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INFORMACION GENERAL

Razón Social
EMP. DE SERVICIOS SANTA MONICA S.R.L.

Código Interno 20319127845

Actividad Económica/Giro
CIIU 5629: Otras actividades de servicio de comidas
Actividad Evaluada
Servicio de alimentación

Tipo Evaluación VOLCAN_2024

Dirección Oficina Principal

Calle Rio Marañon manzana I lote 3, urbanización Valle De La Molina, La Molina
Localidad
LA MOLINA (LIMA - LIMA)

Teléfono 964102502

Fax .-.

Página Web [Link]

Nº de Empleados Fijo 441

Subcontratado 0

Antiguedad de la Empresa 29 Años

Cuestionario Contratistas

Nombre de Contacto Comercial Judy Zegarra Hiamán

Teléfono 979355901

Correo Electrónico jzegarra@[Link]

Telefono Celular 979355901

Propósito Realizar la auditoría de segunda parte a la empresa

EMP. DE SERVICIOS SANTA MONICA S.R.L.
Desde los aspectos de: Datos Generales; i. Gestión Estratégica; ii.
Compliance y Responsabilidad Social; Iii. Legal; iv. Administración;
v. Recursos Humanos; vi. Activos; Vii. Tecnología de Información
(it); Viii. Información Financiera; ix. Gestión de Subcontratistas; x -
a. hse - Seguridad y Salud Ocupacional; x - b. hse - Medio
Ambiente; xi. Calidad; Xii. Mantenimiento e Integridad Mecánica;
Xiii. Logística; Xiv. Transporte; xv. Información Comercial. Con los
requisitos definidos por la empresa
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VOLCAN COMPANIA MINERA S.A.A.

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

VOLCAN COMPANIA MINERA S.A.A.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
VOLCAN COMPANIA MINERA S.A.A.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de i. Gestión Estratégica; ii. Compliance

y Responsabilidad Social; Iii. Legal; iv. Administración; v. Recursos
Humanos; vi. Activos; Vii. Tecnología de Información (it); Viii.
Información Financiera; ix. Gestión de Subcontratistas; x - a. hse -
Seguridad y Salud Ocupacional; x - b. hse - Medio Ambiente; xi.
Calidad; Xii. Mantenimiento e Integridad Mecánica; Xiii. Logística;
Xiv. Transporte; xv. Información Comercial; previamente
especificada por la empresa
VOLCAN COMPANIA MINERA S.A.A.
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.

Observación en constancia

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector MENDEZ REDUCINDO, JOEL OSCAR

Fecha de Recepción de la 19/11/2025

Documentación

Lugar de Visita Unidad Minera Santa Luisa

Fecha de Visita(*) 13/01/2026

Emitido el 22/01/2026
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DATOS GENERALES

DATOS GENERALES

1. Dirección de las oficinas administrativas

Nota: auditoría documentaria

Dirección Distrito Provincia Departament País

o
Calle Rio Lq Molina Lima Lima Perú
Marañon
manzana I lote
3, urbanización
Valle De La
Molina

2. Dirección lega l
Nota: auditoría documentaria

Dirección Distrito Provincia Departament País

o
Calle Rio La Molina Lima Lima Perú
Marañon
manzana I lote
3, urbanización
Valle De La
Molina

3. Actividad:
Nota: auditoría documentaria

Unidades Mineras en las Servicio a prestar

que trabaja/trabajará
Southern Coper SAA Servicio de alimentación
CIA MInera Santa Luisa Servicio de alimentación
SA
Las Bravas n.° 2 De Ica Servicio de alimentación
SAC
Compañia Minera Kolpa Servicio de alimentación
SAA
Minera IRL SA Servicio de alimentación

4. Número de colaboradores:
Nota: auditoría documentaria
• Administrativo: 89

• Operativo: 355

• N.° total 444

 Página 4

5. Turnos de trabajo:
Nota: auditoría documentaria
6 am a 6 pm
9 am a 9 pm
3 am a 3 pm
5 am a 5 pm
8 am a 8 pm
5 am a 5 pm
6 pm a 6 am

6. Principales accionistas o socios (no aplicable en caso de ser persona natural):

Nota: auditoría documentaria

Nombres y apellidos % Actual

Olga Otárola de Peña 93
Daniel Adolfo Peña 7
Otárola

Evidencias:
Los accionistas fueron verificados en la ficha RUC.

7. Principales ejecutivos/gerentes (detallar el nombre de los apoderados)

Nota: auditoría documentaria

Nombres y apellidos Cargo

Otarola De Peña Olga Gerente general
Peña Otarola Daniel Gerente Administrativo
Adolfo
Peña Otarola Eduardo Administrador general
Lazo Oré Mauricio Jefe general de Logistica

Evidencias:
Los puestos fueron verificados en su organigrama actualizado al año 2025.

8. Partida Electrónica/Registral (no aplicable en caso de ser persona natural):

Nota: auditoría documentaria
N.° 12812917

9. Modificación de estatutos según Sunarp, correspondientes a los 2 últimos años (no aplicable en caso de ser
persona natural):
Nota: auditoría documentaria
Vigencia de poder a favor de Otarola De Peña Olga como gerente general

10. Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada (consorcios,
representante de marca, distribuidor autorizado, otros):
Nota: auditoría documentaria
Servicios San Juan S.R.L.

11. Número de licencia de funcionamiento:

Nota: auditoría documentaria
01183
 Página 5

12. Número de Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Defensa Civil:

Nota: auditoría documentaria
01183

13. Número del registro como empresa contratista minera (si aplica):
Nota: auditoría documentaria

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no es contratista minero.
 Página 6

I. GESTIÓN ESTRATÉGICA

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

14. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para identificar el alineamiento estratégico de las empresas postoras con la gestión
estratégica de Volcan.
Responsabilidades asignadas y definidas, para el logro de nuestras metas

1.1. GERENCIA ESTRATÉGICA

15. ¿La empresa cuenta con una misión?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

16. ¿La empresa cuenta con una visión?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

17. ¿La empresa cuenta con un propósito?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

18. ¿La empresa cuenta con políticas?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

19. ¿La empresa cuenta con objetivos y metas?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

20. ¿La empresa cuenta con un plan estratégico documentado, vigente e implementado?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

21. ¿La empresa cuenta con un análisis crítico y evaluación de resultados?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

22. ¿La empresa cuenta con la incorporación de lecciones aprendidas, planificación y ejecución de oportunidades
de mejora en el desempeño?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 7

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

23. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 8

II. COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

24. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar la implementación de políticas de compliance (anticorrupción, antifraude,
conflicto de interes, obsequios e invitaciones, lavado de activos, etc.) y responsabilidad social en los postores
que esperan trabajar con Volcan.

2.1. REQUISITOS PRINCIPALES

25. ¿La empresa cuenta con una política de anticorrupción escrita, vigente, implementada y sistemática?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

26. ¿La empresa cuenta con una política de antifraude escrita, vigente, implementada y sistemática?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

27. ¿La empresa cuenta con una política de conflicto de intereses escrita, vigente, implementada y sistemática?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

28. ¿La empresa cuenta con una política de obsequios e invitaciones escrita, vigente, implementada y sistemática?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

29. ¿La empresa cuenta con una política de prevención de lavado de activos escrita, vigente, implementada y
sistemática?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

30. ¿La empresa ha difundido y comunicado las políticas anteriormente mencionadas (anticorrupción, antifraude,
conflicto de intereses, obsequios e invitaciones, y prevención de lavado de activos)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

2.2. REQUISITOS PRINCIPALES - RESPONSABILIDAD SOCIAL

31. ¿La empresa cuenta con una política de responsabilidad social?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 9

32. ¿La empresa cuenta con una política de derechos humanos?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

33. ¿La empresa cuenta con buenas prácticas de derechos humanos enfocados en impedir el trabajo forzado,
trabajo infantil, contratación y prácticas de empleo injustas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

34. ¿La empresa cuenta con actividades a realizar que mejoren su performance social?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

35. ¿La empresa cuenta con actividades en pro del cuidado del medio ambiente?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

• Si la respuesta es SÍ, mencionar las actividades:

- PROCEDIMIENTO DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS
- PLAN DE EFICIENCIA HÍDRICA
- PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL

36. ¿La empresa cuenta con canales de información para mantener informados a sus stakeholders?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

37. ¿La empresa cuenta con mecanismos de recepción y resolución de quejas y reclamos de sus stakeholders?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

2.3. PRINCIPALES STAKEHOLDERS

38. Principales stakeholders:

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Principales stakeholders Estrategia de

relacionamiento
Compañías Mineras Contratos de Prestación
de Servicios
Proveedores Adquisición de insumos,
enseres, materiales
Clientes Consumo del producto
final
Directivos de la Empresa Dirigir, coordinar
Colaboradores de la Cumplir y ejecutar
Empresa acciones
 Página 10

2.4. PROGRAMAS EMBLEMÁTICOS EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

39. Programas emblemáticos en materia de responsabilidad social:

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Programa Impacto Público objetivo

Compras Locales de Positivo Comuneros de una
materias primas (papas, Comunidad Campesina
maiz, carne)
Contrato de Mano de Positivo Comuneros de una
Obra no calificada - Comunidad Campesina
Vajilleros

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

40. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 11

III. LEGAL

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

41. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar el cumplimiento legal de los postores a razón de la constitución de sus
empresas y de sus compromisos contractuales.

3.1. DOCUMENTOS LEGALES

42. ¿La empresa cuenta con su Escritura Pública de Constitución?

Nota: auditoria documentaria
SÍ (5)

• Detallar:
ELA BALBIN SEGOVIA NOTARIA DE HUANCAYO, TESTIMONIO, ESCRITURA: 1384 -FOJAS 4939......

43. ¿Los poderes de los representantes se encuentran vigentes?

Nota: auditoria documentaria
SÍ (5)

44. ¿La empresa cuenta con la autorización vigente de la entidad gubernamental relacionada al servicio prestado?
Nota: auditoria documentaria
SÍ (5)

45. ¿La empresa cuenta con su registro RUC activo?

Nota: auditoria documentaria
SÍ (5)

• Detallar:
0730Reporte de Ficha RUCEMP. DE SERVICIOS SANTA MONICA S.R.L.20319127845

46. ¿La empresa cuenta con un procedimiento vigente e implementado para identificar, evaluar y cumplir las
normas legales aplicables a sus actividades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

47. ¿La empresa cuenta con la constancia de inscripción en el Registro Nacional de Empresas y Entidades de
Intermediación Laboral (RENEEIL) o el Registro de Empresas Contratistas Mineras?
Nota: auditoria documentaria
SÍ (5)

48. ¿La empresa cuenta con los contratos de trabajo del personal desplazado - causa objetiva?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 12

49. ¿La empresa cuenta con mecanismos de comunicación y negociación con las organizaciones sindicales?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

50. ¿La empresa cuenta con los registros de los equipos y maquinarias de su propiedad o bajo su administración o
contratos de alquiler de los equipos o maquinarias?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las maquinas tomadas como muestra son: Cocina industrial a gas, horno industrial eléctrico y licuadora
industrial.

51. ¿La empresa cuenta con antecedentes de multas ante Sunafil, consentidas o confirmadas, por incurrir en
infracciones a la labor inspectiva o incumplimiento en materia de tercerización laboral?
Puntuación inversa: el NO se considera FORTALEZA
Nota: auditoría presencial
NO (5)

3.2. CUMPLIMIENTO DE SUS OBLIGACIONES EN LOS ÚLTIMOS SEIS MESES

52. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento del pago puntual de Sunat: IGV y
Renta según el cronograma de obligaciones mensuales de la Sunat?
Nota: auditoría documentaria
• Sunat: IGV y Renta SÍ (5)

Evidencias:
La empresa evidencio la constancia y pagos de IGV-Renta de los meses de junio - noviembre del 2025.

53. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento del pago puntual de EsSalud
según el cronograma de obligaciones mensuales de la Sunat?
Nota: auditoría documentaria
• EsSalud - Plame SÍ (5)

Evidencias:
La empresa evidencio la constancia y pago de EsSalud de los meses de junio - noviembre del 2025.

54. En los últimos 6 meses, ¿la empresa cuenta con evidencia del pago puntual del Seguro Complementario de
Riesgo de trabajo-SCTR (Salud y Pensión)?
Nota: auditoría documentaria
• SCTR (Salud y Pensión) SÍ (5)

55. En los últimos 6 meses, ¿la empresa cuenta con evidencia del pago puntual de la Empresa Prestadora de Salud
-EPS?
Nota: auditoría documentaria
• Empresa Prestadora de Salud-EPS SÍ (5)
 Página 13

56. En los últimos 6 meses, la empresa presentó la declaración y pago puntual de AFP/ONP?
En el caso de ONP se verificará la puntualidad de los pagos según cronograma de obligaciones mensuales de
la Sunat.
Nota: auditoría documentaria
• AFP/ONP SÍ (5)

Evidencias:
La empresa evidencio la declaración y el pago de los meses de junio - noviembre del 2025.

57. En los últimos 6 meses, ¿la empresa cuenta con evidencia del pago puntual de la Compensación por tiempo de
servicio- CTS del último año (mayo y noviembre)?
Nota: auditoria presencial
• Compensación por tiempo de servicio- CTS del último año (mayo y noviembre) SÍ (5)

58. En los últimos 6 meses, ¿la empresa cuenta con evidencia del pago puntual de la planilla al personal?
Nota: auditoria presencial
• Planilla al personal SÍ (5)

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

59. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
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IV. ADMINISTRACIÓN

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

60. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con los seguros que exige la ley para
realizar labores en el sector minero y si los mismos se encuentran vigentes.

4.1. DOCUMENTOS

61. ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

Póliza de robos/incendio/siniestros
Nota: auditoría documentaria

Tipo de póliza/seguro Número de póliza y Empresa aseguradora Póliza vigente

vigencia (SÍ, NO, NA)
.-. .-. .-. NA

Hallazgos:
La empresa no cuenta con su poliza de multirreisgo.

62. ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

Pólizas de daños contra terceros/Responsabilidad Civil
Nota: auditoría documentaria

Tipo de póliza/seguro Número de póliza y Empresa aseguradora Póliza vigente

vigencia (SÍ, NO, NA)
Póliza de responsabildiad 120014794. La Positiva SÍ (5)
social Desde 25/08/2025 12:00
hrs hasta 25/08/2026
12:00 hrs.

63. ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

Póliza Vida Ley para sus trabajadores
Nota: auditoría documentaria

Tipo de póliza/seguro Número de póliza y Empresa aseguradora Póliza vigente

vigencia (SÍ, NO)
Seguro de vida ley 1294895 La Positiva SÍ (5)
DESDE 01/11/2025
HASTA 01/12/2025

64. ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

SCTR (Salud y Pensión)
Nota: auditoría documentaria

Tipo de póliza/seguro Número de póliza y Empresa aseguradora Póliza vigente

vigencia (SÍ, NO, NA)
SCTR pensión 1307262 PENSIÓN, La Positiva SÍ (5)
SCTR salud SCTR SALUD, DESDE
1/11/2025 HASTA
01/12/2025
 Página 15

65. Mapa de procesos o reseña de los procesos y sus interrelaciones

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

66. Número de colaboradores:

Nota: auditoría documentaria
• Planilla: 444

• Subcontratado: -

• N.° total 444

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

67. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 16

V. RECURSOS HUMANOS

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

68. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión del recurso humano que
considere los procesos de reclutamiento de personal, aseguramiento de las competencias, pérfiles de puestos
adecuados, programas de capacitación por puestos de trabajo, evaluaciones de desempeño y que esto se
encuentren alineados con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

5.1. GRADO DE INSTRUCCIÓN DEL PERSONAL

69. Grado de instrucción del personal administrativo

Indicar cantidad por cada categoría. Pregunta informativa.
Nota: auditoría documentaria

Maestrías Profesionale Técnico Secundaria Primaria

s
5 40 44 .-. .-.

70. Grado de instrucción del personal operativo

Indicar cantidad por cada categoría. Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Maestrías Profesionale Técnico Secundaria Primaria

s
.-. 15 54 280 6

5.2. GENERALES

71. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento implementado y sistemático de reclutamiento de personal
para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

72. ¿La empresa cuenta con un manual de organización y funciones?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

73. ¿La empresa cuenta con un organigrama vigente y actualizado?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

74. ¿La empresa cuenta con personal según los perfiles establecidos para el puesto de trabajo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 17

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

75. ¿La empresa cuenta con archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

76. ¿La empresa cuenta con funciones definidas donde estén descritos los objetivos del puesto y las actividades
principales?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

77. ¿La empresa cuenta con los registros de inducciones para los contratistas y subcontratistas?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

78. ¿La empresa cuenta con los registros de reinducciones para contratistas y subcontratistas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

79. ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación general por puestos de trabajo donde se evidencie el
cumplimiento y cantidad de público objetivo cubierto?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

80. ¿La empresa cuenta con un proceso implementado de evaluaciones periódicas del desempeño de personal con
criterios claramente definidos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

81. ¿La empresa cuenta con criterios de remuneración acorde al mercado?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 18

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

82. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 19

VI. ACTIVOS

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

83. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con los activos necesarios para la
prestación del servicio solicitado y que estos se encuentren alineados con las expectativas de desempeño del
sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

6.1. CAPACIDAD DE LA EMPRESA

84. Indicar la capacidad de la empresa. Reportar en una misma unidad (horas-hombre, toneladas métricas, metros
cúbicos, etc.) y período (mes o año).
(Pregunta sin puntaje):
(1) Capacidad instalada: horas-hombre, toneladas métricas, metros cúbicos, monto en soles de contratación,
etc.) del servicio evaluado en un determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(2) Registrar la capacidad utilizada: horas-hombre, toneladas métricas, metros cúbicos, monto en soles de
contratación, entre otros) en un determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(3) Capacidad utilizada/capacidad instalada
Nota: auditoría presencial

Unidad Capacidad instalada (1) Capacidad utilizada de la % (3)

instalada (2)
Santa Luisa - Octubre 13,950 12,710 91.11111
Santa Luisa - Setiembre 13,500 12,300 91.11111
Santa Luisa - Agosto 13,950 12,710 91.11111

6.2. INSTALACIONES DE LA EMPRESA

85. Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Oficinas
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Antigüedad (años) Hipotecado (SÍ/NO/NA) Propiedad formal

(SÍ/NO/NA)
100 2005 SÍ SÍ (5)

86. Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Almacén
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Antigüedad (años) Hipotecado (SÍ/NO/NA) Propiedad formal

(SÍ/NO/NA)
500 2019 SÍ SÍ (5)

87. Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Talleres
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Antigüedad (años) Hipotecado (SÍ/NO/NA) Propiedad formal

(SÍ/NO/NA)
1000 2011 SÍ SÍ (5)
 Página 20

88. Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Laboratorio
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Antigüedad (años) Hipotecado (SÍ/NO/NA) Propiedad formal

(SÍ/NO/NA)
.-. .-. NA NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con laboratorios.

89. Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:
Otras instalaciones (especificar):
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Antigüedad (años) Hipotecado (SÍ/NO/NA) Propiedad formal

(SÍ/NO/NA)
.-. .-. NA NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con otras instalaciones para ejecutar la actividad
evaluada.

90. Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

Oficinas
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Vigencia del alquiler Alquiler formal (SÍ/NO/NA)

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con oficinas propias.

91. Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

Almacén
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Vigencia del alquiler Alquiler formal (SÍ/NO/NA)

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con oficinas propias.

92. Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

Talleres
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Vigencia del alquiler Alquiler formal (SÍ/NO/NA)

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con oficinas propias.

93. Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

Laboratorio
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Vigencia del alquiler Alquiler formal (SÍ/NO/NA)

.-. .-. NA
 Página 21

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con oficinas propias.

94. Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

Otras instalaciones (especificar):
Nota: auditoría documentaria

Área (m2) Vigencia del alquiler Alquiler formal (SÍ/NO/NA)

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con oficinas propias.

95. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Oficinas
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

La Molina Lima SATISFACTORIO

96. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Almacén de insumos/materia prima
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

Chorrillos Lima SATISFACTORIO

97. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Almacén de repuestos
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

El Tambo Huancayo SATISFACTORIO

98. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Talleres
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con talleres.

99. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Laboratorio
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con un laboratorio.
 Página 22

100. Condiciones y ubicación geográfica de las instalaciones de la empresa:

Otras instalaciones (especificar)
Nota: auditoría documentaria

Ubicación geográfica Ciudad Estado

.-. .-. NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con otras instalaciones.

6.3. GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

101. Indicar la capacidad de contratación de la línea/actividad evaluada. Reportar en una misma unidad (horas-
hombre, toneladas métricas, metros cúbicos, etc.) y período (mes o año).
(1) Capacidad instalada: registrar la máxima capacidad del servicio brindado (por ejemplo: horas - hombre,
toneladas métricas, metros cúbicos, monto en soles de contratación, etc.) del servicio evaluado en un
determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(2) Registrar la capacidad del servicio actual evaluado (por ejemplo: horas - hombre, toneladas métricas, metros
cúbicos, monto en soles de contratación, entre otros) en un determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(3) Capacidad actual/capacidad instalada
Nota: auditoría presencial
• ¿La empresa indicó su capacidad de contratación? SÍ (5)

Actividad Unidad Capacidad Servicio % (3)

evaluada instalada (1) actual (2)
Servicio de Santa Luisa - 13,950 12,710 91.11
alimentación Octubre
(desayuno,
almuerzo y
cena)
Servicio de Santa Luisa - 13,950 12,300 88.17
alimentación Setiembre
(desayuno,
almuerzo y
cena)
Servicio de Santa Luisa - 13,950 12,710 91.11
alimentación Agosto
(desayuno,
almuerzo y
cena)

6.4. SISTEMAS DE COMUNICACIÓN Y TRANSMISIÓN DE DATOS

102. ¿Los trabajadores de la empresa cuentan con un teléfono/teléfono celular/radio teléfono satelital?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

103. ¿La empresa cuenta con una red LAN/Intranet? (a partir de 6 equipos de cómputo)
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

104. ¿La empresa cuenta con una red WAN/extranet?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 23

105. ¿La empresa cuenta con conexión a internet con línea dedicada y correo electrónico?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

6.5. MÁQUINAS Y EQUIPOS

106. Registrar las 10 principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
(1) Indicar la unidad de medida. Ejemplo: unidad/hora; tonelada/mes
Nota: auditoría documentaria

Ítem Descripción Marca Capacidad Año de Alquiler o

fabricación propiedad
formal
(SÍ/NO)
1 Cocina de 6 INOX 6 Hornillas 2016 SÍ (5)
hornillas, acero
inoxidable
2 Licuadora INOX 10 litros 2018 SÍ (5)
Industrial
3 Línea FRITECSA 6 Tabolas 2017 SÍ (5)
autoservicio 6
bandejas,
inoxidable
4 Amasadora, PACIFICO 25 kilos 2015 SÍ (5)
sobadora
5 Horno ORMEÑO 8 latas 2015 SÍ (5)
panadero, 8
latas a gas
6 Congeladoras INCERPERU / 400 litros 2017 SÍ (5)
de acero Mate COLDEX
7 Refrigeradora COLDEX 12 pies 2017 SÍ (5)
Modelo CA39
8 Ollas a Presión UNIVERSAL 13 litros 2018 SÍ (5)
9 Lavadero INOXTEC 3 Pozas 2017 SÍ (5)
inoxidable
10 Hervidora JH ADICIONAL 16 litros 2018 SÍ (5)
eléctrica de
acero

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

107. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 24

VII. TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN (IT)

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

108. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con los requisitos tecnológicos adecuados
para la prestación del servicio solicitado y que estos se encuentren alineados con las expectativas de
desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

7.1. REQUISITOS GENERALES

109. ¿La empresa cuenta con una política de seguridad de la información vigente e implementada?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su política de ciberseguridad aprobada en enero del 2026.

110. ¿La empresa cuenta con un sistema de respaldo de información electrónica (ejemplo: backup)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

111. ¿La empresa cuenta con un dominio corporativo de correo?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

112. ¿Todos los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

7.2. EQUIPOS

113. ¿La empresa cuenta con los siguientes equipos?

Laptops
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Equipo Cantidad Año de adquisición

HP ProBook 6470b 1 2024

114. ¿La empresa cuenta con los siguientes equipos?

Computadoras de escritorio
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Equipo Cantidad Año de adquisición

A520M DS3H V2 15 2025windows server 2008
 Página 25

115. ¿La empresa cuenta con los siguientes equipos?

Servidores
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Equipo Cantidad Año de adquisición

windows server 2008 2 2025

116. ¿La empresa cuenta con los siguientes equipos?

Otros equipos
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Equipo Cantidad Año de adquisición

Impresoras epson L4360 2 2025
Impresora ricoh MP 1 2024
AFICIO 5001 6 2023
Lectoras de barra
datalogic

7.3. SOFTWARES

117. ¿La empresa cuenta con un software de gestión HSEC?

Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Ítem Software de gestión Plataforma de Fecha de implementación

HSEC implementación
.-. .-. .-. .-.

Hallazgos:
La empresa no cuenta con su software de gestión HSEC.

7.4. INTEGRACIÓN

118. ¿La empresa cuenta con las siguientes aplicaciones?

Red interconectada entre sedes
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Aplicación Porcentaje de
implementación
Sistema web de nutricion 100
y programacion de
menues

119. ¿La empresa cuenta con las siguientes aplicaciones?

Página web (precisar)
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Aplicación Porcentaje de
implementación
Página web 100
 Página 26

120. ¿La empresa cuenta con las siguientes aplicaciones?

Intranet
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Aplicación Porcentaje de
implementación
Sistema usuario de 100
personal

121. ¿La empresa cuenta con las siguientes aplicaciones?

Redes sociales
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Aplicación Porcentaje de
implementación
Youtube 100

122. ¿La empresa cuenta con las siguientes aplicaciones?

Otras aplicaciones
Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Aplicación Porcentaje de
implementación
Sistema de control epps 100

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

123. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 27

VIII. INFORMACIÓN FINANCIERA

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

124. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una infraestructura financiera adecuada
para la prestación del servicio solicitado y que esta se encuentren alineados con las expectativas de
desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

8.1. FACTURACIÓN Y UTILIDADES

125. Utilidades en los últimos 2 años

Año 1: Periodo más antiguo, Año 2: Periodo más reciente
Nota: auditoría documentaria
• ¿La empresa evidenció haber tenido utilidades en los últimos 2 años? SÍ (5)

• Años

Año 1 Año 2
2023 2024
• Utilidades

Año 1 Año 2
129,054 201,683

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.

126. Facturación en los últimos 2 años

Año 1: Periodo más antiguo, Año 2: Periodo más reciente
Nota: auditoría documentaria
• ¿La empresa evidenció haber tenido facturación en los últimos 2 años? SÍ (5)

• Años

Año 1 Año 2
2023 2024
• Facturación

Año 1 Año 2
40,710,985 45,300,157

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.

127. Facturación prevista en el año en curso:

Nota: auditoría documentaria
• ¿La empresa evidenció haber calculado la facturación prevista en el año en curso? SÍ (5)

Año en curso Facturación prevista

2025 48,500,478

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.
 Página 28

128. Facturación prevista en el año próximo:

Nota: auditoría documentaria
• ¿La empresa evidenció haber calculado la facturación prevista para el próximo año? SÍ (5)

Próximo año Facturación prevista

2026 49,505,425

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.

129. ¿La empresa ha realizado el pago de utilidades a sus trabajadores en los 2 últimos años (S/)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Año 1 Año 2
2024 2025
• Pago de utilidades

Año 1 Año 2
15918 24,876

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.

8.2. ESTADOS FINANCIEROS

130. ¿La empresa presentó los dos últimos estados financieros anuales (Estado de Situación Financiera y Estado de
Resultados) firmados por un contador colegiado y habilitado?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

131. Estados financieros anuales (Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados)

Año 1: Periodo más antiguo, Año 2: Periodo más reciente
Nota: auditoría documentaria
• N.° de días

Año 1 Año 2
360 360
• Años

Año 1 Año 2
2023 2024
• Activo corriente

Año 1 Año 2
6,455,947 7,052,192
• Activo no corriente

Año 1 Año 2
511,155 454,158
 Página 29

• Total activo

Año 1 Año 2
6,967,102 7,506,350
• Pasivo corriente

Año 1 Año 2
733,069 501,032
• Pasivo no corriente

Año 1 Año 2
898,908 1,468,510
• Total pasivo

Año 1 Año 2
1,631,977 1,969,542
• Patrimonio

Año 1 Año 2
5,335,125 5,536,808
• Ventas

Año 1 Año 2
40,710,985 45,300,157
• Costo de ventas

Año 1 Año 2
23,939,968 26,770,997
• Utilidad

Año 1 Año 2
16,771,017 18,529,160
• Utilidad neta del ejercicio

Año 1 Año 2
198,973 310,951
• Cuentas por cobrar

Año 1 Año 2
4,715,322 4,110,954
• Cuentas por pagar

Año 1 Año 2
- -
• Capital Social

Año 1 Año 2
829,869 829,869
• Existencias

Año 1 Año 2
- -

Evidencias:
Los montos se encuentran expresados en soles.
 Página 30

132. Ratios de líquidez

(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
• Razón de líquidez general (1)

Año 1 Año 2
8.80674 14.07533
• Prueba ácida (2)

Año 1 Año 2
8.80674 14.07533

133. Ratios de líquidez

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
• Activo no corriente/ Pasivo no corriente

Año 1 Año 2
0.56864 0.30926

134. Ratios de gestión

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el
momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el
momento en que se hace efectivo el pago.
Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
• Rotación de stocks (3) - Informativo

Año 1 Año 2
0 0
• Rotación de cuentas por cobrar (4) - Informativo

Año 1 Año 2
41.69675 32.66972
• Rotación de cuentas por pagar (5) - Informativo

Año 1 Año 2
0 0
 Página 31

135. Ratios de solvencia

(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto
mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
• Razón de endeudamiento (6) - Informativo

Año 1 Año 2
0.23424 0.26238

136. Ratios de rentabilidad.

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
• Rentabilidad sobre Patrimonio (7) - Informativo

Año 1 Año 2
0.03729 0.05616

8.3. DEUDAS

137. ¿La empresa tiene deudas con ONP o AFP?

Puntuación inversa: el NO se considera FORTALEZA
Nota: auditoría documentaria
NO (5)

138. ¿La empresa tiene deudas vencidas y protestos no regularizados?

Puntuación inversa: el NO se considera FORTALEZA
Nota: auditoría documentaria
NO (5)

8.4. OBLIGACIONES Y PROTESTOS

139. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias de corto y de largo plazo?
(sobregiros, obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: indicar el monto y moneda.
(2) Para ser registrado por SGS: SÍ / NO / NA.
Nota: auditoría presencial

Tipo de obligación Monto (USD o S/) (1) Se encuentra al día en los

(vigente) pagos
(SÍ/NO/NA) (2)
Prestamos 816,821.23 soles SÍ (5)
Leasing 127,711.37 soles SÍ (5)

140. De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:

• Presentado y registrado por SGS
Noviembre del 2025

• ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

Puntuación inversa: el NO se considera FORTALEZA NO (5)
Nota: auditoría documentaria
 Página 32

Hallazgos:
La empresa no cuenta con obligaciones impagas, según lo verificado en su reporte infocorp actualizado en
noviembre del 2025.

141. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa: el NO se considera FORTALEZA
Declaración del representante legal/gerente general/área Legal /gerente administrativo.
NO (5)

142. ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa es calificada como 100% normal, según lo verificado en el reporte infocorp actualizado en
noviembre del 2025.

8.5. BANCOS

143. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (pregunta sin puntaje).
Nota: auditoría documentaria

Banco Moneda Número de Teléfono Sectorista

cuenta
BBVA Banco Soles 011-235- 966965518 Milagritos Cubas
Continental 000100039018-
95
Banco de Soles 002-420- 961621097 Rafael Castillo
Crédito del Perú 001121027028-
83
Banco de Soles 002-355- 961621097 Rafael Castillo
Crédito del Perú 001858842038-
62
Banco Soles 009-423- 933314101 Juan Carlos
Scotiabank 000000118222. Artica
59

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

144. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 33

IX. GESTIÓN DE SUBCONTRATISTAS

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

145. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de contratistas y
proveedores alineada con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

9.1. PROCESOS SUBCONTRATADOS

146. ¿La empresa cuenta con personal tercero contratado para brindar la actividad evaluada?
Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria
NA

Empresa Servicio que Nivel de Cantidad de Nombre y

especializad brinda riesgo personal cargo del
a responsable
del control
de la
contratista/su
bcontratista
.-. .-. .-. .-. .-.

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

9.2. ADMINISTRACIÓN DE CONTRATISTAS/SUBCONTRATISTAS

147. ¿La empresa realiza capacitaciones a los contratistas o subcontratistas?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

148. ¿La empresa realiza auditorías a los contratistas o subcontratistas?

Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

149. ¿La empresa realiza reuniones con frecuencia establecida a los contratistas o subcontratistas?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
 Página 34

150. ¿La empresa realiza inspecciones en campo a los contratistas o subcontratistas?

Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

151. ¿La empresa realiza evaluaciones de desempeño periódicas a los contratistas o subcontratistas?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

152. ¿La empresa mide con indicadores proactivos y reactivos a los contratistas o subcontratistas?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

153. ¿La empresa realiza una gestión de riesgos adecuada a los contratistas o subcontratistas?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

154. ¿La empresa realiza una gestión de cambios adecuada a los contratistas o subcontratistas?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

9.3. PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN

155. Número de trabajadores en el área de planificación:

Nota: auditoría documentaria
• Planificación: 2

156. ¿La empresa cuenta con una planificación y programación acorde a la actividad evaluada?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
 Página 35

157. ¿El porcentaje de cumplimiento es óptimo?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

158. ¿La empresa controla y registra las horas-hombre trabajadas?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

159. ¿La empresa mide y controla la productividad?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

160. ¿La empresa utiliza algún software o medio informático para la actividad de planeamiento y programación de
sus servicios?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

161. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 36

X - a. HSE - SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

162. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar el sistema de gestión de seguridad y salud de la empresa postora y verificar si
este se encuentra alineado con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

CUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALES APLICABLES: LEY N.° 29783, D.S. 024-2016-EM CON SU
MODIFICATORIA D.S. 023-2017-EM Y OTROS APLICABLES

10.a.1. REQUISITOS PRINCIPALES

163. ¿La empresa cuenta con evidencia de que la gerencia participa en los programas SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

164. ¿La empresa cuenta con una política de SSO documentada, vigente, implementada y firmada por la gerencia
general o máximo representante de la organización?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su política integrada (SM-SIG-PO-01, aprobado el 6/11/2024).

165. ¿La política SSO ha sido difundida y evaluada a todos los trabajadores?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

166. ¿La política SSO se encuentra visible para todos los trabajadores y visitantes?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

167. ¿La empresa ha definido e implementado un plan y programa anual de seguridad y salud ocupacional aprobado
por la gerencia general y el comité de SSO o supervisor SSO?
Nota: auditoría presencial
SÍ (4)

Hallazgos:
La empresa no evidencio que haya considerado la información del presupuesto dentro de su programa de
seguridad y salud en el trabajo 2025. Por tal motivo, se cumple de manera parcial con el requsiito solciitado.

168. ¿El plan anual de seguridad y salud ocupacional incluye los lineamientos establecidos en la legislación e incluye
objetivos y metas para los diferentes niveles de la organización?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 37

169. ¿La empresa controla y realiza el seguimiento de los objetivos y metas de SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

170. ¿El programa anual de SSO es revisado, evaluado y mejorado mensualmente?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

171. ¿La empresa cuenta con un presupuesto asignado para la gestión SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

172. ¿La empresa tiene una lista maestra de documentos del sistema de SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

173. ¿La empresa ha definido e implementado un procedimiento de control de la información documentada del
sistema de SSO para su acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y
disposición final?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

174. ¿La empresa ha entregado el reglamento interno de SSO al personal?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo (SM-HSE-RL-01, aprobado el
30/12/2024).

175. ¿Los trabajadores conocen el el reglamento interno de SSO? ¿Se evidencia la aplicación de este?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

176. ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado, implementado y vigente para gestionar las
consecuencias por incumplimiento en las normas de SSO acorde a la ley?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.a.2. COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

177. ¿La empresa cuenta con un comité paritario de seguridad y salud ocupacional vigente y activo?
Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 38

178. ¿La empresa cuenta con un supervisor de seguridad y salud en el trabajo, con estudios en seguridad y
experiencia en la actividad evaluada?
Aplicable para empresas con menos de 20 trabajadores?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa cuenta con su comité de seguridad y salud en el trabajo.

179. ¿Los miembros del comité o supervisor de SSO reciben capacitación en el sistema de gestión de SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

180. ¿La empresa tiene un procedimiento de constitución y funcionamiento del comité en donde estén especificadas
claramente las funciones de cada miembro?
Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

181. ¿La empresa cuenta con un libro de actas, físico o virtual (firmas digitalizadas), del comité de SSO?
Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

182. ¿La empresa cuenta con las actas de reunión mensual del comité de SSO?
Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las actas revisadas de los meses de: enero, marzo y agosto.

183. ¿La empresa declara en el T-Registro la existencia del comité de SSO o supervisor SSO?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

184. ¿Los trabajadores tienen conocimiento de la existencia del comité de SSO o supervisor de SSO?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

185. ¿El comité realiza inspecciones mensuales, las cuales se evidencian en el Libro SSO y se verifica el
cumplimiento de las recomendaciones?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 39

186. ¿El comité de SSO ha aprobado el plan anual y el reglamento interno de SSO?
Aplicable para empresas con 20 o más trabajadores.
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

10.a.3. PERFIL DEL PERSONAL DE SSO

187. ¿El gerente y los supervisores de SSO cumplen con los perfiles establecidos en los artículos 65, 66 y 70 del
D.S. 024 y cuentan con colegiatura y habilitación vigente? ¿Se evidencia la educación, formación y experiencia
en la gestión de operaciones mineras, seguridad y salud ocupacional?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

188. ¿La empresa ha documentado las funciones del responsable del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

10.a.4. CAPACITACIÓN

189. ¿La empresa ha definido e implementado un programa anual de capacitación en SSO aprobado por el Comité
de SSO o supervisor de SSO?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

190. ¿La empresa realiza un seguimiento del cumplimiento del programa anual de capacitación para asegurar la
calidad y cantidad de horas de capacitación por puesto de trabajo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

191. ¿La matriz de capacitaciones es determinada de acuerdo al puesto de trabajo y al Iperc correspondiente?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

192. En el caso de trabajadores nuevos, ¿reciben una inducción, orientación básica y una específica del puesto de
trabajo de acuerdo a la normativa legal?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

193. ¿La empresa ha capacitado y evaluado el entendimiento de los Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro
(PETS) a los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados,
trabajos en altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 40

10.a.5. CONTROL DE EPP

194. ¿La empresa ha entregado los EPP a todos los trabajadores que lo requieren y se guarda registro de dicha
actividad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

195. ¿La empresa tiene las fichas técnicas, según lo establecido por las normas ANSI, NIOSH y OSHA, de los EPP
utilizados en la actividad (respirador de media cara, casco tipo Jockey, lentes con protección lateral, guantes,
zapatos, protectores auditivos, arneses, equipos de protección de soldador, máscara de protección
respiratoria)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los equipos de protección personal son: casco, botas y lentes.

196. ¿La empresa cuenta con un programa de inspección de EPP?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.a.6. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE LOS RIESGOS

197. ¿El personal operativo participa en la identificación de peligros y conoce los riesgos a los cuales están
expuestos en su actividad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

198. ¿La empresa actualiza su Iperc de Línea Base por lo menos una vez al año o cuando ocurren accidentes o
incidentes de alto potencial o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

199. ¿La empresa realiza la identificación de peligros, evaluación de riesgos y establece controles de forma continua
(ejemplo: Iperc continuo)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

200. ¿La empresa sigue la secuencia establecida en el artículo 96 del D.S. 024-2016-EM respecto a la jerarquía de
controles para controlar, corregir y eliminar los riesgos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 41

201. ¿La empresa ha implementado los controles operacionales de acuerdo a los riesgos críticos identificados?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

202. ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado, implementado, vigente y disponible para gestionar las
actividades de alto riesgo (ejemplo: PETAR)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

203. ¿La empresa aplica de un Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR) para las actividades de alto
riesgo, autorizado y firmado para cada turno por el ingeniero supervisor o responsable del área de trabajo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

204. ¿La empresa elabora y actualiza anualmente el mapa de riesgos de cada área?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

205. ¿Los trabajadores han recibido capacitación en la gestión de riesgos?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

206. ¿La empresa implementa un Análisis de Trabajo Seguro (ATS) para las actividades no rutinarias, no
identificadas en el Iperc base y que no cuenten con un PETS?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.a.7. ESTÁNDARES Y PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO

207. ¿La empresa ha definido estándares o procedimientos documentados, implementados, vigentes y disponibles
para las actividades de trabajo seguro con participación de los trabajadores?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

208. ¿La empresa tiene los PETS desarrollados para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

209. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
a) Aislamiento / bloqueo de energía
Nota: auditoría presencial
NA
 Página 42

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

210. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
b) Trabajos en altura
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

211. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
c) Espacios confinados, atmósferas irrespirables o nocivas
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

212. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
d) Equipos móviles
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

213. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
e) Falla del macizo rocoso (roca suelta)
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

214. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
f) Seguridad eléctrica
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

215. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
g) Respuesta a emergencias
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 43

216. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
h) Elevación / izaje de cargas y trabajos con grúas
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

217. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
i) Incendio y explosión
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

218. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
j) Explosivos y voladuras
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

219. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
k) Manejo de llantas y aros
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.

220. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
l) Inundaciones y desbordes
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no realiza trabajos de alto riesgo.

221. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
p) Manejo de sustancias químicas
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 44

222. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para las
siguientes actividades de alto riesgo?
q) Herramientas manuales
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

223. ¿La empresa cuenta con un proceso para validar que los estándares o procedimientos se encuentren
actualizados y sean de calidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

224. ¿La empresa cuenta con evidencia de la difusión de los estándares o procedimientos, donde se asegure el
entendimiento y conocimiento del personal operativo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

225. ¿La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para verificar el cumplimiento y la
aplicación de los procedimientos de trabajo seguro en campo (ejemplo: OPT)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

226. ¿La empresa evidencia la aplicación de acciones correctivas en caso de incumplimiento de la aplicación de los
procedimientos de trabajo seguro en campo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.a.8. SEGURIDAD BASADA EN EL COMPORTAMIENTO

227. ¿La empresa cuenta con un programa implementado de seguridad basada en el comportamiento?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con un procedimiento de gestión de seguridad basada en el comportamiento (SM-SS-PR-
01, aprobado el 1/10/2025)

228. ¿La empresa evidencia que la línea de mando participa activamente en los programas de seguridad basada en
el comportamiento (capacitación, inspección, otros)?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con un procedimiento de gestión de seguridad basada en el comportamiento (SM-SS-PR-
01, aprobado el 1/10/2025)

229. ¿La empresa realiza un análisis y toma acciones sistémicas para corregir los comportamientos de riesgo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 45

10.a.9. INSPECCIONES, AUDITORIAS Y CONTROLES CRÍTICOS

230. ¿La empresa cuenta con un programa de inspecciones de SSO que considera todas las áreas, procesos,
frecuencia, nivel de riesgo y se evidencia cumplimiento del mismo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

231. ¿La alta dirección de la empresa participa del programa de inspecciones?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

232. ¿El comité paritario de SSO participa del programa de inspecciones?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su registro de inspecciones realizadas en los meses de mayo, junio septeimbre del
2025.

233. ¿La empresa tiene establecido un plan de seguimiento a las acciones generadas debido a las inspecciones?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

234. ¿La empresa cuenta con un programa de auditoria en SSO que considera todas las áreas, procesos,
frecuencia, nivel de riesgo y se evidencia cumplimiento del mismo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

235. ¿Se realizan auditorías de tercera parte?

Nota: auditoría presencial
NO

Hallazgos:
La empresa no ha realizado auditorias de 3ra parte. Por tal motivo, no se cumple con el requisito solicitado.

236. ¿La empresa ha implementado un plan de seguimiento de la ejecución y cierre de las acciones derivadas de la
auditoría?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

237. ¿La empresa tiene implementado la instalación de barricadas para limitar los accesos a las áreas de actividades
de alto riesgo?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no realiza trabajos de alto riesgo.
 Página 46

10.a.10. GESTIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

238. ¿La empresa evidencia que registra e investiga los eventos (accidentes e incidentes)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

239. ¿La empresa realiza un seguimiento y verificación de la efectividad de las acciones correctivas o preventivas
que se adoptan?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

240. ¿El personal operativo conoce los pasos a seguir para reportar un evento (accidente e incidente)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

241. ¿La empresa difunde los eventos y las lecciones aprendidas?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

242. ¿El personal operativo conoce la práctica de lecciones aprendidas?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.a.11. GESTIÓN DE LA SALUD OCUPACIONAL

243. ¿La empresa cuenta con un programa de salud ocupacional?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

244. La empresa cuenta con los registros de:

¿Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición ocupacional?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

245. La empresa cuenta con los registros de:

¿Descansos médicos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

246. La empresa cuenta con los registros de:

¿Ausentismo por enfermedades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 47

247. La empresa cuenta con los registros de:

¿Planes de acción?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

248. ¿La empresa realiza una evaluación médica al personal en relación a su exposición a factores de riesgo de
origen ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposición y emisión de las fuentes de riesgo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

249. ¿Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a salud ocupacional?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

250. ¿La empresa realiza los exámenes ocupacionales de ingreso, anuales y de retiro?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

251. ¿El personal operativo conoce los riesgos a la salud ocupacional a los cuales están expuestos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

252. ¿La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos, químicos y biológicos de acuerdo a sus actividades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su informe de monitoreo realizado en octubre del 2025.

253. ¿La empresa ha realizado la evaluación de los riesgos disergonómicos y ergonómicos?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su informe de monitoreo realizado en octubre del 2025.
 Página 48

254. ¿El personal operativo conoce cuáles son los agentes físicos, químicos o biológicos que le pueden afectar,
debido a su actividad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su informe de monitoreo realizado en octubre del 2025.

10.a.12. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

255. ¿La empresa cuenta con un plan de preparación y respuesta a emergencia, el cual cumple con lo establecido
en la Ley n.° 28551 y el D.S. 2017–023?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

256. ¿La empresa difunde y capacita anualmente a todo el personal de la empresa en el plan de preparación y
respuesta a emergencia?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su plan de respuesta a emergencia y capacitación realizada el 14/1/2025.

257. ¿El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con protocolos de respuesta a emergencia de
acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo de sus actividades?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su plan de respuesta a emergencia y capacitación realizada el 14/1/2025.

258. ¿El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con un organigrama y flujo de llamadas de acuerdo
con el nivel de emergencia?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

259. ¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros de acuerdo con los eventos determinados por el
análisis de riesgo de sus actividades?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su informe de simulacro realizado el 31/5/2025 y 15/8/2025.

260. ¿La empresa cuenta con una brigada de emergencia?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 49

261. En caso la empresa cuente con una brigada de emergencia, ¿estos forman parte de la brigada actual de
Volcan?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no realiza trabajos en minera Volcan.

262. ¿Las brigadas de emergencia son capacitadas anualmente de acuerdo con protocolos de respuesta a
emergencia, estándares, PETS, y prácticas reconocidas nacional o internacionalmente, para el control de
emergencias que puedan ocurrir durante el desarrollo de sus actividades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

263. ¿La empresa cuenta con equipos para responder una emergencia satisfactoriamente (maletín de abordaje, kit
de antiderrames y etc.) de acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo de sus actividades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

264. ¿La empresa cuenta con un programa de inspección y reposición de extintores, implementado y vigente?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su registro de inspección de extintores de lso meses de octubre, noviembre y diciembre.

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

265. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 50

X - b. HSE - MEDIO AMBIENTE

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

266. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar el sistema de gestión ambiental de la empresa postora y verificar si este se
encuentra alineado con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

10.b.1. CAPACITACIÓN

267. ¿La empresa realiza el seguimiento del cumplimiento del plan de capacitación de temas ambientales?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

268. En el caso de trabajadores nuevos, ¿reciben una inducción y orientación básica en temas ambientales acorde al
D.S. 040-2014-EM?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

269. ¿Los trabajadores que realizan trabajos relacionados con el transporte de sustancias químicas, residuos
sólidos, relaves y desmontes, entre otros, reciben capacitación específica (en temas ambientales relacionados a
tareas específicas), evaluándose su entendimiento?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

270. ¿La empresa evalúa la eficacia de las capacitaciones brindadas en materia ambiental?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

10.b.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

271. ¿Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se tienen los PETS desarrollados con la
consideración de controles ambientales?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

272. ¿El personal ha recibido capacitación en la matriz Iperc ambiental?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
 Página 51

Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

10.b.3. INSPECCIONES Y CONTROLES CRÍTICOS AMBIENTALES

273. Inspecciones y controles críticos ambientales

Kit antiderrame, mantenimiento de cocina.

10.b.3.1. RESIDUOS SÓLIDOS

274. ¿La empresa se encarga de la gestión de los residuos sólidos generados por sus actividades?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

275. ¿La empresa cuenta con un inventario y control de los residuos sólidos generados por sus actividades?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

276. ¿Este inventario contempla la cantidad (en toneladas) de residuos sólidos generados y dispuestos por tipo?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

277. ¿La empresa cuenta con un lugar adecuado para la acumulación temporal de residuos sólidos por tipo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

278. ¿El lugar de acumulación temporal se encuentra demarcado, señalizado, rotulado en forma clara,
impermeabilizado y es accesible para el personal y el vehículo de recolección de residuos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

279. ¿La empresa cuenta con registros de inspecciones realizadas a los lugares de acumulación temporal de
residuos?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

280. ¿Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de residuos sólidos en el Iperc
continuo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

281. ¿El personal fue entrenado en la gestión de residuos sólidos?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
 Página 52

Las personas tomadas como muestra son: Moises Avalos (cocinero), Casimiro Criollo (ayudante de cocina),
David Davila (mozo) y Edmundo Ospina (almacenero).

10.b.3.2. AGUAS Y EFLUENTES LÍQUIDOS

282. ¿La empresa se encarga de la gestión de aguas y efluentes líquidos generados por sus actividades?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

283. ¿La empresa gestiona adecuadamente el consumo de agua y cuenta con programas de reducción del
consumo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

284. ¿La empresa ha identificado los puntos de vertimiento de efluentes líquidos generados por sus actividades?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

285. ¿La empresa tiene conocimiento de cómo tratar estos efluentes generados?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

286. ¿La empresa monitorea y analiza la calidad de los efluentes vertidos?

Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

287. ¿La empresa cuenta con sistemas separadores de grasas?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

288. ¿La empresa realiza la limpieza y mantenimiento continuo a las trampas de grasa?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.
 Página 53

289. ¿Los sistemas de contención (propios o asignados) están limpios y se realiza un mantenimiento continuo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

290. ¿Los check list de los equipos móviles contemplan y registran como desvíos los derrames de aceites, grasas y
combustibles?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

291. ¿Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de aguas y efluentes líquidos en el
Iperc continuo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

292. ¿El personal fue entrenado en la gestión de aguas y efluentes líquidos?

Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

10.b.3.3. EMISIONES ATMOSFÉRICAS

293. ¿La empresa se encarga de la gestión de las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades?
Nota: auditoría presencial
NA

Evidencias:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

294. ¿La empresa ha identificado los puntos de generación de emisiones fijas, móviles y fugitivas (gases de
combustión, polvo, material particulado, etc.)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

295. ¿La empresa aplica controles para mitigar las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

296. ¿Los check list de los equipos móviles contemplan y registran como desvíos la generación de humo negro?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.
 Página 54

297. ¿La empresa cuenta con las revisiones técnicas vigentes de todos sus vehículos?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

298. ¿Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de emisiones atmosféricas en el Iperc
continuo?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

299. ¿El personal fue entrenado en la gestión de emisiones atmosféricas?

Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable por la naturaleza de la actividad evalauda.

10.b.4. GESTIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

300. ¿Se evidencia que la empresa registra e investiga eventos (accidentes e incidentes) ambientales?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

301. ¿La empresa realiza un seguimiento y verificación de la efectividad de las acciones correctivas o preventivas
que se adoptan?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

302. ¿El personal operativo conoce los pasos a seguir para reportar un evento (accidente e incidente) ambiental?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

10.b.5. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

303. ¿La empresa brinda capacitación a las brigadas de emergencia ambiental de acuerdo a los estándares, PETS y
prácticas reconocidas nacional o internacionalmente?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

304. ¿La empresa cuenta con un plan de simulacros para escenarios de emergencia ambiental y se controla su
cumplimiento?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 55

305. ¿El personal brigadista ambiental en campo tiene conocimiento de los temas en los cuales se capacitó al
personal brigadista ambiental de la empresa?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

306. ¿El personal operativo tiene conocimiento del plan de emergencias ambiental?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

307. ¿La empresa ha difundido los planes de emergencia ambiental y el personal conoce cómo responder en caso
de la ocurrencia de estas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

308. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 56

XI. CALIDAD

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

309. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de calidad alineada con las
expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

11.1. REQUISITOS PRINCIPALES

310. ¿La empresa tiene un sistema de gestión de la calidad certificado en ISO 9001:2015 u otra norma internacional
de calidad y en el alcance certificado está incluida la actividad evaluada?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

311. ¿La empresa cuenta con un manual de gestión de calidad, implementado de acuerdo a la Norma ISO 9001 u
otra norma internacional de calidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

312. ¿La empresa cuenta con una política de calidad enunciada, vigente y aprobada por la gerencia general o
máximo representante de la organización?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su política integrada (SM-SIG-PO-01, aprobado el 6/11/2024).

313. ¿La empresa cuenta con objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su cuadro de objetivos y metas del sig 2025 (SM-SIG-RE-17, aprobado el 20/11/2024).

314. ¿La empresa cuenta con indicadores de gestión medibles, definidos e implementados para la organización;
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su cuadro de objetivos y metas del sig 2025 (SM-SIG-RE-17, aprobado el 20/11/2024).

315. ¿La información documentada del sistema de gestión de la calidad cuenta con controles implementados para el
acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 57

316. ¿La empresa cuenta con un representante designado de la dirección para asegurar que se haya establecido y
se mantenga el sistema de gestión de calidad?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

317. ¿Se realizan revisiones del sistema de gestión a intervalos planificados, por parte de la alta dirección,
generando los registros correspondientes e incluyendo las condiciones establecidas en la cláusula 9.3 de la
Norma ISO 9001:2015?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su registro de informe por parte de la alta dirección realizado el 5/10/2025

318. ¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no
conformes?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su procedimiento de productos no conforme (SM-SIG-PR-02, V0, aprobado el
1/1/2023).

319. ¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera
sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las acciones
necesarias, la revisión de la eficiencia de las acciones correctivas llevadas a cabo y si llegara a ser necesario,
realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su procedimiento de acciones correctivas preventivas (SM-SIG-PR-04, V0, aprobado el
17/2/2025).

320. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento operativos escrito, vigente e implementado para la
realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su procedimiento de auditoría interna (P-SGI-00, V0, aprobado el 5/1/2019)

321. ¿La empresa cuenta con especificaciones definidas de los servicios ofertados y disponibles en los lugares
pertinentes?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

322. ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos escritos de trabajo, manuales, instructivos, etc.,
alineados a una política de calidad, con registros y trazabilidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 58

323. ¿La empresa utiliza check lists para verificar sus operaciones?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

324. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

325. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento escrito, vigente, implementado y sistemático para realizar
el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio?
Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

• Detallar:
La empresa cuenta con su procedimiento del servicio de alimentación.

326. ¿La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad/seguimiento/rastreo del servicio
brindado?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

• Detallar:
La empresa cuenta con su sistema de trazabilidad de alimentos.

327. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento escrito, vigente, implementado y sistemático para realizar
el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?
Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

• Detallar:
La empresa cuenta con un procedimiento de control de calidad del servicio de cocina.

328. ¿La empresa tiene la relación y los registros documentados de los trabajos y servicios satisfactorios prestados
anteriormente?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

329. ¿La empresa tiene los registros de la conformidad de los clientes?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

330. ¿La empresa tiene evidencia de su experiencia en el rubro?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 59

331. ¿La empresa cumple con realizar las reparaciones de acuerdo a los procedimientos del fabricante, con partes
originales u homologadas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

332. ¿La empresa cumple con realizar registros que evidencien el cumplimiento de las especificaciones técnicas
exigidas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

333. ¿La empresa cumple con entregar al cliente un informe técnico detallado de los trabajos efectuados al concluir.
(materiales utilizados, protocolos de prueba realizados, tareas adicionales no planificadas, etc.)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

334. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 60

XII. MANTENIMIENTO E INTEGRIDAD MECÁNICA

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

335. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de mantenimiento e
integridad mecánica alineada con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de
Volcan.

12.1. REQUISITOS PRINCIPALES

336. ¿La empresa realiza un registro adecuado mayor al 95% del mantenimiento correctivo de la maquinaria o
equipo?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los equipos tomados como muestra son: cocina industrial, licuadora y refrigeradora.

337. ¿La empresa cuenta con indicadores de confiabilidad con su respectivo target?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

338. ¿La empresa cuenta con un análisis del desempeño de los indicadores de mantenimiento?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
Los equipos tomados como muestra son: cocina industrial, licuadora y refrigeradora.

339. ¿La empresa cuenta con acciones correctivas o preventivas en base al análisis de los indicadores de
mantenimiento?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

340. ¿La empresa cuenta con un análisis de causa raiz bajo alguna metodologia?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

341. ¿La empresa cumple con realizar las reparaciones de acuerdo a los procedimientos del fabricante, con partes
originales u homologadas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

342. ¿La empresa cumple con tener registros que evidencien el cumplimiento de las especificaciones técnicas
exigidas?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)
 Página 61

343. ¿La empresa cumple con realizar auditorías de forma frecuente?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con el certificado de la ISO 45001:2018, ISO 9001:2015.

12.2. CALIBRACIÓN DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

344. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su instrumentos de medición utilziados es el termometro.

345. ¿La empresa trabaja con herramientas certificadas?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

12.3. INTEGRIDAD MECÁNICA

346. ¿La empresa cuenta con pautas escritas para administrar la integridad mecánica que cubran: procedimientos de
mantenimiento, capacitación y desempeño del personal de mantenimiento, procedimientos de control de
calidad, pruebas, reparaciones y cambios de equipos e ingeniería de confiabilidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los equipos tomados como muestra son: cocina industrial, licuadora y refrigeradora.

347. ¿La lista de equipos críticos de seguridad de proceso incluyen: dispositivos de alivio de presión, recipientes a
presión y tanques de almacenamiento que contengan productos químicos peligrosos, sistemas de apagado de
emergencia, controles críticos de seguridad de proceso y bucles de instrumentos (incluidos dispositivos de
monitoreo y sensores, alarmas e interbloqueos) u otros?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no tiene instrumentos criticos.

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

348. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 62

XIII. LOGÍSTICA

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

349. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión logística alineada con las
expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

13.1. REQUISITOS PRINCIPALES

350. ¿La empresa ha implementado un estándar o procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores
(de productos o servicios), incluyendo criterios de calidad?
Ejemplo. referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los proveedores tomados como muestra son: Carnicon Premium SAC, Dipemar SAC y La Calera SAC.

351. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento sistemático para la compra de materiales?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

352. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento sistemático e implementado de inspección de los
materiales e insumos comprados?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

353. ¿La empresa solicita certificados de calidad por lote de materia prima o insumos adquiridos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

354. En el almacén de materias primas e insumos, ¿los productos tienen identificación acorde a ley?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los productos tomados como muestra son: carnes, aceite y granos.

355. En el almacén de materias primas e insumos, ¿se mantiene un control de stock FEFO, FIFO, LIFO de los
artículos con caducidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los productos tomados como muestra son: carnes, aceite y granos.
 Página 63

356. ¿El almacén de materias primas e insumos se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la
cantidad de productos almacenados?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

357. ¿La empresa tiene definida un área de productos no conformes en el almacén de materias primas e insumos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

358. En el almacén de materias primas e insumos, ¿se tienen hojas de seguridad de los productos almacenados?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

359. ¿La empresa cuenta con los niveles óptimos de inventario en el almacén de materias primas e insumos?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
Los productos tomados como muestra son: carnes, aceite y granos.

360. Niveles de inventarios de la empresa:

Pregunta informativa
Nota: auditoría presencial

Ítem Principales productos Stock mensual Unidad

1 carnes 10,000 unidades
2 aceite 1,000 unidades
3 granos 1,000 kg

13.2. PAGOS

361. ¿La empresa cuenta con una política de pagos?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

• Formas de pago a proveedores - Informativo

Contra 15 días 30 días 45 días Otros

entrega
SÍ SÍ SÍ SÍ .-.

• Formas de pago a clientes - Informativo

Contra 15 días 30 días 45 días Otros

entrega
NO NA SÍ SÍ Descuentos de
facturaciones

362. ¿La empresa cumple con su política de pagos?

Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Evidencias:
 Página 64

La empresa cuenta con su política de competencia económica / libre competencia (SM-RH-MA-04, aprobado el
20/1/2025).

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

363. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 65

XIV. TRANSPORTE

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

364. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de transporte por carretera
tanto para materiales, concentrado, personal, insumos que considere los controles necesarios y que estos se
encuentren alineados con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

14.1. CUMPLIMIENTO OPERACIONAL DE TRANSPORTE

365. ¿Los vehículos registrados se ajustan a las especificaciones del fabricante? En el caso de tener modificaciones,
¿estas se ajustan a la aprobación formal del fabricante?
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

366. ¿Los planes de inspección y mantenimiento de vehículos son realizados por personal autorizado y competente?
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

367. ¿La empresa evidencia la ejecución de la formación e instrucciones iniciales para los conductores relativos a
todas las tareas que deben realizar (ejemplo: Anexo n.° 5 en minería)?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

368. ¿Los conductores cuentan con una evaluación médica vigente?

Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.
 Página 66

369. ¿Los asientos de los vehículos cuentan con cinturones de seguridad con tres puntos de anclaje?
Nota: a excepción de transporte de personal: buses y minibuses
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

370. ¿Los vehículos asignados al servicio cuentan con ventanas o escotillas de emergencia?
Nota: aplicable a transporte de personal: buses y minibuses
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

371. ¿La empresa realiza pruebas de alcohotest antes de iniciar y al finalizar cada viaje?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

14.2. GESTIÓN DE EMERGENCIAS

372. ¿La empresa tiene el equipamiento mínimo indispensable para atender una emergencia en carretera, tales
como: dispositivos de advertencia, chaleco de seguridad, kit de primeros auxilios y medios de comunicación?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

14.3. REQUISITOS ADICIONALES PARA SITUACIONES DE PELIGRO DE CATÁSTROFE

373. ¿Los conductores han sido sensibilizados en comprobar y confirmar que todos los pasajeros utilizan los
cinturones de seguridad durante el viaje?
Nota: aplicable a transporte de personal masivo: buses y minibuses
Nota: auditoría documentaria
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.
 Página 67

374. ¿La empresa cuenta con un sistema abordo para la supervisión de los vehículos y revisiones regulares de los
datos y del desempeño o comportamiento del conductor?
Nota: aplicable a transporte de concentrado y materiales peligrosos
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

375. ¿La empresa cuenta con kits para derrames y extintores de incendios adecuados para los materiales que se
transporta?
Nota: aplicable a transporte de concentrado y materiales
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

376. ¿La empresa cuenta con un servicio de escolta de vehículos autorizado para las cargas anchas o los
escenarios de riesgo extremos con funciones claramente definidas?
Nota: aplicable a transporte de materiales con carga ancha
Nota: auditoría presencial
NA

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

377. ¿La empresa de transporte cuenta con sistema de localización GPS y un centro de control y supervisión de la
flota?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.

378. ¿La empresa de transporte cuenta con un sistema de alerta de fatiga y somnolencia para mitigar los riesgos de
accidentabilidad?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

Hallazgos:
La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la actividad
evaluado.
 Página 68

379. Detallar las unidades de transporte propias o alquiladas con las que cuenta la empresa y que se utilizan para la
actividad evaluada:
(1) Tipo de vehículo, ejemplo: transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustible,
transporte de GNC, camabaja, furgón, etc.
(2) Toneladas, galones, personas, etc.
Nota: auditoría presencial

Ítem Categoría/cla Marca Tipo (1) Capacidad Placa Año de Propiedad /

se (2) fabricación alquiler /
subcontrataci
ón formal
(SÍ/NO/NA)
.-. .-. .-. .-. .-. .-. .-. NA

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

380. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y un
0 % en la nota final.
SÍ
 Página 69

XV. INFORMACIÓN COMERCIAL

OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN

381. OBJETIVO DEL ELEMENTO DE EVALUACIÓN:

Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión comercial que considere
productos y servicios nacionales e internacionales, servicio técnico y post venta, garantías de servicio,
evaluaciones periódicas del servicio, atención oportuna a quejas y reclamos y que la misma se encuentre
alineada con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.

15.1. PRODUCTOS O SERVICIOS

382. Detallar los productos o servicios brindados:

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Ítem Nombre del Cantidad Unidad de Valor venta Tiempo en el

producto o vendida medida mensual mercado
servicio mensualmen
te
1 Servicios de S/ 300,000.00 platos S/ 4000,000.00 29 años
alimentación
2 Servicios de S/ 180,000.00 personal S/ 180,000.00 29 años
Limpieza

15.2. REPRESENTACIONES NACIONALES Y EXTRANJERAS

383. Detallar las representaciones nacionales y extranjeras:

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Ítem Empresa Producto o servicio Vigencia

1 Compañia Minera Kolpa Servicios de alimentación 10 años
S.A.A.
2 CIA Minera Santa Luisa Servicios de alimentación 6 años
S.A.
3 Minera CRC S.A.C. Servicios de alimentación 5 años
4 Minera IRL S.A. Servicios de alimentación 2 años
5 La Bravas N° 2 De Ica Servicios de alimentación 1 año
S.A.C.
6 Southern Cooper SA Servicios de alimentación 1 año
7 Compañina de Mina Servicios de alimentación 2 años
Buenaventura S.A.A.
8 San Martin Contratistas Servicios de alimentación 2 años
Generales SA
9 Cementos Yura S.A Servicios de alimentación 3 años
 Página 70

15.3. REQUISITOS PRINCIPALES

384. ¿La empresa proporciona una oferta económica al inicio de la licitación?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su cotización del cleinte Kallpa.

385. ¿La empresa brinda algún tipo de servicio técnico o postventa a sus clientes?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

386. ¿La empresa ofrece una garantía del producto o servicio?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su carta fianza.

387. ¿La empresa cuenta con un estándar o procedimiento de atención a pedidos?

Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

388. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
Ejemplo: encuestas
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)

Evidencias:
La empresa cuenta con su evalaución de satisfacción realizada en el año 2025.

389. ¿La empresa implementa acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

390. ¿La empresa tiene implantado un estándar o procedimiento sistemático para la atención de quejas, reclamos u
observaciones de los clientes?
Nota: auditoría presencial
SÍ (5)

391. ¿La empresa registra las quejas, reclamos u observaciones de los clientes, y genera una estadística de las
mismas?
Nota: auditoría documentaria
SÍ (5)
 Página 71

15.4. REFERENCIAS COMERCIALES

392. Detallar las principales referencias comerciales:

Pregunta informativa
Nota: auditoría documentaria

Ítem Razón Social Productos o servicios Antigüedad del vínculo

vendidos comercial
1 Compañia Minera Kolpa Servicios de alimentación 10 años
S.A.A.
2 Cia Minera santa Luisa Servicios de alimentación 6 años
S.A.
3 Minera CRC S.A.C. Servicios de alimentación 5 años
4 Minera IRL S.A. Servicios de alimentación 2 años
5 Las Bravas N° 2 De Ica Servicios de alimentación 1,5 años
S.A.C.
6 Southern Coper Servicios de alimentación 1 año
7 Compañia De Minas Servicios de alimentación 2.5 años
Buenaventura S.A.A.
8 San Martin Contratistas Servicios de alimentación 2.5 años
Generales SA
9 Cementos Yura S.A Servicios de alimentación 2.5 años

PREGUNTAS OBLIGATORIAS

393. ¿La empresa cumple con al menos el 80 % en cada uno de los elementos evaluados?
Nota: PREGUNTA OBLIGATORIA, su incumplimiento da como resultado de la evaluación “DESAPROBADO” y
un 0 % en la nota final.
SÍ
 Página 72

DOCUMENTACIÓN SOLICITADA PREVIA A LA HOMOLOGACIÓN

DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y SI
accionariado vigente (Únicamente las paginas que corresponden a la información de poderes
vigente). Antigüedad de 6 meses.
Adjuntar la declaración jurada de autenticidad de documentos persona jurídica o persona natural SI
según sea el caso.
Croquis y mapa de ubicación del lugar donde se realizará la visita. SI
Ficha RUC SI
Flujograma o diagrama de flujo (etapas del proceso) correspondiente a la actividad/línea a SI
homologar
IGV-Renta: adjuntar 6 últimas constancias de presentación y pagos efectuados (referida al PDT621). SI
Política ambiental vigente y firmada por la Gerencia General o máximo representante de la SI
organización
Programa Anual de Capacitación ambiental SI
Registros y controles de seguimiento del cumplimiento del plan de capacitación. Adjuntar SI
mínimo 3 registros de capacitaciones durante el último año.
Inventario y control de los residuos generados por la empresa SI
Inventario de residuos que contemple cantidad (en TM) generados y tipo de residuo. SI
Registros de inspecciones realizados a los lugares de acumulación temporal de residuos SI
Registros de capacitación al personal en gestión de residuos sólidos (lista de asistencia, SI
material de la capacitación, fotografías, etc.).
Informes o reportes de monitoreos de la calidad de los efluentes vertidos SI
Registros, informes, facturas de limpieza y mantenimiento periódico a las trampas de SI
grasas.
Registros de capacitación en la gestión de aguas y efluentes líquidos (lista de asistencia, material de SI
la capacitación, fotografías, etc.).
Registros de capacitación en la gestión de emisiones atmosféricas (lista de asistencia, SI
material de la capacitación, fotografías, etc.).
Procedimiento para la investigación y registro de accidentes e incidentes ambientales. SI
Plan de respuesta ante emergencias ambientales SI
Programa de simulacros ambientales y evidencia de simulacro realizado en el último año. SI
Certificación del Sistema de Gestión de la Calidad SI
Política de Calidad enunciada, vigente y aprobada por la gerencia general o máximo SI
representante de la organización
Objetivos e indicadores de la calidad y evidencia de su monitorio y cumplimiento. SI
Reporte de nombramiento de representante de la dirección, revisión de cumplimiento de SI
funciones.
Informe de revisión por la dirección del último año. SI
Identificación de normas nacionales o internacionales en las cuales se basa la calidad del SI
servicio. Adjuntar normativas y listado de identificación de normas asociadas a la calidad
del servicio.
Listado de servicios realizados (alcance del servicio, cliente, fecha de ejecución, etc.). SI
Ordenes de servicio, actas de conformidad, valorizaciones o similares.
Reportes / certificados / constancias de conformidades de los clientes SI
Orden de servicio, contratos que evidencie la experiencia. SI
Indicadores de confiabilidad con su respectivo target SI
 Página 73

DOCUMENTO SOLICITADO
Reporte de análisis del desempeño de indicadores de mantenimiento (análisis de SI
resultados).
Plan e informe de auditoría y evidencias del cumplimiento del mantenimiento e integridad SI
mecánica.
Lista de equipos críticos de seguridad de proceso que incluya dispositivos de alivio de SI
presión, recipientes a presión y tanques de almacenamiento que contengan productos
químicos peligrosos, sistemas de apagado de emergencia, controles críticos de
seguridad de proceso y bucles de instrumentos (incluidos dispositivos de monitoreo y
sensores, alarmas e interbloqueos) u otros
Procedimiento de selección y evaluación de proveedores. SI
CVs documentados del personal que realizará los mantenimientos e inspecciones de las SI
unidades vehiculares
Estándar o Procedimiento de carga, estrobado, descarga y uso de EPP SI
Programa de capacitación de transporte que incluya inducciones y reinducciones y SI
evidencias del cumplimiento del programa.
Evidencias de auditorías e inspecciones donde se confirme el cumplimiento de los SI
procedimientos en los cuales han sido capacitados (control de eficacia de las
capacitaciones).
Evidencias de capacitaciones ejecutadas y evaluadas sobre manejo en entornos SI
peligrosos (lista de asistencia, material de capacitación, fotografías, etc.)
Indicadores de gestión y análisis crítico de los indicadores por los máximos SI
representantes de la empresa
Políticas y programas sobre alcohol y drogas SI
Procedimiento para estacionar en carreteras o instalaciones SI
Adjuntar carta de presentación de la empresa. SI
Adjuntar cartas de representaciones nacionales o extranjeras (representaciones de SI
marcas, acuerdos con proveedores, etc.)
Propuesta económica ofrecida a Minera Volcan SI
Registros de soporte técnico brindado a sus clientes SI
Carta de garantía de servicio o productos. SI
Procedimiento de atención de pedidos, documento de conformidad del servicio, SI
evaluación de servicio, encuestas de satisfacción al cliente u otros
Documento de conformidad del servicio, evaluación de servicio, encuestas de SI
satisfacción al cliente, informe de resultado de evaluación de satisfacción u otros
Registro de quejas u observaciones y estadísticas de las mismas SI
Información de clientes principales (referencias comerciales) que incluya: razón social, SI
servicio ofrecido, antigüedad como cliente, nombre y apellido del contacto, teléfono y
correo electrónico.
Listado de personal subcontratado o en cuarta categoría (nombres, apellidos, DNI y servicio SI
prestado)
Lista de asistencia, actas, presentaciones, registros de capacitaciones a subcontratistas SI
Lista de asistencia, actas, registros de inspección en campo a los subcontratistas. SI
En caso no contar con subcontratistas, adjuntar declaración jurada indicando que no se subcontrata SI
ninguna etapa del servicio prestado a Minera Volcan
Evidencia que la gerencia participa en los programas SSO: Participación de liderazgo en SI
inspecciones, auditorías, ACS, OPT, comités SSO, etc.
 Página 74

DOCUMENTO SOLICITADO
Política de SSO documentada, vigente y firmada por la Gerencia General o máximo representante SI
de la organización
Plan y programa anual de seguridad y salud ocupacional. SI
Evidencia de seguimiento y acciones a tomar debido a la revisión de los objetivos y metas SI
Informe de revisión del programa anual donde se califique el programa y evidencia de actualización SI
del mismo, según aplique.
Presupuesto anual de SSO aprobado por el máximo representante de la empresa SI
Lista maestra actualizada de documentos, registros y documentos externos, del Sistema SSOMA SI
Registros del proceso de elección del Comité del SSO, que sea paritario, acta de instalación del SI
Comité de SSO, 3 últimas actas de reunión y determinación de funciones del CSSO.
Acta de elección del Supervisor de SSO por los trabajadores (empresas con menos de 20 SI
trabajadores). Descripción del cargo del supervisor (MOF), registro de las competencias
del responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo (CV documentado), evidencia de título.
Registros de capacitación al supervisor o comité de SSO, en temas referidos a Sistema de gestión SI
de Seguridad y Salud Ocupacional.
Procedimiento de Constitución y Funcionamiento del Comité. SI
Evidencia de la aprobación por parte del Comité paritario o supervisor de SSO del Plan anual y del SI
reglamento interno de SST.
Funciones del responsable del sistema de gestión de seguridad. SI
Programa anual de capacitación de SSO por puesto de trabajo. SI
Matriz de EPP de acuerdo con la actividad que realiza y su nivel de riesgo y la frecuencia de SI
reposición de EPP
Matriz IPERC línea base con evidencia de actualización, revisión y aprobación. SI
Procedimiento de gestión de seguridad basada en el comportamiento y programas de seguridad SI
basada en el comportamiento.
Informes de seguimientos / registros de capacitaciones/ Inspecciones / informe de caminatas en la SI
que participe la línea de mando.
Informes de inspecciones donde se observe la participación del comité de SSO y la alta dirección SI
Programa de inspecciones de comité o supervisor de SSO. SI
Evidencia de identificación de las fuentes de energía que pueden causar accidentes graves SI
Control de stock de candados y accesorios de bloqueo. SI
Plan de seguimiento actualizado del cumplimiento de los requisitos legales en SSO. SI
Programa de salud ocupacional por un Médico de Salud Ocupacional, y registros de las SI
competencias del Médico de Salud Ocupacional.
Procedimiento de comunicación y participación en SSO. SI
Programa de Reconocimiento SI
Fotografía, Premios, incentivos de reconocimiento al personal por buena performance en SSOMA. SI
Informes de campañas y sensibilización en SSOMA. SI
Plan de preparación y respuesta a emergencia que cuente con protocolos de respuesta a SI
emergencia de acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo de sus
actividades.
Plan de preparación y respuesta a emergencia que cuente con un organigrama y flujo de llamadas SI
de acuerdo con el nivel de emergencia.
Programa y registro de simulacros de emergencia realizados en el último año. SI
Documento donde se evidencia quienes forman parte de la brigada de emergencia. Organigrama de SI
la brigada.
 Página 75

DOCUMENTO SOLICITADO
En caso cuenten con Brigada de Emergencia, estos forman parte de la brigada actual de Volcan. SI
Adjuntar evidencia
Programa de inspección y reposición de extintores implementado y vigente. Adjuntar programa y SI
evidencia de compra y reposición de extintores (fotos, facturas)
Indicadores de Frecuencia, gravedad e incidentalidad SI
Estadística de resultados de Salud Ocupacional. SI
0. Datos generales SI
Listado del personal indicando puestos de trabajo SI
I. Gestión estratégica SI
Misión de la empresa vigente y actualizada SI
Visión de la empresa vigente y actualizada SI
Propósito de la empresa vigente y actualizado SI
Políticas documentadas, vigentes y actualizadas SI
Objetivos y metas de la empresa del último periodo y periodo actual SI
Plan estratégico documentado e implementado SI
Informe del análisis crítico y seguimiento a las acciones de mejora que se hayan definido SI
Evidencias de implementación de las acciones derivadas de las lecciones aprendidas. Ejemplo: SI
mejoras en procedimientos, instalaciones.
II. Compliance y responsabilidad social SI
Política de anticorrupción documentada y vigente SI
Política de antifraude documentada y vigente SI
Política de Conflicto de Intereses documentada y vigente SI
Política de Obsequios e Invitaciones documentada y vigente SI
Política de Prevención de Lavado de Activos documentada y vigente SI
Política de Responsabilidad Social documentada y vigente SI
Política de Derechos Humanos documentada y vigente SI
III. Legal SI
Escritura Pública de Constitución y modificatorias (Partida electrónica completa y actualizada) SI
Certificado de vigencias de los representantes legales SI
Licencia de funcionamiento, certificado de Defensa Civil y otras autorizaciones vigentes SI
Constancia de inscripción en el Registro Nacional de Empresas y Entidades deIntermediación SI
Laboral (RENEEIL) o el Registro de Empresas Contratistas Mineras
EsSalud- Plame: presentar 6 últimos pagos mensuales de EsSalud-Plame (solo adjuntar las SI
constancias de presentación y pagos efectuados) PDT601.
SCTR salud y pensión: Adjuntar los 6 últimos pagos y carta de Cía. de Seguros con lista de SI
trabajadores asegurados.
Pólizas de EPS SI
AFP y ONP: presentar 6 últimos pagos mensuales de AFP (adjuntar los 6 últimos pagos o reporte SI
resumen de AFP) y ONP.
IV. Administración SI
Póliza de seguro vigente contra robos / incendio / siniestros. SI
Póliza de seguro de responsabilidad civil frente a terceros, vigente. SI
Póliza de seguro de Vida Ley, vigente. SI
Mapa de procesos y sus interrelaciones actualizado SI
 Página 76

DOCUMENTO SOLICITADO
Último Plame declarado (PDT 601) donde se indique el número de trabajadores fijos (planilla) y SI
subcontratados (cuarta categoría).
V. Recursos humanos SI
Manual de Organización y Funciones con los descriptivos de cargos de todos los puestos con SI
objetivos y metas por cada puesto.
Organigrama actualizado y vigente con cargos de todos los puestos SI
Criterios de remuneración que aplican acorde a su mercado SI
VI. Activos SI
Declaración jurada de pago de autoevalúo Contrato de alquiler de locales (de ser aplicable), SI
modificaciones al contrato. Sustentación con planos
Contratos y factura de servicios instalados de las líneas telefónicas e internet. SI
VII. Tecnología de información (IT) SI
Política de seguridad de la información vigente. SI
VIII. Información financiera SI
Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados o firmados por el Contador de la SI
Empresa (No adjuntar los PDT).
Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre el mes de enero y junio, debe
presentar los estados financieros al 31 de diciembre del año anterior.
Si la empresa ingresa al proceso es entre julio y diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de junio del mismo año.
Cartas de no adeudo o evidencia de pago de deudas que figuren en la central de riesgo (en caso SI
aplique).
Información de los números de cuenta de la empresa. SI
IX. Gestión de subcontratistas SI
X - a. HSE - Seguridad y salud ocupacional SI
X - b. HSE - Medio ambiente SI
XI. Calidad SI
XII. Mantenimiento e integridad mecánica SI
XIII. Logística SI
XIV. Transporte SI
XV. Información comercial SI
T- registro donde se declare la existencia de Comité o supervisor de SSO. SI
Presupuesto para herramientas manuales. SI
Sistema de registro de información de SSOMA. Adjuntar evidencia de dicho sistema. SI
Programa de sensibilización sobre el uso de teléfonos móviles con sus respectivas evaluaciones SI
 Página 77

CALIFICACIÓN

ASPECTO PONDERADO PUNTAJE

PARCIAL

DATOS GENERALES 0.00 0.00

I. GESTIÓN ESTRATÉGICA 6.25 100.00

II. COMPLIANCE Y
6.25 100.00
RESPONSABILIDAD SOCIAL

III. LEGAL 6.25 100.00

IV. ADMINISTRACIÓN 6.25 100.00

V. RECURSOS HUMANOS 6.25 100.00

VI. ACTIVOS 6.25 100.00

VII. TECNOLOGÍA DE
6.25 100.00
INFORMACIÓN (IT)

VIII. INFORMACIÓN FINANCIERA 6.25 100.00

IX. GESTIÓN DE
6.25 100.00
SUBCONTRATISTAS
X - a. HSE - SEGURIDAD Y SALUD
6.25 98.67
OCUPACIONAL

X - b. HSE - MEDIO AMBIENTE 6.25 100.00

XI. CALIDAD 6.25 100.00

XII. MANTENIMIENTO E
6.25 100.00
INTEGRIDAD MECÁNICA

XIII. LOGÍSTICA 6.25 100.00

XIV. TRANSPORTE 6.25 100.00

XV. INFORMACIÓN COMERCIAL 6.25 100.00

NIVELES RANGOS Puntaje

NIVEL APROBADO 80.00 a 100.00 99.92
NIVEL DESAPROBADO 0.00 a 79.99
 Página 78

OPORTUNIDADES DE MEJORA

N° Pgta X - a. HSE - SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

167 La empresa no evidencio que haya considerado la información del presupuesto dentro de su programa
de seguridad y salud en el trabajo 2025. Por tal motivo, se cumple de manera parcial con el requsiito
solciitado.
235 La empresa no ha realizado auditorias de 3ra parte. Por tal motivo, no se cumple con el requisito
solicitado.
 Página 79

Fortalezas

N° Pgta I. GESTIÓN ESTRATÉGICA

15 La empresa cuenta con una misión a nivel satisfactorio.
16 La empresa cuenta con una visión a nivel satisfactorio.
17 La empresa cuenta con un propósito a nivel satisfactorio.
18 La empresa cuenta con políticas a nivel satisfactorio.
19 La empresa cuenta con objetivos y metas a nivel satisfactorio.
20 La empresa cuenta con un plan estratégico documentado, vigente e implementado a nivel satisfactorio.
21 La empresa cuenta con un análisis crítico y evaluación de resultados a nivel satisfactorio.
22 La empresa cuenta con la incorporación de lecciones aprendidas, planificación y ejecución de
oportunidades de mejora en el desempeño a nivel satisfactorio.

N° Pgta II. COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

25 La empresa cuenta con una política de anticorrupción escrita, vigente, implementada y sistemática a
nivel satisfactorio.
26 La empresa cuenta con una política de antifraude escrita, vigente, implementada y sistemática a nivel
satisfactorio.
27 La empresa cuenta con una política de conflicto de intereses escrita, vigente, implementada y
sistemática a nivel satisfactorio.
28 La empresa cuenta con una política de obsequios e invitaciones escrita, vigente, implementada y
sistemática a nivel satisfactorio.
29 La empresa cuenta con una política de prevención de lavado de activos escrita, vigente, implementada y
sistemática a nivel satisfactorio.
30 La empresa ha difundido y comunicado las políticas anteriormente mencionadas a nivel satisfactorio.
31 La empresa cuenta con una política de responsabilidad social a nivel satisfactorio.
32 La empresa cuenta con una política de derechos humanos a nivel satisfactorio.
33 La empresa cuenta con buenas prácticas de derechos humanos enfocados en impedir el trabajo forzado,
trabajo infantil, contratación y prácticas de empleo injustas a nivel satisfactorio.
34 La empresa cuenta con actividades a realizar que mejoren su performance social a nivel satisfactorio.
35 La empresa cuenta con actividades en pro del cuidado del medio ambiente a nivel satisfactorio.
36 La empresa cuenta con canales de información para mantener informados a sus stakeholders a nivel
satisfactorio.
37 La empresa cuenta con mecanismos de recepción y resolución de quejas y reclamos de sus
stakeholders a nivel satisfactorio.

N° Pgta III. LEGAL

42 La empresa cuenta con su Escritura Pública de Constitución a nivel satisfactorio.
43 Los poderes de los representantes se encuentran vigentes a nivel satisfactorio.
44 La empresa cuenta con la autorización vigente de la entidad gubernamental relacionada al servicio
prestado a nivel satisfactorio.
45 La empresa cuenta con su registro RUC activo a nivel satisfactorio.
46 La empresa cuenta con un procedimiento vigente e implementado para identificar, evaluar y cumplir las
normas legales aplicables a sus actividades a nivel satisfactorio.
47 La empresa cuenta con la constancia de inscripción en el Registro Nacional de Empresas y Entidades
de Intermediación Laboral (RENEEIL) o el Registro de Empresas Contratistas Mineras a nivel
satisfactorio.
48 La empresa cuenta con los contratos de trabajo del personal desplazado a nivel satisfactorio.
 Página 80

49 La empresa cuenta con mecanismos de comunicación y negociación con las organizaciones sindicales a
nivel satisfactorio.
50 La empresa cuenta con los registros de los equipos y maquinarias de su propiedad o bajo su
administración o contratos de alquiler de los equipos o maquinarias a nivel satisfactorio.
51 La empresa no cuenta con antecedentes de multas ante Sunafil, consentidas ni confirmadas, por incurrir
en infracciones a la labor inspectiva ni incumplimiento en materia de tercerización laboral a nivel
satisfactorio.
52 La empresa evidenció el pago puntual, según cronograma de Sunat, de los 6 últimos meses de IGV
Renta a nivel satisfactorio.
53 La empresa evidenció el pago puntual, según cronograma de Sunat, de los 6 últimos meses de EsSalud
- Plame a nivel satisfactorio.
54 La empresa evidenció el pago puntual de los 6 últimos meses de SCTR (Salud y Pensión) a nivel
satisfactorio.
55 La empresa evidenció el pago puntual de los 6 últimos meses de EPS a nivel satisfactorio.
56 La empresa evidenció el pago puntual, según cronograma, de los 6 últimos meses de AFP/ONP a nivel
satisfactorio.
57 La empresa evidenció el pago puntual de los 2 últimos CTS a nivel satisfactorio.
58 La empresa evidenció el pago puntual de planilla del personal de los 6 últimos meses a nivel
satisfactorio.

N° Pgta IV. ADMINISTRACIÓN

62 La empresa cuenta con una póliza de Responsabilidad Civil o de daños contra terceros a nivel
satisfactorio.
63 La empresa cuenta con una póliza Vida Ley vigente a nivel satisfactorio.
64 La empresa cuenta con una Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR) vigente a
nivel satisfactorio.
65 La empresa evidenció su mapa de procesos o reseña de los procesos y sus interrelaciones a nivel
satisfactorio.

N° Pgta V. RECURSOS HUMANOS

71 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento implementado y sistemático de reclutamiento de
personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido a nivel satisfactorio.
72 La empresa cuenta con un manual de organización y funciones a nivel satisfactorio.
73 La empresa cuenta con un organigrama vigente y actualizado a nivel satisfactorio.
74 La empresa cuenta con personal según los perfiles establecidos para el puesto de trabajo a nivel
satisfactorio.
75 La empresa cuenta con archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y
experiencia a nivel satisfactorio.
76 La empresa cuenta con funciones definidas donde estén descritos los objetivos del puesto y las
actividades principales a nivel satisfactorio.
78 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
79 La empresa cuenta con un programa de capacitación general por puestos de trabajo donde se evidencie
el cumplimiento y cantidad de público objetivo cubierto a nivel satisfactorio.
80 La empresa cuenta con un proceso implementado de evaluaciones periódicas del desempeño de
personal con criterios claramente definidos a nivel satisfactorio.
81 La empresa cuenta con criterios de remuneración acorde al mercado a nivel satisfactorio.

N° Pgta VI. ACTIVOS

85 La empresa cuenta con oficinas como propiedad formal a nivel satisfactorio.
 Página 81

86 La empresa cuenta con un almacén como propiedad formal a nivel satisfactorio.

87 La empresa cuenta con talleres como propiedad formal a nivel satisfactorio.
95 La empresa cuenta con oficinas con un estado a nivel satisfactorio.
96 La empresa cuenta con un almacén de insumos/materia prima con un estado a nivel satisfactorio.
97 La empresa cuenta con un almacén de repuestos con un estado a nivel satisfactorio.
101 La empresa indicó su capacidad de contratación a nivel satisfactorio.
102 Los trabajadores de la empresa cuentan con un teléfono/teléfono celular/radio teléfono satelital a nivel
satisfactorio.
103 La empresa cuenta con una red LAN/Intranet a nivel satisfactorio.
104 La empresa cuenta con una red WAN/extranet a nivel satisfactorio.
105 La empresa cuenta con conexión a internet con línea dedicada y correo electrónico a nivel satisfactorio.
106 La empresa evidenció la propiedad o alquiler formal de los equipos utilizados en la actividad evaluada a
nivel satisfactorio.

N° Pgta VII. TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN (IT)

109 La empresa cuenta con una política de seguridad de la información vigente e implementada a nivel
satisfactorio.
110 La empresa cuenta con un sistema de respaldo de información electrónica a nivel satisfactorio.
111 La empresa cuenta con un dominio corporativo de correo a nivel satisfactorio.
112 Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente a nivel satisfactorio.

N° Pgta VIII. INFORMACIÓN FINANCIERA

125 La empresa evidenció sus utilidades en los últimos dos años a nivel satisfactorio.
126 La empresa evidenció su facturación en los últimos dos años a nivel satisfactorio.
127 La empresa evidenció su facturación prevista en el año en curso a nivel satisfactorio.
128 La empresa evidenció su facturación prevista para el próximo año a nivel satisfactorio.
129 La empresa ha realizado el pago de utilidades a sus trabajadores en los 2 últimos años a nivel
satisfactorio.
130 La empresa presentó los dos últimos estados financieros anuales firmados por un contador colegiado y
habilitado a nivel satisfactorio.
137 La empresa no tiene deudas con ONP ni AFP a nivel satisfactorio.
138 La empresa no tiene deudas vencidas ni protestos no regularizados a nivel satisfactorio.
139 La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias de corto y de largo plazo a
nivel satisfactorio.
140 La empresa no cuenta con obligaciones impagas, según lo verificado en su reporte infocorp actualizado
en noviembre del 2025.
141 La empresa no cuenta con procesos administrativos ni judiciales en su contra a nivel satisfactorio.
142 La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la SBS considera
a la empresa como normal a nivel satisfactorio.

N° Pgta IX. GESTIÓN DE SUBCONTRATISTAS

147 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
156 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
157 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
158 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
159 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
160 La pregunta no es aplicable porque la empresa no cuenta con subcontratistas.
 Página 82

N° Pgta X - a. HSE - SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

163 La empresa cuenta con evidencia de que la gerencia participa en los programas SSO a nivel
satisfactorio.
164 La empresa cuenta con una política de SSO documentada, vigente, implementada y firmada por la
gerencia general o máximo representante de la organización a nivel satisfactorio.
165 La política SSO ha sido difundida y evaluada a todos los trabajadores a nivel satisfactorio.
166 La política SSO se encuentra visible para todos los trabajadores y visitantes a nivel satisfactorio.
168 El plan anual de seguridad y salud ocupacional incluye los lineamientos establecidos en la legislación e
incluye objetivos y metas para los diferentes niveles de la organización a nivel satisfactorio.
169 La empresa controla y realiza el seguimiento de los objetivos y metas de SSO a nivel satisfactorio.
170 El programa anual de SSO es revisado, evaluado y mejorado mensualmente a nivel satisfactorio.
171 La empresa cuenta con un presupuesto asignado para la gestión SSO a nivel satisfactorio.
172 La empresa tiene una lista maestra de documentos del sistema de SSO a nivel satisfactorio.
173 La empresa ha definido e implementado un procedimiento de control de la información documentada del
sistema de SSO a nivel satisfactorio.
174 La empresa ha entregado el reglamento interno de SSO al personal a nivel satisfactorio.
175 Los trabajadores conocen y aplican el reglamento interno de SSO a nivel satisfactorio.
176 La empresa cuenta con un procedimiento documentado, implementado y vigente para gestionar las
consecuencias por incumplimiento en las normas de SSO acorde a la ley a nivel satisfactorio.
177 La empresa cuenta con un comité paritario de seguridad y salud ocupacional vigente y activo a nivel
satisfactorio.
179 Los miembros del comité o supervisor de SSO reciben capacitación en el sistema de gestión de SSO a
nivel satisfactorio.
180 La empresa tiene un procedimiento de constitución y funcionamiento del comité en donde estén
especificadas claramente las funciones de cada miembro a nivel satisfactorio.
181 La empresa cuenta con un libro de actas, físico o virtual (firmas digitalizadas), del comité de SSO a nivel
satisfactorio.
182 La empresa cuenta con las actas de reunión mensual del comité de SSO a nivel satisfactorio.
183 La empresa declara en el T-Registro la existencia del comité de SSO o supervisor SSO a nivel
satisfactorio.
184 Los trabajadores tienen conocimiento de la existencia del comité de SSO o supervisor de SSO a nivel
satisfactorio.
185 El comité de SSO realiza inspecciones mensuales, las cuales se evidencian en el Libro SSO y se verifica
el cumplimiento de las recomendaciones a nivel satisfactorio.
186 El comité de SSO ha aprobado el plan anual y el reglamento interno de SSO a nivel satisfactorio.
187 El gerente y los supervisores de SSO cumplen con los perfiles establecidos en los artículos 65, 66 y 70
del D.S. 024 y cuentan con colegiatura y habilitación vigente. Se evidencia la educación, formación y
experiencia requerida a nivel satisfactorio.
188 La empresa ha documentado las funciones del responsable del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional a nivel satisfactorio.
189 La empresa ha definido e implementado un programa anual de capacitación en SSO aprobado por el
Comité de SSO o supervisor de SSO a nivel satisfactorio.
190 La empresa realiza un seguimiento del cumplimiento del programa anual de capacitación para asegurar
la calidad y cantidad de horas de capacitación por puesto de trabajo a nivel satisfactorio.
191 La matriz de capacitaciones es determinada de acuerdo al puesto de trabajo y al Iperc correspondiente a
nivel satisfactorio.
192 Los trabajadores nuevos reciben una inducción, orientación básica y una específica del puesto de
trabajo de acuerdo a la normativa legal a nivel satisfactorio.
 Página 83

193 La empresa ha capacitado y evaluado el entendimiento de los Procedimientos Escritos de Trabajo

Seguro (PETS) a los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo a nivel satisfactorio.
194 La empresa ha entregado los EPP a todos los trabajadores que lo requieren y se guarda registro de
dicha actividad a nivel satisfactorio.
195 La empresa tiene las fichas técnicas, según lo establecido por las normas ANSI, NIOSH y OSHA, de los
EPP utilizados en la actividad. a nivel satisfactorio.
196 La empresa cuenta con un programa de inspección de EPP a nivel satisfactorio.
197 El personal operativo participa en la identificación de peligros y conoce los riesgos a los cuales están
expuestos en su actividad a nivel satisfactorio.
198 La empresa actualiza su Iperc de Línea Base por lo menos una vez al año o cuando ocurren accidentes
o incidentes de alto potencial o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo a nivel
satisfactorio.
199 La empresa realiza la identificación de peligros, evaluación de riesgos y establece controles de forma
continua a nivel satisfactorio.
200 La empresa sigue la secuencia establecida en el artículo 96 del D.S. 024-2016-EM respecto a la
jerarquía de controles para controlar, corregir y eliminar los riesgos a nivel satisfactorio.
201 La empresa ha implementado los controles operacionales de acuerdo a los riesgos críticos identificados
a nivel satisfactorio.
202 La empresa cuenta con un procedimiento documentado, implementado, vigente y disponible para
gestionar las actividades de alto riesgo a nivel satisfactorio.
203 La empresa aplica un Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR) para las actividades de alto
riesgo, autorizado y firmado para cada turno por el ingeniero supervisor o responsable del área de
trabajo a nivel satisfactorio.
204 La empresa elabora y actualiza anualmente el mapa de riesgos de cada área a nivel satisfactorio.
205 Los trabajadores han recibido capacitación en la gestión de riesgos a nivel satisfactorio.
206 La empresa implementa un Análisis de Trabajo Seguro (ATS) para las actividades no rutinarias, no
identificadas en el Iperc base y que no cuenten con un PETS a nivel satisfactorio.
207 La empresa ha definido estándares o procedimientos documentados, implementados, vigentes y
disponibles para las actividades de trabajo seguro con participación de los trabajadores a nivel
satisfactorio.
208 La empresa tiene los PETS desarrollados para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria a
nivel satisfactorio.
212 La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.
215 La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para la
respuesta a emergencias a nivel satisfactorio.
217 La pregunta no es aplicable, porque la emrpesa no realiza trabajos del alto riesgo.
221 La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para el
manejo de sustancias químicas a nivel satisfactorio.
222 La empresa cuenta con estándares o procedimientos documentados, implementados y vigentes para los
trabajos con herramientas manuales a nivel satisfactorio.
223 La empresa cuenta con un proceso para validar que los estándares o procedimientos se encuentren
actualizados y sean de calidad a nivel satisfactorio.
224 La empresa cuenta con evidencia de la difusión de los estándares o procedimientos, donde se asegure
el entendimiento y conocimiento del personal operativo a nivel satisfactorio.
225 La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para verificar el cumplimiento y la
aplicación de los procedimientos de trabajo seguro en campo a nivel satisfactorio.
226 La empresa evidencia la aplicación de acciones correctivas en caso de incumplimiento de la aplicación
de los procedimientos de trabajo seguro en campo a nivel satisfactorio.
227 La empresa cuenta con un programa implementado de seguridad basada en el comportamiento a nivel
satisfactorio.
 Página 84

228 La empresa evidencia que la línea de mando participa activamente en los programas de seguridad
basada en el comportamiento a nivel satisfactorio.
229 La empresa realiza un análisis y toma acciones sistémicas para corregir los comportamientos de riesgo
a nivel satisfactorio.
230 La empresa cuenta con un programa de inspecciones de SSO que considera todas las áreas, procesos,
frecuencia, nivel de riesgo y se evidencia cumplimiento del mismo a nivel satisfactorio.
231 La alta dirección de la empresa participa del programa de inspecciones a nivel satisfactorio.
232 El comité paritario de SSO participa del programa de inspecciones a nivel satisfactorio.
233 La empresa tiene establecido un plan de seguimiento a las acciones generadas debido a las
inspecciones a nivel satisfactorio.
234 La empresa cuenta con un programa de auditoria en SSO que considera todas las áreas, procesos,
frecuencia, nivel de riesgo y se evidencia cumplimiento del mismo a nivel satisfactorio.
236 La empresa ha implementado un plan de seguimiento de la ejecución y cierre de las acciones derivadas
de la auditoría a nivel satisfactorio.
238 La empresa evidencia que registra e investiga los eventos (accidentes e incidentes) a nivel satisfactorio.
239 La empresa realiza un seguimiento y verificación de la efectividad de las acciones correctivas o
preventivas que se adoptan a nivel satisfactorio.
240 El personal operativo conoce los pasos a seguir para reportar un evento (accidente e incidente) a nivel
satisfactorio.
241 La empresa difunde los eventos y las lecciones aprendidas a nivel satisfactorio.
242 El personal operativo conoce la práctica de lecciones aprendidas a nivel satisfactorio.
243 La empresa cuenta con un programa de salud ocupacional a nivel satisfactorio.
244 La empresa cuenta con los registros de las enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición
ocupacional a nivel satisfactorio.
245 La empresa cuenta con los registros de los descansos médicos a nivel satisfactorio.
246 La empresa cuenta con los registros de los ausentismo por enfermedades a nivel satisfactorio.
247 La empresa cuenta con los registros de los planes de acción a nivel satisfactorio.
248 La empresa realiza una evaluación médica al personal en relación a su exposición a factores de riesgo
de origen ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposición y emisión de las fuentes
de riesgo a nivel satisfactorio.
249 Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a salud ocupacional a nivel satisfactorio.
250 La empresa realiza los exámenes ocupacionales de ingreso, anuales y de retiro a nivel satisfactorio.
251 El personal operativo conoce los riesgos a la salud ocupacional a los cuales están expuestos a nivel
satisfactorio.
252 La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos, químicos y biológicos de acuerdo a sus
actividades a nivel satisfactorio.
253 La empresa ha realizado la evaluación de los riesgos disergonómicos y ergonómicos a nivel
satisfactorio.
254 El personal operativo conoce cuáles son los agentes físicos, químicos o biológicos que le pueden
afectar, debido a su actividad a nivel satisfactorio.
255 La empresa cuenta con un plan de preparación y respuesta a emergencia, el cual cumple con lo
establecido en la Ley n.° 28551 y el D.S. 2017–023 a nivel satisfactorio.
256 La empresa difunde y capacita anualmente a todo el personal de la empresa en el plan de preparación y
respuesta a emergencia a nivel satisfactorio.
257 El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con protocolos de respuesta a emergencia de
acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo de sus actividades a nivel satisfactorio.
258 El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con un organigrama y flujo de llamadas de
acuerdo con el nivel de emergencia a nivel satisfactorio.
 Página 85

259 La empresa cuenta con un programa anual de simulacros de acuerdo con los eventos determinados por
el análisis de riesgo de sus actividades a nivel satisfactorio.
260 La empresa cuenta con una brigada de emergencia a nivel satisfactorio.
262 Las brigadas de emergencia son capacitadas anualmente de acuerdo con protocolos de respuesta a
emergencia, estándares, PETS, y prácticas reconocidas nacional o internacionalmente a nivel
satisfactorio.
263 La empresa cuenta con equipos para responder una emergencia satisfactoriamente de acuerdo con los
eventos determinados por el análisis de riesgo de sus actividades a nivel satisfactorio.
264 La empresa cuenta con un programa de inspección y reposición de extintores, implementado y vigente a
nivel satisfactorio.

N° Pgta X - b. HSE - MEDIO AMBIENTE

267 La empresa realiza el seguimiento del cumplimiento del plan de capacitación de temas ambientales a
nivel satisfactorio.
268 Los trabajadores nuevos reciben una inducción y orientación básica en temas ambientales acorde al
D.S. 040-2014-EM a nivel satisfactorio.
269 Los trabajadores que realizan trabajos relacionados con el transporte de sustancias químicas, residuos
sólidos, relaves y desmontes, entre otros, reciben capacitación específica evaluándose su entendimiento
a nivel satisfactorio.
270 La empresa evalúa la eficacia de las capacitaciones brindadas en materia ambiental a nivel satisfactorio.
271 La empresa tiene los PETS desarrollados con la consideración de controles ambientales para la
ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria a nivel satisfactorio.
272 El personal ha recibido capacitación en la matriz Iperc ambiental a nivel satisfactorio.
274 La empresa se encarga de la gestión de los residuos sólidos generados por sus actividades a nivel
satisfactorio.
275 La empresa cuenta con un inventario y control de los residuos sólidos generados por sus actividades a
nivel satisfactorio.
276 Este inventario contempla la cantidad (en toneladas) de residuos sólidos generados y dispuestos por tipo
a nivel satisfactorio.
277 La empresa cuenta con un lugar adecuado para la acumulación temporal de residuos sólidos por tipo a
nivel satisfactorio.
278 El lugar de acumulación temporal se encuentra demarcado, señalizado, rotulado en forma clara,
impermeabilizado y es accesible para el personal y el vehículo de recolección de residuos a nivel
satisfactorio.
279 La empresa cuenta con registros de inspecciones realizadas a los lugares de acumulación temporal de
residuos a nivel satisfactorio.
280 Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de residuos sólidos en el Iperc
continuo a nivel satisfactorio.
281 El personal fue entrenado en la gestión de residuos sólidos a nivel satisfactorio.
283 La empresa gestiona adecuadamente el consumo de agua y cuenta con programas de reducción del
consumo a nivel satisfactorio.
287 La empresa cuenta con sistemas separadores de grasas a nivel satisfactorio.
289 Los sistemas de contención (propios o asignados) están limpios y se realiza un mantenimiento continuo
a nivel satisfactorio.
290 Los check list de los equipos móviles contemplan y registran como desvíos los derrames de aceites,
grasas y combustibles a nivel satisfactorio.
291 Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de aguas y efluentes líquidos
en el Iperc continuo a nivel satisfactorio.
294 La empresa ha identificado los puntos de generación de emisiones fijas, móviles y fugitivas (gases de
combustión, polvo, material particulado, etc.) a nivel satisfactorio.
 Página 86

300 Se evidencia que la empresa registra e investiga eventos (accidentes e incidentes) ambientales a nivel
satisfactorio.
301 La empresa realiza un seguimiento y verificación de la efectividad de las acciones correctivas o
preventivas que se adoptan a nivel satisfactorio.
302 El personal operativo conoce los pasos a seguir para reportar un evento (accidente e incidente)
ambiental a nivel satisfactorio.
303 La empresa brinda capacitación a las brigadas de emergencia ambiental de acuerdo a los estándares,
PETS y prácticas reconocidas nacional o internacionalmente a nivel satisfactorio.
304 La empresa cuenta con un plan de simulacros para escenarios de emergencia ambiental y se controla
su cumplimiento a nivel satisfactorio.
305 El personal brigadista ambiental en campo tiene conocimiento de los temas en los cuales se capacitó al
personal brigadista ambiental de la empresa a nivel satisfactorio.
306 El personal operativo tiene conocimiento del plan de emergencias ambiental a nivel satisfactorio.
307 La empresa ha difundido los planes de emergencia ambiental y el personal conoce cómo responder en
caso de la ocurrencia de estas a nivel satisfactorio.

N° Pgta XI. CALIDAD

310 La empresa tiene un sistema de gestión de la calidad certificado en ISO 9001:2015 u otra norma
internacional de calidad y en el alcance certificado está incluida la actividad evaluada a nivel
satisfactorio.
311 La empresa cuenta con un manual de gestión de calidad, implementado de acuerdo a la Norma ISO
9001:2015 u otra norma internacional de calidad y en el alcance certificado está incluida la actividad
evaluada a nivel satisfactorio.
312 La empresa cuenta con una política de calidad enunciada, vigente y aprobada por la gerencia general o
máximo representante de la organización a nivel satisfactorio.
313 La empresa cuenta con objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa a
nivel satisfactorio.
314 La empresa cuenta con indicadores de gestión medibles, definidos e implementados para la
organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados a nivel satisfactorio.
315 La información documentada del SGC cuenta con controles implementados para el acceso, distribución,
uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final a nivel satisfactorio.
316 La empresa cuenta con un representante designado de la dirección para asegurar que se haya
establecido y se mantenga el sistema de gestión de calidad a nivel satisfactorio.
317 La empresa realiza revisiones periódicas del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes a nivel satisfactorio.
318 La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no
conforme a nivel satisfactorio.
319 Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera
sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas y la implementación de las
acciones correctivas a nivel satisfactorio.
320 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento operativos escrito, vigente e implementado para la
realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados a
nivel satisfactorio.
321 La empresa cuenta con especificaciones definidas de los servicios ofertados y disponibles en los lugares
pertinentes a nivel satisfactorio.
322 La empresa cuenta con estándares o procedimientos escritos de trabajo, manuales, instructivos, etc.,
alineado a una política de calidad, con registros y trazabilidad a nivel satisfactorio.
323 La empresa utiliza check lists para verificar sus operaciones a nivel satisfactorio.
324 La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional a nivel satisfactorio.
325 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento escrito, vigente, implementado y sistemático para
realizar el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio a nivel satisfactorio.
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326 La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad/seguimiento/rastreo del
servicio brindado a nivel satisfactorio.
327 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento escrito, vigente, implementado y sistemático para
realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado a nivel satisfactorio.
328 La empresa tiene la relación y los registros documentados de los trabajos y servicios satisfactorios
prestados anteriormente a nivel satisfactorio.
329 La empresa tiene los registros de la conformidad de los clientes a nivel satisfactorio.
330 La empresa tiene evidencia de su experiencia en el rubro a nivel satisfactorio.
331 La empresa cumple con realizar las reparaciones de acuerdo a los procedimientos del fabricante, con
partes originales u homologadas a nivel satisfactorio.
332 La empresa cumple con realizar registros que evidencien el cumplimiento de las especificaciones
técnicas exigidas a nivel satisfactorio.
333 La empresa cumple con entregar al cliente un informe técnico detallado de los trabajos efectuados al
concluir a nivel satisfactorio.

N° Pgta XII. MANTENIMIENTO E INTEGRIDAD MECÁNICA

336 La empresa realiza un registro adecuado mayor al 95% del mantenimiento correctivo de la maquinaria o
equipo a nivel satisfactorio.
337 La empresa cuenta con indicadores de confiabilidad con su respectivo target a nivel satisfactorio.
338 La empresa cuenta con un análisis del desempeño de los indicadores de mantenimiento a nivel
satisfactorio.
339 La empresa cuenta con acciones correctivas o preventivas en base al análisis de los indicadores de
mantenimiento a nivel satisfactorio.
340 La empresa cuenta con un análisis de causa raiz bajo alguna metodologia a nivel satisfactorio.
341 La empresa cumple con realizar las reparaciones de acuerdo a los procedimientos del fabricante, con
partes originales u homologadas a nivel satisfactorio.
342 La empresa cumple con tener registros que evidencien el cumplimiento de las especificaciones técnicas
exigidas a nivel satisfactorio.
343 La empresa cumple con realizar auditorías de forma frecuente a nivel satisfactorio.
344 La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables a nivel satisfactorio.
345 La empresa trabaja con herramientas certificadas a nivel satisfactorio.
346 La empresa cuenta con pautas escritas para administrar la integridad mecánica a nivel satisfactorio.

N° Pgta XIII. LOGÍSTICA

350 La empresa ha implementado un estándar o procedimiento sistemático para seleccionar a sus
proveedores (de productos o servicios), incluyendo criterios de calidad a nivel satisfactorio.
351 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento sistemático para la compra de materiales a nivel
satisfactorio.
352 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento sistemático e implementado de inspección de los
materiales e insumos comprados a nivel satisfactorio.
353 La empresa solicita certificados de calidad por lote de materia prima o insumos adquiridos a nivel
satisfactorio.
354 Los productos tienen identificación acorde a ley en el almacén de materias primas e insumos a nivel
satisfactorio.
355 Se mantiene un control de stock FEFO, FIFO, LIFO de los artículos con caducidad en el almacén de
materias primas e insumos a nivel satisfactorio.
356 El almacén de materias primas e insumos se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para
la cantidad de productos almacenados a nivel satisfactorio.
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357 La empresa tiene definida un área de productos no conformes en el almacén de materias primas e
insumos a nivel satisfactorio.
358 Se tienen hojas de seguridad de los productos en el almacén de materias primas e insumos a nivel
satisfactorio.
359 La empresa cuenta con los niveles óptimos de inventario en el almacén de materias primas e insumos a
nivel satisfactorio.
361 La empresa cuenta con una política de pagos a nivel satisfactorio.
362 La empresa cumple con su política de pagos a nivel satisfactorio.

N° Pgta XIV. TRANSPORTE

367 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.
370 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.
371 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.
372 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.
377 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.
378 La pregunta no es aplicable porque la empresa no necesita de unidades vehiculares para ejecutar la
actividad evaluado.

N° Pgta XV. INFORMACIÓN COMERCIAL

384 La empresa proporciona una oferta económica al inicio de la licitación a nivel satisfactorio.
385 La empresa brinda algún tipo de servicio técnico o postventa a sus clientes a nivel satisfactorio.
386 La empresa ofrece una garantía del producto o servicio a nivel satisfactorio.
387 La empresa cuenta con un estándar o procedimiento de atención a pedidos a nivel satisfactorio.
388 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad a nivel
satisfactorio.
389 La empresa implementa acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada a
nivel satisfactorio.
390 La empresa tiene implantado un estándar o procedimiento sistemático para la atención de quejas,
reclamos u observaciones de los clientes a nivel satisfactorio.
391 La empresa registra las quejas, reclamos u observaciones de los clientes, y genera una estadística de
las mismas a nivel satisfactorio.

El presente certificado reposa en la base de datos de SGS DEL PERU SAC, y los resultados están conforme a la auditoria solicitada por el cliente