AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001
INSTRUCTOR:
José Dario Montoya
INFORME EJECUTIVO
APRENDIZ:
Yulibeth Heredia Riveros
EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para
colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la
eficacia del mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa
definido usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las
indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo
encuentra en el material del programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador
de textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa
donde labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este
Principio de auditoria
principio en una auditoría liderada por usted?
Siendo responsable, honesto y ético
Tener competencias relacionadas con la auditoria
No dejarme influenciar sobre el juicio que
realice en el proceso de la
1. Integridad
auditoria, ni aceptar dadivas para emitir juicios a
favor o en contra
Siendo responsable, honesta, ética
Tener competencias relacionadas con la auditoria
Informar con claridad y exactitud los hallazgos y
2. Presentación Ecuánime
conclusiones las actividades de la auditoria
Aplicar juicios razonables con el cuidado
3. Debido cuidado
correspondiente teniendo en cuenta la importancia
profesional
de la tarea a desarrollar
Manejar con discreción la información
4. Confidencialidad
suministrada mediante la auditoria
A veces los auditores son juez y parte en la
5. Independencia actividad que se va a auditar y esto sucede mas
que todo en las pequeñas empresas
6. Enfoque basado en la Debo ser racional para alcanzar conclusiones de
evidencia la auditoria que sean fiables
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u
otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa: CONTRUCTORA LAPU SAS
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de Criterios de Equipo Cliente de la
ejecutar auditoría la auditoría auditoría auditor auditoría
Realizar una
Determinar el detallada
grado de Hacer una revisión de
Ingeniero
1- De cumplimiento revisión de los Jefes de
de control
suficiencia con los papeles de documentos área
de calidad
“DEBES” de la oficina que
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Asegurar que
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Todas las reprueban, Ingeniero
2- De se han Jefes de
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Determinar
que tan Saber que
adecuadas son tan efectiva Ingeniero
3- De Proyectos de Jefes
las reglas para es la de control
productividad construcción operativos
alcanzar las aplicación de de calidad
metas de la las reglas
organización
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Conclusión
Poder entender mas a fondo el deber ser de las auditorias internas, conocer para
que se utiliza cada tipo, conocer cuales deben ser las actitudes y aptitudes de los
auditores y sobre todo la importancia de las auditorias para el desarrollo eficaz de
cada proceso según la actividad económica de cada empresa
Poder entender más a
fondo el deber ser de
las auditorías internas,
conocer para que
se utiliza cada tipo,
conocer cuáles deben
ser las actitudes y
aptitudes de los
auditores
y sobretodo la
importancia de las
auditorias para el
desarrollo eficaz de
cada proceso
según la actividad
económica de cada
empresa.
Poder entender más a
fondo el deber ser de
las auditorías internas,
conocer para que
se utiliza cada tipo,
conocer cuáles deben
ser las actitudes y
aptitudes de los
auditores
y sobretodo la
importancia de las
auditorias para el
desarrollo eficaz de
cada proceso
según la actividad
económica de cada
empresa.