REPÚBLICA DEL PARAGUAY

DIRECCIÓN NACIONAL DE AERONÁUTICA CIVIL

MANUAL DE IMPLANTACIÓN DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

SEGUNDA EDICIÓN R00 AÑO 2017

Esta edición fue aprobada por Resolución Nº /2017.-

 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

REGISTROS DE ENMIENDAS Y CORRIGENDOS

REGISTRO DE ENMIENDAS REGISTRO DE CORRIGENDOS

FECHA DE FECHA DE ANOTADA FECHA DE FECHA DE ANOTADA
NÚM. NÚM.
APLICACIÓN ANOTACIÓN POR APLICACIÓN ANOTACIÓN POR

01 01

02 02

03 03

04 04

05 05

06 06

07 07

08 08

09 09

10 10

11 11

12 12

13 13

14 14

15 15

16 16

17 17

18 18

19 19

20 20

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SEGUNDA EDICIÓN - R00 Registro de Enmiendas y Corrigendos I
XX/XX/XXXX RESOLUCIÓN Nº XXXX/XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

LISTA DE PÁGINAS EFECTIVAS

ÍTEM TEMAS EDICIÓN / REVISIÓN PÁG.
TAPA SEGUNDA EDICIÓN - R00 N/A
REGISTRO ENMIENDAS Y CORRIGENDOS SEGUNDA EDICIÓN - R00 I
LISTA PÁGINAS EFECTIVAS SEGUNDA EDICIÓN - R00 II
ÍNDICE SEGUNDA EDICIÓN - R00 III
CAPÍTULO 1 Definiciones.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-4
CAPÍTULO 2 Generalidades.-
2.2 Objetivos.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-6
2.3 Concepto de seguridad operacional.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-6
2.4 Cultura de seguridad operacional.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-6
2.5 Errores e infracciones.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 3-6
Indicadores de rendimiento en materia de
2.6 SEGUNDA EDICIÓN - R00 5-6
seguridad operacional.-
CAPÍTULO 3 Alcance y aplicabilidad.-
3.1 Alcance.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-3
3.2 Aplicabilidad y aceptación.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-3
Requisitos de gestión de la seguridad
3.3 SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-3
operacional
3.4 Política de calidad SEGUNDA EDICIÓN - R00 3-3
3.5 Destinatarios.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 3-3
CAPÍTULO 4 Identificación de los peligros y gestión de riesgos.-
4.3 Metodologías de identificación de peligros.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-7
4.4 Riesgos de la seguridad operacional.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-7
Proceso de gestión de la seguridad
4.5 SEGUNDA EDICIÓN - R00 4-7
operacional
4.6 Proceso de gestión del riesgo.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 4-7
Tabla de probabilidad del riesgo de seguridad
4.7 SEGUNDA EDICIÓN - R00 5-7
operacional.-
Tabla de gravedad del riesgo de seguridad
4.8 SEGUNDA EDICIÓN - R00 5-7
operacional.-
Matriz de evaluación del riesgo de seguridad
4.9 SEGUNDA EDICIÓN - R00 6-7
operacional.-
Matriz de tolerabilidad del riesgo de seguridad
4.10 SEGUNDA EDICIÓN - R00 6-7
operacional.-
Tabla de identificación, análisis y evaluación
4.11 SEGUNDA EDICIÓN - R00 7-7
de riesgos.-
CAPÍTULO 5 Planificación de la implementación del SMS.-
5.1 Descripción del sistema.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-1
SEGUNDA EDICIÓN - R00 Lista de Páginas Efectivas II
XX/XX/XXXX RESOLUCIÓN Nº XXXX/XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

5.2 Plan de implementación del SMS.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-1

CAPÍTULO 6 Marco de trabajo del SMS.-
6.3 Política y objetivos de la seguridad operacional SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-12
Gestión de riesgos de la seguridad
6.4 SEGUNDA EDICIÓN - R00 5-12
operacional
6.5 Aseguramiento de la seguridad operacional SEGUNDA EDICIÓN - R00 7-12
6.6 Promoción de la seguridad operacional SEGUNDA EDICIÓN - R00 10-12
CAPÍTULO 7 Enfoque de implementación en etapas.-
7.1 Generalidades.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-7
7.2 Etapa 1.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-7
7.3 Etapa 2.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 3-7
7.4 Etapa 3.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 4-7
7.5 Etapa 4.- SEGUNDA EDICIÓN - R00 6-7
Elementos del SMS implementados
7.6 SEGUNDA EDICIÓN - R00 6-7
progresivamente a través de las etapas 1 a 4.-
CAPÍTULO 8 Recopilación y análisis de datos de la seguridad operacional.-
Recopilación y calidad de los datos de
8.1 SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-4
seguridad operacional
8.2 Base de datos de la seguridad operacional SEGUNDA EDICIÓN - R00 1-4
8.3 Análisis de datos de la seguridad operacional SEGUNDA EDICIÓN - R00 2-4
Gestión de información de la seguridad
8.4 SEGUNDA EDICIÓN - R00 3-4
operacional
Protección de los datos de seguridad
8.5 SEGUNDA EDICIÓN - R00 4-4
operacional

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SEGUNDA EDICIÓN - R00 Lista de Páginas Efectivas II

XX/XX/XXXX RESOLUCIÓN Nº XXXX/XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

ÍNDICE

ÍTEM TEMAS PÁG.

TAPA TAPA.- NA
REGISTRO ENMIENDAS, CORREGIDOS Y SUPLEMENTOS.- NA
ÍNDICE INDICE.- NA
LISTA PAGINAS EFECTIVAS.- NA

CAPITULO 1 Definiciones.- 1-4

CAPITULO 2 Generalidades.-
2.2 Objetivos.- 1-6
2.3 Concepto de seguridad operacional.- 1-6
2.4 Cultura de seguridad operacional.- 1-6
2.5 Errores e infracciones.- 3-6
2.6 Indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional.- 5-6
CAPITULO 3 Alcance y aplicabilidad.-
3.1 Alcance.- 1-3
3.2 Aplicabilidad y aceptación.- 1-3
3.3 Requisitos de gestión de la seguridad operacional 1-3
3.4 Política de calidad 3-3
3.5 Destinatarios.- 3-3
CAPITULO 4 Identificación de los peligros y gestión de riesgos.-
4.3 Metodologías de identificación de peligros.- 1-7
4.4 Riesgos de la seguridad operacional.- 1-7
4.5 Proceso de gestión de la seguridad operacional 4-7
4.6 Proceso de gestión del riesgo.- 4-7
4.7 Tabla de probabilidad del riesgo de seguridad operacional.- 5-7
4.8 Tabla de gravedad del riesgo de seguridad operacional.- 5-7
4.9 Matriz de evaluación del riesgo de seguridad operacional.- 6-7
4.10 Matriz de tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional.- 6-7
4.11 Tabla de identificación, análisis y evaluación de riesgos.- 7-7
CAPITULO 5 Planificación de la implementación del SMS.-
5.1 Descripción del sistema.- 1-1
5.2 Plan de implementación del SMS.- 1-1
CAPITULO 6 Marco de trabajo del SMS.-
6.3 Política y objetivos de la seguridad operacional 1-12
6.4 Gestión de riesgos de la seguridad operacional 5-12
6.5 Aseguramiento de la seguridad operacional 7-12
6.6 Promoción de la seguridad operacional 10-12
SEGUNDA EDICIÓN R00 Índice III
XX/XX/XXXX RESOLUCIÓN N° XXXX/XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

ÍTEM TEMAS PÁG.

CAPITULO 7 Enfoque de implementación en etapas.-
7.1 Generalidades.- 1-7
7.2 Etapa 1.- 1-7
7.3 Etapa 2.- 3-7
7.4 Etapa 3.- 4-7
7.5 Etapa 4.- 6-7
Elementos del SMS implementados progresivamente a través de las
7.6 6-7
etapas 1 a 4.-
CAPITULO 8 Recopilación y análisis de datos de la seguridad operacional.-
8.1 Recopilación y calidad de los datos de seguridad operacional 1-4
8.2 Base de datos de la seguridad operacional 1-4
8.3 Análisis de datos de la seguridad operacional 2-4
8.4 Gestión de información de la seguridad operacional 3-4
8.5 Protección de los datos de seguridad operacional 4-4

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SEGUNDA EDICIÓN R00 Índice III

XX/XX/XXXX RESOLUCIÓN N° XXXX/XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

CAPÍTULO 1.

DEFINICIONES
Cuando los términos y expresiones indicados a continuación se emplean en las
normas y métodos recomendados para la gestión de la seguridad operacional,
tienen los significados siguientes:
ACCIDENTE. Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que, en
el caso de una aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona
entra a bordo de la aeronave, con la intención de realizar un vuelo, y el momento
en que todas las personas han desembarcado, o en el caso de una aeronave no
tripulada, que ocurre entre el momento en que la aeronave está lista para
desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se detiene,
al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal, durante el cual:
a) Cualquier persona sufre lesiones mortales o graves a consecuencia de:
— hallarse en la aeronave, o
— por contacto directo con cualquier parte de la aeronave, incluso las
partes que se hayan desprendido de la aeronave, o
— por exposición directa al chorro de un reactor,
excepto cuando las lesiones obedezcan a causas naturales, se las haya
causado una persona a sí misma o hayan sido causadas por otras personas
o se trate de lesiones sufridas por pasajeros clandestinos escondidos fuera
de las áreas destinadas normalmente a los pasajeros y la tripulación; o
b) La aeronave sufre daños o roturas estructurales que:
— afectan adversamente su resistencia estructural, su performance o sus
características de vuelo; y
— que normalmente exigen una reparación importante o el recambio del
componente afectado,
excepto por falla o daños del motor, cuando el daño se limita a un solo motor
(incluido su capó o sus accesorios); hélices, extremos de ala, antenas,
sondas, álabes, neumáticos, frenos, ruedas, carenas, paneles, puertas de
tren de aterrizaje, parabrisas, revestimiento de la aeronave (como pequeñas
abolladuras o perforaciones), o por daños menores a palas del rotor
principal, palas del rotor compensador, tren de aterrizaje y a los que resulten
de granizo o choques con aves (incluyendo perforaciones en el radomo); o
c) La aeronave desaparece o es totalmente inaccesible.-
Nota 1.- Para uniformidad estadística únicamente, toda lesión que ocasione la
muerte dentro de los 30 días contados a partir de la fecha en que ocurrió el
accidente, está clasificada por la OACI como lesión mortal.-
Nota 2.- Una aeronave se considera desaparecida cuando se da por terminada
la búsqueda oficial y no se han localizado los restos.-
Nota 3.- El tipo de sistema de aeronave no tripulada que se investigará se trata
en 5.1 del Anexo 13.-
Nota 4.- En el Adjunto E del Anexo 13 figura orientación para determinar los
daños de aeronave.-

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 1 1/4

XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
AERONAVE. Toda máquina que puede sustentarse en la atmósfera por reacciones
del aire que no sean las reacciones del mismo contra la superficie de la tierra.-
AVIÓN (aeroplano). Aerodino propulsado por motor, que debe su sustentación en
vuelo principalmente a reacciones aerodinámicas ejercidas sobre superficies que
permanecen fijas en determinadas condiciones de vuelo.-
DATOS SOBRE SEGURIDAD OPERACIONAL. Conjunto de hechos definidos o
conjunto de valores de seguridad operacional recopilados de diversas fuentes de
aviación, que se utiliza para mantener o mejorar la seguridad operacional.-
Nota.- Dichos datos sobre seguridad operacional se recopilan a través de
actividades preventivas o reactivas relacionadas con la seguridad operacional,
incluyendo, entre otros, lo siguiente:
a) Investigaciones de accidentes o incidentes;
b) Notificaciones de seguridad operacional;
c) Notificaciones sobre el mantenimiento de la aeronavegabilidad;
d) Supervisión de la eficiencia operacional;
e) Inspecciones, auditorías, constataciones; o
f) Estudios y exámenes de seguridad operacional.-
ESTADO DE DISEÑO. El Estado que tiene jurisdicción sobre la entidad
responsable del diseño de tipo.-
ESTADO DE FABRICACIÓN. El Estado que tiene jurisdicción sobre la entidad
responsable del montaje final de la aeronave.-
ESTADO DEL EXPLOTADOR. Estado en el que está ubicada la oficina principal
del explotador o, de no haber tal oficina, la residencia permanente del explotador.-
HELICÓPTERO. Aerodino que se mantiene en vuelo principalmente en virtud de la
reacción del aire sobre uno o más rotores propulsados por motor que giran
alrededor de ejes verticales o casi verticales.-
Nota.- Algunos Estados emplean el término “giroavión” como alternativa de
“helicóptero”.-
INCIDENTE. Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que no
llegue a ser un accidente, que afecte o pueda afectar la seguridad de las
operaciones.-
Nota.- Entre los tipos de incidentes que son de interés para los estudios
relacionados con la seguridad operacional figuran los incidentes enumerados en el
Anexo 13, Adjunto C.-
INDICADOR DE RENDIMIENTO EN MATERIA DE SEGURIDAD OPERACIONAL.
Parámetro basado en datos que se utiliza para observar y evaluar el rendimiento
en materia de seguridad operacional.-
INFORMACIÓN SOBRE SEGURIDAD OPERACIONAL. Datos sobre seguridad
operacional procesados, organizados o analizados en un determinado contexto a
fin de que sean de utilidad para fines de gestión de la seguridad operacional.-
LESIÓN GRAVE. Cualquier lesión sufrida por una persona en un accidente y que:
a) Requiera hospitalización durante más de 48 horas dentro de los siete días
contados a partir de la fecha en que se sufrió la lesión; o
b) Ocasione la fractura de algún hueso (con excepción de las fracturas simples
de la nariz o de los dedos de las manos o de los pies); o
c) ocasione laceraciones que den lugar a hemorragias graves, lesiones a
nervios, músculos o tendones; o
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 1 2/4
XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
d) ocasione daños a cualquier órgano interno; o
e) Ocasione quemaduras de segundo o tercer grado u otras quemaduras que
afecten más del 5% de la superficie del cuerpo; o
f) Sea imputable al contacto, comprobado, con sustancias infecciosas o a la
exposición a radiaciones perjudiciales.-
MEJORES PRÁCTICAS DE LA INDUSTRIA. Textos de orientación preparados
por un órgano de la industria, para un sector particular de la industria de la
aviación, a fin de que se cumplan los requisitos de las normas y métodos
recomendados de la OACI, otros requisitos de seguridad operacional de la aviación
y las mejores prácticas que se consideren apropiadas.-
Nota.- Algunos Estados aceptan las mejores prácticas de la industria y hacen
mención a ellas al preparar reglamentos para cumplir los requisitos del Anexo 19 y
proporcionan sus fuentes o informan cómo obtenerlas.-
META DE RENDIMIENTO EN MATERIA DE SEGURIDAD OPERACIONAL. La
meta proyectada o prevista del Estado o proveedor de servicios que se desea
conseguir, en cuanto a un indicador de rendimiento en materia de seguridad
operacional, en un período de tiempo determinado que coincide con los objetivos
de seguridad operacional.-
PELIGRO. Condición u objeto que entraña la posibilidad de causar un incidente o
accidente de aviación o contribuir al mismo.-
PERSONAL DE OPERACIONES. Personal que participa en las actividades de
aviación y está en posición de notificar información sobre seguridad operacional.-
Nota.- Dicho personal comprende, entre otros: tripulaciones de vuelo;
controladores de tránsito aéreo; operadores de estaciones aeronáuticas; técnicos
de mantenimiento; personal de organizaciones de diseño y fabricación de
aeronaves; tripulaciones de cabina; despachadores de vuelo; personal de
plataforma y personal de servicios de escala.-
PROGRAMA ESTATAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL (SSP). Conjunto
integrado de reglamentos y actividades destinado a mejorar la seguridad
operacional.-
RENDIMIENTO EN MATERIA DE SEGURIDAD OPERACIONAL. Logro de un
Estado o un proveedor de servicios en lo que respecta a la seguridad operacional,
de conformidad con lo definido mediante sus metas e indicadores de rendimiento
en materia de seguridad operacional.-
RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL. La probabilidad y la severidad
previstas de las consecuencias o resultados de un peligro.-
SEGURIDAD OPERACIONAL. Estado en el que los riesgos asociados a las
actividades de aviación relativas a la operación de las aeronaves, o que apoyan
directamente dicha operación, se reducen y controlan a un nivel aceptable.-
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS). Enfoque
sistemático para la gestión de la seguridad operacional que incluye las estructuras
orgánicas, la obligación de rendición de cuentas, las responsabilidades, las
políticas y los procedimientos necesarios.-
SUPERVISIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL. Función desempeñada por
los Estados para garantizar que las personas y las organizaciones que llevan a
cabo una actividad aeronáutica cumplan las leyes y reglamentos nacionales
relacionados con la seguridad operacional.-
VIGILANCIA. Actividades estatales mediante las cuales el Estado verifica, de
manera preventiva, con inspecciones y auditorías, que los titulares de licencias,
certificados, autorizaciones o aprobaciones en el ámbito de la aviación sigan
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 1 3/4
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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
cumpliendo los requisitos y la función establecidos, al nivel de competencia y
seguridad operacional que el Estado requiere.-

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SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 1 4/4

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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

CAPÍTULO 2.

GENERALIDADES
2.1 Este manual tiene como fin proporcionar material guía sobre el establecimiento de
requisitos así como también, sobre el desarrollo y la implementación del SMS por
parte de los proveedores de servicios, de acuerdo con las normas y métodos
recomendados (SARPS) de la OACI.-
Nota.- En el contexto de la gestión de la seguridad operacional, el término
“proveedor de servicios” o “proveedor de productos y servicios” hace referencia a
cualquier organización que proporcione productos o servicios de aviación. Por
tanto, los términos abarcan organizaciones de capacitación reconocidas que están
expuestas a riesgos de seguridad operacional durante la entrega de sus servicios,
explotadores de aeronaves, organismos de mantenimiento reconocidos,
organizaciones responsables del diseño o fabricación de aeronaves, proveedores
de servicios de tránsito aéreo y aeródromos certificados.-
2.2 OBJETIVO
El objetivo de este manual es proporcionar a los proveedores de servicios:
a) Una descripción general de los aspectos básicos de la gestión de la
seguridad operacional;
b) Un resumen de los SARPS de la gestión de seguridad operacional de la
OACI, incluidos en los Anexos 1, 6, 8, 11, 13 y 14;
c) Una guía sobre cómo desarrollar e implementar un SMS que cumpla con los
SARPS pertinentes de la OACI, como un marco de trabajo reglamentario
armonizado para la vigilancia del SMS de los proveedores de productos y
servicios; y
d) Una guía sobre el desarrollo, la implantación y el mantenimiento del SMS.-
2.3 CONCEPTO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.3.1 Dentro del contexto de la aviación, la seguridad operacional es “el estado donde la
posibilidad de dañar a las personas o las propiedades se reduce y mantiene al
mismo nivel o debajo de un nivel aceptable mediante el proceso continuo de
identificación de peligros y gestión de riesgos de la seguridad operacional”.-
2.3.2 Si bien la eliminación de los accidentes o incidentes graves en aeronaves sigue
siendo la meta final, se reconoce que el sistema de aviación no puede estar
completamente libre de peligros y riesgos asociados. Las actividades humanas o
los sistemas construidos por humanos no pueden garantizar estar completamente
libres de errores de operaciones y de sus consecuencias. Por lo tanto, la seguridad
es una característica dinámica del sistema de aviación, por el cual los riesgos de
seguridad operacional deben mitigarse continuamente. Es importante tener
presente que la aceptabilidad del rendimiento en materia de seguridad operacional
se ve influenciado comúnmente por las normas y la cultura tanto nacionales como
internacionales. Siempre y cuando los riesgos de seguridad operacional se
mantengan en un nivel de control adecuado, un sistema tan abierto y dinámico
como la aviación podrá seguir gestionándose para mantener el equilibrio correcto
de producción y protección.-
2.4 CULTURA DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.4.1 La cultura se caracteriza por tener creencias, valores, tendencias y sus conductas
resultantes que se comparten entre miembros de una sociedad, grupo u
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 2 1/6
XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
organización. Una comprensión de estos componentes culturales, además de la
interacción entre sí, es importante para la gestión de la seguridad operacional. Los
tres componentes culturales más influyentes son la cultura institucional,
profesional y nacional. Una cultura de notificación es un componente clave de
estas diferentes culturas. La mezcla de los componentes culturales puede variar
enormemente entre las organizaciones y puede influenciar negativamente la
notificación eficaz de peligros, el análisis colaborativo de la causa de origen y la
mitigación de riesgos aceptable. La mejora continua del rendimiento en materia de
seguridad operacional es posible cuando la seguridad operacional se convierte en
un valor dentro de la organización, así como también, una prioridad a nivel nacional
o profesional.-
2.4.2 Una cultura de seguridad operacional abarca las percepciones y creencias más
comunes de los miembros de una organización en relación con la seguridad
operacional del público y puede llegar a ser un comportamiento determinante de
los miembros. Una cultura de seguridad operacional saludable depende en un alto
grado de confianza y respeto entre el personal y la administración, y debe, por
tanto, crearse y respaldarse a nivel de la administración superior.-
[Link] La cultura institucional hace referencia a las características y percepciones de
seguridad operacional entre miembros que interactúan dentro de una entidad
particular. Los sistemas de valores institucionales incluyen políticas de priorización
o equilibrio que abarcan áreas como, por ejemplo, productividad versus calidad,
seguridad operacional versus eficiencia, área financiera versus área técnica,
profesional versus académico, y cumplimiento versus medida correctiva.-
[Link] La cultura profesional diferencia las características de los grupos profesionales
particulares (es decir, el comportamiento característico de los pilotos en relación
con aquél de los controladores de tránsito aéreo, el personal de la autoridad de
aviación civil o los mecánicos de mantenimiento). Mediante la selección de
personal, educación, capacitación, experiencia en el trabajo, presión de pares, etc.,
los profesionales tienden a adoptar el sistema de valores y desarrollar patrones de
conducta coherentes con sus pares o predecesores. Una cultura profesional eficaz
refleja la capacidad de los grupos profesionales de diferenciar entre los problemas
de rendimiento en materia de seguridad operacional y los problemas contractuales
o industriales. Una cultura profesional saludable puede describirse como la
capacidad que disponen todos los grupos profesionales dentro de la organización
para abordar de forma colaborativa los problemas del rendimiento en materia de
seguridad operacional.-
[Link] La cultura nacional diferencia las características de naciones determinadas, como
el papel de cada persona dentro de la sociedad, la forma en que se distribuye la
autoridad, las prioridades nacionales en relación con los recursos, las
responsabilidades, la moralidad, los objetivos y los diferentes sistemas legales.
Desde una perspectiva de gestión de la seguridad operacional, la cultura nacional
juega un gran papel en la determinación de la naturaleza y el alcance de políticas
de cumplimiento reglamentario, como la relación entre el personal de la autoridad
reglamentaria y el personal industrial, y el punto hasta donde se protege la
información relacionada con la seguridad operacional.-
[Link] La cultura de notificación se origina a partir de las creencias y actitudes del
personal acerca de los beneficios y los posibles perjuicios asociados con los
sistemas de notificación y el efecto final que tiene en la aceptación o uso de tales
sistemas. Las culturas institucional, profesional y nacional son las que más influyen
en ella y, además, es un criterio para juzgar la eficacia de un sistema de seguridad
operacional. Una cultura de notificación saludable apunta a diferenciar entre las
desviaciones intencionales y accidentales, y a determinar el mejor curso de acción
para la organización como un todo y para las personas que participan
directamente.-
[Link] El éxito de un sistema de notificación depende del flujo continuo de información
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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
del personal de primera línea. Las políticas que distinguen los actos deliberados
de conducta impropia de los errores accidentales, y ofrecen una respuesta
punitiva o no punitiva correspondiente, son esenciales para garantizar una
notificación eficaz de deficiencias sistemáticas de seguridad operacional. Una
cultura “sin culpa en lo absoluto” no solo es poco razonable, sino que no es viable.
Mientras la administración obtiene información de seguridad operacional, el
sistema será ineficaz si interfiere con las medidas punitivas correspondientes. Por
el contrario, una cultura que no puede distinguir errores accidentales /
equivocaciones de actos deliberados de conducta impropia inhibirá el proceso de
notificación. Si el personal evita notificar por miedo a castigos, la administración no
obtiene información de seguridad operacional importante.-
2.5 ERRORES E INFRACCIONES
2.5.1 La implementación eficaz del SMS por parte del proveedor de servicios, así como
también, la vigilancia eficaz del SMS por parte del Estado, depende de una clara y
mutua comprensión de los errores y las infracciones, además de la diferenciación
entre ambos conceptos. La diferencia entre error e infracción yace en la
intencionalidad. Mientras que un error es accidental, una infracción es un acto o
una omisión deliberada que se lleva a cabo para desviarse de los procedimientos,
los protocolos, las normas o las prácticas establecidos.-
2.5.2 Los errores o las infracciones pueden generar una falta de cumplimiento de los
reglamentos o los procedimientos operacionales reconocidos. Las medidas
punitivas tomadas en respuesta a las acciones de no cumplimiento pueden generar
una reducción en la notificación de errores en ausencia de otros procesos. En
consecuencia, el Estado y el proveedor de servicios deben considerar si las
acciones de no cumplimiento son el resultado de una infracción o error accidental
al determinar si corresponde implementar una medida punitiva, siendo los criterios
normalmente si el no cumplimiento es resultado de una conducta impropia
deliberada o una negligencia grave.-
2.5.3 Errores
[Link] Como se indicó previamente, un error se define como una "medida tomada o no
tomada por un miembro del personal de operaciones que genera un desvío de las
intenciones o expectativas del miembro del personal de operaciones o
institucional”. En el contexto de un SMS, tanto la DINAC como el proveedor de
servicios deben comprender y esperar que los seres humanos cometan errores sin
importar el nivel de tecnología usado, el nivel de capacitación o la existencia de
reglamentos, procesos y procedimientos. Una meta importante entonces es
establecer y mantener defensas para reducir la probabilidad de errores e,
igualmente importante, reducir las consecuencias de los errores cuando ocurre.
Para lograr eficazmente esta tarea, se debe identificar, informar y analizar los
errores para tomar una medida correctiva adecuada. Los errores pueden dividirse
en las siguientes dos categorías:
a) Las confusiones y omisiones son fallas en la ejecución de una medida
determinada. Las confusiones son acciones que no se llevaron a cabo según
lo planificado, mientras que las omisiones son fallas de memoria. Por
ejemplo, accionar la palanca de flap en lugar de la palanca de engranajes
(prevista) es una confusión. Olvidar una lista de verificación es una omisión.-
b) Las equivocaciones son fallas en el plan de acción. Incluso si la ejecución
del plan fuera correcta, no podría haber sido posible lograr el resultado
esperado.-
[Link] Se deben implementar estrategias de seguridad operacional para controlar o
eliminar los errores. Las estrategias para controlar errores aprovechan las
defensas básicas dentro del sistema de aviación. Estas incluyen lo siguiente:
a) Las estrategias de reducción proporcionan intervención directa para
reducir o eliminar los factores que contribuyen con el error. Entre los
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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
ejemplos de estrategias de reducción se incluye la mejora de factores
ergonómicos y la reducción de distracciones ambientales.-
b) Las estrategias de captura suponen que el error sucederá. La intención es
“capturar” el error antes de detectar alguna consecuencia adversa del error.
Las estrategias de captura son diferentes de las estrategias de reducción, ya
que utilizan listas de verificación y otras intervenciones de procesamientos
en lugar de eliminar directamente el error.-
c) Las estrategias de tolerancia hacen referencia a la capacidad de un
sistema de aceptar que un error se cometerá sin experimentar
consecuencias graves. La incorporación de sistemas redundantes o
múltiples procesos de inspección son ejemplos de medidas que aumentan la
tolerancia a errores del sistema.-
[Link] Ya que el rendimiento del personal se ve influenciado generalmente por factores
institucionales, reglamentarios y ambientales, la gestión de riesgos de seguridad
operacional debe incluir la consideración de políticas, procesos y procedimientos
institucionales relacionados con la comunicación, la programación de personal, la
asignación de recursos y las limitaciones presupuestarias que pueden contribuir
con la incidencia de errores.-
2.5.4 Infracciones
[Link] Una infracción se define como “un acto deliberado de conducta impropia deliberada
u omisión que genere una desviación de los reglamentos, los procedimientos, las
normas o las prácticas establecidas”. Sin embargo, el incumplimiento no es
necesariamente el resultado de una infracción, ya que las desviaciones de los
requisitos reglamentarios o procedimientos operacionales pueden ser el resultado
de un error. Para complicar aún más el problema, aunque las infracciones son
actos intencionales, no siempre actúan con intenciones maliciosas. Las personas
pueden desviarse conscientemente de las normas, creyendo que la infracción
facilita el cumplimiento de la misión sin crear consecuencias adversas. Las
infracciones de esta naturaleza son errores de criterio y puede que no generen
automáticamente medidas disciplinarias, según las políticas implementadas. Las
infracciones de este tipo pueden categorizarse de la siguiente forma:
a) Las infracciones situacionales se cometen en respuesta a los factores
experimentados en un contexto específico, como presión de tiempo o alta
carga de trabajo.-
b) Las infracciones rutinarias se vuelven la forma normal de hacer negocios
dentro de un grupo de trabajo. Tales infracciones se cometen en respuesta a
las situaciones en las cuales el cumplimiento de los procedimientos
establecidos dificulta la finalización de la tarea. Esto se puede deber a
problemas de funcionalidad/viabilidad de trabajo, deficiencias en el diseño de
la interfaz humana – tecnológica y otros problemas que causan que las
personas adopten "soluciones", las que finalmente se vuelven rutinarias.
Estas modificaciones, conocidas como "desviaciones", pueden continuar sin
consecuencias, pero con el paso del tiempo pueden volverse frecuentes y
generar consecuencias potencialmente graves. En algunos casos, las
infracciones rutinarias tienen buenos fundamentos y pueden incorporarse
como procedimientos aceptados luego de realizar una evaluación de
seguridad operacional adecuada y que se demuestre que no se compromete
la seguridad operacional.-
c) Las infracciones inducidas por la organización pueden considerarse una
extensión de las infracciones rutinarias. Este tipo de infracción tiende a
ocurrir cuando una organización intenta satisfacer demandas de mucha
producción ignorando o extendiendo las defensas de seguridad operacional.-

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 2 4/6

XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
2.6 INDICADORES DE RENDIMIENTO EN MATERIA DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
2.6.1 Un SMS define los resultados del rendimiento medible para determinar si el
sistema funciona verdaderamente en acuerdo con las expectativas de diseño y no
cumplen simplemente con requisitos reglamentarios. Los indicadores de
rendimiento en materia de seguridad operacional se usan para controlar los riesgos
de seguridad operacional conocidos, detectar riesgos de seguridad operacional
emergentes y para determinar cualquier medida correctiva necesaria.-
2.6.2 Los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional también
proporcionan evidencia objetiva para que el regulador evalúe la eficacia del SMS
del proveedor de servicios y controle el logro de sus objetivos de seguridad
operacional. Los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional
del proveedor de servicios consideran factores como la tolerancia de los riesgos de
seguridad operacional de la organización, el costo/beneficios que conlleva la
implementación de las mejoras al sistema, los requisitos reglamentarios y las
expectativas públicas. Se deben seleccionar y desarrollar indicadores de
rendimiento en materia de seguridad operacional con el asesoramiento de la
autoridad reglamentaria del proveedor de servicios. Este proceso es necesario
para facilitar la agregación del regulador y la armonización de los indicadores de
rendimiento en materia de seguridad operacional del proveedor de servicios para el
mismo sector de aviación.-
2.6.3 Los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional y los objetivos
asociados deben ser aceptados por la DINAC como organismo responsable de la
autorización, certificación o designación del proveedor de servicios. Los
indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional son
complementarios a cualquier requisito legal o reglamentario y no exime a los
proveedores de servicios de sus obligaciones reglamentarias.-
2.6.4 El rendimiento en materia de seguridad operacional de un SMS se expresa
mediante indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional y sus
valores de alertas y objetivos correspondientes. El proveedor de servicios debe
controlar el rendimiento de los indicadores actuales en el contexto de tendencias
históricas para identificar cambios anormales en el rendimiento en materia de
seguridad operacional. De igual forma, la configuración de objetivos y alertas debe
considerar el rendimiento histórico reciente para un indicador determinado. Los
objetivos de mejora deseados deben ser realistas y alcanzables para el proveedor
de servicios y el sector de aviación asociado.-
2.6.5 El establecimiento de un nivel de alerta para un indicador de seguridad operacional
es pertinente desde una perspectiva de control de riesgos. Un nivel de alerta es un
criterio común para delinear las regiones de rendimiento aceptable de aquellas
inaceptables para un indicador de seguridad operacional particular.-
2.6.6 Una gama de indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional de
alto y bajo impacto proporcionan una comprensión más integral acerca del
rendimiento en materia de seguridad operacional del proveedor de servicios. Esto
garantiza que se aborden los resultados de alto impacto (por ejemplo, accidentes e
incidentes graves), así como también, los eventos de bajo impacto (por ejemplo,
incidentes, informes de no cumplimiento, desviaciones). Los indicadores de
rendimiento en materia de seguridad operacional son básicamente diagramas de
tendencias de datos que rastrean los sucesos en términos de tasas de eventos
(por ejemplo, cantidad de incidentes cada 1 000 horas de vuelo). Los indicadores
de alto impacto deben abordarse primero, mientras que los indicadores de bajo
impacto pueden desarrollarse en una etapa más madura de la implementación del
SMS.-
2.6.7 Luego de definir los indicadores de rendimiento en materia de seguridad
operacional y su configuración de objetivos y alertas correspondiente, el resultado
del rendimiento de cada indicador debe actualizarse y controlarse de forma regular.
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 2 5/6
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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
También se puede compilar/agregar un resumen consolidado del resultado de
rendimiento general de objetivos y alertas de todo el paquete de indicadores de
rendimiento en materia de seguridad operacional para un período de control
determinado. Se pueden asignar valores cualitativos (satisfactorio/insatisfactorio)
para cada “objetivo logrado” y cada “nivel de alerta no violado”. O bien, se pueden
usar valores numéricos (puntos) para proporcionar una medición cuantitativa del
rendimiento general del paquete de indicadores.-

*****

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 2 6/6

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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

CAPITULO 3.

ALCANCE Y APLICABILIDAD
3.1 ALCANCE
3.1.1 Se describen los requerimientos para un sistema de gestión de la seguridad (SMS)
de todo proveedor de servicio ATS, operador de aeródromos certificados,
organizaciones de mantenimiento y operadores de aeronaves operando en
territorio paraguayo de conformidad con los siguientes reglamentos nacionales y
Anexos de la OACI:
DINAC R121: Operación de Aeronaves - Certificación y Operación de Transportes
Aéreos Internos, Internacionales y Suplementarios.-
DINAC R135: Operación de Aeronaves – Certificación y Operación de Empresas
Aéreas, Operación Programada y/o Requerimiento-taxi Aéreo.-
DINAC R145: Aeronavegabilidad – Talleres Aeronáuticos de Reparaciones.-
DINAC R11: Servicios de Tránsito Aéreo.-
DINAC R14: Aeródromos.-
Anexo 1: Licencias al personal.-
Anexo 6: Operación de aeronaves, Parte I — Transporte aéreo internacional —
Aeroplanos, y Parte III — Operaciones internacionales — Helicópteros.-
Anexo 8: Aeronavegabilidad.-
Anexo 11: Servicios de tránsito aéreo.-
Anexo 13: Investigación de accidentes e incidentes de aviación.-
Anexo 14: Aeródromos, Volumen I — Diseño y operación de aeródromos.-
3.1.2 El proveedor de servicio es responsable por la seguridad de los servicios o
productos contratados o adquiridos de otras organizaciones.-
3.2 APLICABILIDAD Y ACEPTACIÓN
3.2.1 A partir del 5 de marzo de 2013, se ha establecido que todo operador o proveedor
de servicio ATS, de aeródromos certificados, organizaciones de mantenimiento y
operador de aeronaves, deberán poseer un sistema de gestión de la seguridad
operacional (SMS) que sea aceptable para la DINAC, que como mínimo:
a) Identifique los riesgos de seguridad;
b) Asegure la implementación de las acciones necesarias para mantener un
nivel aceptable de seguridad;
c) Provea un monitoreo continuo y una regular valoración del nivel de
seguridad obtenido; y
d) Establezca una mejora continua en todos los niveles de seguridad.-
3.2.2 A fin de ser aceptable para la DINAC, el SMS del proveedor de servicio debe reunir
los requisitos establecidos en este reglamento.-
3.3 REQUISITOS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
3.3.1 Los SARPS de la OACI también incluyen requisitos para la implementación de un
SMS por parte de proveedores de servicios y explotadores de aviación general
como un elemento de cada SSP del Estado. El SMS proporciona los medios para
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 3 1/3
XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
identificar los peligros de seguridad operacional, implementar medidas para reducir
los riesgos de seguridad operacional, controlar el rendimiento en materia de
seguridad operacional y lograr una mejora continua en el rendimiento en materia
de seguridad operacional.-
3.3.2 Un marco de trabajo del SMS requiere actividades y procesos específicos que
deben llevar a cabo los proveedores de servicios de aviación. El marco de trabajo
del SMS se compone de los siguientes cuatro componentes:
a) Política y objetivos de seguridad operacional;
b) Gestión de riesgos de seguridad operacional;
c) Aseguramiento de la seguridad operacional; y
d) Promoción de la seguridad operacional.-
3.3.3 Los explotadores de aviación general internacional de aeroplanos grandes o de
turborreactor, como se describe en el Anexo 6 (OACI), Parte II, Sección III,
deberán establecer y mantener un SMS que sea adecuado para la envergadura y
complejidad de la operación y, como mínimo, debe incluir:
a) Un proceso para identificar peligros de seguridad operacional reales y
potenciales, y evaluar los riesgos asociados;
b) Un proceso para desarrollar e implementar la medida correctiva necesaria
para mantener un nivel de seguridad operacional aceptable; y
c) Disposiciones para el control continuo y evaluación regular de la relevancia y
eficacia de las actividades de gestión de la seguridad operacional.-
3.3.4 La siguiente tabla proporciona un resumen de las referencias a los requisitos de
gestión de la seguridad operacional para los proveedores de servicios y los
explotadores de aviación general, como el marco de trabajo del SMS.
Verificar contenido en los documentos mencionados

Fuente
Tema
Anexo Disposición
6, Partes I, y III Definiciones Sistema de gestión de la seguridad
11 operacional
14, Volumen I
1 Apéndice 2 Requisitos del SMS para organizaciones
de capacitación aprobadas
6, Parte I Capítulo 3, 3.3, Capítulo Requisitos del SMS para los explotadores
8, 8.7.3 de aeronaves y las organizaciones de
mantenimiento
6, Parte II Capítulo 3, 3.3.2 Requisitos del SMS para los aeroplanos
que participan en la aviación
internacional general
6, Parte III Sección I, Capítulo 1, Requisitos del SMS para los explotadores
1.3.3 de helicópteros
8 Capítulo 5 Requisitos del SMS para las
organizaciones responsables del tipo de
diseño y fabricación de la aeronave
11 Capítulo 2, 2.28 Requisitos del SMS para los proveedores
de servicios de tránsito aéreo
14, Volumen I Capítulo 1, 1.4.4 Requisitos del SMS para los explotadores
de aeródromos certificados

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 3 2/3

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6 Parte I Apéndice 5 Marco de trabajo del SMS

6, Parte III Apéndice 1

3.4 POLÍTICA DE CALIDAD

Un proveedor de servicio asegurará que la política de calidad de la organización
sea coherente y apoye el cumplimiento de las actividades del SMS.-
3.5 DESTINATARIOS
3.5.1 La aplicación de este documento no se limita al personal de operaciones. Más
bien, debería ser importante para todo el espectro de interesados en la seguridad
operacional, incluido el personal directivo de alto nivel.-
3.5.2 En particular, este documento está dirigido al personal responsable del diseño,
aplicación y gestión de actividades de seguridad operacional eficaces, es decir:
a) Funcionarios responsables de la reglamentación del sistema de aviación;
b) Administradores de organizaciones operacionales, tales como explotadores,
proveedores ATS, aeródromos y organismos de mantenimiento; y
c) Profesionales de la seguridad operacional, tales como jefes y asesores de
los servicios de seguridad operacional.-
3.5.3 Quienes usen este documento deberían encontrar en él información suficiente para
la justificación, la creación y el funcionamiento de un SMS viable.-

*****

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 3 3/3

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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-

CAPITULO 4.

IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y GESTIÓN DE RIESGOS

4.1 La identificación de peligros es un requisito previo para el proceso de gestión de
riesgos de seguridad operacional. Cualquier diferenciación incorrecta entre peligros
y riesgos de seguridad operacional puede causar confusión. Una comprensión
clara de los peligros y sus consecuencias relacionadas es fundamental para la
implementación de una sólida gestión de riesgos de seguridad operacional.-
4.2 Los peligros existen en todos los niveles en la organización y son detectables
mediante el uso de sistemas de notificación, inspecciones o auditorías. Los
contratiempos ocurren cuando los peligros interactúan con ciertos factores
activadores. Como resultado, los peligros deben identificarse antes de que
produzcan accidentes, incidentes u otros sucesos relacionados con la seguridad
operacional. Un mecanismo importante para la identificación proactiva de peligros
es un sistema de notificación voluntaria de peligros/incidentes. La información
recopilada mediante tales sistemas puede complementarse con las observaciones
o los hallazgos registrados durante las inspecciones de rutina en el sitio o las
auditorías de la organización.-
4.3 METODOLOGÍAS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
4.3.1 Las tres metodologías para identificar peligros son:
a) Reactiva. Implica el análisis de resultados o eventos pasados. Los peligros
se identifican mediante la investigación de sucesos de seguridad
operacional. Los incidentes y accidentes son claros indicadores de
deficiencias del sistema y, por lo tanto, pueden usarse para determinar
peligros que contribuyeron con el evento o que estén latentes.-
b) Proactiva. Implica el análisis de situaciones existentes o en tiempo real, lo
cual es el principal trabajo de la función de aseguramiento de la seguridad
operacional con sus auditorías, evaluaciones, notificación de empleados y
los procesos de análisis y evaluación asociados. Esto implica la búsqueda
activa de peligros en los procesos existentes.-
c) Predictiva. Implica la recopilación de datos para identificar resultados o
eventos futuros posiblemente negativos, el análisis de los procesos del
sistema y del entorno para identificar posibles peligros futuros y el inicio de
medidas de mitigación.-
4.4 RIESGOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
4.4.1 La gestión de riesgos de seguridad operacional es otro componente clave de un
sistema de gestión de la seguridad operacional. El término gestión de riesgos de
seguridad operacional fue creado para diferenciar esta función de la gestión de
riesgos financieros, legales, económicos, etc. Esta sección presenta los
fundamentos del riesgo de seguridad operacional e incluye los siguientes temas:
a) Definición de un riesgo de seguridad operacional;
b) Probabilidad del riesgo de seguridad operacional;
c) Gravedad del riesgo de seguridad operacional;
d) Tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional; y
e) Gestión del riesgo de seguridad operacional.

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 1/7

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4.4.2 Definición de riesgo de seguridad operacional
[Link] El riesgo de seguridad operacional es la probabilidad y gravedad proyectada de la
consecuencia o el resultado de una situación o peligro existente. Aunque el
resultado puede ser un accidente, una "consecuencia / evento intermedio inseguro"
puede identificarse como "el resultado más creíble".-
4.4.3 Probabilidad del riesgo de seguridad operacional
[Link] El proceso de controlar los riesgos de seguridad operacional comienza al evaluar la
probabilidad de que las consecuencias de los peligros se materialicen durante las
actividades de aviación realizadas por la organización. Ver Tabla 4.7.-
[Link] La probabilidad de riesgo de seguridad operacional se define como la probabilidad
o frecuencia de que pueda suceder una consecuencia o un resultado de la
seguridad operacional. Con las siguientes preguntas se puede ayudar a determinar
dicha probabilidad:
a) ¿Existe un historial de sucesos similar al que se considera o es este un
suceso aislado?
b) ¿Qué otros equipos o componentes del mismo tipo tienen defectos
similares?
c) ¿Cuántos miembros del personal siguen los procedimientos en cuestión, o
están sujetos a ellos?
d) ¿Qué porcentaje del tiempo se usa el equipo sospechoso o el procedimiento
cuestionable?
e) ¿Hasta qué grado existen implicaciones institucionales, administrativas o
reglamentarias que pueden reflejar mayores amenazas para la seguridad
pública?
4.4.4 Gravedad del riesgo de seguridad operacional
4.4.41 Luego de completar la evaluación de probabilidad, el siguiente paso es evaluar la
gravedad del riesgo de seguridad operacional, considerando las posibles
consecuencias relacionadas con el peligro. Ver Tabla 4.8.-
[Link] La gravedad del riesgo de seguridad operacional se define como el grado de daño
que puede suceder razonablemente como consecuencia o resultado del peligro
identificado. La evaluación de la gravedad puede basarse en:
a) Fatalidades/lesión. ¿Cuántas vidas podrían perderse? (empleados,
pasajeros, peatones y público general);
b) Daño. ¿Cuál es el grado probable de daño para la aeronave, la propiedad y
los equipos?
4.4.4 Tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional
[Link] El proceso de evaluación de la probabilidad y gravedad del riesgo de seguridad
operacional puede usarse para derivar un índice de riesgo de seguridad
operacional. El índice que se crea mediante la metodología descrita anteriormente
consta de un identificador alfanumérico, que indica los resultados combinados de
las evaluaciones de probabilidad y gravedad.-
[Link] El tercer paso en el proceso es determinar la tolerabilidad del riesgo de seguridad
operacional. Primero, es necesario obtener los índices en la matriz de evaluación
del riesgo de seguridad operacional. Por ejemplo, considere una situación donde
una probabilidad de riesgo de seguridad operacional se haya evaluado como
ocasional (4) y una gravedad de riesgo de seguridad operacional que se haya
evaluado como peligrosa (B). La combinación de probabilidad y gravedad (4B) es
el índice de riesgo de seguridad operacional de la consecuencia.-

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 2/7

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[Link] El índice obtenido de la matriz de evaluación del riesgo de seguridad operacional
debe exportarse a una matriz de tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional
que describe los criterios de tolerabilidad para una organización en particular. Al
usar el ejemplo anterior, el criterio del riesgo de seguridad operacional evaluado
como 4B cae en la categoría “inaceptable bajo las circunstancias existentes”. En
este caso, el índice de riesgo de seguridad operacional de la consecuencia es
inaceptable. Por tanto, la organización debe:
a) Tomar medidas para reducir la exposición de la organización a un riesgo en
particular, es decir, reducir el componente de probabilidad del índice de
riesgo;
b) Tomar medidas para reducir la gravedad de las consecuencias relacionadas
con el peligro, es decir, reducir el componente de gravedad del índice de
riesgo; o
c) Cancelar la operación si la mitigación no es posible.-
4.4.5 Gestión de riesgos de la seguridad operacional
[Link] La gestión de riesgo de seguridad operacional abarca la evaluación y mitigación de
los riesgos de seguridad operacional. El objetivo de la gestión de riesgo de
seguridad operacional es evaluar los riesgos asociados con los peligros
identificados y desarrollar e implementar mitigaciones eficaces y adecuadas.-
[Link] Los riesgos de seguridad operacional son evaluados en concepto como
aceptables, tolerables o intolerables. Los riesgos evaluados que desde un principio
estaban identificados en la región intolerable son inaceptables bajo todo punto de
vista. La probabilidad o gravedad de las consecuencias de los peligros tienen tal
magnitud, y sus posibles daños representan tal amenaza para la seguridad
operacional, que se requiere una medida de mitigación inmediata.-
[Link] Los riesgos de seguridad operacional evaluados en la región tolerable son
aceptables, siempre y cuando la organización implemente las estrategias de
mitigación correspondientes. Un riesgo de seguridad operacional evaluado
inicialmente como intolerable puede mitigarse y, posteriormente, trasladarse a una
región tolerable, siempre y cuando dicho riesgo siga bajo el control de estrategias
de mitigación adecuadas. En ambos casos, se debe realizar un análisis de costo-
beneficios complementario, si se considera adecuado.-
[Link] Los riesgos de seguridad operacional evaluados que desde un principio estaban
identificados en la región aceptable son aceptables tal y como están, y no
requieren medidas para llevar o mantener la probabilidad o gravedad de las
consecuencias de los peligros bajo control institucional.-

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 3/7

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4.5 PROCESO DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Identificar los peligros

Re-evaluar las estrategias Prescribir datos adicionales Determinar las

de control sobre los peligros consecuencias

Implementar las estrategias Proceso de gestión Evaluar y dar prioridad a

de control de la seguridad los riesgos
operacional

Asignar responsabilidades Aceptar las estrategias de

control

4.6 PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO

Realimentación y registro de Se detecta un problema de seguridad

la identificación y evaluación
de los peligros y/o mitigación
del o de los riesgos
Identificar los peligros y sus consecuencias y
evaluar los riesgos

Definir el nivel de Definir el nivel de

gravedad probabilidad

Definir el nivel de riesgo

Tomar acción y
continuar la SI ¿Es el nivel de riesgo aceptable? NO
operación

Tomar acción y
SI ¿Puede el riesgo ser eliminado? NO
continuar la
operación

SI ¿Puede el riesgo ser mitigado?

Tomar acción y SI ¿Puede aceptarse el riesgo residual (si NO Cancelar la

continuar la existe)? operación
operación

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 4/7

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4.7 TABLA DE PROBABILIDAD DEL RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Descripción Descripción de la probabilidad Nivel

Frecuente Es probable que suceda muchas veces (ha ocurrido 5
frecuentemente) Error cada dos operaciones
Ocasional Es probable que suceda algunas veces (ha ocurrido 4
con poca frecuencia) Error cada 10 operaciones
Remoto Es poco probable que ocurra, pero no imposible (rara 3
vez ha ocurrido) Error cada 100 operaciones
Improbable Es muy poco probable que ocurra (no se sabe si ha 2
ocurrido). Error cada 1000 operaciones
Excepcional Es casi inconcebible que ocurra el evento. Error cada 1
10.000 operaciones

4.8 TABLA DE GRAVEDAD DEL RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Descripción Descripción de la gravedad Nivel

Catastrófico - Equipo destruido A
- Varias muertes
Peligroso - Una gran reducción de los márgenes de seguridad B
operacional, estrés físico o una carga de trabajo tal que
ya no se pueda confiar en los explotadores para que
realicen sus tareas con precisión o por completo
- Lesiones graves
- Daño importante al equipo
Grave - Una reducción importante de los márgenes de C
seguridad operacional, una reducción en la capacidad
de los explotadores para tolerar condiciones de
operación adversas como resultado de un aumento en
la carga de trabajo o como resultado de condiciones
que afecten su eficiencia
- Incidente grave
- Lesiones para las personas
Leve - Molestias D
- Limitaciones operacionales
- Uso de procedimientos de emergencia
- Incidente leve
Insignificante - Pocas consecuencias E

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 5/7

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4.9 MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Gravedad del riesgo

Probabilidad del
riesgo Catastrófico Peligroso Grave Leve Insignificante
A B C D E

Frecuente 5 5A 5B 5C 5D 5E

Ocasional 4 4A 4B 4C 4D 4E

Remoto 3 3A 3B 3C 3D 3E

Improbable 2 2A 2B 2C 2D 2E

Excepcional 1 1A 1B 1C 1D 1E

4.10 MATRIZ DE TOLERABILIDAD DEL RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Tolerabilidad Índice de riesgo Medida recomendada

5A, 5B, 5C, Inaceptable según las circunstancias existentes. Cese o
disminuya la operación oportunamente si fuera necesario.
Región 4A, 4B, 3A
Realice la mitigación de riesgos de prioridad para
intolerable garantizar que haya controles preventivos adicionales o
mejorados implementados para reducir el índice de riesgos
5D, 5E, 4C, 4D, Aceptable según la mitigación de riesgos. Puede necesitar
Región una decisión de gestión.-
tolerable 4E, 3B, 3C, 3D,
2A, 2B, 2C, 1A
Región 3E, 2D, 2E,1B, Aceptable. No se necesita una mitigación de riesgos
aceptable posterior.
1C, 1D, 1E,

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 6/7

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4.11 TABLA DE IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Responsable: Hoja---- de----

Fecha de elaboración: Fecha de revisión: Resultado de acciones

Probabilidad

Probabilidad
N. de riesgo

N. de riesgo
Gravedad

Gravedad
Área
Proceso / Responsable
Peligro Riesgo Acción recomendada Acciones tomadas
Actividad y fecha de
terminación

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 4 7/7

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CAPITULO 5.

PLANIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SMS

5.1 Descripción del sistema
Una revisión y descripción del sistema de los elementos de SMS y su interfaz con
los sistemas y los procesos existentes es el primer paso en la definición del
alcance y aplicabilidad del SMS. Este ejercicio proporciona una oportunidad para
identificar cualquier brecha relacionada con los componentes y elementos de SMS
del proveedor de servicios. La descripción del sistema incluye las interfaces de
SMS dentro de la organización, así como también, las interfaces pertinentes con
otras organizaciones externas, como subcontratistas. Una descripción general del
sistema y su estructura de responsabilidad y notificación debe incluirse en la
documentación del SMS.-
5.2 Plan de implementación del SMS
5.2.1 Un plan de implementación de SMS se desarrolla con el asesoramiento del
ejecutivo responsable y los gerentes responsables del suministro de productos y
servicios relacionados con la operación segura de la aeronave o en respaldo de
esta. Luego de completarse, el ejecutivo responsable apoya el plan. El plan de
implementación del SMS incluye cronologías e hitos coherentes con los requisitos
identificados en el proceso de análisis de brechas, la envergadura del proveedor de
servicios y la complejidad de sus productos o servicios. El plan debe abordar la
coordinación con organizaciones o contratistas externos, donde corresponda.-
5.2.2 El plan de implementación del proveedor de servicios puede documentarse de
diferentes formas, lo que varía de una simple hoja de cálculos hasta software
especializado de gestión de proyectos. El plan de implementación debe abordar
brechas mediante la finalización de medidas e hitos específicos de acuerdo con la
cronología determinada. La asignación de cada tarea garantiza una
responsabilidad en todo el proceso de implementación. El plan debe revisarse y
actualizarse regularmente, según sea necesario.-
5.2.3 La completa implementación de todos los componentes y elementos del marco de
trabajo del SMS puede demorar hasta cinco años, según la madurez y complejidad
de la organización.-

*****

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 5 1/1

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CAPITULO 6.

MARCO DE TRABAJO DEL SMS

6.1 Se establece un marco de trabajo para la implementación de SMS por parte de los
proveedores de servicios de aviación pertinentes. Se debe tener presente que la
implementación del marco de trabajo debe ser proporcional a la envergadura de la
organización y la complejidad de los productos o servicios proporcionados.-
6.2 El marco de trabajo incluye cuatro componentes y doce elementos, los que
representan los requisitos mínimos para la implementación del SMS. Los cuatro
componentes y los doce elementos de un SMS son:
1 Política y objetivos de seguridad operacional;
1.1 Compromiso y responsabilidad de la gestión,
1.2 Responsabilidades de la seguridad operacional,
1.3 Nombramiento de personal de seguridad operacional clave,
1.4 Coordinación de la planificación de respuesta ante emergencias,
1.5 Documentación del SMS.-
2 Gestión de riesgos de seguridad operacional;
2.1 Identificación de peligros,
2.2 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional.-
3 Aseguramiento de la seguridad operacional;
3.1 Control y medición del rendimiento en materia de la seguridad operacional,
3.2 La gestión de cambio,
3.3 Mejora continua del SMS.-
4 Promoción de la seguridad operacional;
4.1 Capacitación y educación,
4.2 Comunicación de seguridad operacional.-
6.2.1 Las políticas y objetivos de seguridad operacional crean el marco de referencia
para el SMS. El objetivo del componente de gestión de riesgos de seguridad
operacional es identificar peligros, evaluar los riesgos relacionados y desarrollar
mitigaciones adecuadas en el contexto de la entrega de los productos y servicios
de la organización. Se logra el aseguramiento de la seguridad operacional
mediante procesos constantes que controlan el cumplimiento de las normas
internacionales y los reglamentos nacionales. Es más, el proceso de
aseguramiento de la seguridad operacional proporciona confianza en que el SMS
funciona como fue diseñado y es eficaz. La promoción de la seguridad operacional
proporciona la toma de conciencia y capacitación necesarias.-
6.2.2 A continuación se proporciona un resumen de alto nivel de cada uno de los
componentes, y le sigue el texto del marco de trabajo del SMS para cada
elemento. Luego se presentan estrategias de implementación generales para cada
elemento.-
6.3 POLÍTICA Y OBJETIVOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
La política establece el compromiso de la administración superior para incorporar y
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 6 1 / 12
XX/XX/XXXX RESOLUCION Nº XXXX / XXXX
 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
mejorar continuamente la seguridad operacional en todos los aspectos de sus
actividades. La administración superior desarrolla objetivos de seguridad
operacional a nivel de la organización medible y asequible que puedan
alcanzarse.-
6.3.1 Compromiso y responsabilidad de la gestión
El proveedor de servicios deberá definir su política de seguridad operacional de
acuerdo con requisitos internacionales y nacionales. La política de seguridad
operacional deberá:
a) Reflejar el compromiso institucional acerca de la seguridad operacional;
b) Incluir una clara declaración sobre la disposición de los recursos necesarios
para la implementación de la política de seguridad operacional;
c) Incluir procedimientos de notificación de seguridad operacional;
d) Indicar claramente qué tipos de comportamientos son inaceptables, en
relación con las actividades de aviación del proveedor de servicios e incluir
las circunstancias según las cuales no se aplicaría una medida disciplinaria;
e) Tener la firma de un ejecutivo responsable de la organización;
f) Comunicarse, con un respaldo visible, en toda la organización;
g) Revisarse periódicamente para garantizar que sigue siendo pertinente y
adecuado para el proveedor de servicios; y
h) Garantizar que se entiende, implementa y mantiene la política de seguridad
operacional en todos los niveles.-
[Link] La administración superior desarrolla y apoya la política de seguridad operacional,
la cual está firmada por un ejecutivo responsable.-
[Link] Luego de haber desarrollado una política de seguridad operacional, la
administración superior deberá:
a) Respaldar visiblemente la política;
b) Comunicar la política a todo el personal correspondiente;
c) Establecer objetivos de rendimiento en materia de seguridad operacional
para el SMS y la organización; y
d) Establecer objetivos de seguridad operacional que identifiquen lo que intenta
alcanzar la organización en términos de gestión de la seguridad
operacional.-
6.3.2 Responsabilidades de la seguridad operacional
El proveedor de servicios deberá:
a) Identificar al ejecutivo responsable quien, sin importar otras funciones, tiene
la responsabilidad final, en nombre de la organización, de implementar y
mantener al SMS;
b) Definir claramente líneas de responsabilidad de la seguridad operacional en
toda la organización, lo que incluye una responsabilidad directa de la
seguridad operacional por parte de la administración superior;
c) Identificar las responsabilidades de todos los miembros de la administración,
sin importar otras funciones, así como también, de los empleados, en
relación con el rendimiento en materia de seguridad operacional del SMS;
d) Documentar y comunicar las responsabilidades de la seguridad operacional
y las autoridades en toda la organización; y
e) Definir los niveles de administración con la autoridad para tomar decisiones
acerca de la tolerabilidad de los riesgos de seguridad operacional.-
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 6 2 / 12
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[Link] La gestión de la seguridad operacional puede ser una función principal para
cualquier proveedor de servicios de la aviación. La definición de las
responsabilidades de todo el personal implicado en las tareas relacionadas con la
seguridad operacional servirá para garantizar la entrega de productos y
operaciones seguras, así como también, una asignación de recursos equilibrada de
forma correcta.-
[Link] El ejecutivo responsable que identificó el proveedor de servicios es la única
persona con total responsabilidad del SMS, incluida la responsabilidad de
proporcionar los recursos esenciales para su implementación y mantenimiento. Las
autoridades y responsabilidades del ejecutivo responsable incluyen, entre otras:
a) La disposición y asignación de recursos humanos, técnicos, financieros y de
otro tipo necesarios para el rendimiento eficaz y eficiente del SMS;
b) La responsabilidad directa de la conducta de los asuntos de la organización;
c) La autoridad final sobre las operaciones con certificación/aprobación de la
organización;
d) El establecimiento y la promoción de la política de seguridad operacional;
e) El establecimiento de los objetivos de seguridad operacional de la
organización;
f) Actuar como promotor de la seguridad operacional de la organización;
g) Tener la responsabilidad final para la resolución de todos los problemas de
seguridad operacional; y
h) El establecimiento y mantenimiento de la competencia de la organización
para aprender del análisis de los datos recopilados mediante su sistema de
notificación de seguridad operacional.-
Nota.- Las responsabilidades descritas anteriormente no deben delegarse.-
6.3.3 Nombramiento del personal de seguridad operacional clave
[Link] El proveedor de servicios deberá asignar un gerente de seguridad operacional que
sea responsable de la implementación y mantenimiento de un SMS eficaz.-
[Link] El gerente de seguridad operacional es la persona responsable del desarrollo y
mantenimiento de un SMS eficaz. El gerente de seguridad operacional también
aconseja al ejecutivo responsable y a los gerentes de línea sobre los asuntos de
gestión de la seguridad operacional y es responsable de coordinar y comunicar
temas de seguridad operacional dentro de la organización, así como también, con
accionistas externos. Las funciones del gerente de seguridad operacional incluyen,
entre otras:
a) Gestionar el plan de implementación del SMS en nombre del ejecutivo
responsable;
b) Realizar/facilitar la identificación de peligros y el análisis de riesgos de
seguridad operacional;
c) Controlar las medidas correctivas y evaluar sus resultados;
d) Proporcionar informes periódicos sobre el rendimiento en materia de la
seguridad operacional de la organización;
e) Mantener registros y documentación de la seguridad operacional;
f) Planificar y facilitar una capacitación de seguridad operacional para el
personal;
g) Proporcionar consejos independientes sobre asuntos de seguridad
operacional;

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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
h) Controlar las preocupaciones de seguridad operacional en la industria de la
aviación y su impacto percibido en las operaciones de la organización
orientadas a la entrega de servicios; y
i) Coordinarse y comunicarse (en nombre del ejecutivo responsable) con la
autoridad de vigilancia del Estado y otras entidades estatales, según sea
necesario, sobre temas relacionados con la seguridad operacional.-
6.3.4 Coordinación de la planificación de respuesta ante emergencias
[Link] El proveedor de servicios deberá garantizar que un plan de respuesta ante
emergencias esté coordinado correctamente con los planes de respuesta ante
emergencias de aquellas organizaciones con las que deben establecer una
interfaz, durante la entrega de sus servicios.-
[Link] Un plan de respuesta ante emergencias (ERP) documenta las medidas que deberá
tomar todo el personal responsable durante las emergencias relacionadas con la
aviación. El propósito de un ERP es garantizar que exista una transición ordenada
y eficiente de operaciones normales a operaciones de emergencia, incluida la
asignación de responsabilidades de emergencia y la delegación de la autoridad. En
el plan también se incluye la autorización de las medidas realizadas por personal
clave, así como también, los medios para coordinar esfuerzos necesarios para
hacer frente a la emergencia. El objetivo general es salvar vidas, la continuación
segura de las operaciones y el retorno a las operaciones normales, lo antes
posible.
[Link] La aplicabilidad de la planificación de respuesta ante emergencias se extiende a
los proveedores de productos de aviación que pueden atribuirse al suceso de
seguridad operacional de la aviación o verse afectado por él. Por lo general, los
procesos del proveedor de productos se conocen como "respaldo de producto de
contingencia" e incluyen la medida de aeronavegabilidad de emergencia, los
servicios de alerta y el respaldo en terreno para los accidentes de la aeronave.-
6.3.5 Documentación del SMS
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar un plan de implementación de SMS,
formalmente respaldado por la organización, que defina el enfoque de la
organización acerca de la gestión de la seguridad operacional en una forma que
cumpla los objetivos de seguridad operacional de la organización.-
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener la documentación de SMS
que describa:
a) La política y los objetivos de la seguridad operacional;
b) Los requisitos de SMS;
c) Los procesos y procedimientos de SMS;
d) Las responsabilidades y autoridades para los procesos y procedimientos de
SMS; y
e) Los resultados de SMS.-
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener un manual de SMS como
parte de su documentación de SMS.-
[Link] La documentación de SMS aborda todos los elementos y procesos del SMS y
deberá incluir:
a) Una descripción consolidada de los componentes y elementos de SMS,
como por ejemplo:
1) gestión de documentos y registros;
2) requisitos del SMS reglamentario;

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 Manual de Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional.-
3) marco de trabajo, alcance e integración;
4) política y objetivos de seguridad operacional;
5) responsabilidades de la seguridad operacional y personal clave;
6) sistema de notificación de peligros voluntaria;
7) procedimientos de notificación e investigación de incidentes;
8) procesos de identificación de peligros y evaluación de riesgos;
9) indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional;
10) capacitación y comunicación de seguridad operacional;
11) mejora continua y auditoría de SMS;
12) gestión de cambio; y
13) planificación de contingencia de emergencia u operaciones;
b) Una compilación de registros y documentos relacionados con SMS actuales,
como por ejemplo:
1) registro del informe de peligros y muestras de los informes reales;
2) indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional;
3) registro de evaluaciones de seguridad operacional completadas o en
progreso;
4) registros de revisión o auditoría internas de SMS;
5) registros de promoción de seguridad operacional;
6) registros de capacitación de SMS/seguridad operacional del personal;
7) actas de la reunión del comité de SMS/seguridad operacional; y
8) plan de implementación del SMS (durante el proceso de
implementación).-
6.4 GESTIÓN DE RIESGOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
6.4.1 Los proveedores de servicios deben garantizar que los riesgos de seguridad
operacional encontrados en las actividades de aviación están bajo control para
alcanzar sus objetivos de eficacia de la seguridad operacional. Este proceso se
conoce como gestión de riesgos de seguridad operacional e incluye la
identificación de peligros, la evaluación de riesgos de seguridad operacional y la
implementación de medidas de solución adecuadas.-
[Link] El componente de la gestión de riesgos de seguridad operacional identifica
sistemáticamente los peligros que existen dentro del contexto de la entrega de sus
productos o servicios. Puede que los peligros sean el resultado de los sistemas
que son deficientes en su diseño, función técnica, interfaz humana o interacciones
con otros procesos y sistemas. También pueden producirse a partir de una falla de
los procesos o sistemas existentes para adaptar los cambios en el entorno de
operación del proveedor de servicios. A menudo, un análisis cuidadoso de estos
factores durante las etapas de planificación, diseño e implementación puede
identificar posibles peligros antes de que el sistema quede operativo.-
6.4.2 Identificación de peligros
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener un proceso formal que
garantice que los peligros asociados con sus productos o servicios de aviación
están identificados.-
[Link] La identificación de peligros deberá basarse en una combinación de métodos
reactivos, proactivos y predictivos de recopilación de datos de seguridad
operacional.-
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[Link] Lo siguiente podrá considerarse mientras se participa en el proceso de
identificación de peligros:
a) Factores de diseño, como el diseño del equipo y las tareas;
b) Limitaciones del desempeño humano (por ejemplo, fisiológico, sicológico y
cognitivo);
c) Procedimientos y prácticas de operación, como su documentación y las
listas de verificación bajo condiciones de operación reales;
d) Factores de comunicación, como medios, terminología e idioma;
e) Factores institucionales, como aquellos relacionados con el reclutamiento,
capacitación y retención de personal, la compatibilidad de metas de
producción y seguridad operacional, la asignación de los recursos, las
presiones de operación y la cultura de seguridad operacional empresarial;
f) Factores relacionados con el entorno operacional del sistema de aviación
(por ejemplo, ruido ambiental y vibración, temperatura, iluminación y la
disponibilidad de equipo y ropa de protección);
g) Factores de vigilancia reglamentaria, como la aplicabilidad y ejecutabilidad
de los reglamentos y la certificación del equipo, el personal y los
procedimientos;
h) Sistemas de control de rendimiento que pueden detectar desviaciones de la
práctica o desviaciones operacionales; e
i) Factores de la interfaz humano-máquina.-
6.4.3 Evaluación y mitigación de riesgos de la seguridad operacional
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener un proceso que garantiza
el análisis, la evaluación y el control de los riesgos de seguridad operacional
asociados con los peligros identificados.-
[Link] La evaluación de riesgos de seguridad operacional implica un análisis de peligros
identificados que incluye dos componentes:
a) La gravedad de un resultado de seguridad operacional; y
b) La probabilidad que sucederá.
[Link] El proceso comienza con la identificación de los peligros y sus posibles
consecuencias. Los riesgos de seguridad operacional se evalúan en términos de
probabilidad y gravedad, para definir el nivel de riesgos de seguridad operacional
(índice de riesgo de seguridad operacional). Si los riesgos de seguridad
operacional evaluados se consideran tolerables, se debe tomar una medida
adecuada y la operación puede continuar. La identificación de peligros completada
y el proceso de evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional se
documentan y aprueba como corresponda y forma parte del sistema de gestión de
información de seguridad operacional.-
[Link] Los tres enfoques genéricos de mitigación de riesgos de la seguridad operacional
incluyen:
a) Prevención. La actividad se suspende a causa de que los riesgos de
seguridad operacional asociados son intolerables o se consideran
inaceptables en comparación con los beneficios asociados.-
b) Reducción. Se acepta cierta exposición de riesgos de seguridad
operacional, aunque la gravedad o probabilidad asociada con los riesgos se
aminora, posiblemente mediante medidas que mitigan las consecuencias
relacionadas.-
c) Segregación de la exposición. Medida tomada para aislar la posible
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consecuencia relacionada con el peligro o para establecer varias capas de
defensas contra ella.-
[Link] Una estrategia de mitigación de riesgos puede implicar uno de los enfoques
descritos anteriormente o puede incluir múltiples enfoques. Es importante
considerar toda la gama de posibles medidas de control para encontrar una
solución óptima. La eficacia de cada estrategia alternativa debe evaluarse antes de
poder tomar una decisión. Cada alternativa de mitigación de riesgos de seguridad
operacional propuesta debe examinarse a partir de las siguientes perspectivas:
a) Eficacia. El grado hasta donde las alternativas reducen o eliminan los
riesgos de seguridad operacional. La eficacia puede determinarse en
términos de defensas técnicas, de capacitación y reglamentarias que pueden
reducir o eliminar los riesgos de seguridad operacional.-
b) Costo/beneficio. El grado hasta donde los beneficios percibidos de la
mitigación exceden los costos.-
c) Practicidad. El grado hasta donde la mitigación puede implementarse y
cuán adecuado es en términos de tecnología disponible, recursos financieros
y administrativos, legislación y reglamentos, voluntad política, etc.-
d) Aceptabilidad. El grado hasta donde la alternativa es coherente con los
paradigmas del proveedor.-
e) Ejecutabilidad. El grado hasta donde el cumplimiento de nuevas reglas,
reglamentos o procedimientos de operación pueden supervisarse.-
f) Durabilidad. El grado hasta donde la mitigación será sostenible y eficaz.-
g) Riesgos de seguridad operacional residual. El grado de los riesgos de
seguridad operacional que sigue siendo secundario a la implementación de
la mitigación inicial y que podría necesitar medidas de control de riesgos
adicionales.-
h) Consecuencias accidentales. La introducción de nuevos peligros y riesgos
de seguridad operacional relacionados que estén asociados con la
implementación de cualquier alternativa de mitigación.-
6.5 ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
6.5.1 El aseguramiento de la seguridad operacional consta de procesos y actividades
realizadas por el proveedor de servicios para determinar si el SMS funciona de
acuerdo con las expectativas y los requisitos. El proveedor de servicios controla
continuamente sus procesos internos, así como también, su entorno de operación
para detectar cambios o desviaciones que puedan introducir riesgos de seguridad
operacional emergentes o la degradación de los controles de riesgos existentes.
Tales cambios o desviaciones podrían abordarse entonces con el proceso de
gestión de riesgos de seguridad operacional.-
[Link] El proceso de aseguramiento de la seguridad operacional complementa aquel del
aseguramiento de la calidad; cada uno de estos procesos requiere de análisis,
documentación, auditoría y revisiones para garantizar que se cumplan ciertos
criterios de rendimiento. Si bien es común que el aseguramiento de la calidad se
centre en el cumplimiento de requisitos reglamentarios, el aseguramiento de la
seguridad operacional controla específicamente la eficacia de los controles de
riesgos de la seguridad operacional.-
[Link] La relación complementaria entre el aseguramiento de la seguridad operacional y
el aseguramiento de la calidad permite la integración de ciertos procesos de
respaldo. Tal integración puede servir para lograr sinergias a fin de garantizar que
se cumplan los objetivos de seguridad operacional, calidad y comerciales del
proveedor de servicios.-

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[Link] Finalmente, las actividades del aseguramiento de seguridad operacional deben
incluir el desarrollo y la implementación de medidas correctivas en respuesta a los
hallazgos de deficiencias sistémicas que podrían tener un impacto en la seguridad
operacional. La responsabilidad institucional del desarrollo e implementación de
medidas correctivas debe residir con los departamentos citados en los hallazgos.-
6.5.2 Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional
[Link] El proveedor de servicios desarrollará y mantendrá los medios para verificar el
rendimiento en materia de seguridad operacional de la organización y para validar
la eficacia de los controles de riesgos de la seguridad operacional.-
[Link] El rendimiento en materia de seguridad operacional del proveedor de servicios se
verificará en referencia a los indicadores de rendimiento en materia de seguridad
operacional y los objetivos de rendimiento en materia de seguridad operacional del
SMS.-
[Link] La información usada para medir el rendimiento en materia de seguridad
operacional de la organización se genera mediante sus sistemas de notificación de
la seguridad operacional.-
[Link] Existen dos tipos de sistemas de notificación:
a) Sistemas de notificación de incidentes obligatoria; y
b) Sistemas de notificación de incidentes voluntaria.
[Link].1 Los sistemas de notificación de incidentes obligatoria requieren ciertos tipos de
eventos (por ejemplo, incidentes graves, incursiones en la pista). Esto necesita la
implementación de reglamentos detallados que identifiquen los criterios de
notificación y el alcance de sucesos que pueden notificarse. Los sistemas de
notificación obligatoria tienden a recopilar más información relacionada con averías
técnicas de alto impacto que otros aspectos de las actividades operacionales.-
[Link].2 Los sistemas de notificación voluntaria permiten el envío de información
relacionada con los peligros observados o errores accidentales sin un requisito
legal o administrativo asociado para hacerlo. En estos sistemas, las agencias
reglamentarias o las organizaciones pueden ofrecer un incentivo para realizar un
informe. Por ejemplo, se puede omitir una medida de cumplimiento para los
informes de errores o infracciones accidentales. En estas circunstancias, la
información notificada solo se usará para respaldar la mejora de la seguridad
operacional. Tales sistemas se consideran “no punitivos” dado que ofrecen
protección a los notificadores, con lo que se garantiza una disponibilidad continúa
de dicha información para respaldar las mejoras constantes en el rendimiento en
materia de seguridad operacional. Si bien la naturaleza y el grado de las políticas
no punitivas de los proveedores de servicios pueden variar, la intención es
promover una cultura de notificación eficaz e identificación proactiva de las
deficiencias potenciales de la seguridad operacional.-
[Link].3 Otras fuentes de información de seguridad operacional para respaldar el control y
la medición del rendimiento en materia de seguridad operacional pueden incluir:
a) El estudio de seguridad operacional es un análisis usado para obtener
una comprensión de los amplios temas de seguridad operacional o aquellos
de una naturaleza global. Por ejemplo, la industria de las líneas aéreas
puede producir recomendaciones de seguridad operacional e implementar
medidas para reducir accidentes e incidentes durante las etapas de
acercamiento y aterrizaje. Los proveedores de servicios individuales pueden
encontrar que estas recomendaciones globales mejoran el rendimiento en
materia de seguridad operacional en el contexto de sus actividades de
aviación.-
b) Las revisiones de seguridad operacional son un componente fundamental
de la gestión de cambio. Estas se llevan a cabo durante la introducción de
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nuevas tecnologías, nuevos procedimientos o cambios sistémicos que
afectan las operaciones de la aviación. Las revisiones de seguridad
operacional tienen un objetivo claramente definido que se vincula con el
cambio en consideración. Las revisiones de seguridad operacional
garantizan que el rendimiento en materia de seguridad operacional se
mantenga a niveles adecuados durante los períodos de cambio.-
c) Los estudios de seguridad operacional examinan los procedimientos o
procesos relacionados con una operación específica. Implican el uso de
listas de verificación, cuestionarios y entrevistas confidenciales e informales.
Proporcionan generalmente información cualitativa que puede requerir de
validación para determinar una medida correctiva correspondiente. Sin
embargo, los estudios pueden proporcionar una fuente económica de
información de seguridad operacional importante.-
d) Las auditorías se centran en la integridad del SMS de la organización y en
sus sistemas de respaldo. Las auditorías proporcionan una evaluación de los
controles de riesgos de seguridad operacional y los procesos de
aseguramiento de la calidad relacionados. Las auditorías pueden realizarse
con un proceso de auditoría interna que cuente con las políticas y los
procedimientos necesarios para garantizar su independencia y objetividad.
Las auditorías tienen como fin proporcionar el aseguramiento de las
funciones de la gestión de la seguridad operacional, lo que incluye al
personal, el cumplimiento de reglamentos aprobados, niveles de
competencia y capacitación.-
e) Las investigaciones internas se llevan a cabo para ciertos eventos de
seguridad operacional que pueden notificarse, de acuerdo con los requisitos
internos o reglamentarios. Los accidentes e incidentes graves que investiga
el Estado correspondiente o las autoridades regionales también pueden
proporcionar el estímulo para llevar a cabo investigaciones internas
mediante las organizaciones del proveedor de servicios.-
6.5.3 La gestión de cambio
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener un proceso formal para
identificar los cambios que podrían afectar el nivel de riesgos de seguridad
operacional asociados con sus productos o servicios de aviación, y para identificar
y gestionar los riesgos de seguridad operacional que puedan emerger de aquellos
cambios.-
[Link] El proceso de gestión de cambio de la organización debe considerar las siguientes
tres consideraciones:
a) Criticidad. Las evaluaciones de criticidad determinan los sistemas, los
equipos o las actividades que son fundamentales para la operación segura
de la aeronave. Aunque la criticidad se evalúa normalmente durante el
proceso de diseño del sistema, también es relevante durante una situación
de cambio. Los sistemas, los equipos y las actividades que tengan una
criticidad de seguridad operacional más alta deben revisarse después del
cambio para asegurarse de que las medidas correctivas se tomaron para
controlar los riesgos de seguridad operacional potencialmente emergentes.-
b) Estabilidad de los sistemas y entornos operacionales. Los cambios
pueden ser planificados y estar bajo el control directo de la organización.
Dichos cambios incluyen el crecimiento y la contracción institucional, la
expansión de los productos o servicios suministrados o la introducción de
nuevas tecnologías. Los cambios no planificados pueden incluir aquellos
relacionados con ciclos económicos, descontento laboral, así como también,
cambios en los entornos políticos, reglamentarios u operacionales.-

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c) Rendimiento pasado. El rendimiento pasado de los sistemas críticos y el
análisis de tendencias en el proceso de aseguramiento de la seguridad
operacional debe usarse para anticipar y controlar el rendimiento en materia
de seguridad operacional bajo situaciones de cambio. El control del
rendimiento pasado también garantiza la eficacia de las medidas correctivas
tomadas para abordar deficiencias de seguridad operacional identificadas
como resultado de auditorías, evaluaciones, investigaciones o informes.-
[Link] A medida que evolucionan los sistemas, los cambios incrementales pueden
acumularse, lo que requiere enmiendas a la descripción inicial del sistema. Por lo
tanto, la gestión de cambio necesita de revisiones periódicas de la descripción del
sistema y el análisis de peligros de línea base para determinar su validez continua.-
6.5.4 Mejora continua del SMS
[Link] El proveedor de servicios deberá controlar y evaluar la eficacia de sus procesos de
SMS para permitir la mejora continua del rendimiento general del SMS.-
[Link] La medida continua se mide mediante el control de los indicadores de rendimiento
en materia de seguridad operacional de la organización y se relaciona con la
madurez y eficacia de un SMS. Los procesos del aseguramiento de la seguridad
operacional respaldan las mejoras al SMS mediante la verificación continua y las
medidas de seguimiento. Estos objetivos se logran mediante la aplicación de
evaluaciones internas y auditorías independientes del SMS.-
[Link].1 Las evaluaciones internas implican la evaluación de las actividades de aviación del
proveedor de servicios que pueden proporcionar información útil a los procesos de
toma de decisiones de la organización. Es aquí donde se realiza la actividad clave
del SMS, la identificación de peligros y mitigación de riesgos. Las evaluaciones
realizadas a raíz de este requisito deben realizarlas personas u organizaciones que
sean funcionalmente independientes de los procesos técnicos evaluados. La
evaluación interna incluye la evaluación de las funciones de la gestión de la
seguridad operacional, el diseño de políticas, la gestión de riesgos de la seguridad
operacional, el aseguramiento de la seguridad operacional y la promoción de la
seguridad operacional en toda la organización.-
[Link].2 Las auditorías internas implican la examinación sistemática y programada de las
actividades de aviación del proveedor de servicios, lo que incluye aquellas
específicas para la implementación del SMS. Para lograr la máxima eficacia, las
auditorías internas las llevan a cabo personas o departamentos que son
independientes de las funciones que se evalúan. Tales auditorías proporcionan al
ejecutivo responsable, así como también, a los funcionarios de administración
superior responsables del SMS, la capacidad de rastrear la implementación y
eficacia del SMS, al igual que sus sistemas de respaldo.-
[Link].3 Las autoridades pertinentes, responsables de la aceptación del SMS del proveedor
de servicios, puede realizar las auditorías externas del SMS. Estas auditorías
externas mejoran el sistema de auditoría interna, así como también, proporcionan
vigilancia independiente.-
6.6 PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
6.6.1 La promoción de la seguridad operacional alienta una cultura de seguridad
operacional positiva y crea un entorno que propicia el logro de los objetivos de
seguridad operacional del proveedor de servicios. Una cultura de seguridad
operacional positiva se caracteriza por tener valores, actitudes y conductas que se
comprometen con los esfuerzos de seguridad operacional de la organización. Esto
se logra mediante la combinación de competencias técnicas que mejoran
continuamente con la capacitación y educación, las comunicaciones eficaces y la
distribución de información. La administración superior proporciona el liderazgo
para promover la cultura de seguridad operacional en toda la organización.-

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[Link] Un esfuerzo de seguridad operacional institucional no puede tener éxito por sí solo
siguiendo una orden o adherencia estricta de las políticas. La promoción de la
seguridad operacional afecta la conducta tanto de personas como de
organizaciones y complementa las políticas, los procedimientos y los procesos de
la organización, lo que proporciona un sistema de valor que respalda los esfuerzos
de la seguridad operacional.-
[Link] El proveedor de servicios debe establecer e implementar procesos y
procedimientos que faciliten la comunicación eficaz en todos los niveles de la
organización. Los proveedores de servicios deben comunicar sus objetivos de
seguridad operacional, así como también, el estado actual de cualquier actividad o
evento relacionado. Los proveedores de servicios también deben alentar la
comunicación "jerárquica ascendente", lo que ofrece un entorno que permite a la
administración superior recibir comentarios abiertos y constructivos del personal de
operaciones.-
6.6.2 Capacitación y educación
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener un programa de
capacitación de seguridad operacional que garantice que el personal está
capacitado y es competente para realizar sus tareas de SMS.-
[Link] El alcance del programa de capacitación de la seguridad operacional deberá ser
adecuado para la participación de cada persona en el SMS.-
[Link] El gerente de seguridad operacional debe proporcionar información actual y facilitar
la capacitación pertinente para los temas de seguridad operacional específicos que
encuentran las unidades institucionales. La entrega de la capacitación al personal
adecuado, sin importar su nivel en la organización, es un indicio del compromiso de
la gestión con un SMS eficaz. El programa de capacitación y educación de
seguridad operacional debe constar de lo siguiente:
a) Políticas de seguridad operacional institucional, metas y objetivos;
b) Funciones de seguridad operacional institucional y responsabilidades
relacionadas con la seguridad operacional;
c) Principios básicos de la gestión de riesgos de la seguridad operacional;
d) Sistemas de notificación de la seguridad operacional;
e) Respaldo de la gestión de la seguridad operacional (lo que incluye los
programas de evaluación y auditoría);
f) Líneas de comunicación para la diseminación de información de seguridad
operacional;
g) Un proceso de validación que mide la eficacia de la capacitación; y
h) Adoctrinamiento inicial documentado y requisitos de capacitación
recurrente.-
[Link] Los requisitos de capacitación coherentes con las necesidades y la complejidad de
la organización deben documentarse para cada área de actividad. Se debe
desarrollar un archivo de capacitación para cada empleado, incluida la
administración.-
[Link] La capacitación de seguridad operacional dentro de una organización debe
garantizar que el personal sea competente para realizar tareas relacionadas con la
seguridad operacional. Los procedimientos de capacitación deben especificar
normas de capacitación de seguridad operacional inicial y recurrente para el
personal de operaciones, los gerentes y supervisores, los gerentes superiores y el
ejecutivo responsable. La cantidad de capacitación de seguridad operacional debe
ser adecuada para la responsabilidad y participación de la persona en el SMS. La
documentación de capacitación del SMS también debe especificar las
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responsabilidades para el desarrollo del contenido y programación de la
capacitación, así como también, la gestión de los registros de la capacitación.-
6.6.3 Comunicación de la seguridad operacional
[Link] El proveedor de servicios deberá desarrollar y mantener medios formales para la
comunicación de seguridad operacional que:
a) Garantice que el personal está consciente del SMS hasta un grado
proporcional a sus cargos;
b) Transfiera información fundamental de seguridad operacional;
c) Explique por qué se toman medidas de seguridad operacional en particular;
y
d) Explique por qué se introducen y cambian procedimientos de seguridad
operacional.-
[Link] El proveedor de servicios debe comunicar los objetivos y procedimientos del SMS
de la organización a todo el personal de operaciones. El gerente de seguridad
operacional debe comunicar regularmente información sobre las tendencias de
rendimiento en materia de seguridad operacional y temas de seguridad operacional
específicos mediante los boletines y las sesiones informativas. El gerente de
seguridad operacional también debe garantizar que las lecciones aprendidas a
partir de las investigaciones, las historias de casos o las experiencias, ya sean
internas o de otras organizaciones, se distribuyan ampliamente. El rendimiento en
materia de seguridad operacional será más eficiente si se alienta activamente para
que el personal de operaciones identifique e informe los peligros.-
[Link] Entre los ejemplos de iniciativas de comunicación institucional se incluye:
a) La diseminación del manual del SMS;
b) Los procesos y procedimientos de seguridad operacional;
c) Los folletos informativos, las noticias y los boletines de seguridad
operacional; y
d) Sitios web o correo electrónico.-

*****

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 6 12 / 12

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CAPÍTULO 7

ENFOQUE DE IMPLEMENTACIÓN EN ETAPAS

7.1 GENERALIDADES
7.1.1 El objetivo de este capítulo es introducir un ejemplo de las cuatro etapas de
implementación de un SMS. La implementación de un SMS es un proceso
sistemático. Sin embargo, este proceso puede resultar ser una tarea bastante
desafiante dependiendo de los factores, como la disponibilidad del material guía y
recursos necesarios para la implementación, así como también, el conocimiento
preexistente del proveedor de servicios de los procesos y procedimientos del
SMS.-
7.1.2 Entre los motivos para un enfoque en etapas para la implementación del SMS se
incluyen:
a) La disposición de una serie de pasos gestionables que se deban seguir para
la implementación de un SMS, como la asignación de recursos;
b) La necesidad de permitir la implementación de elementos del marco de
trabajo del SMS en varias secuencias, según los resultados de cada análisis
de brechas del proveedor de servicios;
c) La disponibilidad inicial de los datos y procesos analíticos para respaldar las
prácticas de gestión de la seguridad operacional reactiva, proactiva y
predictiva; y
d) La necesidad de un proceso metodológico para garantizar la implementación
del SMS eficaz y sustentable.-
7.1.3 El enfoque en etapas reconoce que la implementación de un SMS completamente
maduro es un proceso que toma varios años. Un enfoque de implementación en
etapas permite que el SMS sea mucho más sólido a medida que se completa cada
etapa de implementación. Se completan los procesos de gestión de la seguridad
operacional fundamentales antes de pasar a etapas sucesivas que impliquen
procesos de mayor complejidad.-
7.1.4 Se proponen cuatro etapas de implementación para un SMS. Cada etapa se asocia
con varios elementos (o subelementos) según el marco de trabajo del SMS de la
OACI.-
7.2 ETAPA 1
7.2.1 El objetivo de la Etapa 1 de la implementación de SMS es proporcionar un plano de
cómo se cumplirán los requisitos del SMS y se integrarán en los sistemas de
control de la organización, así como también, un marco de trabajo de
responsabilidad para la implementación del SMS.-
[Link] Durante la etapa 1, se establece una planificación básica y la asignación de
responsabilidades. Un aspecto central en la etapa 1 es el análisis de brechas. A
partir del análisis de brechas, una organización puede determinar el estado de sus
procesos de gestión de la seguridad operacional existentes y puede comenzar a
planificar el desarrollo de otros procesos de gestión de la seguridad operacional. El
resultado importante de la etapa 1 es el plan de implementación del SMS.-
[Link] Al finalizar la etapa 1, se deben finalizar las siguientes actividades de tal forma que
cumplan las expectativas de la autoridad de vigilancia de la aviación civil, como se
establece en los requisitos y el material guía pertinentes:
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 7 1/7
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7.2.2 Compromiso y responsabilidad de la gestión – Elemento 1.1 (i)
a) Identificar al ejecutivo responsable y las responsabilidades de seguridad
operacional de los gerentes.
b) Establecer un plan de implementación del SMS. El equipo debe componerse
de representantes de los departamentos pertinentes. El papel del equipo es
impulsar la implementación de SMS desde la etapa de planificación hasta la
implementación final. Otras funciones del equipo de implementación también
incluirán:
1) desarrollar el plan de implementación de SMS;
2) garantizar la capacitación adecuada de SMS y experiencia técnica del
equipo para implementar eficazmente los elementos del SMS y los
procesos relacionados; y
3) controlar y notificar el progreso de la implementación del SMS,
proporcionar actualizaciones regulares y coordinar con el ejecutivo
responsable de SMS.
c) Definir el alcance de las actividades de la organización según el cual el SMS
será aplicable. El alcance de la aplicabilidad del SMS de la organización se
deberá describir posteriormente en el documento del SMS, según
corresponda.
d) Realizar un análisis de brechas de los sistemas y procesos actuales de la
organización en relación con los requisitos del marco de trabajo del SMS o
los requisitos reglamentarios pertinentes.-
7.2.3 Plan de implementación del SMS – Elemento 1.5 (i)
a) Desarrollar un plan de implementación del SMS acerca de cómo la
organización implementará el SMS sobre la base del sistema identificado y
las brechas del proceso que se generan del análisis de brechas.-
7.2.4 Nombramiento del personal de seguridad operacional clave – Elemento 1.3
a) Identificar la persona de SMS clave (seguridad operacional/calidad/función)
dentro de la organización que será responsable de administrar el SMS en
nombre del ejecutivo responsable.
b) Establecer la oficina de servicios de seguridad operacional.-
7.2.5 Capacitación y educación – Elemento 4.1 (i)
a) Realizar un análisis de las necesidades de capacitación.
b) Organizar y configurar programas para la capacitación correcta de todo el
personal, de acuerdo con sus responsabilidades individuales y su
participación en el SMS.
c) Desarrollar la capacitación de la seguridad operacional, considerando:
1) la capacitación inicial (seguridad operacional general) específica del
trabajo; y
2) la capacitación recurrente.
d) Identificar los costos asociados con la capacitación.
e) Desarrollar un proceso de validación que mide la eficacia de la capacitación.
f) Establecer un sistema de registros de capacitación de la seguridad
operacional.-
7.2.6 Comunicación de la seguridad operacional – Elemento 4.2 (i)
a) Iniciar un mecanismo o medio para una comunicación de seguridad
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operacional.
b) Establecer un medio para transferir información de seguridad operacional
mediante cualquiera de las siguientes opciones:
1) folletos informativos, noticias y boletines de seguridad operacional;
2) sitios web;
3) correo electrónico.
7.3 ETAPA 2
7.3.1 El objetivo de la etapa 2 es implementar procesos de gestión de seguridad
operacional fundamentales, mientras que al mismo tiempo se corrigen las posibles
deficiencias en los procesos de gestión de seguridad operacional existentes. La
mayoría de las organizaciones tendrán implementadas ciertas actividades de
gestión de seguridad operacional básicas, en diferentes niveles de implementación.
Esta etapa está orientada a consolidar las actividades existentes y desarrollar
aquellas que todavía no existen.-
7.3.2 Compromisos y responsabilidades de la gestión – Elemento 1.1 (ii)
a) Desarrollar una política de seguridad operacional.
b) Solicitar que el ejecutivo responsable firme la política de seguridad
operacional.
c) Comunicar la política de seguridad operacional en toda la organización.
d) Establecer un programa de revisión de la política de seguridad operacional
para garantizar que sigue siendo pertinente y adecuada para la
organización.
e) Establecer objetivos de seguridad operacional para el SMS mediante el
desarrollo de normas de rendimiento en materia de seguridad operacional en
términos de:
1) indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional;
2) niveles de objetivos y alertas de rendimiento en materia de seguridad
operacional; y
3) planes de acción.
f) Establecer los requisitos del proveedor para los subcontratistas o terceros:
1) establecer un procedimiento para escribir requisitos de SMS en el
proceso contratante; y
2) establecer los requisitos de SMS en la documentación de licitación.
7.3.3 Responsabilidades de la seguridad operacional – Elemento 1.2
a) Definir las responsabilidades de la seguridad operacional y comunicarlas en
toda la organización.
b) Establecer el grupo de acción de seguridad operacional (SAG).
c) Establecer el comité de coordinación de la seguridad operacional/SMS.
d) Definir las funciones claras para el SAG y el comité de coordinación de la
seguridad operacional/SMS.
e) Establecer líneas de comunicación entre la oficina de servicios de seguridad
operacional, el ejecutivo responsable, el SAG y el comité de coordinación de
la seguridad operacional/SMS.
f) Asignar un ejecutivo responsable como el líder del comité de coordinación
de seguridad operacional/SMS.
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g) Desarrollar un programa de reuniones para la oficina de servicios de
seguridad operacional para reunirse con el comité de coordinación de
seguridad operacional/SMS y el SAG, según sea necesario.-
7.3.4 Coordinación de planificación de respuesta ante emergencias – Elemento 1.4
a) Revisar la descripción del ERP relacionado con la delegación de autoridad y
asignación de responsabilidades de emergencia.
b) Establecer procedimientos de coordinación para medidas mediante el
personal clave durante la emergencia y volver a las operaciones normales.
c) Identificar entidades externas que interactuarán con la organización durante
situaciones de emergencia.
d) Evaluar los ERP respectivos de las entidades externas.
e) Establecer la coordinación entre los diferentes ERP.
f) Incorporar información acerca de la coordinación entre los diferentes ERP en
la documentación de SMS de la organización.-
7.3.5 Documentación del SMS – Elemento 1.5 (ii)
a) Crear un sistema de documentación de SMS para describir, guardar,
recuperar y archivar toda la información y los registros relacionados con
SMS.-
1) desarrollar un documento de SMS que sea un manual independiente o
una sección distinta dentro de un manual institucional controlado
existente;
2) establecer un sistema de archivo de SMS para recopilar y mantener
los registros actuales en relación con los procesos de SMS constantes
de la organización;
3) mantener registros para proporcionar una referencia histórica, así
como también, el estado actual de todos los procesos de SMS, como
por ejemplo: un registro de peligros; un índice de evaluaciones de
seguridad operacional completadas; registros de capacitación de
SMS/seguridad operacional; los SPI actuales y los objetivos de
seguridad operacional asociados; informes de auditoría interna de
SMS; actas de la reunión del comité de SMS/seguridad operacional y
el plan de implementación de SMS;
4) mantener registros que servirán como evidencia de la operación de
SMS y las actividades durante la evaluación o auditoría internas o
externas del SMS.-
7.4 ETAPA 3
7.4.1 El objetivo de la etapa 3 es establecer procesos de gestión de riesgos de la
seguridad operacional. Hacia el final de la etapa 3, la organización estará lista para
recopilar datos de seguridad operacional y realizar los análisis de seguridad
operacional basados en la información obtenida mediante diversos sistemas de
notificación.-
7.4.2 Identificación de peligros – Elemento 2.1 (i)
a) Establecer un procedimiento de notificación voluntaria.-
b) Establecer un programa/plan para la revisión sistemática de todos los
procesos/equipos relacionados con la seguridad operacional de aviación.-
c) Establecer un proceso para la priorización y asignación de peligros
identificados para la mitigación de riesgos.-

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7.4.3 Evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional – Elemento 2.2
a) Establecer un procedimiento de gestión de riesgos de la seguridad
operacional que incluya su aprobación y un proceso de revisión periódico.
b) Desarrollar y adoptar matrices de riesgos de seguridad operacional
pertinentes para los procesos operacionales y de producción de la
organización.
c) Incluir matrices de riesgos de seguridad operacional adoptados e
instrucciones asociadas en el material de capacitación de la gestión de
riesgos o SMS de la organización.-
7.4.4 Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional –
Elemento 3.1 (i)
a) Establecer un procedimiento interno de notificación e investigación de
sucesos. Esto puede incluir informes obligatorios de defectos (MDR) o
informes importantes, donde corresponda.
b) Establecer la recopilación, el procesamiento y el análisis de los datos de
seguridad operacional de los resultados de alto impacto.
c) Establecer indicadores de seguridad operacional de alto impacto (ALoSP
inicial) y su configuración de objetivos y alertas asociados. Entre los
ejemplos de indicadores de seguridad operacional de alto impacto se
incluyen tasas de accidentes, tasas de incidentes graves y el control de los
resultados de no cumplimiento de alto riesgo.
d) Lograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre los
indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional y objetivos
de rendimiento en materia de seguridad operacional.-
7.4.5 La gestión de cambio – Elemento 3.2
a) Establecer un proceso formal para la gestión de cambio que considera:
1) la vulnerabilidad de los sistemas y actividades;
2) la estabilidad de los sistemas y entornos operacionales;
3) rendimiento pasado;
4) cambios reglamentarios, industriales y tecnológicos.
b) Garantizar que los procedimientos de la gestión de cambio aborden el
impacto de los registros existentes de rendimiento en materia de seguridad
operacional y de mitigación de riesgos antes de implementar nuevos
cambios.
c) Establecer procedimientos para garantizar que se lleve a cabo (o se
considere) la evaluación de seguridad operacional de las operaciones, los
procesos y los equipos relacionados con la seguridad operacional de la
aviación, según corresponda, antes de ponerlos en servicio.-
7.4.6 Mejora continua del SMS – Elemento 3.3 (i)
a) Desarrollar formularios para las evaluaciones internas.
b) Definir un proceso de auditoría interna.
c) Definir un proceso de auditoría externa.
d) Definir un programa para la evaluación de instalaciones, equipos,
documentación y procedimientos que se deben completar mediante
auditorías y estudios.
e) Desarrollar documentación pertinente para el aseguramiento de la seguridad
operacional.-
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7.5 ETAPA 4
7.5.1 La etapa 4 es la etapa final de la implementación de SMS. Esta etapa implica la
implementación madura de la gestión de riesgos de la seguridad operacional y el
aseguramiento de la seguridad operacional. En esta etapa, el aseguramiento de la
seguridad operacional se evalúa mediante la implementación de control periódico,
retroalimentación y una medida correctiva continua para mantener la eficacia de los
controles de riesgos de seguridad operacional.-
7.5.2 Compromiso y responsabilidad de la gestión – Elemento 1.1 (iii)
a) Mejorar el procedimiento disciplinario, la política existente con una debida
consideración de errores/equivocaciones accidentales de las infracciones
deliberadas/graves.-
7.5.3 Identificación de peligros – Elemento 2.1 (ii)
a) Integrar los peligros identificados en los informes de investigación de
sucesos con el sistema de notificación voluntaria.
b) Integrar los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos
con el SMS del subcontratista o del cliente, donde corresponda.
c) Si fuera necesario, desarrollar un proceso para priorizar peligros recopilados
para la mitigación de riesgos según las áreas de mayor necesidad o
preocupación.
7.5.4 Control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional –
Elemento 3.1 (ii)
a) Mejorar el sistema de recopilación y procesamiento de datos de seguridad
operacional para incluir eventos de bajo impacto.
b) Establecer indicadores de seguridad operacional/calidad de bajo impacto
con el control del nivel de objetivos/alertas, según corresponda (ALoSP
maduro).
c) Lograr un acuerdo con la autoridad de vigilancia del Estado sobre
indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional de bajo
impacto y niveles de objetivos/alertas de rendimiento en materia de
seguridad operacional.-
7.5.5 Mejora continua del SMS – Elemento 3.3 (ii)
a) Establecer auditorías del SMS o integrarlas en los programas de auditoría
interna o externa existentes.
b) Establecer otros programas de revisión/estudio de SMS operacional.-
7.5.6 Capacitación y educación – Elemento 4.1 (ii)
a) Completar un programa de capacitación de SMS para todo el personal
pertinente.-
7.5.7 Comunicación de seguridad operacional – Elemento 4.2 (ii)
a) Establecer mecanismos para promover la distribución y el intercambio de
información de seguridad operacional de forma interna y externa.-
7.6 ELEMENTOS DEL SMS IMPLEMENTADOS PROGRESIVAMENTE A TRAVÉS
DE LAS ETAPAS 1 A 4
7.6.1 En la implementación del enfoque en etapas, los siguientes tres elementos clave
se implementan progresivamente en cada una de las etapas:
a) Documentación del SMS – Elemento 1.5
A medida que el SMS madura progresivamente, el manual del SMS pertinente y la

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documentación de la seguridad operacional deben revisarse y actualizarse
en conformidad. Esta actividad será inherente a todas las etapas de la
implementación del SMS y también deberá mantenerse después de la
implementación.
b) Capacitación y educación – Elemento 4.1 y comunicación de la
seguridad operacional – Elemento 4.2
Al igual que con la documentación del SMS, la capacitación, la educación y
la comunicación de seguridad operacional son actividades continuas
importantes en todas las etapas de la implementación del SMS. A medida
que evoluciona el SMS, pueden entrar en vigencia nuevos procesos,
procedimientos o reglamentos o los procedimientos existentes pueden
cambiar para proveer los requisitos del SMS. Para garantizar que todo el
personal que participa en las tareas relacionadas con la seguridad
operacional comprende e implementan realmente estos cambios, es vital
que la capacitación y comunicación sigan siendo actividades continuas en
toda la implementación del SMS y luego de completarse.-

*****

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 7 7/7

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CAPÍTULO 8

RECOPILACIÓN Y ANÁLISIS DE DATOS DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL
8.1 RECOPILACIÓN Y CALIDAD DE LOS DATOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
8.1.1 La toma de decisiones basada en datos es una de las facetas más importantes de
cualquier sistema de gestión. El tipo de datos de seguridad operacional que se
recopila puede incluir accidentes e incidentes, eventos, no cumplimientos o desvíos
e informes de peligros. Se debe considerar la calidad de los datos que se usan
para permitir una toma de decisiones eficaz en todo el desarrollo e implementación
del SMS. Desafortunadamente, muchas bases de datos carecen de la calidad de
datos necesaria para ofrecer una base confiable a fin de evaluar las prioridades y
la eficacia de las medidas de mitigación de riesgos. Si no se consideran las
limitaciones de los datos usados para respaldar las funciones de la gestión de
riesgos de seguridad operacional y el aseguramiento de la seguridad operacional,
se generarán resultados erróneos del análisis, los que, a su vez, pueden producir
decisiones incompletas y desacreditación del proceso de gestión de la seguridad.-
8.1.2 Dada la importancia de la calidad de los datos, las organizaciones deben evaluar
los datos usados para respaldar la gestión de riesgos de seguridad operacional y
los procesos de aseguramiento de la seguridad operacional mediante los
siguientes criterios:
a) Validez. Los datos recopilados son aceptables según los criterios
establecidos para su uso previsto.
b) Integridad. No falta ningún dato relevante.
c) Congruencia. Se puede reproducir el grado hasta donde la medición de un
parámetro determinado es congruente y evita errores.
d) Accesibilidad. Los datos están fácilmente disponibles para su análisis.
e) Puntualidad. Los datos son relevantes para el período de interés y están
disponibles de forma oportuna.
f) Seguridad. Los datos están protegidos contra modificación accidental o
maliciosa.
g) Precisión. Los datos no contienen errores.
8.2 BASE DE DATOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
8.2.1 En el contexto de la recopilación y análisis de datos de seguridad operacional, el
término “base de datos de seguridad” puede incluir el siguiente tipo de datos o
información que puede usarse para respaldar los análisis de datos de la seguridad
operacional:
a) Datos de la investigación de accidentes;
b) Datos de la investigación de incidentes obligatoria;
c) Datos de la notificación voluntaria;
d) Datos de la notificación de la aeronavegabilidad continua;
e) Datos del control de rendimiento operacional;
f) Datos de la evaluación de riesgos de seguridad operacional;

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 8 1/4

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g) Datos de los informes/hallazgos de la auditoría;
h) Datos de los estudios/revisiones de seguridad operacional.-
8.2.2 Una base de datos de seguridad operacional puede hacer referencia a las bases
de datos relacionadas con SSP del Estado o con la base de datos relacionada con
SMS de un proveedor de servicios, según el contexto. Los informes voluntarios
pueden provenir del personal de operaciones (proveedores de servicio, pilotos,
etc.) al igual que desde pasajeros o el público general.-
8.2.3 Las bases de datos de seguridad operacional están en el formato de informes
relacionados con eventos complejos, como accidentes e incidentes. Los informes
en estos tipos de bases de datos responden, normalmente, a una serie de
preguntas. ¿Quién estuvo involucrado en el evento? ¿Qué pasó que produjo la
redacción de un informe? ¿Cuándo sucedió el evento? ¿Dónde sucedió el evento?
¿Por qué sucedió? Otros tipos de bases de datos se relacionan con temas
relativamente estrechos, como información de vuelo, clima y volúmenes de
tránsito. Estos informes contienen hechos simples.-
8.2.4 Las bases de datos de seguridad operacional se alojan comúnmente en varias
partes de una organización. Muchas organizaciones proporcionan acceso a las
bases de datos mediante una interfaz que permite que los analistas de seguridad
operacional especifiquen y extraigan eficientemente informes de interés. Los
informes pueden verse de forma individual o colectiva. Las herramientas analíticas
permiten que los analistas de seguridad operacional vean los datos extraídos en
múltiples formatos. Entre los ejemplos se incluyen hojas de cálculo, mapas y
diversos tipos de gráficos.-
8.2.5 Para garantizar que se comprenda y use correctamente una base de datos, la
información relacionada con la base de datos (metadatos) debe documentarse
debidamente y estar disponible para los usuarios. Entre los tipos de metadatos se
incluyen las definiciones de campo, los cambios hechos a la base de datos con el
tiempo, las reglas de uso, el formulario de recopilación de datos y las referencias a
valores válidos.-
8.3 ANÁLISIS DE DATOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
8.3.1 Luego de recopilar datos de seguridad operacional mediante diversas fuentes, las
organizaciones deben realizar el análisis necesario para identificar peligros y
controlar sus consecuencias potenciales. Entre otros propósitos, el análisis se
puede usar para:
a) Ayudar a decidir qué hechos son necesarios;
b) Determinar factores latentes subyacentes a las deficiencias de seguridad
operacional;
c) Ayudar a alcanzar conclusiones válidas; y
d) Controlar y medir las tendencias o el rendimiento en materia de seguridad
operacional.-
8.3.2 Se pueden usar los siguientes métodos de análisis de seguridad operacional:
a) Análisis estadístico. Este método puede usarse para evaluar la importancia
de las tendencias de seguridad operacional percibidas, que se describen con
frecuencia en presentaciones gráficas de resultados de análisis. Aunque los
análisis estadísticos pueden producir información significativa sobre la
importancia de ciertas tendencias, se debe considerar con cuidado la calidad
de los datos y los métodos analíticos para evitar llegar a conclusiones
erróneas.
b) Análisis de tendencia. Al controlar las tendencias en datos de seguridad
operacional, se pueden hacer predicciones sobre eventos futuros. Las
tendencias pueden indicar peligros emergentes.
SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 8 2/4
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c) Comparaciones normativas. Puede que no haya datos suficientes
disponibles para proporcionar una base fáctica con la cual se puedan
comparar las circunstancias de posibles eventos. En tales casos, puede que
sea necesario tomar una muestra de experiencias del mundo real en
condiciones operacionales similares.
d) Simulación y prueba. En algunos casos, los peligros pueden quedar en
evidencia mediante la simulación y también con pruebas de laboratorio para
validar las implicaciones de seguridad operacional de tipos de operaciones,
equipos o procedimientos nuevos o existentes.
e) Grupo de expertos. Las visiones de pares y especialistas pueden resultar
útiles para evaluar la naturaleza diversa de peligros relacionados con una
condición insegura en particular. Un equipo multidisciplinario formado para
evaluar la evidencia de una condición insegura puede ayudar a identificar el
mejor curso de la medida correctiva.
f) Análisis de costo-beneficios. La aceptación de medidas recomendadas de
control de riesgos de seguridad operacional puede depender del análisis de
costo-beneficios creíble. El costo de implementar las medidas propuestas se
compara con los beneficios esperados con el tiempo. El análisis de costo-
beneficios puede sugerir que la aceptación de las consecuencias del riesgo
de seguridad operacional es tolerable al considerar el tiempo, el esfuerzo y
el costo necesarios para implementar la medida correctiva.-
8.4 GESTIÓN DE INFORMACIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
8.4.1 La gestión de la seguridad operacional eficaz se “basa en datos”. Una gestión
sólida de las bases de datos de la organización es fundamental para garantizar un
análisis eficaz y confiable de las fuentes de datos consolidadas.-
8.4.2 Según la envergadura y complejidad de la organización, los requisitos del sistema
pueden incluir una gama de capacidades para gestionar eficazmente los datos de
la seguridad operacional. En general, el sistema debe:
a) Incluir una interfaz sencilla para el usuario para la entrada y consulta de
datos;
b) Tener la capacidad de transformar grandes cantidades de datos de
seguridad operacional en información útil que respalde la toma de
decisiones;
c) Reducir la carga de trabajo para los gerentes y el personal de seguridad
operacional; y
d) operar a un costo relativamente bajo.
8.4.3 Las propiedades y los atributos funcionales de diferentes sistemas de gestión de
bases de datos varían y cada uno de ellos deben considerarse antes de decidir el
sistema más adecuado. Las funciones básicas deben permitir que el usuario
realice tareas como:
a) Registrar eventos de seguridad operacional en varias categorías;
b) Vincular eventos con documentos asociados (por ejemplo, informes y
fotografías);
c) Controlar tendencias;
d) Compilar análisis, gráficos e informes;
e) Revisar registros históricos;
f) Compartir datos de seguridad operacional con otras organizaciones;
g) Controlar investigaciones de eventos; y

SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 8 3/4

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h) Controlar la implementación de medidas correctivas.
8.4.4 Si bien cualquier tipo de información agrupada de forma organizada puede
considerarse como una base de datos, el análisis de registros en papel en un
sistema de archivo simple será suficiente solo para operaciones pequeñas. El
almacenamiento, el registro, el retiro y la recuperación mediante sistemas en papel
son tareas difíciles de manejar. Es preferible que los datos se almacenen en una
base de datos electrónica que facilite la consulta de los registros y la generación de
resultados del análisis en varios formatos.-
8.5 PROTECCIÓN DE LOS DATOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
8.5.1 Dado el potencial de mal uso de los datos de seguridad operacional que se
compilaron estrictamente para el propósito de potenciar la seguridad operacional
de la aviación, la gestión de la base de datos debe incluir la protección de tales
datos. Los gerentes de base de datos deben equilibrar la necesidad de la
protección de datos con aquella que hará accesible los datos a aquellos que
pueden potenciar la seguridad operacional de la aviación. Entre las
consideraciones de protección se incluye:
a) Suficiencia de los reglamentos de “acceso a la información” en comparación
con los requisitos de gestión de la seguridad operacional;
b) Políticas y procedimientos institucionales sobre la protección de los datos de
seguridad operacional que limitan el acceso a aquellos con la “necesidad de
saber”;
c) Eliminación de la identificación, al borrar todos los detalles que puedan
causar que un tercero infiera la identidad de las personas (por ejemplo,
números de vuelo, fechas/horas, ubicaciones y tipos de aeronave);
d) Seguridad de los sistemas de información, almacenamiento de datos y redes
de comunicación;
e) Prohibiciones en el uso no autorizado de los datos.

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SEGUNDA EDICION R00 Capítulo 8 4/4

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