PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

EINHALTUNGS-AUDIT DER VERGABEN DER GEMEINDE DES DISTRIKTS

CARABAYLLO
ZEITRAUM: 01. JANUAR 2018 BIS 31. DEZEMBER 2018
ANHANG Nr. 1
AUDITPROGRAMM
Programmiert Beendet
Nombre H/H VERFAHREN Ref. Gemacht H/H
P.T. von:

OBJETIVO GENERAL
Die Rechtmäßigkeit der von der __________ durchgeführten Verträge festzustellen.
Entität, sodass diese durchgeführt wurden, durch
Die Einhaltung der durch das Gesetz festgelegten Bestimmungen
Staatliche Aufträge (Gesetz Nr. 30225)

ALLGEMEINE VERFAHREN

1. Kommunizieren Sie den Beginn des Nachkontrolldienstes an den Inhaber

von der Einheit, um das Team der Prüfer zu akkreditieren und
bitten Sie, dass die entsprechenden Bereiche bereitstellen
die Erleichterungen des Falls für die Erfüllung der Arbeit
beauftragt.

2. Treffen Sie sich mit dem Verantwortlichen des zuständigen Bereichs.

Einstellungen der Einrichtung mit dem Ziel, zu erhalten
Wissen über die angewandten Verfahren und schätzen
seine Funktionalität.

3. Fordern Sie die Liste der Beamten und Angestellten der Einrichtung an.
relacionados con el servicio de control posterior por el
untersuchte Periode, mit Identifizierung von Namen und
apellidos, cargo, periodo de gestión, DNI, condición laboral,
aktuelle Wohnanschrift und Ernennungsdokument
y/o Bezeichnung und die Beziehung zu den aktuellen Beamten.

4. Solicite a la oficina general de asesoría de la municipalidad,

die Beziehung von Fällen in Gerichtsverfahren zu Gunsten und gegen
Gegenteil der Entität, betreffend die Einstellungen
durch die Gemeinde durchgeführt und den Zustand präzisiert
Situations, in denen man sich befindet, und überprüfen, ob jemand
entspricht den Tatsachen, die Gegenstand der Prüfung sind.

5. Fordern Sie die notwendigen Informationen an, um die Datei zu aktualisieren.

permanent.
PLAN UND PROGRAMM FÜR DIE AUDITIERUNG

6. Formulieren Sie den Fragebogen zur internen Kontrolle und wenden Sie ihn an die
Verantwortliche für die Einstellungen, gemäß ihrer Kompetenz,
Nehmen Sie die Abstimmung über die relevanten Angelegenheiten vor und erhalten Sie die Dokumentation.

relevant.

7. Dokumentieren Sie die Mängel der internen Kontrollen und informieren Sie den Verantwortlichen.
für die Umsetzung der Empfehlungen.

8. Kommunizieren Sie den Beginn des Kommunikationsprozesses von

desviaciones de cumplimiento al titular de la entidad con la
Zweck, dass die Beteiligten die Erleichterungen gewährt werden.
diese Nichteinhaltung von Abweichungen.

SPEZIFISCHE ZIELE Nr. 1

Establecer si la entidad ha cumplido con las actuaciones

Vorbereitungen und die Phasen der Auswahlverfahren
entsprechend dem verfügbaren Gesetz über staatliche Aufträge und dessen
Regelung.

SPEZIFISCHE VERFAHREN

1. Bitten Sie die Unterabteilung für Logistik und Vermögensverwaltung um die

Übersicht der während des Auswahlverfahrens durchgeführten Verfahren
der Prüfungszeitraum, mit der Angabe von: Modalität, Objekt,
valor estimado, valor referencial (según PAC y bases estándar),
monto adjudicado, postor ganador y contrato (fecha, número y
Gültigkeitszeitraum.

Aus den erhaltenen Informationen wählen Sie eine Stichprobe aus.

repräsentativ in Bezug auf die folgenden Kriterien:
a) Häufigkeit des Erwerbs bestimmter Güter und
Dienstleistungen.
b) Mögliche Aufspaltungen von Aufträgen.
c) Bedeutung für die Ziele der Einrichtung.
d) Wiederkehr von Lieferanten.
e) Art des vergebenen oder beauftragten Gutes und/oder Dienstes.
f) Benutzerbereich.
g) Einbeziehung in den jährlichen Beschaffungsplan.
h) Internationale Auswahlverfahren.
i) Derivate von öffentlichem Wettbewerb und Zuschlag
vereinfachte als verlassen erklärt.
j) Anzeigen
k) Koordinierungen mit der Generalinspektion der Republik.
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PLANUNG

Jahresplan für die Vertragsvergabe (Artikel 15 des LCE und Artikel

del 5 al 7 del RLCE)

2. Überprüfen Sie, ob im ersten Semester des laufenden Haushaltsjahres die

Die Entität hat in der Bedarfsübersicht ihre
Anforderungen an Waren, Dienstleistungen im Allgemeinen, Beratungen und
Notwendige Arbeiten, die während des Haushaltsjahres einberufen werden müssen
nächste, überprüfen Sie auch, ob Sie zu diesem Zweck die ... angehängt haben
Technische Spezifikationen von Waren, die Leistungsbeschreibung
von den Dienstleistungen im Allgemeinen und Beratung. (Artikel 5 des RLCE)

2.1 Überprüfen Sie, ob die im Jahresplan berücksichtigten Daten

Einstellungen entsprechen der erforderlichen Gelegenheit
durch den Benutzerbereich, sowie ob die geschätzten Fristen
Die Dauer des Auswahlprozesses sind die, die
entsprechen den Vorschriften der Auftragsvergabe
die sie regelt. (Artikel 5 der RLCE)

2.2. Überprüfen Sie, ob der jährliche Beschaffungsplan und seine

Änderungen wurden rechtzeitig genehmigt durch den
titular de la entidad o por el funcionario a quien se hubiera
den Delegierten diese Befugnis innerhalb der festgelegten Frist übertragen
nächster zur Genehmigung des institutionellen Budgets von
Die Eröffnung sowie die Veröffentlichung im SEACE wurde durchgeführt.
innerhalb der maximal festgelegten Frist nach seiner Genehmigung.
(Artikel 6 der RLCE)

2.3. Überprüfen Sie, ob der Inhaber der Einrichtung die erforderlichen Maßnahmen getroffen hat.
Überwachung und Durchführung der Nachverfolgung des Prozesses von
Planung, Formulierung, Genehmigung und rechtzeitige Umsetzung
des jährlichen Beschaffungsplans. (Artikel 7 der RLCE)

VORBEREITENDE HANDLUNGEN

Vom Erfordernis (Artikel 16 des LCE und Artikel 8 des RLCE)

3. Aus der bestimmten Stichprobe, ob die Anforderungen an Güter

Dienstleistungen
u Werke a verträge, erworben durch
Auswahlverfahren sollten auf die Einhaltung ausgerichtet sein
der Funktionen der Einrichtung.

3.1. Führen Sie die Beratung über das SEACE durch und überprüfen Sie, ob
sind im jährlichen Beschaffungsplan enthalten
genehmigt und seine Änderungen.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

3.2. Überprüfen, ob die Anforderungen den Zielen entsprechen und

prioridades del plan operativo de la entidad.

3.3. Überprüfen Sie die Verfügbarkeit der Haushaltsmittel

für die Durchführung sowie ihre Finanzierungsquelle.

3.4. Überprüfen Sie die Existenz des angeforderten Erfordernisses.

Benutzerbereich.

3.5. Überprüfen Sie, ob die Festlegung der Spezifikationen

Techniken, die Terms of Reference und/oder technische Akte,
die das Anforderungsprofil integrieren, wurden vom Bereich definiert
Nutzerin in Abstimmung mit dem Personal des Organs
verantwortlich für die Einstellungsverfahren der Einrichtung und dafür, dass
FALL Mit dem spezialisierten Personal, das interveniert hat,
Stellen Sie sicher, dass Sie die Dokumentation zur Unterstützung haben.

3.6. Überprüfen Sie, ob die technischen Spezifikationen, Begriffe von

Referenz und/oder technische Akte, die integriert sind in die
Anforderungen wurden unter Bedingungen erarbeitet
Unabhängigkeit, die keine Ausrichtung auf eine ... fördert
bestimmter Bieter oder ein Vertrag, der nicht gleichberechtigt ist.

Vom Vergabeverfahren (Artikel 16 des LCE und Artikel

21 und 22 des RLCE

4. Überprüfen Sie, ob die Spezifikationen der festgelegten Proben vorhanden sind.

Sie verfügen über die nach dem Gesetz erforderlichen unterstützenden Unterlagen.
der staatlichen Vertragsvergabe und ihrer Verordnung, seitdem
Anforderung seitens des Anwenderbereichs bis zur Erfüllung
Gesamtbetrag der Verpflichtungen aus dem Vertrag, mit dem Ziel
sicherzustellen, dass diese im Rahmen der Vorschriften durchgeführt wurden.

4.1. Überprüfen Sie die Existenz der Vergabeakten

von jedem der Auswahlverfahren und
Überprüfen Sie, ob sie vom Beamten genehmigt wurden.
kompetent gemäß den Organisationsnormen
intern der Entität.

4.2. Überprüfen Sie, ob die Vertragsunterlagen vorhanden sind

alle Handlungen des Beschaffungsprozesses, von der
Planung bis zum Vertrag und seiner Ausführung: endet mit
conformidad de recepción de la última prestación pactada y
die entsprechende Zahlung. Das Dokument muss enthalten
die Informationen bezüglich:
PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORÍA

a) Das Erfordernis
b) Das Dokument, das den Prozess genehmigt
Standardisierung, wenn zutreffend.
c) Der technische Bericht zur Softwarebewertung,
entsprechend den Vorschriften des Fachgebiets, wenn
korrespondieren.
d) Die durchgeführten Marktuntersuchungen und ihre
Aktualisierung, wenn erforderlich.
e) Die Zusammenfassung.
f) Der geschätzte Wert oder Referenzwert, gemäß
korrespondieren.
g) Die Zertifizierung des Haushaltskredits und/oder die
Haushaltsvoranschlag.
h) Die Option, die Beauftragung im Paket oder in Chargen durchzuführen
und Abschnitt, je nach dem, was zutrifft.
i) La determinación del procedimiento de selección, el
Einstellsystem und, wo zutreffend, die
Beschäftigungsart mit der Grundlage
entsprechend.
j) Die Anpassungsformel, falls zutreffend.
k) Die Erklärung der Durchführbarkeit und Überprüfung von
Viabilität, wenn Letztere besteht, im Falle von
Einstellungen, die Teil eines Projekts sind
öffentliche Investitionen.
l) Im Falle von Verträgen, die unter der Modalität vergeben wurden,
schlüsselfertig, die mit einem Bestandteil ausgestattet sind

Ausrüstung, die technischen Spezifikationen der

benötigte Geräte.
m) Otra documentación necesaria conforme a la
Regelung, die den Gegenstand der Vertragsvergabe regelt.

4.3. Überprüfen Sie, dass die Ausschreibungsunterlagen enthalten sind

alle Handlungen des Auswahlkomitees und des Organs
verantwortlich für die Einstellungen entsprechend, von
seine Ernennung (im Falle des Auswahlkomitees) bis zum
Zuweisung des Guten Pro, einschließlich der Angebote nicht
Gewinner (Artikel 22 des RLCE)

Geschätzter Wert und Referenzwert (Artikel 18 des LCE und

Artikel 12 und 13 des RLCE

[Link] der festgelegten Probe überprüfen, ob die Einrichtung festgelegt hat

Der geschätzte Wert für den Fall von Beschaffungen von Waren und
Dienstleistungen und der Referenzwert für den Fall von Beratungen und
Ausführung von Arbeiten, außerdem überprüfen, ob der Betrag entspricht zu
Einstellungsverfahren entsprechend den Methoden von
Einstellung nach Bedarf.
PLAN UND PROGRAMM FÜR DIE AUDITIERUNG

5.1. Überprüfen Sie, ob der geschätzte Wert bestimmt wurde durch den
órgano encargado de las contrataciones de la entidad, asi
als ob für ihre Erstellung Ermittlungen angestellt wurden
Markt und der Referenzwert im Falle der Ausführung von
Die Arbeiten entsprechen dem Betrag des Haushaltsplans für die Bauarbeiten

von der Einrichtung festgelegt, für den Fall der Beratung von
Die Arbeiten wurden nach einer Interaktion mit dem festgelegt.
Markt. Wenn diese durchgeführt wurden, überprüfen Sie, ob die
Information und/oder Dokumentation erhalten unterstützen
technisch die Marktpreise (Artikel 12 und 13
RLCE

5.2. Fahren Sie fort, die Unternehmen zu kontaktieren, die eingereicht haben
Angebote für die Erstellung der Marktstudie,
In den Prozessen, die als erforderlich erachtet werden, um zu bestätigen
die Wahrhaftigkeit derselben.(Artikel 12 und 13 des RLCE)

5.3 Überprüfen Sie, ob der angegebene Referenzwert in der

Genehmigungsdokument, es ist konsistent mit den
Merkmale und Bedingungen der Vertragsabschlüsse sowie
Inspektionen, Prüfungen und, falls zutreffend, die Kosten
jeweilige Arbeitsgesetze gemäß der geltenden Gesetzgebung,
ebenso wie jedes andere Konzept, das auf ihn anwendbar ist und
die den Wert der Güter und Dienstleistungen beeinflussen kann
a contratar. Asimismo, verifique si la antigüedad del Valor
Referenz darf sechs (6) Monate seit der
Bestimmung des Arbeits- oder Kostenbudgets
der Bauberatung. (Artikel 13 der RLCE)

5.4. Überprüfen Sie, ob der Referenzwert registriert wurde im

SACE und, falls reserviert, ob dies der Fall ist
sie garantierten die Vertrauensmechanismen
im Gesetz Nr. 30225

5.5. Für den Fall, dass die Teilnehmer beobachtet haben, dass die
Referenzwert, das Organ, das mit dem Verfahren betraut ist
Auswahl und/oder Antrag auf Überprüfung oder Aktualisierung an
Organ, das für die Einstellungen zuständig ist, erkundigen Sie sich nach den

Ursachen, sowie ob sie bestimmt wurden die

Verantwortlichkeiten der Beamten, die sich ergeben haben
Verantwortliche für eine solche Situation. (Artikel 13 des RLCE)

5.6. Im Falle der Genehmigung eines neuen Wertes

Referenz, die die Änderung des Typs impliziert
ausgeschriebene Auswahlverfahren, überprüfen Sie, ob dies
Prozesse wurden für nichtig erklärt. (Artikel 13 des RLCE)
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

Auswahlkomitee (Artikel 23 bis 25 der RLCE)

6. Überprüfen, ob die Zusammensetzung des Auswahlkomitees gegebenenfalls zutrifft

für die öffentliche Ausschreibung, den öffentlichen Wettbewerb und die Auswahl von
Einzelberater besteht aus drei Mitgliedern, und
erfüllen die für den Fall geforderten technischen Anforderungen; für die
Überprüfen Sie die Beschlüsse, Verpflichtungen und die Einhaltung der
die gleichen

6.1. Überprüfen Sie, ob die Ernennung des Sonderausschusses erfolgt ist

Inhaber der Einrichtung oder der Beamte, dem die Befugnis übertragen wurde
delegiert diese Befugnis, überprüfen Sie auch, ob
gemäß den Bestimmungen der Vorschrift festgestellt
der geltenden Einstellungsverfahren. (Artikel 23 der RLCE)

6.2. Im Falle der Einstellung von Experten

Unabhängige, überprüfen Sie die Definition ihrer Funktionen und
Reichweite gemäß Vertrag. Überprüfen Sie auch, ob die
Die vertraglichen Bedingungen umfassen alle Ihre Funktionen.
und Verpflichtungen. (Artikel 23 der RLCE)

7. Fordern Sie das Protokollbuch des Auswahlkomitees an und überprüfen Sie, ob

Es sind öffentliche Ausschreibungen, Wettbewerbe registriert.
Öffentlichkeit und Auswahl von einzelnen Beratern, mit dem Ziel
Die Entwicklung der Auswahlverfahren zu schätzen wissen und
ob sie über das erforderliche Quorum für ihre verfügten.
Genehmigung. (Artikel 25 der RLCE)

8. Überprüfen Sie, ob die öffentlichen Ausschreibungen, der öffentliche Wettbewerb und

Auswahl von individuellen Beratern, die für ungültig erklärt wurden,
Sie verfügen über den entsprechenden Bericht, durch den es gerechtfertigt wird.
die Ursachen, die den Abschluss des Verfahrens nicht ermöglichten, mit der
Zweck zu klären, ob diese auf eine unzureichende Befolgung zurückzuführen sind
Formulierung der technischen Spezifikationen, Bedingungen von
referencia, expediente técnico, valor estimado y/o valor
referenziell oder als der Bieter angerufen wurde, der den zweiten Platz belegte
Ort in der Reihenfolge der Präferenz und hat den Vertrag nicht unterzeichnet, dass
führte dazu, durch diese Art von Verfahren erworben zu werden
Auswahl.

Dokumente des Auswahlverfahrens (Artikel 26 bis

30 del RLCE)

9. Überprüfen, ob die von der zuständigen Behörde genehmigten Grundlagen

entsprechend den internen Organisationsrichtlinien der Einrichtung
delegiert für die öffentlichen Ausschreibungen, öffentliche Wettbewerbe,
Vereinfachte Zuschreibungen und die elektronische Auktion sind gewesen
formuliert gemäß dem normativen Rahmen. (Artikel 26 des
RLCE
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

9.1. Überprüfen Sie, dass die Grundlagen ordnungsgemäß sind.

aprobadas por el funcionario competente de acuerdo a las
Normen der internen Organisation der Einrichtung. Ebenso,
Überprüfen Sie, ob die Möglichkeit ihrer Genehmigung erlaubt wurde
den Auswahlprozess zur Gelegenheit einberufen
von der Benutzerabteilung angeforderten und in dem im Plan festgelegten.
Jährlicher Beschaffungsbericht (Artikel 26 des RLCE)

9.2. Überprüfen Sie, ob die Grundlagen mit dem Dokument übereinstimmen

erarbeitet vom Auswahlkomitee oder der zuständigen Stelle
der Vertragsvergabe entsprechend y was
Später lege ich es zur Genehmigung der Behörde vor.
kompetent. Überprüfen Sie auch, ob diese erstellt wurden
gemäß den Standarddokumenten, die von der OSZE genehmigt werden
und die technischen und wirtschaftlichen Informationen, die enthalten sind in der

Genehmigter Vertragsakt. (Artikel 26 des

RLCE)

9.3. Überprüfen Sie, dass die Grundlagen unbedingt die enthalten.

nächste:
a) Die Bezeichnung des Vertragsgegenstandes.
b) Las especificaciones técnicas, los términos de
Referenz oder das technische Bau-Dossier, gemäß
korrespondiere.
c) Der Referenzwert in Fällen von Arbeiten und Beratung
von Werken, mit den unteren und oberen Grenzen, die angegeben sind
Artikel 28 des Gesetzes. Diese Grenzen werden berechnet
unter Berücksichtigung von zwei Dezimalstellen. Dazu, wenn die Grenze
untergeordnet hat mehr als zwei Dezimalstellen, wird um erhöht
eine Ziffer den Wert der zweiten Dezimalstelle; im Falle von
Obergrenze, wird der Wert des Zweiten berücksichtigt
Dezimalzahl ohne Rundung.
d) Die Währung, in der das wirtschaftliche Angebot ausgedrückt wird.
e) Die Ausführungsart Schlüsselfertig, wenn
korrespondiere.
f) Das Einstellungssystem.
g) Die Anpassungsformeln, wenn zutreffend.
h) Die Reproduktionskosten.
i) Die Bewertungsfaktoren.
j) Die Anweisungen zur Erstellung von Angeboten.
k) Las garantías aplicables.
l) Die anderen vertraglichen Bedingungen.
m) Die Proforma des Vertrags, falls zutreffend.
(Artikel 27 der RLCE)
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

10. Überprüfen Sie, ob die genehmigten Anfragen für Interessenbekundungen

durch den zuständigen Beamten gemäß den Vorschriften von
interne Organisation der delegierten Stelle für die Auswahl
Die individuellen Berater wurden gemäß den
normativer Rahmen. (Artikel 26 der RLCE)

10.1. Überprüfen Sie die Anträge auf Interessenbekundungen

sind ordnungsgemäß von der zuständigen Stelle genehmigt
kompetent gemäß den Organisationsnormen
intern der Einrichtung. Überprüfen Sie auch, ob die Gelegenheit
seine Genehmigung ermöglichte die Einberufung des Auswahlverfahrens
en la oportunidad requerida por el área usuaria y en la
festgelegt im jährlichen Beschaffungsplan. (Artikel
26 des RLCE)

10.2. Überprüfen Sie die Anträge auf Ausdruck von Interesse

entsprechen dem vom Ausschuss erstellten Dokument
Auswahl und die ich anschließend zur Genehmigung einreiche
von der zuständigen Behörde. Überprüfen Sie auch, ob diese
wurden gemäß den Standarddokumenten ausgearbeitet, die
Genehmigen Sie die OSCE sowie die technischen und wirtschaftlichen Informationen

enthalten im genehmigten Vertragsdossier.

(Artikel 26 der RLCE)

10.3.Überprüfen Sie, dass die Grundlagen zwingend enthalten sind.

nächste
a. Die Bezeichnung des Vertragsobjekts
b. Die Terms of Reference.
c. Der geschätzte Wert, der den Preis bildet
Einstellung.
d. Das Format des Lebenslaufs.
e. Die Bewertungsfaktoren und das Verfahren von
Bewertung und Evaluierung.
f. Die Anweisungen zur Formulierung von Interessenbekundungen.
(Artikel 27 der RLCE)

11. Überprüfen Sie, ob die Angebote, die genehmigt wurden von dem
funcionario competente de acuerdo a las normas de organización
Internas der delegierten Einheit für den Preisvergleich
sind entsprechend dem narrativen Rahmen formuliert. (Artikel 26
del RLCE)

11.1. Überprüfen Sie, ob die Angebotsanfragen

sind ordnungsgemäß vom Beamten genehmigt
kompetent gemäß den Organisationsrichtlinien
Interna der Entität. Überprüfen Sie auch, ob die
Die Möglichkeit ihrer Genehmigung erlaubte die Einberufung des
Auswahlprozess für die benötigte Gelegenheit durch den
Benutzerbereich und im im Jahresplan festgelegten
Einstellungen. (Artikel 26 des RLCE)
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

11.2. Überprüfen Sie die Angebotsanfragen

entsprechen dem vom Organ erstellten Dokument
verantwortlich für die Einstellungen und die später
Ich lege es zur Genehmigung der zuständigen Behörde vor.
Überprüfen Sie auch, ob diese entsprechend erstellt wurden.
den Standarddokumenten, die die OSZE genehmigt und die
technische und wirtschaftliche Informationen enthalten in der
Genehmigter Vertragsunterlagen. (Artikel 26 des
RLCE)

11.3.Überprüfen Sie die Angebotsanfragen

müssen unbedingt Folgendes enthalten:
a) Die technischen Spezifikationen, die Bedingungen von
referencia o el expediente técnico de obra, según
entspricht (Artikel 27 der RLCE)

12. Überprüfen Sie die Bewertungsfaktoren für die Einstellung von

Waren und Dienstleistungen durch die Auswahlverfahren,
sind von den Bietern ordnungsgemäß erfüllt worden, die
finden sich in den genehmigten Grundlagen, um ihnen die Gute zu gewähren
Pro de forma correcta. (Artikel 30 der RLCE)

Mindestinhalt der Angebote (Artikel 31 der RLCE)

13. Überprüfen Sie, ob alle Dokumente eingereicht wurden

Mindestanforderungen gemäß Artikel 31 der RLCE

13.1. Eidesstattliche Erklärung, dass:

a) Es gibt kein Hindernis, um sich zu bewerben für die

Auswahlverfahren oder Vertragsabschluss mit dem Staat,
conforme al artículo 11 de la Ley.
b) Kennt, akzeptiert und unterwirft sich den Dokumenten des
Auswahlverfahren, Bedingungen und Regeln des
Auswahlverfahren.
c) Er ist verantwortlich für die Richtigkeit der Dokumente und
Informationen, die im Verfahren vorgelegt werden.
d) Verpflichtet sich, sein Angebot während des
Auswahlverfahren und zur Verbesserung des
Vertrag im Falle einer positiven Entscheidung mit der Buena
Pro.
e) Kenne die Sanktionen, die im Gesetz Nr. 27444 enthalten sind,
Gesetz über das allgemeine Verwaltungsverfahren.

[Link] Erklärung und/oder Dokumentation, die dies nachweist

Einhaltung der technischen Spezifikationen, Bedingungen von
Referenz oder technische Akte, je nach Anforderung.
PLAN UND PROGRAMM FÜR DIE AUDITIERUNG

13.3. Verpflichtungsschreiben des Schlüsselpersonals mit Unterschrift

legalisiert, falls zutreffend. Bei Werken und
Beratung ist eine verpflichtende Voraussetzung.

13.4. Notariell beurkundete Konsortialvereinbarung, falls zutreffend, in der die

Die Mitglieder, der gemeinsame Vertreter, werden aufgezeichnet.
gemeinsame Wohnung und die Verpflichtungen, denen sie unterliegen
verpflichtet jedes der Mitglieder des Konsortiums, so
wie der entsprechende Prozentsatz dieser Verpflichtungen.

13.5. Der Angebotsbetrag und die Einzelheiten der Stückpreise,

Tarife, Prozentsätze, Festhonorar und Erfolgskommission.

PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN:

Allgemeine Aspekte (Artikel 32 der RLCE).

14. Überprüfen, ob die Festlegung des Auswahlverfahrens

Durchführung in Bezug auf den Gegenstand der Vertragsvergabe, die Höhe des
geschätzter Wert oder Referenzwert, je nach Anwendbarkeit, und die
sonstigen Bedingungen für seine Beschäftigung, die im Gesetz und dem
Reglement.

Einberufung (Artikel 33 der RLCE)

15. Überprüfen, ob die festgelegten Auswahlverfahren in der

Die Stichprobe, mit Ausnahme des Preisvergleichs, war
einberufen durch ihre Veröffentlichung im SEACE und wenn jede
Eines dieser Auswahlverfahren hat seinen Wert.
geschätzte der Einstellung, ebenfalls überprüfen, ob diese waren
angemeldet und korrekt im Nationalen Register registriert
Lieferanten.

15.1. Überprüfen Sie, ob die Ausschreibung der Verfahren von

Die Auswahl enthält die folgenden obligatorischen Informationen:
a) Die Identifizierung, Adresse und RUC der Entität, die
beruft.
b) Die Identifizierung des Auswahlverfahrens
c) Die grundlegende Beschreibung des Verfahrensgegenstands
d) Der Referenzwert in den vorgesehenen Fällen im
Artikel 18 des Gesetzes
e) Die Kosten für die Vervielfältigung der Dokumente des
Auswahlverfahren, das mit der registriert wird
Einberufung.
f) Der Kalender des Auswahlverfahrens
g) Die Frist für die Erfüllung der Leistungen.

Die Angabe der internationalen Instrumente, unter denen

Die Reichweite des Auswahlverfahrens ist abgedeckt.
Information, die vom SEACE bereitgestellt wird.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

15.2. Überprüfen Sie, ob die Ausschreibung der Verfahren von

Die Auswahl wurde über das SEACE durchgeführt und es wurde erfüllt.
den voraussichtlichen Wert der Vergabe veröffentlichen.

REGISTRO DER TEILNEHMER (Artikel 34 der RLCE)

15.3. Überprüfen Sie, ob die Anmeldung oder Registrierung von Teilnehmern erfolgt ist.
wurde elektronisch und kostenlos durchgeführt.

15.4. Überprüfen Sie, ob die Teilnehmer nachgewiesen haben, dass sie mit ...
gültige Registrierung im Nationalen Lieferantenverzeichnis
–RNP, gemäß dem Zweck der Ausschreibung, ebenso
Überprüfen Sie, ob die Entität die Gültigkeitsprüfung durchgeführt hat.
von dieser Anmeldung, sowie wenn die Teilnehmer nicht
fanden sich als nicht in der Lage, Verträge mit dem Staat abzuschließen.

15.5. Überprüfen Sie, ob die Übergabe der Grundlagen an den Teilnehmer erfolgt ist.
erfolgte eine Vorauszahlung der Reproduktionskosten für die
Basen.

15.6. Überprüfen Sie, ob die Registrierung der elektronischen Teilnehmer erfolgt ist
bis zum Tag nach der Einladung bis
antes del inicio de la presentación de ofertas o solicitud de
Ausdruck des Interesses nach Bedarf.
Überprüfen Sie, dass im Falle von öffentlichen Ausschreibungen mit
Die Prequalifikation der Teilnehmerregistrierung wurde durchgeführt.
bis vor der Präsentation.

Fristverlängerungen oder Verschiebungen (Artikel 36 des RLCE)

16. Überprüfen Sie, ob die Fristverlängerungen und Verschiebungen der Phasen eines
Verfahren zur Auswahl wurden im SEACE registriert, a
durch die Änderung in seinem ursprünglichen Kalender, seitens des
Auswahlkomitee oder Organ, das für die Einstellungen verantwortlich ist,
je nach Bedarf.

Heilung der Angebote (Artikel 39 der RLCE)

17. Überprüfen, ob die Anträge auf Nachbesserung, die durchgeführt wurden, ...
Die Entität entspricht formalen oder materiellen Fehlern, die sich von ...
die, die den Preis oder das wirtschaftliche Angebot enthalten.

17.1. Überprüfen Sie, ob die beantragte Berichtigung durch die Stelle

hat innerhalb der festgelegten Fristen stattgefunden.

17.2. Überprüfen Sie, dass im Falle einer elektronischen Umkehrauktion die

Das Verfahren der Behebung wird in Form von
Elektronik über das SEACE.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

Verteilung des Zuschlags (Artikel 41 der RCLE)

18. Überprüfen Sie die Anforderung der Entität im Fall

die Marktforschung nicht von einem einzigen Anbieter abgedeckt wird,
Überprüfen Sie ebenfalls, dass der Zuschlag, der dem Bieter erteilt wurde, ...
Teil des Auswahlkomitees oder des Organs, das für die
Einstellungen entsprechend, basierend auf der besten Punktzahl
erzielt in Bezug auf Angebot und angebotene Menge.

Benachrichtigung und Zustimmung zur Vergabe des Auftrags

(Artikel 42 und 43 des RLCE)

19. Überprüfen Sie, dass die Vergabe des Gute-Protokolls mitgeteilt wird.
die festgelegten Fristen und veröffentlicht im SEACE einschließlich der
Akt des Zuschusses des Guten Pro und die vergleichende Tabelle
Detailierung der Bewertungs- und Evaluierungsergebnisse.

Deklaration der Leere (Artikel 44 der RLCE)

20. Überprüfen Sie die Existenz von Auswahlverfahren

von der Entität storniert und überprüfen Sie, dass diese ...
haben gemäß dem normativen Rahmen durchgeführt.

Stornierung des Auswahlverfahrens (Artikel 45 des

RLCE)

21. Überprüfen Sie das Vorhandensein von Auswahlverfahren

von der Entität storniert und überprüfen Sie, dass diese
sie haben gemäß dem Normenrahmen durchgeführt.

Formulierung von Anfragen und Beobachtungen, Beantwortung von

Anfragen und Beobachtungen und Integration von Datenbanken (Artikel 51
y 52 del RLCE)

22. Überprüfen Sie, ob die Formulierung von Anfragen und Beobachtungen für den
caso de Licitación Pública, Concurso Público, Adjudicación
Vereinfachte und Elektronische Umkehrauktion wurden durchgeführt in
die in den Grundlagen und in der Vorschrift, die sie regelt, angegebene Frist.
(Artikel 51 der RLCE).

23. Überprüfen Sie, ob die Beantwortung von Anfragen und Beobachtungen erfolgt ist.
durch ein ordnungsgemäß begründetes Entlastungsschreiben in den
Fristen, die gemäß der geltenden Vorschrift festgelegt wurden, und ob sie eingehalten wurden

im SEACE vom Auswahlkomitee benachrichtigt

Organ, der für die Vertragsvergabe zuständig ist, je nach den Umständen
(Artikel 51 der RLCE)

24. Im Fall, dass das Auswahlkomitee oder das zuständige Organ

die Verträge, gemäß den abgegebenen Beobachtungen,
Überprüfen Sie, ob solche Entscheidungen eine Grundlage und Unterstützung haben.
gültig.
PLAN UND PROGRAMM DER PRÜFUNG

Überprüfen Sie auch, ob diese durch das Plädoyer freigesprochen wurden.

Absolution von Anfragen und Beobachtungen der OSCE. (Artikel 51
del RLCE)

25. Überprüfen Sie, ob die Integration und Veröffentlichung der Grundlagen erfolgt ist durch
Der SEACE wurde innerhalb der festgelegten Frist durchgeführt, sowie ob
Integriere die Änderungen, die vorgenommen wurden, wie
Folgen der Anfragen und Beobachtungen.

26. Überprüfen Sie die Bewertungskriterien für die Einstellung von

Waren und Dienstleistungen durch die Vergabe eines Wettbewerbs
Öffentlich, Direkte Vergabe (Öffentlich-Selektiv), wurden
ordnungsgemäß von den Bietern erfüllt, die sich befinden
in den genehmigten Grundlagen, um ihnen die Gute Genehmigung zu erteilen von
korrekte Form (In Gesetz Nr. 30225 gestrichen)

Präsentation von Angeboten (Artikel 53 und 68 des RLCE)

27. Überprüfen, ob der Empfang von Vorschlägen fristgerecht erfolgt ist

festgelegt durch die Grundlagen; ebenso die Vorschläge vergleichen
von den Bietern zusammen mit dem vom Gewinner eingereichten Angebot
von der Buena Pro, mit dem Ziel, Ähnlichkeiten zu etablieren
Inhalt, wobei sie Fehler berücksichtigen müssen.
ortográficos, tipos de letra, color de lapicero, fecha de
Präsentation und Uhrzeit, Dokumentenverfassung, unter anderem.

[Link]üfen, ob der Empfang von Vorschlägen erfolgt ist in den

festgelegte Fristen. Im Falle der Einreichung von Vorschlägen
es wurde in einer ÖFFENTLICHEN VERANSTALTUNG durchgeführt, überprüfen Sie, ob es mit ...

die Anwesenheit des Auswahlkomitees, die Bieter

(natürliche Personen: persönlich o Bevollmächtigter
ordnungsgemäß akkreditiert, und juristische Personen: durch
sein akkreditierter Rechtsvertreter) und mit der Teilnahme von
Notar oder Friedensrichter, ebenso wie nach Abschluss des öffentlichen Aktes,
Das entsprechende Protokoll wurde erstellt. (Artikel 53 des RLCE).

[Link] Falle, dass die Einreichung von Vorschlägen erfolgt ist in

EINGESCHRIEBENE AKTE, überprüfen Sie, ob die Vorschläge eingegangen sind
eingereicht mit Kosten und in einem verschlossenen Umschlag, an die Adresse,
am Tag und zu den in den Grundlagen angegebenen Zeiten. (Artikel 68
del RLCE)

27.3 Im Falle des Erhalts von Interessenbekundungen überprüfen Sie

sie wurden in geschlossenen Umschlägen und fristgerecht eingereicht
festgelegt. (Artikel 73 des RLCE)
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

27.4. Überprüfen Sie im Fall des Preisvergleichs, dass das

Das Beschaffungsorgan hat physisch angefordert oder
Elektronik mit mindestens drei (3) Angeboten. Ebenso,
Überprüfen Sie, dass der Anbieter, dem die
Buena Pro verfügt über eine gültige Anmeldung im RNP
(Artikel 77 der RLCE)

27.5. Falls sie gemäß der Auflistung von Punkten einberufen wurden,
verifique si los integrantes de un consorcio no presentaron
Einzelvorschläge bildeten nicht mehr als einen
Konsortium in einem selben Punkt. (In Gesetz Nr. entfernt
30225

27.6. Überprüfen Sie, ob die Vorschläge sowie alle Dokumente

die Informationen zu den Anforderungen enthielten für die
Anschaffung von Vorschlägen und Bewertungsfaktoren, wurden
vorgestellt gemäß der festgelegten Form und dem Umfang in
die Grundlagen und die Vorschriften für die Regelung von Verträgen.
(Artikel 53 der RLCE)

27.7. Im Falle des technischen Vorschlags überprüfen Sie, ob

präsentiert die festgelegten Mindestunterlagen.
(Aus dem Gesetz Nr. 30225 gestrichen)

1. TECHNISCHER VORSCHLAG:

a) Pflichtpräsentationsdokument:

i. Einfache eidesstattliche Erklärung, die besagt, dass:

a. Er hat kein Hindernis, um am Prozess teilzunehmen

Auswahl weder zur Anstellung beim Staat, gemäß dem...

b. Kennt, akzeptiert und unterwirft sich den Grundlagen, Bedingungen und

Verfahren des Auswahlprozesses.

c. Er ist verantwortlich für die Richtigkeit der Dokumente und

Informationen, die für den Verlauf des Prozesses präsentiert werden.

d. Se compromete a mantener su oferta durante el proceso

de Auswahl und den Vertrag zu unterzeichnen, falls er zustande kommt
begünstigt mit der guten Nachricht.

E. Kenne die in dem Gesetz enthaltenen Sanktionen und ihre

Reglamento, así como en la Ley N° 2744, Ley del
Allgemeines Verwaltungsverfahren.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

ii. Eidesstattliche Erklärung und/oder Dokumentation, die die bestätigt

Einhaltung der minimalen technischen Anforderungen.

iii. Konsortialzusicherung, falls zutreffend, in der festgehalten wird

die Mitglieder, der gemeinsame Vertreter, die gemeinsame Adresse und
die Verpflichtungen, zu denen sich jeder von
Mitglieder des Konsortiums sowie der entsprechende Prozentsatz
diese Verpflichtungen. Das formelle Versprechen der Partnerschaft
muss von jedem seiner Mitglieder unterzeichnet werden.
a) Q
b) Dokumentation der fakultativen Präsentation

i. Nachweis der Anmeldung oder Wiederanmeldung im Register von

die Mikro- und Kleinstunternehmen – REMYPE, falls zutreffend.

ii. Dokumentation zu den Bewertungsfaktoren, von

Betrachten Sie es als den Bieter.
1. A
2. WIRTSCHAFTLICHES ANGEBOT:

iii. Wirtschaftliches Angebot und die Einzelheiten der Stückpreise, wenn

Dieses System wurde in den Grundlagen festgelegt.

(In der Gesetzesnummer 30225 gestrichen)

27. Im Falle von Formfehlern; wie zum Beispiel

Fehler oder berichtigbare Auslassungen in den Dokumenten
vorgestellt, die den Umfang des Vorschlags nicht ändern
Technik, prüfen Sie, ob der Sonderausschuss die Frist gewährt hat
festgelegt in den Grundlagen und in der Regelung, die sie regelt
zur Behebung.
(In der Gesetzgebung Nr. 27785 gestrichen)

27.9. Überprüfen Sie, ob der wirtschaftliche Vorschlag eingereicht wurde

gemäß den Festlegungen in den Grundlagen, sowie ob ich einschließe
alle Abgaben, Versicherungen, Transporte, Inspektionen,
Prüfungen und, falls zutreffend, die Arbeitskosten gemäß
die geltenden Gesetze sowie jedes andere Konzept, das
kann Auswirkungen auf die Kosten der Ware, Dienstleistung oder
Arbeiten zu erwerben oder zu beauftragen, mit Ausnahme derjenigen Bieter
sich in mehr als einem Punkt vorgestellt haben, überprüfen Sie, ob
Sie präsentierten ihre Vorschläge unabhängig.
Mitglieder eines Konsortiums dürfen keine Vorschläge einreichen.
(Individuen). (In Gesetz Nr. 30225 gestrichen)
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

Bewertung der Angebote und Qualifikation (Artikel 54 und 55 des)

RLCE)

28. Die Bestätigungen der Vorschläge und einiger durchzuführen

Dokumente, die von den Teilnehmern eingereicht wurden, mit dem Ziel
von der Gewissheit, dass sie den Bietern entsprechen, so
wie der Inhalt derselben und falls nicht vorhanden
Antworten Sie, programmieren Sie Ihren Besuch.

28.1. Überprüfen Sie, ob die Bewertung der Vorschläge begonnen hat und
ich schließe am vorgesehenen Datum in den Grundlagen. Ebenso,
Analysiere die Bewertungen und die Punktzahl, die von den vergeben wurden
Mitglieder des Auswahlkomitees für die Vorschläge
von den Bietern in den Verfahren vorgelegt
Auswahl, um zu überprüfen, ob sie die richtigen waren.
(Artículo 54 del RLCE)

28.2. Überprüfen Sie, ob der Vorschlag die Dokumente enthält

obligatorische Präsentation und erfüllt die Anforderungen
y/o requisitos funcionales y condiciones de las
Technische Spezifikationen und Leistungsbeschreibung
in den Grundlagen angegeben. Ebenso für den Fall von
Einstellung von Dienstleistungen im Allgemeinen, Einstellung von
Allgemeine Beratung, Anstellung von Beratung in
Allgemeine und Bauberatung, überprüfen Sie, dass das Komitee von
Die Auswahl wurde auf die Bewertungsfaktoren angewendet
Bewertungen, die in den Grundlagen nur für diese festgelegt sind
Vorschläge, die angenommen wurden. (Artikel 63 des RLCE)
[Link] Sie die vergebenen Punkte in der Bewertung neu.
die Vorschläge, um ihre Wahrhaftigkeit zu validieren. (Artikel 54
del RCLE)

[Link] Fall der Bewertung von Angeboten

Überprüfen Sie, ob im Fall der Bauberatung das Komitee
Die Auswahlbehörde hat die Vorschläge zurückgegeben.
wirtschaftliche, die den Referenzwert überschritten haben. (Artikel
64 del RCLE)

28.5. Überprüfen Sie die Bewertung der Angebote, sowie die

Bestimmung der Gesamtpunktzahl. Es wurde gemäß durchgeführt.
mit dem in den Grundlagen festgelegten Verfahren. Ebenso,
Falls die Bieter die ... angefordert hätten
Bonifizierung auf die Gesamtpunktzahl entsprechend 10%
prüfen Sie, ob es gemäß den Bestimmungen erteilt wurde
Normativ, die es regelt. (Artikel 54 des RCLE)
28.6. Überprüfen Sie die mögliche Existenz von Interessen oder Verbindungen.
unter Bietern, die zu einer Verzerrung der Angebote führen.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

28.7. Überprüfen Sie, ob zur Gewährleistung der Gültigkeit von

Angebot, die Bieter hielten sich an die Bereitstellung der Garantie von
Seriosität des Angebots. (In Gesetz N°30225 gestrichen)

Erteilung der guten Ausschreibung (Artikel 56 des RLCE)

29. Die Bestätigungen zu den vorgelegten Dokumenten durchführen

Gewinner der Buena Pro, mit dem Ziel, die Sicherheit zu haben von
dass diese Dokumente echt und wahrhaftig sind.

30. Besuche bei den gewonnenen Lieferanten durchführen

von der Guten Pro der Verfahren zur Auswahl der Stichprobe
festgestellt und ihre Existenz überprüft, sowie ob der Geschäftszweck
Das Geschäft steht im Zusammenhang mit dem Vertragsgegenstand, sofern er nicht vorhanden ist.
Ich habe die Unterstützung der Nationalpolizei von Peru für die angefordert.
Überprüfung und jeweilige Ausstellung des Vertragsprotokolls.

31. Bei der Nationalen Aufsichtsbehörde für Verwaltung überprüfen

Tributaria–SUNAT, sowie die einzigartigen Steuerzahlerregister–
Ruc der Bieter und des Vertrags sind gültig und entsprechen
die Firma und den Geschäftszweck des Lieferanten, die Adresse,
fecha de inicio de sus actividades económicas y representante
rechtlich, ebenso bestätigen, dass sie über eine Genehmigung verfügen
Druck von Rechnungen, um ihre Rechtsgültigkeit zu bestätigen.

32. Die registrierten Unterlagen von den öffentlichen Registern erhalten.

Postoren und erfolgreiche Anbieter der Buena Pro, um:
Entbindungen von Verbindungen mit Mitarbeitern der Einrichtung
und andere Bieter.
Wenn der Umsatz des Anbieters dem Gut entspricht
oder Dienst, für den angefragt wird.
Si entre los proveedores invitados existen vínculos o
gemeinsame Handelsinteressen.
Wenn die registrierte Adresse mit der übereinstimmt, die
berichtet in seinen Kursen und dann selektiv
constate la veracidad de dicha información.

33. Alternativverfahren ausarbeiten, falls notwendig

acuerdo a las circunstancias, a fin de cumplir con el objeto
vorgeschlagen.

[Link] fest, ob die Zuschlagserteilung an den Vorschlag erfolgt.

Die Gewinnerin wurde innerhalb der festgelegten Fristen vergeben, sowie wenn
Der Auswahlkommission hat die Bieter informiert.
durch eine Vergleichstabelle, die erzielte Punktzahl in
die Vorschläge und ihre entsprechende Rangfolge,
darüber hinaus die nicht berücksichtigten Vorschläge anzugeben, falls das der Fall ist
Fall. Überprüfen Sie außerdem, ob die Handlung erhoben wurde.
entsprechend ordnungsgemäß unterzeichnet, sowie wenn die
Die Benachrichtigung erfolgte über das SEACE selbiges
am
Tag seiner Durchführung.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDIT

33.2. Im Falle, dass der Zuschlag für Vorschläge erteilt wurde

que superan el Valor Referencial hasta el límite máximo
festgelegt, überprüfen Sie, ob die Zuweisung vorhanden war
ausreichend Haushaltsmittel und die Genehmigung der
Inhaber der Entität oder falls der Bieter akzeptiert hat
die wirtschaftliche Angebotssumme um einen Betrag zu reduzieren, der kleiner oder gleich ist
Referenzwert. Überprüfen Sie außerdem das Vorhandensein von
Dokument, das diesen Akt enthält.

33.3. Überprüfen Sie die Lösung im Falle eines Unentschiedens zwischen zwei oder mehr.
Vorschläge, die Vergabe der Buena Pro wurde durchgeführt von
gemäß den Vorgaben in den Grundlagen und in den Vorschriften, die es
Regel.

33.4. Überprüfen Sie, ob Einspruchsressourcen gegen den Akt eingelegt wurden.

der Vergabe des Guten Pro, falls dies geschehen ist;
analysieren Sie, ob diese rechtzeitig formuliert wurden, es wurde Ihnen
gegebenenfalls das richtige Verfahren und ob sie innerhalb der Fristen gelöst wurden
vorgesehen und ordnungsgemäß begründet.

33.5. Stellen Sie fest, dass die Vergabe des Buena Pro erfolgt ist.
gemäß den Vorgaben der höheren Instanzen wie
consecuencia de los recursos impugnatorios, asi como su
Registrierung im SEACE innerhalb der festgelegten Frist.

33.6. Überprüfen Sie, ob die Zustimmung zur guten Protokollierung erfolgt ist.
innerhalb der in den Grundlagen und in den Bestimmungen festgelegten Frist
gültig. Ebenso habe ich festgestellt, dass die folgenden Phasen der
Prozess der Beschaffung von Waren und der Vergabe von Verträgen
Dienstleistungen, die erbracht wurden, nachdem die Gute Pro erteilt wurde
geblieben verwöhnt.

33.7. Geben Sie im Falle der Auswahlverfahren an

DESIERTOS, CANCELADOS und/oder ANULIERT, welche
waren die Gründe, die sie motivierten, und ob solche tatsächlich zutrafen
schädlich für die Interessen der Entität ist, ebenso wie wenn es
bestimmten die Verantwortlichkeiten der Beamten, die
verantwortliche Ergebnisse solcher Situationen.

34. Erstellen Sie die Ergebnismatrix, um den festgestellten Umstand zu erfassen.

Zählen Sie mit allen Elementen, das heißt mit der Bedingung, dem Kriterium,
Ursache und Wirkung, sowie ausreichende, kompetente und
relevant.

35. Basierend auf der Matrix der Ergebnisse formulieren Sie die Ergebnisse von
Prüfungen, die dem Auditor mitgeteilt werden sollen
Verantwortlicher und Supervisor führen die Qualitätskontrolle durch.
PLAN UND PROGRAMM FÜR DIE AUDITIERUNG

36. Die Mitteilung der Ergebnisse gemäß der NGCG durchführen.

37. Bewerten Sie die Kommentare und/oder Klarstellungen der Vermuteten

verantwortlich, ebenso wie ich die Arten von
Verantwortung.

38. Die Schlussfolgerungen des vorliegenden spezifischen Ziels formulieren.

39. Papiere ordnen, kodieren und referenzieren.

SPEZIFISCHES ZIEL NR. 2

Bestimmen, ob die Unterzeichnung der Verträge erfolgt ist

entsprechend der geltenden Vorschriften jedes einzelnen der
Prozesse und ob die jeweiligen vertraglichen Verpflichtungen erfüllt wurden
sind gemäß dem Vereinbarung der Parteien erfüllt worden.

40. Überprüfen Sie, ob die Verträge oder Bestellungen für Waren oder Dienstleistungen
Subskribierte, die aus den Zuschlägen stammen
Die Auswahlverfahren wurden gemäß ausgearbeitet.
die Grundlagen, die Aufforderung zur Interessenbekundung und die Anfrage
genehmigte Angebote, je nach Bedarf, die gleichen, die
müssen mit dem in der Gesetzgebung Festgelegten übereinstimmen
Staatsverträge und deren Vorschriften, um zu etablieren
dass diese unter Berücksichtigung der Interessen der Formuliert wurden
Entität.

41. selektiv feststellen, ob die gelieferten Waren und Dienstleistungen

Der Anbieter erfüllt die technischen Spezifikationen.
Profile und/oder die Vertragsklauseln und ob diese waren
innerhalb der festgelegten Frist erreicht, um
die entsprechenden Strafen festlegen.

42. Überprüfen, ob die erworbenen Waren im Lager eingegangen sind.

in vollem Umfang, und ob die Dienstleistungen erbracht wurden und ob eine Rechnung ausgestellt wurde
das Protokoll der Zustimmung, andernfalls erkundigen Sie sich nach den Gründen;
Überprüfen Sie außerdem, ob diese vollständig bezahlt wurden.
bestimmend die, die noch auszuliefern sind
seitens des Anbieters, und welche Maßnahmen ergriffen wurden
Durch die Entität, ebenfalls über die Aufbewahrung überprüfen und
Verteilung der erworbenen Güter.
PLAN UND PROGRAMM DER AUDITIERUNG

43. Alternativen Verfahren ausarbeiten, falls notwendig

entsprechend den Umständen, um das Ziel zu erreichen
vorgeschlagen.
44. Erstellen Sie die Matrix der Ergebnisse, um sicherzustellen, dass das festgestellte Ereignis
Zählen Sie mit allen Elementen, das heißt, unter der Bedingung,
Kriterium, Ursache und Wirkung sowie ausreichende Beweise,
kompetent und relevant.
45. Basierend auf der Matrix der Prüfungsergebnisse, die sein wird
Mitteilungen, damit der zuständige Prüfer und
vorgesetzte führen die Qualitätskontrolle durch.
46. Die Mitteilungen über die Feststellungen durchführen und bewerten die
Kommentare und/oder Erläuterungen der mutmaßlichen Verantwortlichen,
Ebenso identifizieren Sie die Arten der Verantwortung.
47. Die Schlussfolgerungen des vorliegenden spezifischen Ziels formulieren.
48. Arbeiten ordnen, codieren und referenzieren.

AUDITPROGRAMM

JCF Juan Camones Fernández Aufseher Objetivo General y Objetivos Específicos N° 1 y 2

SAJ Silvio Acuña Jara Vorsitzender der Kommission Allgemeines Ziel und spezifische Ziele Nr. 1
SPG Sofía Pérez García Mitglied Spezifisches Ziel Nr. 2