MANUAL DE

REPORTES DE OPERACIONES
SOSPECHOSAS (ROS)
Y
EL REGISTRO DE LA NO EXISTENCIA
DE REPORTE (NO ROS)

Versión V.1.0
Unidad de Análisis Financiero y Económico - UAFE
Marzo 2026
Índice General

DE LA INFORMACIÓN SUJETA A REPORTE ....................................................................... 6

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................. 6
OBJETIVO........................................................................................................................... 6
ACCESO AL SISLAFT.......................................................................................................... 7
MENÚ PRINCIPAL DE NAVEGACIÓN .................................................................................. 9
REPORTE ROS ................................................................................................................... 9
FORMULARIO ROS ......................................................................................................... 9
SECCIÓN A- INFORMACIÓN GENERAL ........................................................................... 10
SECCIÓN B- INFORMACIÓN DE LA INSTITUCIÓN QUE REPORTA .................................... 11
SECCIÓN C- INFORMACIÓN DE LA PERSONA O EMPRESA REPORTADA .......................... 12
SECCIÓN D- INFORMACIÓN DE LA INUSUALIDAD O SOSPECHA ..................................... 19
SECCIÓN E- INFORMACIÓN DE TERCEROS IMPLICADOS ............................................... 26
LISTADO ROS ............................................................................................................... 29
REPORTE NO ROS ........................................................................................................... 30
FORMULARIO NO ROS ................................................................................................. 30
LISTADO NO ROS ......................................................................................................... 32

Índice de Ilustraciones

Ilustración 1. Link de Acceso al SISLAFT ............................................................................... 7

Ilustración 2. Pantalla de Inicio de Sesión .............................................................................. 7
Ilustración 3. Pantalla de Recuperar Contraseña .................................................................... 8
Ilustración 4. Pantalla de Recuperar Usuario .......................................................................... 8
Ilustración 5. Pantalla Principal ............................................................................................. 9
Ilustración 6. Formulario ROS - Sección A ........................................................................... 10
Ilustración 7. Formulario ROS - Sección B ........................................................................... 12
Ilustración 8. Formulario ROS - Sección C ........................................................................... 13
Ilustración 9. Formulario ROS - Sección D - Parte 1 ............................................................. 19
Ilustración 10: Formulario ROS - Sección D - Parte 2 ........................................................... 21
Ilustración 11: Formulario ROS - Sección D - Parte 3 ........................................................... 22
Ilustración 12. Formulario ROS - Sección D - Parte 4 ........................................................... 24
Ilustración 13: Codificación de la Prioridad ........................................................................... 24
Ilustración 14: Formulario ROS - Sección E ......................................................................... 26
Ilustración 15. Pantalla Agregar Tercer Implicado ................................................................. 26
Ilustración 16. Ventana de Atención .................................................................................... 28
Ilustración 17: Notificación Carga Exitosa del ROS ............................................................... 29
Ilustración 18. Módulo Listado ROS ..................................................................................... 29
Ilustración 19. Listado ROS – Resultados ............................................................................ 30
Ilustración 20. Módulo Reporte NO ROS .............................................................................. 30
Ilustración 21. Notificación Carga Exitosa del NO ROS ......................................................... 31
Ilustración 22: Módulo Listado NO ROS ............................................................................... 32
Ilustración 23. Listado NO ROS – Resultados ...................................................................... 32

Índice de Tablas

Tabla 1. Sección C por Clase de Reporte ............................................................................ 18

Tabla 2. Sección D por Clase de Reporte ............................................................................ 25

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GLOSARIO Y ACRÓNIMOS

• Asociado a una Persona Expuesta Políticamente: Es la persona natural o jurídica

asociada o vinculada societariamente, o que mantenga todo tipo de relaciones
empresariales, comerciales o laborales con la persona expuesta políticamente.

• Contrapartes: Corresponde a los clientes, usuarios, proveedores, empleados,

accionistas y socios del sujeto obligado, y cualquier otra forma con la cual se
mantenga relación y/o transaccionalidad.

• Familiares de una Persona Expuesta Políticamente: Es la persona natural hasta

el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad con la persona expuesta
políticamente.

• Financiamiento de delitos: Es el proceso por el cual una persona natural o jurídica,

provee o recolecta fondos por el medio que fuere, directa o indirectamente, a
sabiendas de que serán utilizados o con la intención deliberada de que se utilicen,
en todo o en parte, para cometer un acto o actos delictivos, por parte de una
organización criminal o por un delincuente individualmente considerado.

• Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM):

Acto de proporcionar fondos o servicios financieros que se utilizan, en todo o en
parte, para la fabricación, adquisición, posesión, exportación o transbordo de armas
nucleares, químicas o biológicas, en contravención de las leyes nacionales y
obligaciones internacionales.

• Financiamiento del terrorismo (FT): Es la actividad por la que cualquier persona

natural o jurídica deliberadamente provea o recolecte fondos o recursos por el medio
que fuere, de origen lícito o ilícito en forma directa o indirectamente, con la intención
de que sean utilizados o a sabiendas que serán utilizados para el financiamiento de
actos o hacia individuos y organizaciones terroristas, de igual manera es
determinado como un delito tipificado en el Artículo 367 del Código Orgánico Integral
Penal COIP, publicado en el Registro Oficial N° 180.

• Lavado de activos (LA): Es un delito autónomo, tipificado en el Artículo 317 del

Código Orgánico Integral Penal COIP, publicado en el Registro Oficial N° 180, a
través del cual se oculta o disimula la naturaleza, el verdadero origen, ubicación,
propiedad o control de los activos provenientes de actividades ilegales, para
introducirlos como legítimos la economía del país a través del sistema financiero
nacional y otras transacciones que involucren movimientos de dinero.

• Oficial de Cumplimiento (OC): Es el responsable de vigilar el cumplimiento de las

normativas de prevención de lavado de activos dentro de la institución, debidamente
calificado y acreditado por la UAFE.

• Operaciones y/o transacciones: Son todos aquellos movimientos económicos

realizados por personas naturales o jurídicas para obtener un producto o servicio.

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 Es importante considerar que, cada vez que se utilice este término también se
integra el acto notarial o trámite.

• Operación y/o Transacción Inusual: Aquella que, tras el análisis de una o varias
señales de alerta, no guarda coherencia con el perfil transaccional, económico o
financiero, es decir, que no se ajusta al comportamiento habitual o esperado de la
contraparte.

• Operación y/o Transacción Sospechosa: Es aquella operación y/o transacción

previamente identificada como inusual que, tras un análisis integral (medidas y
políticas internas de cada Sujeto Obligado), no ha podido ser razonablemente
justificada y presenta indicios fundados de posible vinculación con actividades
ilícitas.

• Persona Expuesta Políticamente (PEP): Se refiere a las personas naturales,

nacionales o extranjeras, que desempeñan o han desempeñado funciones públicas
jerárquicas o prominentes, ya sea en el país, en el exterior o en organizaciones
internacionales. Esta categoría incluye también a sus familiares y asociados
cercanos.

• Señales de Alerta: Son indicadores, comportamientos o características de

operaciones y/o transacciones que se desvían de la normalidad o de los parámetros
establecidos por los Sujetos Obligados. Estás señales, requieren de un análisis
inmediato para la aplicación de medidas preventivas o correctivas ante posibles
riesgos o anomalías.

• Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

(SISLAFT): Es la plataforma tecnológica oficial para la carga de información y envío
de reportes por parte de los Sujetos Obligados a la UAFE, la misma que garantiza
que el envío de la información se realice bajo los estrictos estándares de seguridad
y confidencialidad, cumpliendo con la normativa legal vigente.

• Sujeto Obligado (SO): Persona natural o jurídica que, por la naturaleza de su

actividad económica, está obligada por ley a reportar información a la UAFE y a
implementar sistemas de prevención.

• Tercer Implicado: Persona natural o jurídica que, sin ser el sujeto de reporte, se
identifica como un interviniente o colaborador en la ejecución de la operación y/o
transacción inusual y/o sospechosa analizada.

• Trámites o acto notarial: Gestiones legales mediante las cuales un notario, en

ejercicio de su fe pública, formaliza la voluntad de las partes para otorgarles plena
validez y seguridad jurídica.

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• ALA: Anti Lavado de Activos.

• APNFD: Actividades y Profesiones No Financieras Designadas.

• BAD: Billetes de Alta Denominación.

• CFP: Contra el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

• CFT: Contra el Financiamiento del Terrorismo.

• FPADM: Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

• GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional.

• ROS: Reporte de Operación Sospechosa.

• RUC: Registro Único de Contribuyentes.

• SATJE: Sistema de Consulta de Causas de la Función Judicial.

• UAFE: Unidad de Análisis Financiero y Económico.

• UIF: Unidad de Inteligencia Financiera.

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 DE LA INFORMACIÓN SUJETA A REPORTE

El manual va dirigido a todos los SO a reportar ante la UAFE mediante la generación y

envío de ROS, y el registro del NO ROS a través del SISLAFT. Cabe destacar que el
envió de un ROS no requiere un umbral mínimo de cuantía, su justificación radica en la
identificación de actividades que no guardan relación con el perfil económico de la
contraparte o que exceden los parámetros de normalidad establecidos para su sector.

El envío del ROS y NO ROS es responsabilidad del OC, de acuerdo a una de las
funciones señaladas en el Art. 47 del Reglamento General a la Ley Orgánica de
Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación
de otros Delitos.

En caso de que el SO a reportar requiera solicitar una prórroga de envío del ROS,
deberá cumplir con lo establecido en el Art. 57 de la Ley Orgánica de Prevención,
Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación de Otros
Delitos. Además, si requiere remplazar la información reportada y validada
exitosamente, deberá cumplir con lo señalado en el Art. 64 del Reglamento General a
la Ley en mención.

INTRODUCCIÓN

Este documento contiene instrucciones de los formularios del ROS y NO ROS, así como
las funcionalidades del SISLAFT, para asegurar la integridad y calidad de la información
a remitir. A continuación, se describen cada una de ellas.

1. Acceso al SISLAFT: Pasos para el inicio de sesión y restablecimiento de

credenciales.

2. Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): Instrucciones para la generación

y envío de reportes que puede estar constituido por operaciones, y/o
transacciones económicas inusuales y/o sospechosas.

3. Registro de la No Existencia de Operaciones Sospechosas (NO

ROS): Procedimiento para cumplir con la obligación de reportar cuando no se han
identificado operaciones y/o transacciones inusuales y/o sospechosas en el
periodo correspondiente.

OBJETIVO

Establecer las directrices técnicas y operativas para el uso correcto del SISLAFT
orientando a los SO para la generación, carga y envío de los formularios ROS y NO
ROS conforme al marco legal vigente. El cumplimiento de este proceso fomenta que la
información remitida a la UAFE sea oportuna e íntegra, proporcionando insumos de alta
calidad para la detección de actividades vinculadas al lavado de activos, financiamiento
del terrorismo o financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

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ACCESO AL SISLAFT

A continuación, se indican los pasos a seguir para iniciar sesión en el SISLAFT.

1. Ejecutar el navegador de internet, sea este: Mozilla Firefox o Google Chrome para
ingresar al SISLAFT mediante el siguiente enlace:

Ilustración 1. Link de Acceso al SISLAFT

El sitio utiliza un certificado de seguridad a través del protocolo https.

2. Para acceder al SISLAFT, es necesario contar con las credenciales del OC que
son proporcionadas por la UAFE a través de un nombre de usuario y una
contraseña. En caso de no contar con las credenciales el SISLAFT permite
recuperar tanto la contraseña como el nombre de usuario. Como se aprecia a
continuación:

Ilustración 2. Pantalla de Inicio de Sesión

Recuperar Contraseña: El usuario debe dar clic en ¿Olvidó su contraseña?, el

SISLAFT desplegará una ventana emergente (Ilustración 3.) solicitando el Usuario y
el Correo electrónico registrado en la UAFE.

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 Ilustración 3. Pantalla de Recuperar Contraseña

Si los datos ingresados son correctos, el SISLAFT enviará automáticamente una

nueva contraseña temporal a la dirección de correo registrada en la UAFE y que se
encuentra en estado activo, con asunto Recuperación de Contraseña. Caso contrario,
si ingresa un correo erróneo, no registrado o datos de acceso incorrectos, el
SISLAFT emitirá una notificación indicando “La información ingresada es incorrecta”.
Por motivos de seguridad, el SISLAFT no especifica si el error radica en el usuario o en
la contraseña. La contraseña debe tener un mínimo de 8 caracteres y debe contener al
menos una letra mayúscula y un número.

Recuperar Usuario: El usuario debe dar clic en ¿Olvidó su usuario?, el SISLAFT

desplegará una ventana emergente (Ilustración 4.) solicitando el Usuario y el Correo
electrónico registrado en la UAFE.

Ilustración 4. Pantalla de Recuperar Usuario

Si los datos ingresados son correctos, el SISLAFT enviará automáticamente una

nueva contraseña temporal a la dirección de correo proporcionada a la UAFE y que está
en estado activo, con asunto “Recuperación de Contraseña”. Caso contrario, si ingresa
un correo erróneo, no registrado o datos de acceso incorrectos, el SISLAFT emitirá una
notificación indicando La “información ingresada es incorrecta”. Por motivos de
seguridad, el SISLAFT no especifica si el error radica en el usuario o en la contraseña.

La contraseña debe tener un mínimo de 8 caracteres y debe contener al menos una

letra mayúscula y un número.

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 3. Tras iniciar sesión se accede al Dashboard del SISLAFT. En el panel lateral
superior derecha se visualiza el nombre del usuario y a la izquierda el menú
principal de navegación. Como se aprecia en la siguiente ilustración:

Ilustración 5. Pantalla Principal

MENÚ PRINCIPAL DE NAVEGACIÓN

El panel lateral izquierdo permite acceder a los siguientes módulos: INICIO que
contiene el Dashboard principal, REPORTE RESU, REPORTE ROS y REPORTE NO
ROS que se encuentran diseñados para la gestión y organización de reportes. A
continuación, se detalla el funcionamiento del módulo REPORTE ROS.

REPORTE ROS

Este módulo está compuesto por el Formulario ROS y el Listado ROS. A continuación,
se especifica cada uno de ellos.

FORMULARIO ROS

El usuario podrá crear y enviar los reportes mediante el Formulario ROS, el cual es un
formulario en línea que se encuentra estructurado en cinco secciones consecutivas que
asegura la recopilación de toda la información esencial. Además, en el panel lateral
derecho, se encuentra la Documentación, que podrá ser descargada y utilizada como
material de apoyo. Como se aprecia en la siguiente Ilustración.

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 Ilustración 6. Formulario ROS - Sección A

A continuación, se detalla cada sección:

1. SECCIÓN A- INFORMACIÓN GENERAL: Datos básicos del reporte, incluyendo

la clase y el periodo del reporte.

2. SECCIÓN B- INFORMACIÓN DE LA INSTITUCIÓN QUE REPORTA: Datos

precargados de la entidad que emite el reporte y del OC.

3. SECCIÓN C- INFORMACIÓN DE LA PERSONA O EMPRESA

REPORTADA: Identificación completa de la persona natural o jurídica sobre la
cual recae las inusualidades y/o sospechas.

4. SECCIÓN D- INFORMACIÓN DE LA INUSUALIDAD O SOSPECHA: Descripción

detallada de las operaciones y/o transacciones que han generado las
inusualidades y/o sospechas de la persona natural o jurídica, mismas que no
guardan correspondencia con su perfil económico y financiero que mantienen en
la entidad reportante y que no han podido ser sustentados.

5. SECCIÓN E- INFORMACIÓN TERCEROS IMPLICADOS: Información de

personas naturales o jurídicas que están involucradas en las inusualidades y/o
sospechas.

Posteriormente, se detallan los campos que conforman cada sección, destacándose con
un asterisco rojo aquellos campos que son obligatorios y que el usuario debe completar
de acuerdo con la clase de reporte.

SECCIÓN A- INFORMACIÓN GENERAL

En la Ilustración anterior se muestra la sección A, donde se requiere identificar la clase

de reporte, el año y el mes del reporte a enviar. En consecuencia, se detalla cada uno
de estos campos.

• Clase de Reporte: Las clases de ROS que pueden presentar los SO son:

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 INICIAL: Corresponde al reporte de aquellas operaciones y/o transacciones
realizadas que, tras un análisis integral, no ha podido ser razonablemente
justificadas y presentan indicios fundados de posible relación con el LA/FT/FP.

TENTATIVA: Este tipo de reporte se envía cuando existe la intención de realizar

operaciones y/o transacciones sospechosas por la contraparte, las cuales no
llegaron a materializarse. Es importante señalar que, independientemente de la
existencia o no de un vínculo comercial, la operación y/o transacción, debe ser
comunicada a la UAFE.

REEMPLAZO: Este tipo de reporte permite a los SO corregir o reemplazar datos

específicos de un reporte de clase inicial validado exitosamente. Su aplicación
se encuentra condicionada a lo siguiente:

➢ Requisito previo: Es indispensable obtener la autorización previa de la

UAFE mediante una solicitud formal enviada a los canales oficiales.

➢ Restricción: El proceso de reemplazo de un ROS se realizará por una

sola ocasión.

Es importante mencionar que por ningún caso se podrá reemplazar un NO ROS

por un ROS, ni viceversa.

• Año del Reporte: Corresponde al año calendario al que pertenece el reporte. El

usuario debe seleccionar el año de una lista desplegable.

• Mes del Reporte: Corresponde al mes calendario al que pertenece el reporte. El

usuario debe seleccionar el mes de una lista desplegable.

El SISLAFT permite crear y enviar varios ROS en un mismo periodo. Para lo cual, es
necesario ingresar los reportes de manera individual, siempre que no se haya ingresado
un NO ROS previamente para dicho periodo. De la misma forma, una vez que se haya
reportado un ROS para el período correspondiente, no será posible registrar un NO
ROS.

Navegación en la Sección A

✓ Botón Siguiente: Permite al usuario avanzar a la Sección B.

SECCIÓN B- INFORMACIÓN DE LA INSTITUCIÓN QUE REPORTA

Todos los campos de la entidad y del OC son precargados por el SISLAFT con la
información que el SO ha registrado ante la UAFE. El usuario tiene la responsabilidad
de confirmar que dicha información sea correcta. En la siguiente ilustración se presenta
el formulario de la sección.

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 Ilustración 7. Formulario ROS - Sección B

Campos Precargados

• Usuario: El identificador del Oficial de Cumplimiento.

• Nombre de la Institución / Nombre Comercial: Razón social o nombre de la

marca de la entidad.

• RUC de la Institución: Número de identificación tributaria.

• Código de la Institución: Código interno asignado por la UAFE.

• Sector: Grupo o categoría de actividades económicas y profesionales al que

pertenece el SO.

Navegación en la Sección B

✓ Botón Anterior: Permite al usuario regresar a la Sección A.

✓ Botón Siguiente: Permite al usuario avanzar a la Sección C.

SECCIÓN C- INFORMACIÓN DE LA PERSONA O EMPRESA REPORTADA

Recopila los datos de identificación de la persona natural o jurídica sobre la cual recae
las inusualidades y/o sospechas. En la siguiente ilustración, se presenta el formulario
de la sección.

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 Ilustración 8. Formulario ROS - Sección C

• Tipo de Persona del Reportado: Corresponde a la naturaleza del reportado. Se

debe seleccionar de una lista desplegable lo siguiente:

o Persona Jurídica
o Persona Natural

• Tipo de Identificación del Reportado: Corresponde al tipo de documento de

identificación presentado por la contraparte. Las opciones disponibles en la lista
desplegable se habilitan automáticamente según la elección previa en el campo
“Tipo de Persona del Reportado”. Como se detalla a continuación:

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 Para Persona Natural:

o CEDULA: Documento de identidad nacional para ciudadanos ecuatorianos.

o PASAPORTE: Documento de validez internacional emitido por las autoridades

de cada país.

o ANALOGO: Documentos de identificación extranjeros distintos al pasaporte

(ej. carné diplomático, documento de identificación de refugiado).

Para Persona Jurídica:

o RUC: Identificador fiscal nacional para empresas y entidades jurídicas.

o ANÁLOGO: Para documentos de identificación de empresas o entidades

extranjeras que no poseen RUC ecuatoriano.

• Número de Identificación del Reportado: Corresponde al número de

identificación del reportado. El SISLAFT ejecuta validaciones automáticas
basadas en el tipo de documento seleccionado previamente.

Según la selección las validaciones son las siguientes:

o CEDULA: Al ingresar una cédula válida de 10 dígitos, el SISLAFT consultará

las bases de datos de referencia para completar automáticamente los
campos “Nombre del Reportado y Estado Civil”. Si el estado civil figura como
CASADO, UNION DE HECHO o UNION LIBRE, el SISLAFT procederá a llenar
automáticamente los datos del cónyuge en los campos: “Tipo de Identificación
del Cónyuge, Número de Identificación del Cónyuge y Nombre del Cónyuge”.
Por seguridad e integridad de la información, estos campos serán solo de
lectura.

o RUC: Al ingresar un número de RUC válido de 13 dígitos, el SISLAFT

completará automáticamente el campo “Nombre del Reportado”.

o PASAPORTE y ANALOGO: El SISLAFT validará que la identificación

contenga al menos 6 caracteres y no más de 15.

• Nombre del Reportado: Este campo se completa automáticamente si el tipo de

identificación del reportado es CEDULA o RUC. Caso contrario, ingrese el nombre
completo o la razón social correspondiente. No se permiten números ni caracteres
especiales. ($, #, @, /, etc.).

• Nacionalidad del Reportado / País de Constitución del Reportado: Las

personas naturales tendrán que seleccionar la “Nacionalidad del Reportado”,
mientras que para personas jurídicas deberán indicar el “País de Constitución”. En

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 ambos casos, seleccione el país correspondiente desde la lista desplegable. Para
el efecto utilizar la Tabla 1. Nacionalidad del Catálogo.

• Provincia de Residencia del Reportado / Provincia de Constitución del

Reportado: Para las personas naturales corresponde a la provincia de residencia
actual en ECUADOR y para las personas jurídicas registre la provincia donde se
constituyó la entidad. Si en el campo anterior selecciona un país distinto a
ECUADOR, el SISLAFT habilitará automáticamente la opción EXTRANJERO en
el desplegable. Para el efecto consulte la Tabla 2. Provincia del catálogo.

• Cantón de Residencia del Reportado / Cantón de Constitución del

Reportado: Para las personas naturales corresponde al cantón de residencia
actual en ECUADOR y para las personas jurídicas registre el cantón donde se
constituyó la entidad. Si en el campo anterior selecciona EXTRANJERO, el
SISLAFT habilitará sola la opción EXTRANJERO en el desplegable. Para el efecto
consulte la Tabla 3. Cantón del catálogo.

• Parroquia de Residencia del Reportado / Parroquia de Constitución del

Reportado: Para las personas naturales corresponde a la parroquia de residencia
actual en ECUADOR y para las personas jurídicas registre la parroquia donde se
constituyó la entidad. Si en el campo anterior selecciona EXTRANJERO, el
SISLAFT habilitará solo la opción EXTRANJERO en el desplegable. Para el efecto
consulte la Tabla 4. Cantón del catálogo.

• Registrado en INTERPOL, ONU u OFAC: El usuario debe verificar si el reportado

está en listas restrictivas internacionales, tales como:

o INTERPOL
o OFAC
o ONU

Si se encuentra en alguna de dichas listas, debe seleccionar la opción SI, de lo

contrario, debe seleccionar NO.

• Registrado con Antecedentes Penales o Judiciales: El usuario debe verificar

si la persona reportada registra procesos en el SATJE o en la Consulta de Noticia
del Delito de la Fiscalía General del Estado, si tras el análisis de la consulta se
identifica que cuenta con un proceso de carácter penal, deberá seleccionar la
opción SÍ, de lo contrario, seleccionará NO.

• Persona Expuesta Políticamente: El usuario debe determinar si el reportado es

una PEP, ya sea nacional o internacional, en caso de ser PEP debe seleccionar
SI, caso contrario seleccionar NO.

• Relación del Reportado con la Persona Expuesta Políticamente: Este campo

se habilita automáticamente cuando haya seleccionado la opción “SI” en el campo

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 “Persona Expuesta Políticamente”. Permite especificar la relación del reportado
con una PEP mediante las siguientes opciones:

o PRINCIPAL: El reportado es, por sí mismo una PEP.

o FAMILIAR - CONSANGUINIDAD: Persona natural con parentesco hasta el

cuarto grado de consanguinidad con una PEP.

o FAMILIAR - AFINIDAD: Persona natural con parentesco hasta el segundo

grado de afinidad con una PEP.

o ASOCIADOS: Persona natural o jurídica con vínculos societarios

empresariales, comerciales o laborales con una PEP.

• Relación de Dependencia del Reportado: Campo exclusivo para personas

naturales. Indique si el reportado mantiene una relación de dependencia laboral.
Opciones: SI o NO.

• Principal Actividad Económica: Se muestra un menú desplegable con las

actividades económicas y no económicas. Si la persona reportada posee más de
una actividad económica, debe seleccionar aquella actividad que represente su
principal fuente de ingresos brutos. En el caso de personas naturales bajo relación
de dependencia, el SISLAFT limitará las opciones: “EMPLEADO PRIVADO,
EMPLEADO PUBLICO”. Para el efecto utilizar la Tabla 5: Actividad Económica del
catálogo.

• Segunda Actividad Económica: Seleccione una actividad económica distinta a

la principal según la Tabla 5. Actividad Económica del catálogo. Si el reportado no
posee una segunda actividad económica, debe seleccionar la opción “NO
APLICA” en la lista desplegable. El SISLAFT no permitirá guardar la información
si no se ha registrado primero una Actividad Económica Principal.

• Ingreso Mensual / Ingreso Anual: Corresponde al total de ingresos brutos

generados por las actividades económicas del reportado expresado en dólares
estadounidenses. Para personas naturales, se registrará el “Ingreso Mensual” en
relación de dependencia, y/o el de facturación si es independiente, así como otra
fuente de ingreso adicional. Mientras que para personas jurídicas deberán indicar
el “Ingreso Anual” que genera la entidad.

• Estado Civil: Este campo se habilitará exclusivamente para personas naturales.

Si el tipo de identificación del reportado es “CEDULA” el SISLAFT lo completará
automáticamente y no permitirá modificaciones. Para los otros tipos de
identificaciones del reportado, se desplegará las siguientes opciones:

o CASADO
o DIVORCIADO
o SOLTERO

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 o UNION DE HECHO
o UNION LIBRE
o VIUDO

• Tipo de Identificación del Cónyuge: Este campo se habilitará exclusivamente

para personas naturales y cuando hayan seleccionado en el campo estado civil
las siguientes opciones: “CASADO”, “UNION DE HECHO” o “UNION LIBRE”. Se
desplegará lo siguiente:

o CEDULA
o PASAPORTE
o ANALOGO

• Número de Identificación del Cónyuge: Este campo se habilitará

exclusivamente para personas naturales y cuando hayan seleccionado en el
campo estado civil las siguientes opciones: “CASADO”, “UNION DE HECHO” o
“UNION LIBRE”. El SISLAFT validará automáticamente el formato y longitud
según el tipo de identificación del cónyuge seleccionado previamente.

• Nombre del Cónyuge: Este campo se habilitará exclusivamente para personas

naturales y cuando hayan seleccionado en el campo estado civil las siguientes
opciones: “CASADO”, “UNION DE HECHO” o “UNION LIBRE”. Este campo se
autocompletará automáticamente si el tipo de identificación del cónyuge es
"CEDULA", de lo contrario, ingresar el nombre completo. No se permiten números
ni caracteres especiales ($, #, @, /, etc.)

• Nacionalidad del Cónyuge: Este campo se habilitará exclusivamente para

personas naturales y cuando hayan seleccionado en el campo estado civil las
siguientes opciones: “CASADO”, “UNION DE HECHO” o “UNION LIBRE”. El
SISLAFT desplegará un listado de países a seleccionar de acuerdo a la condición
de ciudadanía del cónyuge. Para el efecto utilizar la Tabla 1. Nacionalidad del
catálogo.

• Tipo de Identificación del Representante Legal: Este campo se habilitará solo

para personas jurídicas. Se presenta el siguiente desplegable:

o CEDULA
o RUC
o PASAPORTE
o ANALOGO

• Número de Identificación del Representante Legal: Este campo se habilitará

solo para personas jurídicas. El usuario debe ingresar el número de identificación
del representante legal. El SISLAFT realiza validaciones automáticas de formato
y longitud según el tipo de identificación del representante legal seleccionado
previamente.

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DERECHOS RESERVADOS
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 • Nombre del Representante Legal: Este campo se habilitará solo para personas
jurídicas. Campo completado automáticamente cuando el tipo de identificación del
representante legal sea “CEDULA” y “RUC”, caso contrario, deben ingresar el
nombre completo del representante legal correspondiente. No se permiten
números ni caracteres especiales ($, #, @, /, etc.).

• Nacionalidad del Representante Legal: Este campo se habilitará solo para

personas jurídicas. Se mostrará un desplegable de listado de países a seleccionar
de acuerdo a la condición de ciudadanía del representante legal. Para el efecto
utilizar la Tabla 1. Nacionalidad del catálogo.

• Fecha de Constitución: Campo exclusivo para personas jurídicas. Debe ingresar

la fecha de creación oficial según su registro ante la autoridad correspondiente.

A continuación, se detallan los campos obligatorios para cada clase de reporte. Aquellos
marcados con una “X” deben completarse obligatoriamente.

Tabla 1. Sección C por Clase de Reporte

NOMBRE DEL CAMPO INICIAL TENTATIVA
Tipo de Persona del Reportado X X
Tipo de Identificación del Reportado X X
Número de Identificación del Reportado X X
Nombre del Reportado X X
Nacionalidad del Reportado / País de Constitución del Reportado X No obligatorio
Provincia de Residencia del Reportado / Provincia de Constitución del Reportado X No obligatorio
Cantón de Residencia del Reportado / Cantón de Constitución del Reportado X No obligatorio
Parroquia de Residencia del Reportado / Parroquia de Constitución del Reportado X No obligatorio
Registrado en INTERPOL, ONU u OFAC X X
Registrado con Antecedentes Penales o Judiciales X X
Persona Expuesta Políticamente X X
Relación del Reportado con la Persona Expuesta Políticamente X X
Relación de Dependencia del Reportado X No obligatorio
Principal Actividad Económica X No obligatorio
Segunda Actividad Económica X No obligatorio
Ingreso Mensual / Ingreso Anual X No obligatorio
Estado Civil X X
Tipo de Identificación del Cónyuge X X
Número de Identificación del Cónyuge X X
Nombre del Cónyuge X X
Nacionalidad del Cónyuge X No obligatorio
Tipo de Identificación del Representante Legal X No obligatorio
Número de Identificación del Representante Legal X No obligatorio
Nombre del Representante Legal X No obligatorio
Nacionalidad del Representante Legal X No obligatorio
Fecha de Constitución X No obligatorio

Navegación en la Sección C

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18 | P á g i n a
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SECCIÓN D- INFORMACIÓN DE LA INUSUALIDAD O SOSPECHA

Esta sección constituye el núcleo del ROS. Contiene la información de las operaciones
inusuales y/o sospechosas de la persona natural o jurídica, detallando aquellos
movimientos que no guardan correspondencia con el perfil económico y financiero
registrado en la entidad reportante y que no han podido ser sustentados. En la siguiente
ilustración se presenta el formulario de la sección D – parte 1.

Ilustración 9. Formulario ROS - Sección D - Parte 1

• Período de Análisis: Corresponde al intervalo de tiempo en el cual el SO ha

desarrollado el análisis del reporte. Se debe registrar la fecha de inicio y fin del
análisis, especificando mes y año según el formato: MMAAAA-MMAAAA.

• Fecha de Vinculación: Debe seleccionar la fecha exacta en que se formalizó la

relación contractual o convenio entre la entidad y el reportado. Formato: AAAA-
MM-DD.

• Monto de la Inusualidad y/o Sospecha: Corresponde a la sumatoria total,

expresada en dólares estadounidenses, de las operaciones y/o transacciones

19 | P á g i n a
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 inusuales y/o sospechosas detectadas en el periodo de análisis. Utilice
únicamente números enteros mayores a cero, sin incluir espacios, puntos, comas
ni caracteres especiales ($, #, @, /, etc.).

• Moneda: Unidad de cambio utilizada en la operación y/o transacción inusual y/o

sospechosa. Deberán seleccionar el tipo de divisa de la lista desplegable, debe
registrarse la divisa que haya tenido mayor participación o uso dentro del monto
total identificado como inusual y/o sospechoso. Para el efecto utilizar la Tabla 6.
Moneda del catálogo.

• Uso de Activos Virtuales: Se deberá indicar si se utilizaron activos virtuales

(criptoactivos) en la operación y/o transacción inusual y/o sospechosa. Para ello,
seleccione la opción SI o NO según corresponda.

• Tipo de Activos Virtuales: Este campo se habilita automáticamente al

seleccionar OTRO en “Tipo de Activos Virtuales”. El usuario debe especificar el
nombre del activo virtual y debe ser diferente a los nombres de la lista desplegable.

• Descripción Tipo de Activos Virtuales: Este campo se habilita automáticamente

al seleccionar OTRO en “Tipo de Activos Virtuales”. El usuario debe especificar el
nombre del activo virtual y debe ser diferente a los nombres de la Tabla 7.

• Uso de Efectivo: Indique si las operaciones y/o transacciones inusuales y/o

sospechosas se realizaron utilizando dinero físico (billetes y monedas de curso
normal). Seleccione Si o NO según corresponda.

• Billetes de Alta Denominación: Este campo se mostrará únicamente cuando se

confirme el “Uso de efectivo”. El usuario deberá especificar si se utilizaron billetes
de alta denominación (50 y 100 dólares estadounidenses), de ser afirmativo debe
seleccionar SI, de lo contrario NO.

• Monto de Billetes de Alta Denominación: Este campo se habilita

automáticamente al seleccionar “SI” en “Billetes de Alta Denominación”. El usuario
deberá registrar el monto total acumulado de las denominaciones.

• Tipo de Transacción: Permite seleccionar hasta tres transacciones relacionadas

con el sector al que pertenece el SO. Deben marcarse aquellas identificadas como
inusuales y/o sospechosas durante el periodo de análisis, en orden de relevancia.

En la siguiente ilustración se presenta el formulario de la sección D – parte 2.

20 | P á g i n a
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 Ilustración 10: Formulario ROS - Sección D - Parte 2

• Fecha de la Transacción: Fecha en la que se identificó la transacción inusual y/o

sospechosa, en caso de tener más de una fecha identificada, debe considerar la
fecha más reciente dentro del periodo de análisis. No puede ser posterior al mes
del periodo final del campo Periodo de Análisis. Formato: AAAA-MM-DD.

• Señales de Alerta: En este campo se debe seleccionar hasta cinco señales de

alerta prioritarias derivadas del análisis realizadas al reportado y escójalas según
su nivel de relevancia. Para el efecto utilizar la Tabla 8. Señales de Alerta del
catálogo.

• Descripción de las Señales de Alertas: Este campo se habilita automáticamente

al seleccionar OTRA en “Señales de Alerta”. El usuario debe especificar la señal
de alerta y debe ser diferente al listado de la Tabla 8.

• Clase del Presunto Delito: Este campo permite al usuario categorizar a las
inusualidades y/o sospechas dentro de los tipos de delitos financieros
relacionados con el lavado de activos, financiamiento del terrorismo o
financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, según la
normativa vigente de la UAFE.

21 | P á g i n a
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 • Provincia de la Inusualidad: El usuario deberá seleccionar la provincia donde se
originó las inusualidades y/o sospechas, si estas ocurrieron en un país diferente a
ECUADOR debe seleccionar “EXTRANJERO”. En caso de involucrarse dos o más
provincias, debe seleccionar aquella donde las inusualidades y/o sospechas
hayan tenido mayor relevancia según su análisis. Para el efecto consulte la Tabla
2. Provincia del catálogo.

• Cantón de la Inusualidad: El usuario deberá seleccionar el cantón

correspondiente a la provincia donde surgió las inusualidades o sospechas. En
caso de que en el campo de provincia de la inusualidad hayan seleccionado la
opción EXTRANJERO, el listado de este campo mostrará la opción
EXTRANJERO. Además, si ocurrió en más de dos cantones dentro de la misma
provincia deben seleccionar el cantón donde ocurrió la inusualidad con mayor
relevancia según el análisis. Para el efecto consulte la Tabla 3. Cantón del
catálogo.

• Parroquia de la Inusualidad: El usuario deberá seleccionar la parroquia

correspondiente al cantón donde surgió las inusualidades y/o sospechas. En caso
de que en el campo de cantón de la inusualidad hayan seleccionado la opción
EXTRANJERO, el listado de este campo mostrará la opción EXTRANJERO.
Además, si ocurrió en más de dos parroquias dentro del mismo cantón deben
seleccionar la parroquia donde ocurrió la inusualidad con mayor relevancia según
el análisis. Para el efecto consulte la Tabla 4. Parroquia del catálogo.

En la siguiente ilustración se presenta el formulario de la sección D – parte 3.

Ilustración 11: Formulario ROS - Sección D - Parte 3

22 | P á g i n a
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 • Descripción de las Inusualidades y/o Sospechas: El usuario deberá detallar de
manera narrativa, clara, coherente y cronológica el análisis realizado. Es
fundamental justificar las razones por las cuales las operaciones y/o transacciones
se califica como inusuales y/o sospechosas.

Antes de completar este apartado, le sugerimos revisar nuevamente

la Guía de buenas prácticas para el envió del Reporte de Operaciones
Sospechosas (ROS) y Alertas tempranas (ATEM), desde el SISLAFT.
La revisión y entendimiento de este documento es clave para
asegurar que la información cumpla con los estándares requeridos.

Los elementos que forman este apartado son fundamentales, puesto que
representan el centro de análisis del ROS y son los siguientes:

▪ ¿Quién?: Este campo se completa automáticamente con la información

del reportado ingresada previamente por el usuario.

▪ ¿Qué y Por qué?: Se detalla las acciones y motivos que fundamentan el

envió del reporte. El campo permite un máximo de 3000 caracteres, no se
permite el uso de caracteres especiales ($, #, @, /, etc.).

▪ Detalle de las Inusualidades y/o Sospechas: Deben detallar en orden

cronológico los movimientos, operaciones y/o transacciones con el monto,
la cantidad, el cómo, cuándo, dónde y con quién, así como cualquier otra
información relevante que no se recabe en los campos del formulario. El
campo permite un máximo de 3000 caracteres, no se permite el uso
caracteres especiales ($, #, @, /, etc.).

En la siguiente ilustración se presenta el formulario de la sección D – parte 4.

23 | P á g i n a
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 Ilustración 12. Formulario ROS - Sección D - Parte 4

• Prioridad del Reporte: El usuario debe asignar el nivel de prioridad al reporte

generado, basándose en la gravedad de las inusualidades detectada y su potencial
impacto. La selección se realiza a través de una escala de cinco niveles
representada por banderas codificadas por color, como se aprecia a continuación:

Ilustración 13: Codificación de la Prioridad

• Documentos Adjuntos: El usuario debe cargar los archivos que sustenten las
inusualidades y/o sospechas reportadas. El SISLAFT indicará los documentos
requeridos, tales como:

o Documentos habilitantes que respalden el reporte ROS.

o Acta Comité de Cumplimiento y/o Informe del oficial de cumplimiento.

A continuación, se detalla que debe contener los siguientes documentos:

Acta del Comité de Cumplimiento: Documento que formalice la aprobación del

reporte. El mismo que debe contener como mínimo: fecha de la sesión, detalle
del periodo del reporte de operaciones sospechosas, firmas de responsabilidad,
y el listado que identifique plenamente a las personas naturales y/o jurídicas
involucradas.

24 | P á g i n a
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 Informe del Oficial de Cumplimiento: En ausencia de un Comité, debe
suscribir un documento que formalice la aprobación del reporte. El mismo que
debe contener como mínimo: la fecha de detección de las operaciones y/o
transacciones inusuales o sospechosas, firmas de responsabilidad, y el listado
que identifique plenamente a las personas naturales y/o jurídicas involucradas.

El usuario deberá usar el botón Examinar para cargar los documentos en formato
PDF, EXCEL, ZIP, Word (DRC/DRCX) e imágenes (JPG o PNG), desde su equipo,
donde cada archivo no debe exceder un peso de 5 MB. En caso de que aún no se
haya realizado la carga, el SISLAFT presentará el mensaje “No se ha seleccionado
ningún archivo”.

• Fecha del Acta: El usuario deberá seleccionar la fecha del acta o del informe en el
que fue aprobado el ROS por parte del Comité de Cumplimiento o el OC, según
corresponda. Esta fecha no puede ser superior a la fecha del reporte ni menor a la
fecha de la operación y/o transacción reportada.

A continuación, se detallan los campos obligatorios para cada tipo de reporte. Aquellos
marcados con una “X” deben completarse obligatoriamente.

Tabla 2. Sección D por Clase de Reporte

NOMBRE DEL CAMPO INICIAL TENTATIVA
Período de Análisis X X
Fecha de Vinculación X No obligatorio
Monto de la Inusualidad y/o Sospecha X X
Moneda X X
Uso de Activos Virtuales X X
Tipo de Activos Virtuales X X
Descripción Tipo de Activos Virtuales X X
Uso de Efectivo X X
Billetes de Alta Denominación X X
Monto de Billetes de Alta Denominación X X
Tipo de Transacción X X
Fecha de Transacción X X
Señales de Alerta X X
Descripción de las Señales de Alerta X X
Clase del Presunto Delito X X
Provincial de Inusualidad X X
Cantón de Inusualidad X X
Parroquia de Inusualidad X X
Descripción de las Inusualidades y/o Sospechas X X
Prioridad del Reporte X X
Documentos Adjuntos X X
Fecha del Acta X X

Navegación en la Sección D

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✓ Botón Siguiente: Permite avanzar a la Sección E.

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SECCIÓN E- INFORMACIÓN DE TERCEROS IMPLICADOS

Esta sección permite, de forma opcional, registrar a una o más personas naturales o
jurídicas que guardan relación con el reportado y que han participado en las
inusualidades y/o sospechas. Esta sección se habilita solo para la clase de reporte
INICIAL. En la siguiente ilustración se presenta el formulario de la sección.

Ilustración 14: Formulario ROS - Sección E

• Botón Agregar Tercer Implicado: Al hacer clic en este botón, el SISLAFT

presenta una ventana modal (una ventana emergente que aparece sobre la
pantalla principal) con el título Agregar Tercer Implicado. Esta ventana incluye los
campos requeridos para introducir la información del tercer implicado, una vez que
se haya completado la información, es necesario pulsar el botón Insertar. Este
proceso se repite hasta que se haya ingresado la información de todos los terceros
implicados en el formulario. A continuación, se ilustra la venta modal.

Ilustración 15. Pantalla Agregar Tercer Implicado

26 | P á g i n a
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Los campos que contiene la ventana modal son los siguientes:

• Tipo de Persona del Tercer Implicado: Corresponde a la naturaleza del tercer

implicado. Se debe seleccionar de una lista desplegable lo siguiente:

o Persona Jurídica
o Persona Natural

• Tipo de Identificación del Tercer Implicado: Corresponde al tipo de documento

de identificación del tercer implicado. Las opciones disponibles en la lista
desplegable se habilitan automáticamente según la elección previa en el campo
“Tipo de Persona del Tercer Implicado”.

Para Persona Natural:

o CEDULA
o PASAPORTE
o ANALOGO

Para Persona Jurídica:

o RUC
o ANÁLOGO

• Número de Identificación del Tercer Implicado: Corresponde al número de

identificación del tercer implicado. El usuario debe ingresar el número de
identificación y el SISLAFT realiza validaciones automáticas de formato y longitud
según el tipo de identificación seleccionado previamente.

• Nombre del Tercer Implicado: Este campo se completa automáticamente si el

tipo de identificación del tercer reportado es CEDULA o RUC. Caso contrario,
ingrese el nombre completo o la razón social correspondiente. No se permiten
números ni caracteres especiales. ($, #, @, /, etc.).

• Nacionalidad del Tercer Implicado / País de Constitución del Tercer

Implicado: Las personas naturales tendrán que completar el campo
“Nacionalidad del Tercer Implicado”, mientras que para personas jurídicas
deberán indicar el “País de Constitución del Tercer Implicado”. En ambos casos,
seleccione el país correspondiente desde la lista desplegable. Para el efecto
utilizar la Tabla 1. Nacionalidad del Catálogo.

• Vínculo del Tercer Implicado: Corresponde al tipo de relación entre el tercer

implicado y el reportado conforme la naturaleza de la persona. Para el efecto
utilizar la Tabla 9. Vínculo Terceros del Catálogo.

• Descripción del Vínculo del Tercer Implicado: Este campo se habilita solo si se
selecciona la opción “OTRO” en el campo “Vínculo del Tercer Implicado”. Debe

27 | P á g i n a
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 detallar el vínculo que tiene con la persona reportada y debe ser diferente al listado
de la Tabla 9.

Botones de Acción en la Modal

✓ Cancelar: Cierra la ventana modal sin guardar la información capturada,

descartando el registro del tercero implicado.

✓ Insertar: Valida la información ingresada y agrega el registro del tercero

implicado a la lista principal de la Sección E, permitiendo continuar con el
proceso.

Botones de Navegación y Envío Final

✓ Anterior: Este botón permite al usuario regresar a la Sección D. Su función es

permitir revisar o modificar la información, sin perder la información ya cargada
en la Sección E.

✓ Enviar Formulario: Este es el botón de acción final para el envió del reporte. Al
hacer clic en Enviar Formulario, el SISLAFT validará que todos los campos
obligatorios del ROS se hayan completado correctamente. Si se detectan errores
o información faltante, se mostrará una ventana de Atención, solicitando la
revisión de cada sección. Para proceder a realizar los ajustes necesarios.

Ilustración 16. Ventana de Atención

Al hacer clic en el botón OK, cada sección mostrará los campos con los mensajes de
validaciones a solventar para posterior envío. Este proceso se realizará hasta que el
reporte se encuentre sin ninguna novedad.

Tras una validación Exitosa, el SISLAFT remite formalmente el reporte a la UAFE,

generando automáticamente el número de ROS y su fecha de envío. Simultáneamente,
se notificará la recepción a los correos electrónicos activos registrados por el SO, como
se muestra a continuación:

28 | P á g i n a
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 Ilustración 17: Notificación Carga Exitosa del ROS

LISTADO ROS

Corresponde a la funcionalidad del SISLAFT que permite realizar consultas sobre los
ROS históricos que han sido enviados por el SO a la UAFE, como se muestra en la
siguiente ilustración:

Ilustración 18. Módulo Listado ROS

Permite hacer búsquedas y establecer filtros según los siguientes criterios, los cuales
pueden ser consultados de manera individual o en combinación.

• Número de Reporte: Búsqueda exacta utilizando el identificador único asignado

al reporte el mismo que se encuentra reflejado en el correo de notificación emitido
por la UAFE.

• Identificación del Reportado: Búsqueda por el número de cédula, RUC,

pasaporte o identificación análoga del reportado.

• Nombre del Reportado: Búsqueda por el nombre, apellidos o razón social del
reportado.

• Fecha Desde y Fecha Hasta: Consulta de ROS utilizando la fecha de reporte el

mismo que se encuentra reflejado en la notificación emitido por la UAFE.
Seleccionado el rango de fechas a consultar, Fecha Desde y la Fecha Hasta.

29 | P á g i n a
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Resultados: Una vez definidos los criterios de búsqueda, el usuario debe hacer clic en
el botón azul de búsqueda (icono de lupa) para ejecutar la consulta. El SISLAFT
entregará el resultado de la búsqueda de manera consolidada en una tabla resumen en
la parte inferior de la pantalla, como se muestra a continuación:

Ilustración 19. Listado ROS – Resultados

En la columna denominada “Acciones”, haga clic en el icono de documento para

visualizar toda la información del formulario ROS. También podrá descargar los archivos
adjuntos correspondientes.

REPORTE NO ROS

Este módulo está compuesto por el Formulario NO ROS y el Listado NO ROS. A

continuación, se detalla cada uno de ellos.

FORMULARIO NO ROS

Este módulo permite cumplir con la obligación legal de reportar el NO ROS durante un
periodo específico.

Ilustración 20. Módulo Reporte NO ROS

• Periodo de Reporte: Corresponde al año y mes específico del NO ROS.

o Año de Reporte: Seleccionar el año de la lista desplegable.

30 | P á g i n a
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 o Mes de Reporte: Seleccionar el mes correspondiente de la lista
desplegable.

• Documentos Adjuntos: El usuario debe cargar el archivo que sustenten la

declaración de NO ROS. Tal como:

o Acta Comité de Cumplimiento y/o Informe del oficial de cumplimiento.

Acta del Comité de Cumplimiento: Documento que formalice la aprobación del

NO ROS. Debe contener como mínimo: fecha de la sesión, detalle del periodo
del reporte, firmas de responsabilidad.

Informe del Oficial de Cumplimiento: En ausencia de un Comité, es necesario

que suscriban un documento que formalice la aprobación del NO ROS. Este
debe contener como mínimo: el periodo de reporte y firmas de responsabilidad.

El usuario deberá usar el botón Examinar para cargar los documentos en formato
PDF, EXCEL, ZIP, Word (DRC/DRCX) e imágenes (JPG o PNG), desde su equipo,
donde cada archivo no debe exceder un peso de 5 MB. En caso de que aún no se
haya realizado la carga, el SISLAFT presentará el mensaje “No se ha seleccionado
ningún archivo”.

Botón Enviar Formulario: Al hacer clic en este botón, el SISLAFT realiza las
validaciones de todos los campos. Si la validación no ha sido exitosa, se mostrará los
campos con los mensajes de validación a solventar para posterior envío. Este proceso
se realizará hasta que el reporte se encuentre sin ninguna novedad.

Tras una validación Exitosa, el SISLAFT remite formalmente el reporte a la UAFE,

generando automáticamente el número del NO ROS y su fecha de envío.
Simultáneamente, se notificará la recepción a los correos electrónicos activos
registrados por el SO, como se muestra a continuación:

Ilustración 21. Notificación Carga Exitosa del NO ROS

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LISTADO NO ROS

Corresponde a la funcionalidad del SISLAFT que permite realizar consultas sobre los
NO ROS históricos que han sido enviados por el SO a la UAFE. Como se muestra en
la siguiente ilustración:

Ilustración 22: Módulo Listado NO ROS

Permite hacer búsquedas y establecer filtros de los NO ROS históricos según los
siguientes criterios, los cuales pueden ser consultados de manera individual o en
combinación.

• Número de Reporte: Búsqueda exacta utilizando el identificador único asignado

al reporte, el mismo que se encuentra reflejado en el correo de notificación emitido
por la UAFE.

• Fecha Desde y Fecha Hasta: Consulta del NO ROS utilizando la fecha de

reporte el mismo que se encuentra reflejado en la notificación emitida por la
UAFE. Seleccionar el rango de fechas a consultar Fecha Desde y Fecha Hasta.

Resultados: Una vez definidos los criterios de búsqueda, el usuario debe hacer clic en
el botón azul de búsqueda (icono de lupa) para ejecutar la consulta. El SISLAFT
entregará el resultado de la búsqueda de manera consolidada en una tabla resumen en
la parte inferior de la pantalla, como se muestra a continuación:

Ilustración 23. Listado NO ROS – Resultados

En la columna denominada “Documento Adjunto”, podrá descargar el archivo adjunto

correspondiente al formulario NO ROS; además, tendrá la opción de descargar el
archivo adjunto que aparece en el formulario.

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