Scribd
Cargar
4 vistas2 páginas

Qué Es Un ROS

Un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) es un informe anónimo que señala actividades inusuales en el negocio, sin ser una denuncia formal, y sirve como criterio orientador para la Fiscalía General de la Nación (FGN). Los indicadores IEROS y ICROS evalúan la efectividad y completitud de los ROS, proporcionando retroalimentación a los Oficiales de Cumplimiento sobre la calidad de los reportes enviados a la UIAF. Estos indicadores se miden mensualmente y ayudan a mejorar la claridad y especificidad de la información reportada.

Cargado por

alfaro.adriana0210
Derechos de autor
© All Rights Reserved
Nos tomamos en serio los derechos de los contenidos. Si sospechas que se trata de tu contenido, reclámalo aquí.
Formatos disponibles
Descarga como DOCX, PDF, TXT o lee en línea desde Scribd
4 vistas2 páginas

Qué Es Un ROS

Un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) es un informe anónimo que señala actividades inusuales en el negocio, sin ser una denuncia formal, y sirve como criterio orientador para la Fiscalía General de la Nación (FGN). Los indicadores IEROS y ICROS evalúan la efectividad y completitud de los ROS, proporcionando retroalimentación a los Oficiales de Cumplimiento sobre la calidad de los reportes enviados a la UIAF. Estos indicadores se miden mensualmente y ayudan a mejorar la claridad y especificidad de la información reportada.

Cargado por

alfaro.adriana0210
Derechos de autor
© All Rights Reserved
Nos tomamos en serio los derechos de los contenidos. Si sospechas que se trata de tu contenido, reclámalo aquí.
Formatos disponibles
Descarga como DOCX, PDF, TXT o lee en línea desde Scribd

¿Qué es un ROS?

Es aquella operación que por su número, cantidad o características no se enmarca dentro del
sistema y prácticas normales del negocio, de una industria o de un sector determinado y, además
que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate, no ha podido ser
razonablemente justificada.

Un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) no es una denuncia. A diferencia de la denuncia, el


ROS es totalmente anónimo, son reservados, constituye un criterio orientador y no una prueba
judicial para la Fiscalía General de la Nación (FGN), no es un testimonio y no genera ningún tipo de
responsabilidad. Adicionalmente, un ROS no representa una sentencia penal.

El ROS parte de una sospecha bien fundamentada por parte de los reportantes, quienes la
informan a la UIAF. La UIAF genera señales de alerta el análisis de información financiera y del
ROS, que se transmiten a la FGN como un criterio orientador.

Mediante pruebas y evidencias recopiladas, la FGN establece si la señal de alerta es latente. En


caso de que lo sea, la rama judicial genera una convicción que puede llegar a una sentencia penal
(condena o absolución).
¿Qué son el IEROS y el ICROS?

Con el objetivo de retroalimentar a los Oficiales de Cumplimiento con respecto a la calidad y


efectividad de los reportes enviados a la UIAF, la entidad cuenta con el Indicador de Efectividad del
ROS - IEROS y el Indicador de Completitud del ROS

Jueves, 31 De Enero De 2019

El IEROS es un valor entre 0-5 que mide la efectividad de los ROS enviados por cada entidad. La
medición depende de si la información suministrada es clara, específica y oportuna, y permita
relacionar o abrir un caso. Este indicador se mide sobre el total del ROS enviados por cada entidad.

El ICROS es un indicador entre 0 y 5, basado en técnicas estadísticas y de análisis de minería de


texto, aplicadas en la descripción de la operación sospechosa. Su objetivo es obtener:

-Completitud en la escritura.
-Descripción clara y específica de los hechos.
-Descripción del delito fuente de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo.
-Descripción jurisdiccional.
-Indicación de señales de alerta.
-Descripción de productos o canales utilizados en la operación.
-Lugar de los hechos.
-Posibles delitos subyacentes de LA/FT.
-Información útil para el estudio de caso.

Estos indicadores se envían de manera individual a cada entidad una vez al mes.

También podría gustarte