACIÓN DE CURSOS ALTERNATIVOS DE ACCIÓN
Después de buscar los cursos alternativos y examinar sus fortalezas y debilidades, el
siguiente paso es evaluarlos mediante una comparación entre estos y las metas antes fijadas.
Ya que existe gran cantidad de cursos para todas las situaciones y son muchas las variables
que se deben analizar, en este paso de la planeación la investigación de operaciones y las
técnicas matemáticas y de computación tienen su principal aplicación en la administración.
SELECCIÓN DE UN CURSO DE ACCIÓN
En este paso se adopta el plan de punto real de la toma de decisiones, ya que el
administrador debe decidir si seguir varios cursos en lugar del mejor.
FORMACIÓN DE PLANES DERIVADOS
Se aconseja este séptimo paso ya que muchas veces cuando se toma una decisión, la
planeación está completa, por tal motivo se necesitan planes derivados para respaldar el
plan básico
EXPRESIÓN NUMÉRICA DE LOS PLANES A TRAVÉS DEL PRESUPUESTO
En este paso se le da significado a la toma de decisiones y al establecimiento del plan,
mediante una expresión numérica convirtiéndolos en presupuestos.

Elementos comunes a todo tipo de plan:

Diagnóstico: Se refiere al estudio de la realidad del entorno en donde se va a desarrollar la
acción que se planea, la cual hace uso de la situación actual y pasada para pronosticar el
horizonte de planeación elegida y evalúa su impacto en relación con los resultados
Objetivos: Con los objetivos se inicia la perspectiva de acción de un plan, se fija la
dirección de la actuación y se orienta la conducta. Un objetivo es la creación de una
característica futura que se busca para un sistema en una situación determinada.
Actividades: Parte del plan la constituye las acciones que se van a desarrollar para alcanzar
los objetivos planteados
Recursos: Los recursos necesarios se fijan cuando se señalen las actividades que se deben
llevar a cabo. Generalmente los recursos se clasifican en humanos, técnicos, físicos y de
información. Son sintetizados en un presupuesto incluyendo la cantidad, calidad y su costo.
Es importante establecer la cantidad, el tipo, la manera como se conseguirán y la manera
como se distribuirán dentro del plan.

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Calendario: Se establece el tiempo de realización para cada actividad, teniendo los recursos,
colocando la fecha de inicio y terminación. Luego se integran las actividades en un
cronograma utilizando diversos métodos.

Pasos del proceso de planeación:

a. Formalización de objetivos organizacionales: Para que empiece la planeación es
indispensable que los objetivos estén planteados claramente, puesto que la
planeación se centra en la forma en que el sistema administrativo puede alcanzar
esos objetivos.
b. Listado de diferentes alternativas para alcanzar los objetivos: Al tener los objetivos
claros, los administradores deben hacer la lista de todas las alternativas que estén
disponibles para alcanzar esos objetivos.
c. Desarrollo de las premisas en las cuales se basa cada alternativa: La posibilidad de
usar alternativas para alcanzar los objetivos organizacionales se determina por las
premisas o suposiciones en las cuales se basa la alternativa.
d. Elección de la mejor alternativa para el logro de los objetivos: El administrador en
el proceso de evaluación de las alternativas y premisas en las cuales se basan las
alternativas, se encontrará frecuentemente que algunas de ellas están equivocadas,
lo que va a llevar a los administradores a determinar cuál alternativa es la mejor
para alcanzar el logro de los objetivos organizacionales.
e. Desarrollo de planes para consecución de la alternativa elegida: Después de que la
alternativa ha sido escogida, el administrador empieza a desarrollar sus planes en la
realidad formulando los planes estratégicos (largo plazo) y los planes tácticos (corto
plazo).
f. Puesta en marcha de los planes: Una vez los planes ya han sido desarrollados, se
encuentran listos para ser puestos en marcha. Estos planes deben proporcionar a la
organización instrucciones para las actividades a corto y largo plazo.

Ciclo de control P.H.V.A.

Para adoptar y monitorear el proceso de planeación de manera efectiva, ayuda el uso del
modelo P.H.V.A. (planear, hacer, verificar y actuar), siempre y cuando se constituyan en
un proceso sin fin, es decir, que se planee, se tome una acción, se verifiquen si los
resultados eran los esperados y se actúe sobre dichos resultados para reiniciar el
proceso.
La gerencia de procesos en el ciclo P.H.V.A. consiste básicamente en:
 Planear, siendo la definición de las metas y los métodos para alcanzarla.
 Hacer, consiste en ejecutar la tarea y recoger los datos, después de haber
realizado un proceso de formación (educar y entrenar).

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  Verificar, es la evaluación de los resultados de la tarea ejecutada, identificación
de los problemas que originan el no-cumplimiento de las tareas (formación,
planeación).
 Actuar, consiste en tomar medidas correctivas para lograr el cumplimiento de
las metas.

Tipos de planeación:
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Es la planeación más amplia de la organización, constituye planeación a largo plazo y
concibe a la organización como un todo. En este tipo de planeación los administradores
deben detectar que debe realizar la organización para tener éxito en un lapso de 3 y 5 años
hacia el futuro, lapso que se define de largo plazo.
PLANEACIÓN OPERACIONAL
La planeación operativa consiste en establecer claramente la aplicación del plan estratégico
conforme a objetivos específicos. Al igual que el plan estratégico, la planeación operativa
debe ser sencilla, fácil de entender para todos los participantes y permitir que se sepan las
actividades que se deben realizar y el tiempo de que disponen para completarlas.
PLANEACIÓN TÁCTICA Es efectuada en el ámbito de departamento, consiste en efectuar
planes a corto plazo, entendido este como un lapso de un año o menos hacia el futuro. Este
tipo de planeación suele usarse para describir lo que la organización debe hacer para que la
empresa tenga éxito en dicho periodo de tiempo.

PLANEACIÓN PROSPECTIVA:
Su utilidad en la planeación radica porque permite básicamente los siguientes aspectos:

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 a. Identificar tendencias y posibles cambios en ellos, así como también identificar
posibles eventos que tengan gran incidencia en el futuro.
b. Elaborar posibles escenarios futuros y a su vez los explora.
c. Identificar alternativas de largo plazo estudiando su posible efecto futuro. Es por
estas razones que dicha planeación en los últimos años es de gran importancia tanto
en los países desarrollados como en los que están en ese proceso de desarrollo.
PLANEACIÓN DE INVESTIGACIÓN-ACCIÓN:
Se centra en los cambios organizacionales con una orientación básica a la acción y
movilización de los recursos necesarios. Aquí también se tiene en cuenta la transformación
del conocimiento en acción a través de relaciones interpersonales y promoviendo el dialogo
entre las personas interesadas.
PLANEACIÓN CONTINGENTE = PLANEACIÓN POR METAS
Es de carácter teológico, tiene metas específicas y es recomendable para personas que
deseen tareas bien establecidas.
PLANEACIÓN PERMANENTE
Especifica claramente las operaciones a seguir en cada paso, poniendo una interacción en
las distintas partes que conforman a la empresa. Se recomienda especialmente para
organizaciones. Entre los planes permanentes podemos nombrar: micropolíticas, los
programas, los procedimientos, etc.
PLANEACIÓN DIRECCIONAL
Cuando se usa este tipo de planeación, quienes planean pueden identificar un dominio y
direcciones generales para la organización. Se sugiere sobre todo para organizaciones con
ambientes inestables y para empresas orgánicas.
Para llevar a cabo se requiere determinar un área amplia de la organización en la cual
trabajar y una dirección general. Se centra básicamente en personas que prefieran variedad
y complejidad.
PLANEACIÓN PARTICIPATIVA
Participar es ejercer el pleno derecho de la persona a ser protagonista de su historia y de la
historia. Es la construcción colectiva de una propuesta alternativa. Alternativa para la
construcción de consensos. Intervención directa o indirecta de diferentes actores, involucra
relaciones de poder y se fundamenta en la concertación y la convivencia. Intervención de
distintos actores en la definición de una colectividad y los medios para alcanzarla.
PLANEACIÓN A CORTO PLAZO VS. PLANEACIÓN A LARGO PLAZO Los analistas
financieros tradicionalmente describen los beneficios en inversiones a corto, mediano y
largo plazo. Los de corto plazo cubren menos de un año. Cualquier marco temporal
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superior a cinco años es considerado largo plazo. El término intermedio es cualquier
periodo entre los dos extremos.
PLANEACIÓN FINANCIERA
La planeación financiera es una técnica que reúne un conjunto de métodos, instrumentos y
objetivos con el fin de establecer en una empresa pronósticos y metas, económicas y
financieras, por alcanzar, tomando en cuenta los medios que se tienen y los que se requieren
para lograrlo.
PLANEACIÓN DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Pretende identificar y establecer prioridades sobre los sistemas de información y trabajo de
la empresa. En donde se puedan identificar las necesidades y diseñar soluciones para dichas
necesidades.

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